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中盘ETF(510130)  基金公开信息
流水号 1897300
基金代码 510130
公告日期 2020-04-25
编号 1
标题 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书摘要
信息全文 基金管理人:易方达基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
二○二○年四月
重要提示
本基金根据2009年12月31日中国证券监督管理委员会《关于核准易方达上证中盘交
易型开放式指数证券投资基金及其联接基金募集的批复》(证监许可【2009】1498号)和
2010 年2月11日《关于易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金募
集时间安排的确认函》(基金部函[2010]79 号)的核准,进行募集。本基金的基金合同于
2010年3月29日正式生效。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定
基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为
基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同
的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担
义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国
证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出
实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投
资本基金前,请认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,
充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购(或申购)基金的意愿、时机、数
量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险。投
资本基金可能遇到的风险包括:证券市场整体环境引发的系统性风险,个别证券特有的非
系统性风险,流动性风险,本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金
的风险评级可能不一致的风险,基金投资过程中产生的操作风险,基金投资对象与投资策
略引致的特有风险,等等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资
者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
基金不同于银行储蓄,基金投资人有可能获得较高的收益,也有可能损失本金。投资
有风险,投资者投资本基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同和基金产品资料概要等
信息披露文件;基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露办法》实施
之日起一年后开始执行。
本基金标的指数许可使用费收取下限相关信息更新截止日为2020年3月31日。除非
另有说明,本招募说明书其他所载内容截止日为2020年3月16日,有关财务数据截止日
为2019年12月31日,净值表现截止日为2019年12月31日。(本报告中财务数据未经审
计)
一、基金管理人
(一)基金管理人基本情况
1、基金管理人:易方达基金管理有限公司
注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-42891(集中办公区)
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼
设立日期:2001年4月17日
法定代表人:刘晓艳
联系电话:400 881 8088
联系人:李红枫
注册资本:13,244.2万元人民币
批准设立机关及文号:中国证券监督管理委员会,证监基金字[2001]4号
经营范围:公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理
2、股权结构:
股东名称 出资比例
广东粤财信托有限公司 22.6514%
广发证券股份有限公司 22.6514%
盈峰控股集团有限公司 22.6514%
广东省广晟资产经营有限公司 15.1010%
广州市广永国有资产经营有限公司 7.5505%
珠海祺荣宝股权投资合伙企业(有限合伙) 1.5087%
珠海祺泰宝股权投资合伙企业(有限合伙) 1.6205%
珠海祺丰宝股权投资合伙企业(有限合伙) 1.5309%
珠海聚莱康股权投资合伙企业(有限合伙) 1.7558%
珠海聚宁康股权投资合伙企业(有限合伙) 1.4396%
珠海聚弘康股权投资合伙企业(有限合伙) 1.5388%
总 计 100%
(二)主要人员情况
1、董事、监事及高级管理人员
詹余引先生,工商管理博士,董事长。曾任中国平安保险公司证券部研究咨询室总经
理助理;平安证券有限责任公司研究咨询部副总经理(主持工作)、国债部副总经理(主持
工作)、资产管理部副总经理、总经理;中国平安保险股份有限公司投资管理部副总经理(主
持工作);全国社会保障基金理事会投资部资产配置处处长、投资部副主任、境外投资部主
任、投资部主任、证券投资部主任。现任易方达基金管理有限公司董事长;易方达国际控
股有限公司董事长。
刘晓艳女士,经济学博士,副董事长、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部
副经理、基金经理,基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理;易方达基金管理
有限公司督察员、监察部总经理、市场部总经理、总裁助理、公司副总裁、常务副总裁。
现任易方达基金管理有限公司副董事长、总裁;易方达资产管理(香港)有限公司董事长。
周泽群先生,高级管理人员工商管理硕士(EMBA),董事。曾任珠海粤财实业有限公司
董事长;粤财控股(北京)有限公司总经理、董事长;广东粤财投资控股有限公司总经理
助理、办公室主任,广东粤财投资控股有限公司副总经理。现任易方达基金管理有限公司
董事;广东粤财投资控股有限公司董事、总经理。
秦力先生,经济学博士,董事。曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部
总经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、
副总经理;广东金融高新区股权交易中心有限公司董事长;广发控股(香港)有限公司董
事;广发证券资产管理(广东)有限公司董事长。现任易方达基金管理有限公司董事;广
发证券股份有限公司执行董事、常务副总经理;广发控股(香港)有限公司董事长。
陈志辉先生,管理学硕士,董事。曾任美的集团税务总监;安永会计师事务所广州分
所高级审计员;盈峰控股集团有限公司资财中心总经理。现任易方达基金管理有限公司董
事;宁波盈峰股权投资基金管理有限公司合伙人、联席总裁;深圳市盈峰环保产业基金管
理有限公司监事;广东顺德盈峰互联网产业投资管理有限公司监事;广东神华保险代理有
限公司董事;西安高新盈峰创业投资管理有限公司董事。
戚思胤先生,经济学硕士,董事。曾任广东省高速公路发展股份有限公司证券部投资
者关系管理业务员、投资者关系管理主管、信息披露主管、证券事务代表;广东省广晟资
产经营有限公司资本运营部高级主管、团委副书记、副部长、部长;(香港)广晟投资发展
有限公司董事、常务副总经理等职务。现任易方达基金管理有限公司董事;广东省广晟资
产经营有限公司董事会办公室(法务中心)主任;广东风华高新科技股份有限公司董事;
佛山电器照明股份有限公司董事;深圳市中金岭南有色金属股份有限公司董事;佛山市国
星光电股份有限公司董事;广东南粤银行股份有限公司董事。
忻榕女士,工商行政管理博士,独立董事。曾任中科院研究生院讲师;美国加州高温
橡胶公司市场部经理;美国加州大学讲师;美国南加州大学助理教授;香港科技大学副教
授;中欧国际工商学院教授;瑞士洛桑管理学院教授。现任易方达基金管理有限公司独立
董事;中欧国际工商学院教授;复星旅游文化集团(开曼)有限公司独立董事;上海汇招
信息技术有限公司董事。
谭劲松先生,管理学博士(会计学),独立董事。曾任邵阳市财会学校教师;中山大学
管理学院助教、讲师、副教授。现任易方达基金管理有限公司独立董事;中山大学管理学
院教授;中远海运特种运输股份有限公司独立董事;上海莱士血液制品股份有限公司独立
董事;珠海华发实业股份有限公司独立董事;广州恒运企业集团股份有限公司独立董事;
中国南方航空股份有限公司独立董事;广州环保投资集团有限公司外部董事;玉山银行(中
国)有限公司独立董事;广东粤财金融租赁股份有限公司独立董事;中新广州知识城投资
开发有限公司监事;美的置业控股有限公司独立非执行董事;中信证券华南股份有限公司
独立董事。
庄伟燕女士,法学博士,独立董事。曾任广东省妇女联合会干部;广东鸿鼎律师事务
所主任;广东广悦鸿鼎律师事务所管委会主任。现任易方达基金管理有限公司独立董事;
广东广信君达律师事务所高级合伙人。
刘发宏先生,工商管理硕士(MBA),监事会主席。曾任天津商学院团总支书记兼政治
辅导员、人事处干部;海南省三亚国际奥林匹克射击娱乐中心会计主管;三英(珠海)纺
织有限公司财务主管;珠海市饼业食品有限公司财务部长、审计部长;珠海市国弘财务顾
问有限公司项目经理;珠海市迪威有限公司会计师;珠海市卡都九洲食品有限公司财务总
监;珠海格力集团(派驻下属企业)财务总监;珠海市国资委(派驻国有企业)财务总监;
珠海港置业开发有限公司总经理;酒鬼酒股份有限公司副总经理;广东粤财投资控股有限
公司审计部总经理;广东粤财信托有限公司党委委员、副书记。现任易方达基金管理有限
公司监事会主席;广东粤财投资控股有限公司党委办主任、人力资源部总经理;广东粤财
信托有限公司董事。
董志钢先生,法学学士,监事。曾任中国建设银行广东省分行法律事务部科员、脱钩
办法律事务室副经理、中农信托管办任经理;中国信达资产管理公司广州办事处处置办处
置业务部经理;广东卓信律师事务所律师;广东合邦律师事务所律师;广东省粤科资产管
理股份有限公司总经理。现任易方达基金管理有限公司监事;广州市广永国有资产经营有
限公司董事长;广州广永股权投资基金管理有限公司董事长;广州广永投资管理有限公司
董事长、总经理。
陈国祥先生,经济学硕士,监事。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理;广东粤
财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理;易方达基金管理有限公司市场拓展部总
经理、总裁助理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事。
廖智先生,经济学硕士,监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管;易方达基金
管理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理、互联网金融部
总经理。现任易方达基金管理有限公司监事、总裁助理、综合管理部总经理;广东粤财互
联网金融股份有限公司董事。
邓志盛先生,经济学研究生,监事。曾任广东证监会信息部部长、中国证监会广州证
管办机构二处处长;金鹰基金管理有限公司副总经理;易方达基金管理有限公司综合管理
部总经理、董事会秘书。现任易方达基金管理有限公司监事、行政总监。
张优造先生,工商管理硕士(MBA),常务副总裁。曾任南方证券交易中心业务发展部经
理;广东证券公司发行上市部经理;深圳证券业务部总经理、基金部总经理;易方达基金
管理有限公司董事、副总裁。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁;易方达国际控股
有限公司董事。
陈彤先生,经济学博士,副总裁。曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部
副经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员;易方达基金管理有限公
司市场拓展部主管、基金科瑞基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助理、
南京分公司总经理、成都分公司总经理、上海分公司总经理、总裁助理、市场总监。现任
易方达基金管理有限公司副总裁;易方达国际控股有限公司董事。
马骏先生,高级管理人员工商管理硕士(EMBA),副总裁。曾任君安证券有限公司营业
部职员;深圳众大投资有限公司投资部副总经理;广发证券有限责任公司研究员;易方达
基金管理有限公司固定收益部总经理、现金管理部总经理、固定收益总部总经理、总裁助
理、固定收益投资总监、固定收益首席投资官、基金科讯基金经理、易方达50指数证券投
资基金基金经理、易方达深证100交易型开放式指数基金基金经理。现任易方达基金管理有
限公司副总裁;易方达资产管理(香港)有限公司董事、人民币合格境外投资者(RQFII)
业务负责人、证券交易负责人员(RO)、就证券提供意见负责人员(RO)、提供资产管理负
责人员(RO)、固定收益投资决策委员会委员、产品审批委员会委员。
吴欣荣先生,工学硕士,副总裁。曾任易方达基金管理有限公司研究员、投资管理部
经理、基金投资部副总经理、研究部副总经理、研究部总经理、基金投资部总经理、公募
基金投资部总经理、权益投资总部总经理、总裁助理、权益投资总监、基金科瑞基金经理、
易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达价值精选股票型证券投资基金
基金经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁;易方达国际控股有限公司董事。
张南女士,经济学博士,督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长;易
方达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理。现任易方达基金管理有限公
司督察长。
范岳先生,工商管理硕士(MBA),首席产品官。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部
科员;深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理;深圳证券交易所北京中心助理主
任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监。现任易方达基金管理有限公司
首席产品官。
关秀霞女士,财务硕士、工商管理硕士,首席国际业务官。曾任中国银行 (香港) 分
析员;Daniel Dennis 高级审计师;美国道富银行波士顿及亚洲总部大中华地区高级副总
裁、董事总经理、中国区行长、亚洲区(除日本外)副总裁、机构服务主管、美国共同基
金业务风险经理、公司内部审计部高级审计师。现任易方达基金管理有限公司首席国际业
务官。
高松凡先生,高级管理人员工商管理硕士(EMBA),首席养老金业务官。曾任招商银行
总行人事部高级经理、企业年金中心副主任;浦东发展银行总行企业年金部总经理;长江
养老保险公司首席市场总监;易方达基金管理有限公司养老金业务总监。现任易方达基金
管理有限公司首席养老金业务官。
陈荣女士,经济学博士,首席运营官。曾任中国人民银行广州分行统计研究处科员;
易方达基金管理有限公司运作支持部经理、核算部总经理助理、核算部副总经理、核算部
总经理、投资风险管理部总经理、公司总裁助理、公司董事会秘书。现任易方达基金管理
有限公司首席运营官、公司财务中心主任;易方达资产管理(香港)有限公司董事;易方
达资产管理有限公司监事;易方达海外投资(深圳)有限公司监事。
汪兰英女士,工学学士、法学学士,首席大类资产配置官。曾任中信证券股份有限公
司风险投资部投资经理助理;中国证监会基金监管部副主任科员、主任科员、副处长、处
长;中国人寿资产管理有限公司风险管理部副总经理(主持工作)、项目评审部副总经理(主
持工作)、基金投资部副总经理(主持工作)。现任易方达基金管理有限公司首席大类资产
配置官;易方达资产管理有限公司董事。
2、基金经理
刘树荣先生,经济学硕士。曾任招商银行资产托管部基金会计,易方达基金管理有限
公司核算部基金核算专员、指数与量化投资部运作支持专员、基金经理助理、易方达深证
成指交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2017年7月18日至2019年8月15日)、易方
达深证成指交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自2017年7月18日至2019年
8月15日)、易方达标普医疗保健指数证券投资基金(LOF)基金经理(自2018年8月11日至
2020年4月22日)、易方达标普生物科技指数证券投资基金(LOF)基金经理(自2018年8月
11日至2020年4月22日)、易方达标普信息科技指数证券投资基金(LOF)基金经理(自2018
年8月11日至2020年4月22日)。现任易方达基金管理有限公司易方达深证100交易型开放式
指数基金基金经理(自2017年7月18日起任职)、易方达深证100交易型开放式指数证券投资
基金联接基金基金经理(自2017年7月18日起任职)、易方达创业板交易型开放式指数证券
投资基金基金经理(自2017年7月18日起任职)、易方达创业板交易型开放式指数证券投资
基金联接基金基金经理(自2017年7月18日起任职)、易方达中小板指数证券投资基金(LOF)
基金经理(自2017年7月18日起任职)、易方达银行指数分级证券投资基金基金经理(自2017
年7月18日起任职)、易方达生物科技指数分级证券投资基金基金经理(自2017年7月18日起
任职)、易方达并购重组指数分级证券投资基金基金经理(自2017年7月18日起任职)、易方
达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2018年8月11日起任职)、易方达
上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自2018年8月11日起任职)、
易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基金(LOF)基金经理(自2018年8月11日起任职)、
易方达标普500指数证券投资基金(LOF)基金经理(自2018年8月11日起任职)、易方达中
证800交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2019年10月8日起任职)、易方达中证800
交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(自2019年10月21日起任职)、易
方达中证国企一带一路交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2020年3月20日起任
职)、易方达中证国企一带一路交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自2020
年3月20日起任职)。
本基金历任基金经理情况:张胜记先生,管理时间为2010年3月29日至2018年8月10日。
3、指数投资决策委员会成员
本公司指数投资决策委员会成员包括:汪兰英女士、林伟斌先生、余海燕女士。
汪兰英女士,同上。
林伟斌先生,经济学博士。曾任中国金融期货交易所股份有限公司研发部研究员,易
方达基金管理有限公司指数与量化投资部指数量化研究员、基金经理助理、量化基金组合
部副总经理、量化策略部副总经理、指数投资部副总经理、易方达沪深300交易型开放式指
数发起式证券投资基金基金经理、易方达沪深300交易型开放式指数发起式证券投资基金联
接基金基金经理、易方达中证500交易型开放式指数证券投资基金基金经理、易方达黄金交
易型开放式证券投资基金基金经理、易方达黄金交易型开放式证券投资基金联接基金基金
经理、易方达标普医疗保健指数证券投资基金(LOF)基金经理、易方达标普500指数证券
投资基金(LOF)基金经理、易方达标普生物科技指数证券投资基金(LOF)基金经理、易
方达标普信息科技指数证券投资基金(LOF)基金经理、易方达纳斯达克100指数证券投资
基金(LOF)基金经理。现任易方达基金管理有限公司指数投资部总经理、易方达中证800
交易型开放式指数证券投资基金基金经理、易方达中证800交易型开放式指数证券投资基金
发起式联接基金基金经理、易方达中证红利交易型开放式指数证券投资基金基金经理。
余海燕女士,经济学硕士。曾任汇丰银行Consumer Credit Risk信用风险分析师,华
宝兴业基金管理有限公司分析师、基金经理助理、基金经理,易方达基金管理有限公司投
资发展部产品经理。现任易方达基金管理有限公司指数投资部副总经理、易方达沪深300医
药卫生交易型开放式指数证券投资基金基金经理、易方达沪深300非银行金融交易型开放式
指数证券投资基金基金经理、易方达沪深300非银行金融交易型开放式指数证券投资基金联
接基金基金经理、易方达上证50指数分级证券投资基金基金经理、易方达国企改革指数分
级证券投资基金基金经理、易方达军工指数分级证券投资基金基金经理、易方达证券公司
指数分级证券投资基金基金经理、易方达沪深300交易型开放式指数发起式证券投资基金基
金经理、易方达沪深300交易型开放式指数发起式证券投资基金联接基金基金经理、易方达
中证500交易型开放式指数证券投资基金基金经理、易方达中证海外中国互联网50交易型开
放式指数证券投资基金基金经理、易方达中证军工交易型开放式指数证券投资基金基金经
理、易方达中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金基金经理、易方达沪深300医
药卫生交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、易方达恒生中国企业交易型开
放式指数证券投资基金基金经理、易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联
接基金基金经理、易方达黄金交易型开放式证券投资基金基金经理、易方达黄金交易型开
放式证券投资基金联接基金基金经理、易方达中证海外中国互联网50交易型开放式指数证
券投资基金联接基金基金经理、易方达中证500交易型开放式指数证券投资基金发起式联接
基金基金经理、易方达日兴资管日经225交易型开放式指数证券投资基金(QDII)基金经理、
易方达上证50交易型开放式指数证券投资基金基金经理、易方达上证50交易型开放式指数
证券投资基金发起式联接基金基金经理。
4、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
名称:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间:1984年1月1日
法定代表人:陈四清
注册资本:人民币35,640,625.7089万元
联系电话:010-66105799
联系人:郭明
三、相关服务机构
(一)基金份额销售机构
1、申购、赎回代办证券公司(以下排序不分先后)
(1) 安信证券
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层
法定代表人:王连志
联系人:陈剑虹
联系电话:0755-82825551
客户服务电话:95517
传真:0755-82558355
网址:www.essence.com.cn
(2) 渤海证券
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址:天津市南开区宾水西道8号
法定代表人:安志勇
联系人:王星
联系电话:022-28451922
客户服务电话:400-651-5988
传真:022-28451892
网址:www.ewww.com.cn
(3) 光大证券
注册地址:上海市静安区新闸路1508号
办公地址:上海市静安区新闸路1508号
法定代表人:周健男
联系人:龚俊涛
联系电话:021-22169999
客户服务电话:95525
传真:021-22169134
网址:www.ebscn.com
(4) 广发证券
注册地址:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室
办公地址:广州市天河区马场路26号广发证券大厦
法定代表人:孙树明
联系人:黄岚
客户服务电话:95575或02095575
网址:www.gf.com.cn
(5) 国海证券
注册地址:广西桂林市辅星路13号
办公地址:深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3楼
法定代表人:何春梅
联系人:田密
联系电话:0755-83716916
客户服务电话:95563或0771-95563
网址:www.ghzq.com.cn
(6) 国盛证券
注册地址:江西省南昌市新建区子实路1589号
办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大厦
法定代表人:徐丽峰
联系人:占文驰
联系电话:0791-86283372
客户服务电话:956080
传真:0791-86281305
网址:www.gszq.com
(7) 国泰君安证券
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号
办公地址:上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦
法定代表人:贺青
联系人:芮敏祺
客户服务电话:95521
传真:021-38670666
网址:www.gtja.com
(8) 国信证券
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
联系人:李颖
联系电话:0755-82130833
客户服务电话:95536
传真:0755-82133952
网址:www.guosen.com.cn
(9) 海通证券
注册地址:上海市广东路689号
办公地址:上海市广东路689号
法定代表人:周杰
联系人:金芸、李笑鸣
联系电话:021-23219000
客户服务电话:95553
传真:021-23219100
网址:www.htsec.com
(10) 华宝证券
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层
法定代表人:刘加海
联系人:刘闻川
联系电话:021-20657517
客户服务电话:400-820-9898
传真:021-20515593
网址:www.cnhbstock.com
(11) 申万宏源西部证券
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005

办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005

法定代表人:李琦
联系人:王怀春
联系电话:0991-2307105
客户服务电话:4008-000-562
传真:010-88085195
网址:www.hysec.com
(12) 申万宏源证券
注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址:上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层
法定代表人:杨玉成
联系人:余敏
联系电话:021-33388252
客户服务电话:95523、4008895523
传真:021-33388224
网址:www.swhysc.com
(13) 万联证券
注册地址:广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层
办公地址:广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E栋12层
法定代表人:罗钦城
联系人:甘蕾
联系电话:020-38286026
客户服务电话:95322
传真:020-38286588
网址:www.wlzq.cn
(14) 兴业证券
注册地址:福州市湖东路268号
办公地址:上海浦东新区长柳路36号兴业证券大厦20楼
法定代表人:杨华辉
联系人:乔琳雪
联系电话:021-38565547
客户服务电话:95562
网址:www.xyzq.com.cn
(15) 中泰证券
注册地址:济南市市中区经七路86号
办公地址:山东省济南市经七路86号
法定代表人:李玮
联系人:许曼华
联系电话:021-20315290
客户服务电话:95538
传真:0531-68889095
网址:www.zts.com.cn
(16) 中信证券
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人:张佑君
联系人:王一通
联系电话:010-60838888
客户服务电话:95548
传真:010-60836029
网址:www.cs.ecitic.com
(17) 中信证券(山东)
注册地址:青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址:青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
法定代表人:姜晓林
联系人:焦刚
联系电话:0531-89606166
客户服务电话:95548
传真:0532-85022605
网址:http://sd.citics.com/
2、二级市场交易代办证券公司
投资者在上海证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金二级市场交易。
3、场外份额销售机构
直销机构:易方达基金管理有限公司
注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-42891(集中办公区)
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼
法定代表人:刘晓艳
电话:020-85102506
传真:4008818099
联系人:王峰
网址:www.efunds.com.cn
直销机构网点信息:
(1)易方达基金管理有限公司广州直销中心
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40楼
电话:020-85102506
传真:400 881 8099
联系人:王峰
(2)易方达基金管理有限公司北京直销中心
办公地址:北京市西城区武定侯街2号泰康国际大厦18层
电话:010-63213377
传真:400 881 8099
联系人:刘蕾
(3)易方达基金管理有限公司上海直销中心
办公地址:上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦46楼
电话:021-50476668
传真:400 881 8099
联系人:于楠
(二)登记结算机构
1、场内份额登记结算机构
名称:中国证券登记结算有限责任公司
地址:北京市西城区太平桥大街17号
法定代表人:周明
联系人:郑奕莉
联系电话:(021)58872935
传真:(021)68870311
2、场外份额登记结算机构
名称:易方达基金管理有限公司
注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-42891(集中办公区)
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼
法定代表人:刘晓艳
成立时间:2001年4月17日
客户服务电话:400 881 8088(免长途话费)
传真:(020)38799249
联系人:余贤高
(三)律师事务所和经办律师
名称:通力律师事务所
住所:上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼
负责人:韩炯
联系电话:(021)31358666
传真:(021)31358600
联系人:黎明
经办律师:吕红、黎明
(四)会计师事务所和经办注册会计师
会计师事务所:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
首席合伙人:李丹
电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
经办注册会计师:陈熹、周祎
联系人:周祎
四、基金的名称
本基金名称:易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金
五、基金的类型
本基金类型:交易型开放式指数基金
六、基金的投资目标
紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。
七、基金的投资方向
本基金以标的指数成份股、备选成份股为主要投资对象。此外,为更好地实现投资目
标,本基金可少量投资于部分非成份股、一级市场新发股票、债券、权证以及中国证监会
允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金
管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。基金投资标的指数成份股及备选成份
股的比例不低于基金资产净值的95%。
八、基金的投资策略
本基金采取完全复制法进行投资,即按照上证中盘指数的成份股组成及权重构建股票
投资组合。但是当指数编制方法变更、成份股发生变更、成份股权重由于自由流通量发生
变化、成份股派发现金股息、配股及增发、股票长期停牌、市场流动性不足等情况发生,
基金管理人无法按照指数构成及权重进行同步调整时,基金管理人将对投资组合进行优化,
尽量降低跟踪误差。本基金力争将年化跟踪误差控制在2%以内。
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为标的指数。本基金标的指数为上证中盘指数。
十、基金的风险收益特征
本基金属股票型基金,预期风险与收益水平高于混合基金、债券基金与货币市场基金。
本基金为指数型基金,采用完全复制法跟踪标的指数的表现,具有与标的指数相似的风险
收益特征。
十一、基金投资组合报告(未经审计)
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同的规定,复核了本报告的
内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告有关数据的期间为2019年10月1日至2019年12月31日。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 240,718,940.39 98.53
其中:股票 240,718,940.39 98.53
2 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售 - -
金融资产
6 银行存款和结算备付金合计 3,580,892.65 1.47
7 其他资产 5,411.49 0.00
8 合计 244,305,244.53 100.00
注:上表中的股票投资项含可退替代款估值增值,而2的合计项不含可退替代款估值
增值。
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
(1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 527,908.00 0.22
B 采矿业 9,833,109.88 4.03
C 制造业 94,683,419.31 38.83
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 22,350,649.52 9.17
E 建筑业 7,101,348.04 2.91
F 批发和零售业 4,626,001.69 1.90
G 交通运输、仓储和邮政业 12,241,514.42 5.02
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 12,137,152.27 4.98
J 金融业 65,895,016.92 27.03
K 房地产业 10,456,802.34 4.29
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 866,018.00 0.36
S 综合 - -
合计 240,718,940.39 98.73
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 600900 长江电力 670,726 12,327,943.88 5.06
2 603288 海天味业 61,824 6,646,698.24 2.73
3 601169 北京银行 1,127,900 6,406,472.00 2.63
4 601229 上海银行 541,300 5,136,937.00 2.11
5 600919 江苏银行 703,800 5,095,512.00 2.09
6 601899 紫金矿业 1,047,672 4,808,814.48 1.97
7 600999 招商证券 217,900 3,985,391.00 1.63
8 601009 南京银行 452,444 3,967,933.88 1.63
9 600019 宝钢股份 679,000 3,897,460.00 1.60
10 600570 恒生电子 49,029 3,811,024.17 1.56
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资国债期货。
11、投资组合报告附注
(1)2019年9月3日,北京银保监局对北京银行股份有限公司个人消费贷款被挪用于
支付购房首付款或投资股权、个别个人商办用房贷款违反房地产调控政策、同业投资通过
信托通道违规发放土地储备贷款的行为的违法违规事实,责令改正,并处罚款110万元人
民币。
2019年9月25日,北京银保监局对北京银行股份有限公司员工大额消费贷款违规行为
长期未有效整改、同业业务专营部门制改革不到位、同业投资违规接受第三方金融机构信
用担保的违法违规事实,责令改正,并给予合计100万元罚款的行政处罚。
2019年1月25日,中国银行保险监督管理委员会江苏监管局针对江苏银行股份有限公
司未按业务实质准确计量风险资产;理财产品之间未能实现相分离;理财投资非标资产未
严格比照自营贷款管理,对授信资金未按约定用途使用监督不力的违法违规事实,对江苏
银行股份有限公司处以人民币90万元行政罚款。
2019年7月8日,中国银行保险监督管理委员会上海监管局对上海银行股份有限公司
信用卡中心2017年12月在为部分客户办理信用卡业务时,未遵守总授信额度管理制度的
违法违规事实,责令改正,并处罚款40万元。
2019年11月2日,中国人民银行上海分行对上海银行股份有限公司违反支付业务规定
的行为,没收违法所得1,762,787.61元,并处以1,762,787.61元罚款,共计3,525,575.22
元,同时对相关高级管理人员作出处罚。
本基金为指数型基金,上述股票系标的指数成份股,上述股票的投资决策程序符合公
司投资制度的规定。除上海银行、江苏银行、北京银行外,本基金投资的其他前十名证券
的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、
处罚的情形。
(2)本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
(3)其他各项资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 4,716.28
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 695.21
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 5,411.49
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,
投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为2010年3月29日,基金合同生效以来(截至2019年12月31日)的投
资业绩及与同期基准的比较如下表所示:
阶段 净值增长率(1) 净值增长率标准差(2) 业绩比较基准收益率(3) 业绩比较基准收益率标准差(4) (1)-(3) (2)-(4)
自基金合同生效日至2010年12月31日 8.69% 1.60% 2.48% 1.81% 6.21% -0.21%
2011年1月1日至2011年12月31日 -31.27% 1.41% -31.35% 1.43% 0.08% -0.02%
2012年1月1日至2012年12月31日 3.95% 1.37% 3.59% 1.39% 0.36% -0.02%
2013年1月1日至2013年12月31日 3.76% 1.31% 3.03% 1.33% 0.73% -0.02%
2014年1月1日至2014年12月31日 53.94% 1.16% 52.66% 1.18% 1.28% -0.02%
2015年1月1日至2015年12月31日 11.44% 2.70% 9.10% 2.74% 2.34% -0.04%
2016年1月1日至2016年12月31日 -12.96% 1.56% -15.87% 1.59% 2.91% -0.03%
2017年1月1日至2017年12月31日 15.01% 0.59% 11.13% 0.61% 3.88% -0.02%
2018年1月1日至2018年12月31日 -21.93% 1.22% -23.89% 1.26% 1.96% -0.04%
2019年1月1日至2019年12月31日 29.64% 1.29% 24.37% 1.30% 5.27% -0.01%
自基金合同生效日至2019年12月31日 40.03% 1.50% 10.66% 1.54% 29.37% -0.04%
十三、费用概览
(一)与基金运作相关的费用
1、基金费用的种类
(1)基金管理人的管理费;
(2)基金托管人的托管费;
(3)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
(4)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费和律师费;
(5)基金份额持有人大会费用;
(6)基金收益分配中发生的费用;
(7)基金的银行汇划费用;
(8)基金的指数使用费
(9)基金上市费及年费
(10)基金的证券交易费用
(11)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
(1)基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:
H=E×0.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人
发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
(2)基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.1%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
H=E×0.1%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人
发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性
支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
(3)基金的指数使用费
本基金作为指数基金,需根据与中证指数有限公司签署的指数使用许可协议的约定向
中证指数有限公司支付指数使用费。通常情况下,指数使用费按前一日的基金资产净值的
0.03%的年费率计提。指数使用费每日计算,逐日累计。
计算方法如下:
H=E×0.03%/当年天数
H为每日计提的指数使用费,E为前一日的基金资产净值
如当季度日均基金资产净值(日均基金资产净值=基金当季存续日的基金资产净值之和
/基金当季存续天数,下同)大于人民币5000万元的,指数使用费的收取下限为每季度人
民币3.5万元;如当季度日均基金资产净值小于或等于人民币5000万元的,指数使用费不
设收取下限。
指数使用费的支付由基金管理人向基金托管人发送划付指令,经基金托管人复核后于
次季初10个工作日内从基金财产中一次性支付给中证指数有限公司。
由于中证指数有限公司保留变更或提高指数使用费的权利,如果指数使用费的计算方
法、费率等发生调整,本基金将采用调整后的方法或费率计算指数使用费。基金管理人应
及时按照《信息披露管理办法》的规定在指定媒介进行公告。
上述“1、基金费用的种类”中第3-10项费用,由基金管理人和基金托管人根据有关
法规及相应协议规定,从基金财产中支付。
3、基金费用的调整
基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金
托管费率等相关费率。
调高基金管理费率和基金托管费率,须召开基金份额持有人大会审议,除非基金合同、
相关法律法规或监管机构另有规定;调低基金管理费率和基金托管费率,无须召开基金份
额持有人大会。
基金管理人必须按照《信息披露办法》或其他相关规定在新的费率实施日前在至少一
种指定媒介和基金管理人网站上公告。
(二)与基金销售有关的费用
1、场内申购、赎回的费用
投资者在申购或赎回基金份额时,申购赎回代理券商可按照不超过申购或赎回份额0.5%
的标准收取佣金,其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。
2、场外申购、赎回的费用
(1)申购、赎回的费率
投资者在申购或赎回基金份额时,基金管理人参考当时市场的交易佣金、印花税等相
关交易成本水平,收取一定的申购费和/或赎回费并归入基金资产,力争覆盖场外现金申赎
引起的证券交易费用。当前的申购、赎回费率如下:
申购费率:0.05%
赎回费率:0.15%
本基金的申购费由申购人承担,赎回费由赎回人承担,申购费与赎回费均全部归入基
金财产。
(2)申购份额、赎回金额的计算方式:
1)申购份额的计算
本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额,其通用的计算方式为:
净申购金额=申购金额÷(1+申购费率)
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份数=净申购金额÷T日基金份额净值
2)基金赎回金额的计算
赎回费用=赎回份额×T日基金份额净值×赎回费率
赎回金额=赎回份额×T日基金份额净值-赎回费用
申购的份额计算结果均按四舍五入方法,保留到整数位,申购费用以人民币元为单位,
四舍五入保留至小数点后两位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。
赎回金额、赎回费用的单位为人民币元,四舍五入保留到小数点两位,由此产生的收
益或损失由基金财产承担。
基金管理人可根据市场情况调整申购费率、赎回费率,经公告后实施。
3、由于场内与场外申购、赎回方式上的差异,本基金投资者依据基金份额净值所支付、
取得的场外申购、赎回现金对价,与场内申购、赎回所支付、取得的对价方式不同。投资
者可自行判断并选择适合自身的申购赎回场所、方式。
(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披
露费用等费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金信息
披露管理办法》等有关法律法规,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对2020
年4月2日刊登的本基金更新的招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:
1. 在“三、基金管理人”部分,更新了部分内容。
2. 在“四、基金托管人”部分,更新了部分内容。
3. 在“五、相关服务机构”部分,更新了部分内容。
4. 在“十、基金份额的申购、赎回”部分,更新了部分内容。
5. 在“十一、基金的投资”部分,更新了基金投资组合报告的内容。
6. 在“十二、基金的业绩”部分,更新了基金的投资业绩数据。
7. 在“二十四、其他应披露事项”部分,更新了部分内容。
易方达基金管理有限公司
2020年4月25日
基金信息类型 招募说明书(更新)摘要
公告来源 中国证券监督管理委员会
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