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| 宏利成长混合(162201) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1891175 | ||||||||
| 基金代码 | 162201 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-04-22 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 泰达宏利价值优化型成长类行业混合型证券投资基金2020年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：泰达宏利基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 报告送出日期：2020年 4月 22日 泰达宏利成长混合 2020年第 1季度报告 第 2 页 共 11 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020年 4月 20日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书及其更新。 本报告财务资料未经审计。 本报告期间为 2020年 1月 1日至 2020年 3月 31日。 §2 基金产品概况 基金简称 泰达宏利成长混合 交易代码 162201 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2003年 4月 25日 报告期末基金份额总额 586,911,655.66份 投资目标 本基金主要投资于成长行业类别中内在价值被相对 低估，并与同行业类别上市公司相比具有更高增长潜 力的上市公司。在有效控制投资组合风险的前提下， 为基金份额持有人提供长期稳定的投资回报。 投资策略 本基金采用“自上而下”的投资方法，具体体现在资 产配置、行业配置和个股选择的全过程中。 业绩比较基准 65％×富时中国 A600 成长行业指数＋35％×上证国 债指数。 风险收益特征 本基金在证券投资基金中属于较高风险的基金品种。 基金管理人 泰达宏利基金管理有限公司 基金托管人 交通银行股份有限公司 泰达宏利成长混合 2020年第 1季度报告 第 3 页 共 11 页 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2020年 1月 1日 － 2020年 3月 31日 ） 1.本期已实现收益 202,367,385.39 2.本期利润 49,987,403.78 3.加权平均基金份额本期利润 0.0933 4.期末基金资产净值 913,577,389.80 5.期末基金份额净值 1.5566 注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要 低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 7.15% 2.25% 2.51% 1.60% 4.64% 0.65% 注：本基金业绩比较基准:65%×富时中国 A600成长行业指数+35%×上证国债指数。 上证国债指数选取的样本为在上海证券交易所上市交易的、除浮息债外的国债品种，样本国 债的剩余期限分布均匀，收益率曲线较为完整、合理，而且参与主体丰富，竞价交易连续性更强， 能反映出市场利率的瞬息变化，客观、真实地标示出利率市场整体的收益风险度。 富时中国 A600成长行业指数是从富时中国 A600行业指数中重新归类而成，成份股按照全球 公认并已广泛采用的富时指数全球行业分类系统进行分类，全面体现成长行业类别的风险收益特 征。 泰达宏利成长混合 2020年第 1季度报告 第 4 页 共 11 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 注：本基金在建仓期结束时及截止报告期末各项投资比例已达到基金合同规定的比例要求。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 周琦凯 基金经理 2015年 5月 14日 - 10 清华大学管理学硕 士；2010年 7月加入 泰达宏利基金管理有 限公司，任职于研究 部，负责建筑建材、 传媒互联网行业研 究，曾先后担任助理 泰达宏利成长混合 2020年第 1季度报告 第 5 页 共 11 页 研究员、研究员、高 级研究员等职务,现 任基金经理；具备 10 年基金从业经验，10 年证券投资管理经 验，具有基金从业资 格。 注：证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。表中的任职日 期和离任日期均指公司相关公告中披露的日期。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守相关法律法规以及基金合同的约定，本基金运作整体合 法合规，没有出现损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人建立了公平交易制度和流程，并严格执行制度的规定。在投资管理活动中，本 基金管理人公平对待不同投资组合，确保各投资组合在获得投资信息、投资建议和投资决策方面 享有平等机会；严格执行投资管理职能和交易执行职能的隔离；在交易环节实行集中交易制度， 并确保公平交易可操作、可评估、可稽核、可持续；交易部运用交易系统中设置的公平交易功能 并按照时间优先、价格优先的原则严格执行所有指令；对于部分债券一级市场申购、非公开发行 股票申购等以公司名义进行的交易，交易部按照价格优先、比例分配的原则对交易结果进行分配， 确保各投资组合享有公平的投资机会。风险管理部事后对本报告期的公平交易执行情况进行数量 统计、分析。在本报告期内，未发现利益输送、不公平对待不同投资组合的情况。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金管理人建立了异常交易的监控与报告制度，对异常交易行为进行事前、事中和事后的 监控，风险管理部定期对各投资组合的交易行为进行分析评估，向公司风险控制委员会提交公募 基金和特定客户资产组合的交易行为分析报告。在本报告期内，本基金管理人旗下所有投资组合 的同日反向交易成交较少的单边交易量均不超过该证券当日成交量的 5%，在本报告期内也未发生 因异常交易而受到监管机构的处罚情况。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 2020年一季度，股票市场呈现低收益、高波动的特征；前两月市场整体表现较好，但随着新 冠疫情在全球的爆发及欧美股市的大幅下跌，A股也随之有所调整。从结构上看，以农业、医药 为代表的稳定类资产表现和以创业板为代表的成长股资产相对较好，而周期股和消费股则有所下 泰达宏利成长混合 2020年第 1季度报告 第 6 页 共 11 页 跌。背后的驱动力在于突如其来的新冠疫情给全球经济带来了巨大的不确定性，美债利率、原油 价格都调整至历史极值以下，因此投资者迅速偏好受宏观经济影响较小的稳定类资产和部分成长 类资产。 本基金在操作中，较好地把握住成长行业内部如网络游戏、消费电子等投资机会，同时在整 体组合层面降低波动率，实现了产品净值的稳健增长。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末本基金份额净值为 1.5566元；本报告期基金份额净值增长率为 7.15%，业绩 比较基准收益率为 2.51%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净 值低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 854,202,608.12 79.36 其中：股票 854,202,608.12 79.36 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 197,704,140.90 18.37 其中：债券 197,704,140.90 18.37 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 11,710,221.88 1.09 8 其他资产 12,749,675.67 1.18 9 合计 1,076,366,646.57 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) 泰达宏利成长混合 2020年第 1季度报告 第 7 页 共 11 页 A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 27,529,648.64 3.01 C 制造业 382,611,658.84 41.88 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 19,147.31 0.00 G 交通运输、仓储和邮政业 91,126,139.52 9.97 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 196,676,647.88 21.53 J 金融业 19,182,146.60 2.10 K 房地产业 18,544,642.20 2.03 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 19,967,446.58 2.19 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 98,545,130.55 10.79 S 综合 - - 合计 854,202,608.12 93.50 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 000063 中兴通讯 1,975,866 84,567,064.80 9.26 2 002343 慈文传媒 8,230,160 66,417,391.20 7.27 3 600060 海信视像 7,076,788 66,380,271.44 7.27 4 002624 完美世界 1,178,052 56,016,372.60 6.13 5 600026 中远海能 7,370,800 55,281,000.00 6.05 6 603019 中科曙光 981,860 42,877,826.20 4.69 7 000651 格力电器 743,900 38,831,580.00 4.25 8 002773 康弘药业 963,455 37,940,857.90 4.15 9 300031 宝通科技 2,029,300 37,034,725.00 4.05 10 002174 游族网络 1,950,380 36,647,640.20 4.01 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 52,710,483.90 5.77 2 央行票据 - - 泰达宏利成长混合 2020年第 1季度报告 第 8 页 共 11 页 3 金融债券 144,993,657.00 15.87 其中：政策性金融债 144,993,657.00 15.87 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 197,704,140.90 21.64 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（％） 1 018006 国开 1702 821,940 85,111,887.00 9.32 2 018007 国开 1801 594,360 59,881,770.00 6.55 3 010107 21国债⑺ 510,810 52,710,483.90 5.77 注：以上为本基金本报告期末持有的全部债券投资。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无股指期货持仓和损益明细。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未投资于股指期货。该策略符合基金合同的规定。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期未投资于国债期货。该策略符合基金合同的规定。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无国债期货持仓和损益明细。 泰达宏利成长混合 2020年第 1季度报告 第 9 页 共 11 页 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期没有投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未出现被监管部门立案调查的情况，在报告编制 日前一年内未受到公开谴责、处罚。 5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 873,027.84 2 应收证券清算款 5,721,474.92 3 应收股利 - 4 应收利息 4,913,692.86 5 应收申购款 1,241,480.05 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 12,749,675.67 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 575,667,039.08 报告期期间基金总申购份额 248,797,436.34 减:报告期期间基金总赎回份额 237,552,819.76 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-" 填列） - 报告期期末基金份额总额 586,911,655.66 泰达宏利成长混合 2020年第 1季度报告 第 10 页 共 11 页 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本基金的管理人在本报告期内未发生持有本基金份额变动的情况。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本基金的管理人在本报告期内未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 影响投资者决策的其他重要信息 1、公司根据中国证监会颁布的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及监管规定，对 本基金基金合同、托管协议及招募说明书中与信息披露相关的条款进行了修订，并于 2020年 1 月 16日，在中国证监会指定网站进行了公告。 2、受新型冠状病毒疫情影响，并根据《关于进一步强化金融支持防控新型冠状病毒感染肺炎 疫情的通知》银发【 2020 】29 号、《关于做好新型冠状病毒感染的肺炎疫情防控工作的通知》 证监办发【 2020 】9号 等监管规定，公司拟将旗下公募基金 2019年年度报告推迟至 2020年 4 月 30日披露，上述事宜已向监管机构报备，且公司已于 2020年 3月 26日进行了公告。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会批准泰达宏利价值优化型成长类行业混合型证券投资基金、周期类行业混合型 证券投资基金、稳定类行业混合型证券投资基金设立的文件； 2、《泰达宏利价值优化型成长类行业混合型证券投资基金、周期类行业混合型证券投资基金、 稳定类行业混合型证券投资基金基金合同》； 3、《泰达宏利价值优化型成长类行业混合型证券投资基金、周期类行业混合型证券投资基金、 泰达宏利成长混合 2020年第 1季度报告 第 11 页 共 11 页 稳定类行业混合型证券投资基金招募说明书》； 4、《泰达宏利价值优化型成长类行业混合型证券投资基金、周期类行业混合型证券投资基金、 稳定类行业混合型证券投资基金托管协议》； 5、基金管理人业务资格批件、营业执照； 6、基金托管人业务资格批件、营业执照； 7、中国证监会要求的其他文件。 9.2 存放地点 基金管理人和基金托管人的住所。 9.3 查阅方式 投资人可登录中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）或者基金管理 人互联网网站（http://www.mfcteda.com） 查阅。 泰达宏利基金管理有限公司 2020年 4月 22日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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