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华夏睿阳一年持有混合(009011)  基金公开信息
流水号 1903466
基金代码 009011
公告日期 2020-04-30
编号 1
标题 华夏睿阳一年持有期混合型证券投资基金开放日常申购、定期定额申购业务的公告
信息全文 1 公告基本信息
基金名称 华夏睿阳一年持有期混合型证券投资基金
基金简称 华夏睿阳一年持有混合
基金主代码 009011
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2020 年3 月18 日
基金管理人名称 华夏基金管理有限公司
基金托管人名称 中国工商银行股份有限公司
基金注册登记机构名称 华夏基金管理有限公司
公告依据 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《华夏睿阳一年持
有期混合型证券投资基金基金合同》、《华夏睿阳一年持有期混合
型证券投资基金招募说明书》
申购起始日 2020 年5 月6 日
定期定额申购起始日 2020 年5 月6 日
2 日常申购、赎回、定期定额申购业务的办理时间
华夏睿阳一年持有期混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）对每份基
金份额设置一年持有期。在基金份额的一年持有期到期日前（不含当日）（“到期
日”定义详见本公告“4.3 其他与赎回相关的事项”），基金份额持有人不能对该
基金份额提出赎回申请；基金份额的一年持有期到期日起（含当日），基金份额
持有人可对该基金份额提出赎回申请。本基金基金合同自2020 年3 月18 日起生
效，本基金首个赎回起始日为2021 年3 月18 日（即认购份额的一年持有期到期
日，如该日为非工作日，则顺延至下一工作日）。本基金开放申购（含定期定额
申购）业务后，投资者申购的每份基金份额以其申购申请确认日为一年持有期起
始日，投资者可自该基金份额的一年持有期到期日起（含当日）对该基金份额提
出赎回申请，如果投资者多次认申购（含定期定额申购）本基金，则其持有的每
一份基金份额的赎回开放的时间可能不同，请投资者关注持有份额的到期日，本
公司不再另行公告。
本基金将自2020 年5 月6 日起开放日常申购、定期定额申购业务。本基金
日常业务的具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交
易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告
2
暂停申购、赎回等业务时除外。
若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金
管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介上公告。
3 日常申购业务
3.1 申购金额限制
投资者通过直销机构或华夏财富办理本基金的申购业务，每次最低申购金额
为1.00元（含申购费）。具体业务办理请遵循基金管理人直销机构及华夏财富的
相关规定。
投资者通过其他代销机构办理本基金的申购业务，每次最低申购金额以各代
销机构的规定为准。具体业务办理请遵循各代销机构的相关规定。
基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额的数量限
制。基金管理人必须在调整前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
的有关规定在指定媒介上公告。
3.2 申购费率
本基金申购费由申购人承担，用于市场推广、销售、登记结算等各项费用。
投资者在申购本基金时需交纳前端申购费，费率按申购金额递减，投资者重复申
购时，需按单笔认购金额对应的费率分别计算申购费用。申购费率如下：
申购金额（含申购费） 前端申购费率
100万元以下 1.5%
100万元以上（含100万元）-200万元以下 1.2%
200万元以上（含200万元）-500万元以下 0.8%
500万元以上（含500万元） 每笔1,000.00元
基金管理人可以在基金合同约定的范围内且对基金份额持有人无实质性不
利影响的情况下，调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日
前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介上公
告。
4 日常赎回业务
4.1 赎回份额限制
3
投资者通过直销机构或华夏财富办理本基金的赎回业务，每次赎回申请不得
低于1.00 份基金份额。基金份额持有人赎回时或赎回后在直销机构或华夏财富
保留的基金份额余额不足1.00 份的，在赎回时需一次全部赎回。具体业务办理
请遵循基金管理人直销机构及华夏财富的相关规定。
投资者通过其他代销机构办理本基金的赎回业务，每次最低赎回份额、赎回
时或赎回后在该代销机构（网点）保留的最低基金份额余额以各代销机构的规定
为准。具体业务办理请遵循各代销机构的相关规定。
基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定赎回份额的数量限
制。基金管理人必须在调整实施前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办
法》的有关规定在指定媒介上公告。
4.2 赎回费率
本基金对每份基金份额设置一年持有期，故本基金不收取赎回费。
基金管理人可以在基金合同约定的范围内且对基金份额持有人无实质性不
利影响的情况下，调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日
前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介上公
告。
4.3 其他与赎回相关的事项
本基金对每份基金份额设置一年持有期。
对于每份基金份额，一年持有期起始日指基金合同生效日（对认购份额而言）
或该基金份额申购申请确认日（对申购份额而言）；一年持有期到期日指该基金
份额一年持有期起始日一年后的年度对应日。年度对应日指某一个特定日期在后
续年度中的对应日期，如该年无此对应日期，则取该年对应月份的最后一日；如
该日为非工作日，则顺延至下一工作日。
在基金份额的一年持有期到期日前（不含当日），基金份额持有人不能对该
基金份额提出赎回申请；基金份额的一年持有期到期日起（含当日），基金份额
持有人可对该基金份额提出赎回申请；因不可抗力或基金合同约定的其他情形致
使基金管理人无法在基金份额的一年持有期到期日按时开放办理该基金份额的
赎回业务的，该基金份额的一年持有期到期日顺延至不可抗力或基金合同约定的
其他情形的影响因素消除之日起的下一个工作日。
4
在不违反法律法规且对基金份额持有人无实质性不利影响的前提下，基金管
理人可以对一年持有期的设置及规则进行调整，并提前公告。
5 定期定额申购业务
定期定额申购业务是指投资者通过指定销售机构提出固定日期和固定金额
的扣款和申购申请，由指定销售机构在约定扣款日为投资者自动完成扣款及基金
申购申请的一种交易方式。
5.1 申请方式
投资者应按照销售机构的规定办理开通定期定额申购业务的申请。
5.2 扣款金额
投资者可与销售机构约定每次固定扣款金额，最低扣款金额应遵循销售机构
的规定。
5.3 扣款日期
投资者与销售机构约定的固定扣款日期应遵循销售机构的规定。
5.4 扣款方式
销售机构将按照投资者申请时所约定的固定扣款日、扣款金额扣款，若遇非
基金开放日则顺延至下一基金开放日。
投资者通过本公司电子交易平台办理本基金定期定额申购业务，需以电子交
易平台指定的、与交易账户绑定的银行卡作为扣款银行卡，目前包括中国建设银
行储蓄卡、中国农业银行借记卡、中国银行借记卡、中国工商银行借记卡、招商
银行储蓄卡、民生银行借记卡、浦发银行借记卡、华夏银行借记卡、广发银行借
记卡、上海银行借记卡、平安银行借记卡、中国邮政储蓄银行借记卡、交通银行
借记卡、兴业银行借记卡等。通过代销机构办理本基金定期定额申购业务，需指
定一个销售机构认可的资金账户作为固定扣款账户。
如投资者指定扣款银行卡或扣款账户余额不足的，具体办理程序请遵循销售
机构的规定。
5.5 申购费率
定期定额申购费率及计费方式应遵照本基金招募说明书中相关规定执行，如
有费率优惠活动，请按照相关公告执行。
5.6 交易确认
5
实际扣款日即为基金定期定额申购申请日，并以该日（T 日）的基金份额净
值为基准计算申购份额，投资者可自T+2 工作日起查询本基金定期定额申购确
认情况。
5.7 变更与解约
如果投资者想变更扣款日期、扣款金额或终止定期定额申购业务等，具体办
理程序应遵循本基金及销售机构的规定。
6 基金销售机构
6.1 直销机构
投资者可通过本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、
杭州分公司、广州分公司、成都分公司，设在北京、上海、广州的投资理财中心
以及电子交易平台办理本基金的申购、赎回业务，可通过本公司电子交易平台办
理本基金的定期定额申购业务。
（1）北京分公司
地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座1层（100033）
电话：010-88087226
传真：010-88066028
（2）北京东中街投资理财中心
地址：北京市东城区东中街29号东环广场B座一层（100027）
电话：010-64185183
传真：010-64185180
（3）北京科学院南路投资理财中心
地址：北京市海淀区中关村科学院南路9号（新科祥园小区大门口一层）
（100190）
电话：010-82523198
传真：010-82523196
（4）北京东四环投资理财中心
地址：北京市朝阳区八里庄西里100号住邦2000商务中心1号楼一层（100025）
电话：010-85869755
传真：010-85869575
6
（5）北京望京投资理财中心
地址：北京市朝阳区望京宏泰东街绿地中国锦103（100102）
电话：010- 64709882
传真：010- 64702330
（6）上海分公司
地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号101A室（200120）
电话：021-58771599
传真：021-58771998
（7）上海静安嘉里投资理财中心
地址：上海市静安区南京西路1515号静安嘉里中心办公楼一座2608单元
（200040）
电话：021-60735022
传真：021-60735010
（8）深圳分公司
地址：深圳市福田区莲花街道益田路6001号太平金融大厦40层02室（518038）
电话：0755-82033033
传真：0755-82031949
（9）南京分公司
地址：南京市鼓楼区汉中路2号金陵饭店亚太商务楼30层B区（210005）
电话：025-84733916
传真：025-84733928
（10）杭州分公司
地址：浙江省杭州市西湖区杭大路1号黄龙世纪广场B区4层G05、G06室
（310007）
电话：0571-89716606
传真：0571-89716611
（11）广州分公司
地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔写字楼5305房
（510623）
7
电话：020-38461058
传真：020-38067182
（12）广州天河投资理财中心
地址：广州市天河区珠江西路5号5306房（510623）
电话：020-38460001
传真：020-38067182
（13）成都分公司
地址：成都市高新区交子大道177号中海国际中心B座1栋1单元14层
1406-1407号（610000）
电话：028-65730073
传真：028-86725411
（14）电子交易
本公司电子交易包括网上交易、移动客户端交易等。投资者可以通过本公司
网上交易系统或移动客户端办理基金的申购、赎回、定期定额申购等业务，具体
业务办理情况及业务规则请登录本公司网站（www.ChinaAMC.com）查询。
6.2 代销机构
销售机构名称 网址 客户服务电话
1 中国工商银行股份有限公司 www.icbc.com.cn 95588
2 招商银行股份有限公司 www.cmbchina.com 95555
3 平安银行股份有限公司 bank.pingan.com 95511-3
4 泉州银行股份有限公司 www. qzccbank.com 400-889-6312
5
深圳市新兰德证券投资咨询有限
公司
http://8.jrj.com.cn/ 400-166-1188
6 江苏汇林保大基金销售有限公司 www.huilinbd.com 025-66046166
7 上海挖财基金销售有限公司 www.wacaijijin.com 021-50810673
8 深圳众禄基金销售股份有限公司 www.zlfund.cn 4006-788-887
9 上海天天基金销售有限公司 www.1234567.com.cn 400-181-8188
10 上海好买基金销售有限公司 www.ehowbuy.com 400-700-9665
11 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 www.antfortune.com 95188
12 上海长量基金销售有限公司 www.erichfund.com 400-820-2899
13 浙江同花顺基金销售有限公司 www.5ifund.com 400-877-3772
14 上海利得基金销售有限公司 http://www.leadfund.com.cn 95733
8
/
15 嘉实财富管理有限公司 www.harvestwm.cn 400-021-8850
16
乾道盈泰基金销售（北京）有限
公司
www.qiandaojr.com 4000888080
17
宜信普泽（北京）基金销售有限
公司
www.yixinfund.com 400-609-9200
18 南京苏宁基金销售有限公司 www.snjijin.com 95177
19 浦领基金销售有限公司 www.zscffund.com 400-012-5899
20
通华财富（上海）基金销售有限
公司
www.tonghuafund.com 400-101-9301
21 北京恒天明泽基金销售有限公司 www.chtwm.com 400-898-0618
22 北京汇成基金销售有限公司 www.hcjijin.com 400-619-9059
23 北京植信基金销售有限公司 www.zhixin-inv.com 400-680-2123
24 上海大智慧基金销售有限公司 https://www.wg.com.cn/ 021-20292031
25 北京新浪仓石基金销售有限公司 www.xincai.com 010-62675369
26 上海联泰基金销售有限公司 www.66liantai.com 400-118-1188
27 上海基煜基金销售有限公司 www.jiyufund.com.cn 400-820-5369
28 上海陆金所基金销售有限公司 www.lufunds.com 400-821-9031
29 珠海盈米基金销售有限公司 www.yingmi.cn 020-89629066
30 奕丰基金销售有限公司 www.ifastps.com.cn 400-684-0500
31
中证金牛（北京）投资咨询有限
公司
www.jnlc.com 4008-909-998
32 北京肯特瑞基金销售有限公司 http://fund.jd.com/
95118、
400-098-8511
33 北京蛋卷基金销售有限公司 https://danjuanapp.com 400-159-9288
34 上海华夏财富投资管理有限公司 www.amcfortune.com 400-817-5666
35 中信期货有限公司 www.citicsf.com 400-990-8826
36 中信建投证券股份有限公司 www.csc108.com 95587
37 国信证券股份有限公司 www.guosen.com.cn 95536
38 广发证券股份有限公司 www.gf.com.cn
95575 或致电
各地营业网点
39 中信证券股份有限公司 www.cs.ecitic.com 95548
40 申万宏源证券有限公司 www.swhysc.com
95523、
400-889-5523
41 安信证券股份有限公司 www.essence.com.cn 95517
42 西南证券股份有限公司 www.swsc.com.cn 400-809-6096
43 湘财证券股份有限公司 www.xcsc.com 95351
44 万联证券股份有限公司 www.wlzq.com.cn 95322
9
45 渤海证券股份有限公司 www.ewww.com.cn 400-651-5988
46 华泰证券股份有限公司 www.htsc.com.cn 95597
47 中信证券（山东）有限责任公司 http://sd.citics.com 95548
48 东吴证券股份有限公司 www.dwzq.com.cn 95330
49 信达证券股份有限公司 www.cindasc.com 95321
50 光大证券股份有限公司 www.ebscn.com
95525、
400-888-8788
51 中信证券华南股份有限公司 www.gzs.com.cn 95396
52 东北证券股份有限公司 www.nesc.cn 95360
53 南京证券股份有限公司 www.njzq.com.cn 95386
54 上海证券有限责任公司 www.962518.com 400-891-8918
55 新时代证券股份有限公司 www.xsdzq.cn 95399
56 大同证券有限责任公司 www.dtsbc.com.cn 400-712-1212
57 国联证券股份有限公司 www.glsc.com.cn 95570
58 平安证券股份有限公司 www.pingan.com 95511-8
59 华安证券股份有限公司 www.hazq.com 95318
60 中原证券股份有限公司 www.ccnew.com 95377
61 国都证券股份有限公司 www.guodu.com 400-818-8118
62 东海证券股份有限公司 www.longone.com.cn
95531、
400-888-8588
63 恒泰证券股份有限公司 www.cnht.com.cn 956088
64 国盛证券有限责任公司 www.gszq.com 956080
65 华西证券股份有限公司 www.hx168.com.cn 95584
66 申万宏源西部证券有限公司 www.hysec.com 400-800-0562
67 中泰证券股份有限公司 www.zts.com.cn 95538
68 世纪证券有限责任公司 www.csco.com.cn 400-832-3000
69 第一创业证券股份有限公司 www.firstcapital.com.cn 95358
70 西部证券股份有限公司 www.westsecu.com 95582
71 华福证券有限责任公司 www.hfzq.com.cn 95547
72 华龙证券股份有限公司 www.hlzqgs.com
95368、
400-468-8888
（全国）
73 财通证券股份有限公司 www.ctsec.com 95336
74 华鑫证券有限责任公司 www.cfsc.com.cn
95323、
400-109-9918
75 中国中金财富证券有限公司 www.china-invs.cn
400-600-8008、
95532
1 0
76 粤开证券股份有限公司 http://www.ykzq.com 95564
77 江海证券有限公司 www.jhzq.com.cn 956007
78 长城国瑞证券有限公司 www.gwgsc.com 400-0099-886
79 爱建证券有限责任公司 www.ajzq.com 400-196-2502
80 华融证券股份有限公司 www.hrsec.com.cn 95390
81 天风证券股份有限公司 www.tfzq.com 400-800-5000
82 中天证券股份有限公司 www.iztzq.com （024）95346
83 万和证券股份有限公司 www.wanhesec.com 4008-882-882
84 开源证券股份有限公司 www.kysec.cn
95325、
400-860-8866
各代销机构可办理的基金业务类型及具体业务办理状况遵循其各自规定执行。
6.3 销售机构办理本基金申购、赎回、定期定额申购等业务的具体网点、流程、
规则、数额限制等遵循销售机构的相关规定，各销售机构可办理的基金业务类型
及业务办理状况以其各自规定为准。投资者可登录本公司网站
（www.ChinaAMC.com）查询本基金销售机构信息。
7 基金份额净值公告的披露安排
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日
的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，披露开放日的基金份
额净值和基金份额累计净值。
8 其他需要提示的事项
投资者欲了解本基金的详细情况，请登录本公司网站查询《华夏睿阳一年持
有期混合型证券投资基金基金合同》及《华夏睿阳一年持有期混合型证券投资基
金招募说明书》。
投资者可登录本公司网站（www.ChinaAMC.com）或拨打本公司客户服务电
话（400-818-6666）了解本基金日常业务办理事宜，亦可通过本公司网站下载基
金业务表格和了解基金相关事宜。
风险提示：
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，
投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基
金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产
生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持
11
有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中
产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。本基金为混合型基金，股票资产
占基金资产的比例为60%-95%，其长期平均风险和预期收益率低于股票基金，
高于债券基金、货币市场基金，属于中等风险品种。根据2017 年7 月1 日施行
的《证券期货投资者适当性管理办法》，基金管理人和销售机构已对本基金重新
进行风险评级，风险评级行为不改变基金的实质性风险收益特征，但由于风险
分类标准的变化，本基金的风险等级表述可能有相应变化，具体风险评级结果
应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。
本基金资产投资于港股通机制下允许买卖的规定范围内的香港联合交易所
上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），会面临港股通机制下因投资环境、
投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价
波动较大的风险、汇率风险、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险等。
本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资
产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股。
本基金可投资于股票期权、股指期货、国债期货等金融衍生品，可能面临
的风险包括市场风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险、操作
风险等。本基金可投资于资产支持证券，可能面临的风险包括流动性风险、证
券提前赎回风险、再投资风险和SPV违约风险等。具体内容详见本招募说明书“风
险揭示”章节。
本基金对每份基金份额设置一年持有期。在基金份额的一年持有期到期日
前（不含当日），基金份额持有人不能对该基金份额提出赎回申请。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其
未来表现。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资
决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。
投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基
金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险
承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。
特此公告
1 2
华夏基金管理有限公司
二○二○年四月三十日
基金信息类型 开放式基金申购、赎回
公告来源 基金公司官网
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