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融通增祥三个月定期开放债券(002719)  基金公开信息
流水号 1914867
基金代码 002719
公告日期 2020-05-16
编号 1
标题 融通增祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年第1号)
信息全文 基金管理人:融通基金管理有限公司
基金托管人:江苏银行股份有限公司
日 期:二〇二〇年五月
重要提示
融通增祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)由融通增
祥债券型证券投资基金转型而来。《关于融通增祥债券型证券投资基金转型并修改基金合同
有关事项的议案》经融通增祥债券型证券投资基金基金份额持有人大会决议通过,内容包括
融通增祥债券型证券投资基金转型为发起式基金,运作方式由开放式变更为三个月定期开放
发起式,不再向个人投资者公开销售,修改基金投资范围、投资组合比例限制、信息披露等
并相应修订基金合同,并同意将“融通增祥债券型证券投资基金”更名为“融通增祥三个月
定期开放债券型发起式证券投资基金”。上述基金份额持有人大会决议自通过之日起生效,
并于2019年7月11日正式实施基金转型。自基金转型实施之日起,《融通增祥债券型证券
投资基金基金合同》失效且《融通增祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》
同时生效,融通增祥债券型证券投资基金正式变更为融通增祥三个月定期开放债券型发起式
证券投资基金。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,
但中国证监会对本基金的变更注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保
证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实
质性判断或者保证。
投资有风险,投资人在申购本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金产品资料概
要和基金合同等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投
资风险。
证券投资基金是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来
的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具,投资人
购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的
损失。
本基金为债券型基金,预期收益和预期风险高于货币市场基金,但低于混合型基金、股
票型基金。
本基金为发起式基金,发起资金提供方将运用发起资金申购本基金的金额不低于1000
万元,申购的基金份额持有期限不低于三年。发起资金申购的基金份额持有期限满三年后,
发起资金提供方将根据自身情况决定是否继续持有,届时,发起资金提供方有可能赎回申购
的本基金基金份额。另外,在基金合同生效三年后的对应日,若本基金的基金资产净值低于
两亿元,基金合同将自动终止,且无需召开基金份额持有人大会审议,且不得通过召开基金
份额持有人大会的方式延续,投资者将面临基金合同可能终止的不确定性风险。
本基金单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动人的多个投资者持有的基金份额
可达到或者超过50%。本基金不向个人投资者公开销售。法律法规或监管机构另有约定的除
外。
本基金如投资于科创板股票,会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则
等差异带来的特有风险,包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、集中度风险、系
统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化,选择将部分基金资
产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票,本基金并非必然投资于科创板
股票。
投资人购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构。投资人应当
认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,根据自身的投
资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应,并
通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金销售业务资格的其他机构购买基金。投资人在
获得基金投资收益的同时,亦承担基金投资中出现的各类风险,可能包括:证券市场整体环
境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、
基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证
本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管
理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人注意基金投
资的“买者自负”原则,在作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,
由投资人自行负担。
本更新招募说明书所载内容截止日为2020年4月23日,其中有关财务数据截止日为
2020年3月31日,净值表现截止日为2019年12月31日(本招募说明书中的财务资料未
经审计)。
本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于2020年9
月1日起执行。
一、基金合同生效日
2019年7月11日
二、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称: 融通基金管理有限公司
住所:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层
设立日期:2001年5月22日
法定代表人:高峰
办公地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14、15层
电话:(0755)26947517
联系人:赖亮亮
注册资本:12500万元人民币
股权结构:新时代证券股份有限公司60%、日兴资产管理有限公司(Nikko Asset
Management Co.,Ltd.)40%。
(二)、主要人员情况
1、现任董事情况
董事长高峰先生,金融学博士,现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投行
部高级经理、业务董事,平安证券投行部副总经理,北京远略投资咨询有限公司总经理,深
圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015年7月起至今,任公司董事长。
独立董事杜婕女士,经济学博士,民进会员,注册会计师,现任吉林大学经济学院教授。
历任电力部第一工程局一处主管会计,吉林大学教师、讲师、教授。2011年1月至今,任
公司独立董事。
独立董事田利辉先生,金融学博士后、执业律师,现任南开大学金融发展研究院教授。
历任密歇根大学戴维德森研究所博士后研究员、北京大学光华管理学院副教授、南开大学金
融发展研究院教授。2011年1月至今,任公司独立董事。
独立董事施天涛先生,法学博士,现任清华大学法学院教授、法学院副院长、博士研究
生导师、中国证券法学研究会和中国保险法学研究会副会长。2012年1月至今,任公司独
立董事。
董事王利先生,工学学士,现任新时代证券股份有限公司总经理助理,兼任投资银行业
务内核负责人及场外市场部行政负责人。历任中石化齐鲁分公司财务部会计,上海远东证券
有限公司总经理助理兼稽核部总经理,新时代证券股份有限公司合规管理部总经理、法律事
务部总经理、公司内核负责人、场外市场部负责人、投行业务条线负责人。2018年2月至
今,任公司董事。
董事律磊先生,法学硕士,现任明天控股有限公司人力资源部总经理。历任原国务院法
制办公室秘书行政司副主任科员、主任科员、副处长、调研员等。2019年8月至今,任公
司董事。
董事Yuji Ooyagi(大柳雄二)先生,本科学历,现任日兴资产管理有限公司执行副总
裁。历任日兴证券投资组合经理,日兴资产管理有限公司商务拓展部负责人、投资信托销售
本部负责人、资深常务总监、日本零售事业本部负责人等职务。2020年2月至今,任公司
董事。
董事Allen Yan(颜锡廉)先生,工商管理硕士,现任融通基金管理有限公司常务副总
经理兼融通国际资产管理有限公司总经理。历任富达投资公司(美国波士顿)分析员、富达
投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2015年6月至今,任公司董事。
董事张帆先生,工商管理硕士,清华大学EMBA。历任新时代证券经纪业务管理总部董事
总经理、总经理助理、副总经理职务。2017年6月至今,任公司董事。
2、现任监事情况
监事刘宇先生,金融学硕士、计算机科学硕士,现任公司监察稽核部总经理。历任国信
证券股份有限公司投资银行部项目助理、安永会计师事务所高级审计员、景顺长城基金管理
有限公司法律监察稽核部副总监。2015年8月至今,任公司监事。
3、公司高级管理人员情况
董事长高峰先生,金融学博士,现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投行
部高级经理、业务董事,平安证券投行部副总经理,北京远略投资咨询有限公司总经理,深
圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015年7月至今,任公司董事长。
总经理张帆先生,工商管理硕士,清华大学EMBA。历任新时代证券经纪业务管理总部董
事总经理、总经理助理、副总经理职务。2017年6月至今,任公司总经理。
常务副总经理Allen Yan(颜锡廉)先生,工商管理硕士。历任富达投资公司(美国波
士顿)分析员、富达投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2011年3月
至今,任公司常务副总经理。
督察长涂卫东先生,法学硕士。曾在原国务院法制办公室财金司、中国证监会法律部和
基金监管部工作,曾是中国证监会公职律师。2011年3月至今,任公司督察长。
4、基金经理
许富强先生,北京大学经济学硕士,9年证券、基金行业从业经历,具有基金从业资格。
2011年7月加入融通基金管理有限公司,历任固定收益部研究员、专户投资经理、融通通
穗债券型证券投资基金基金经理(2018年5月18日至2018年12月4日)、融通增祥债券
型证券投资基金基金经理(2018年5月18日至2019年7月10日)、融通通优债券型证券
投资基金基金经理(2018年5月18日起至2019年8月28日),现任融通通鑫灵活配置混
合型证券投资基金基金经理(2018年5月18日起至今)、融通通安债券型证券投资基金基
金经理(2018年5月18日起至今)、融通通宸债券型证券投资基金基金经理(2018年5月
18日起至今)、融通可转债债券型证券投资基金基金经理(2018年5月18日起至今)、融通
增祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理(2019年7月11日起至今)、融
通增享纯债债券型证券投资基金基金经理(2019年11月8日起至今)、融通增润三个月定
期开放债券型发起式证券投资基金基金经理(2019年11月8日起至今)、融通增鑫债券型
证券投资基金基金经理(2019年12月30日起至今)。
5、投资决策委员会成员
公司固定收益公募基金投资决策委员会成员:固定收益投资总监、基金经理张一格先生,
固定收益部总监、基金经理王超先生,交易部总经理谭奕舟先生,风险管理部总经理马洪元
先生。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
三、基金托管人
(一)基金托管人概况
1、基金托管人概况
名称:江苏银行股份有限公司(简称“江苏银行”)
住所:江苏省南京市中华路26号
办公地址:江苏省南京市中华路26号
法定代表人:夏平
成立时间:2007 年1 月22 日
组织形式:股份有限公司
注册资本:115.44亿元人民币
存续期间:持续经营
基金托管业务批准文号:证监许可【2014】619 号
联系人:蔡越
电话:025‐51811157
2、主要人员情况
江苏银行托管业务条线现有员工63名,来自于基金、券商、托管行等不同的行业,具
有会计、金融、法律、IT等不同的专业知识背景,团队成员具有较高的专业知识水平、良
好的服务意识、科学严谨的态度;部门管理层有20 年以上金融从业经验,精通国内外证券
市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
2014年,江苏银行先后获得基金托管业务资格及保险资金托管业务资格。江苏银行依
靠严密科学的风险管理和内部控制体系以及先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资
产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业
的托管服务。目前江苏银行的托管业务产品线已涵盖公募基金、信托计划、基金专户、基金
子公司专项资管计划、券商资管计划、产业基金、私募投资基金等。江苏银行将在现有的基
础上开拓创新继续完善各类托管产品线。江苏银行同时可以为各类客户提供提供现金管理、
绩效评估、风险管理等个性化的托管增值服务。
四、相关服务机构
(一)、基金份额销售机构
1、直销机构
(1)融通基金管理有限公司
地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14、15层
邮政编码:518053
联系人:陈思辰
电话:(0755)26948034
客户服务中心电话:400-883-8088(免长途通话费用)、(0755)26948088
(2)融通基金管理有限公司北京分公司
办公地址:北京市西城区太平桥大街84号丰汇时代大厦东翼5层502-507房间
邮政编码:100032
联系人:柴玏
电话:(010)66190982
(3)融通基金管理有限公司上海分公司
办公地址:上海市浦东新区银城中路501号上海中心大厦34层3405号
邮政编码:200120
联系人:刘佳佳
联系电话:(021)38424889
(4)融通基金管理有限公司网上直销
网址:www.rtfund.com
办公地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14、15层
邮政编码:518053
联系人:韦荣涛
联系电话:(0755)26947504
传真:(0755)26948079
2、其他销售机构
(1)渤海银行股份有限公司
注册地址: 天津市海河东路218号
办公地址: 天津市海河东路218号
法定代表人:李伏安
电话: 58316666
联系人:王宏
客服热线: 95541
公司网站:http://www.cbhb.com.cn
(2)天相投资顾问有限公司
注册地址: 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址: 北京市西城区新街口外大街28号C座505
法定代表人: 林义相
电话: 010-66045182
传真: 010-66045518
联系人: 谭磊
客服热线:010-66045678
公司网站:www.txsec.com
(3)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座6层
法定代表人: 洪弘
电话:010-83363099
传真: 010-83363072
联系人: 文雯
客服热线: 400-166-1188
公司网站: 8.jrj.com.cn
(4)和讯信息科技有限公司
注册地址: 北京市朝阳区朝外大街22号1002室
办公地址: 北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人: 王莉
电话: 010-85657353
传真: 010-65884788
联系人:陈慧慧
客服热线: 4009200022
公司网站: http://licaike.hexun.com/
(5)厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址:厦门市思明区鹭江道2号1501-1502室
办公地址:厦门市思明区鹭江道2号1501-1502室
法定代表人: 陈洪生
电话: 0592-3122757
传真: 0592-3122701
联系人: 梁云波
客服热线: 400-6533-789
公司网站:www.xds.com.cn
(6)诺亚正行基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址:上海市杨浦区长阳路1687号2号楼
法定代表人:汪静波
电话:400-821-5399
传真:021-80358749
联系人:郭哲晗
客服电话:4008-215-399
网址:www.noah-fund.com
(7)深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层12-13室
办公地址: 深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层12-13室
法定代表人:薛峰
电话: 0755-33227950
传真:0755-33227951
联系人: 龚江江
客服热线: 4006-788-887
公司网站:www.zlfund.cn/ www.jjmmw.com
(8)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座大楼(东方财富大厦)
法定代表人:其实
电话:021-54509998
传真:021-64385308
联系人:屠彦洋
电话:021-54509977
传真:021-64385308
客服电话:95客服电话:95021 / 4001818188
公司网站:1234567.com.cn
(9)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室
法定代表人:杨文斌
联系电话:021-36696312
传真:021-68596919
联系人:高源
客服电话:400-700-9665
网址: www.ehowbuy.com
(10)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969 3幢5层599室
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座
法人代表;祖国明
联系人:韩爱彬
客服电话:400-0766-123
网站:www.fund123.cn
(11)上海长量基金销售有限公司
注册地址: 上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址: 上海市浦东新区东方路1267号11层
法定代表人: 张跃伟
电话: 021-2069-1831
传真: 021-2069-1861
联系人: 王敏
客服热线: 4008202899
公司网站: www.erichfund.com
(12)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:杭州市文二西路1号903室
办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街18号 同花顺大楼
法定代表人:凌顺平
电话:0571-88911818
传真:0571-86800423
联系人:董一锋
客服热线:4008-773-772
公司网站:www.5ifund.com
(13)北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层
法定代表人:闫振杰
电话:010-59601366-7024
传真:010-62020355
联系人:李静如
客服热线:4008188000
公司网站:http://www.myfund.com/
(14)上海利得基金销售有限公司
注册地址: 上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址: 上海市虹口区东大名路1098弄浦江国际金融广场53楼
法定代表人: 李兴春
电话: 021-50585353
传真: 021-61101630
联系人: 陈孜明
客服热线:95733
公司网站:www.leadfund.com.cn
(15)北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108号
办公地址:北京市西城区西直门外大街1号院2号楼19层 19C13
法定代表人:王伟刚
电话:010-62680527
传真:010-62680827
联系人:王骁骁
客服热线:400-619-9059
公司网站:www.hcjijin.com
(16)一路财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区宝盛南路1号院20号楼9层101-14
办公地址:北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦9层
法定代表人:吴雪秀
联系人:董宣
电话:010-88312877
传真:010-88312099
客户服务电话:400-001-1566
网址:www.yilucaifu.com
(17)北京钱景基金销售有限公司
注册地址: 北京市海淀区中关村东路18号1号楼11层B-1108
办公地址: 北京市海淀区中关村东路18号1号楼11层B-1108
法定代表人: 王利刚
电话: 010-59422766
传真: 010-62565181
联系人: 姚付景
客服热线: 400-8936885
公司网站: www.qianjing.com
(18)上海汇付基金销售有限公司
注册地址: 上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元
办公地址: 上海市徐汇区宜山路700号C5幢1楼
法定代表人: 金佶
电话: 021-34013996-3011
传真:
联系人: 甄宝林
客服热线: 021-34013999
公司网站: www.hotjijin.com
(19)深圳富济基金销售有限公司
注册地址: 深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元
办公地址: 深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元
法定代表人: 祝中村
电话: 0755-83999907
传真: 0755-83999926
联系人: 曾瑶敏
客服热线: 0755-83999907
公司网站:www.fujifund.cn
(20)上海陆金所基金销售有限公司
注册地址 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号
法定代表人 王之光
联系人 宁博宇
电话 021-20665952
传真 021-22066653
客服电话 4008219031
网址 www.lufunds.com
(21)奕丰基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书
有限公司)
办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
法定代表人:TEO WEE HOWE
电话:0755-89460500
传真:0755-21674453
联系人:叶健
客服热线: 400-684-0500
公司网站:www.ifastps.com.cn
(22)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书
有限公司)
办公地址:深圳市福田区福华路355号岗厦皇庭中心8楼E
法定代表人:高锋
电话:0755-83655588
传真:0755-83655518
联系人:廖苑兰
客服热线:4008048688
公司网站:www.keynesasset.com
3、基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构销售本基金,并
在基金管理人网站上更新。
(二)登记机构
名称:融通基金管理有限公司
办公地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14、15层
设立日期:2001年5月22日
法定代表人:高峰
电话:0755-26948075
联系人:杜嘉
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:上海源泰律师事务所
住所:上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼
办公地址:上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼
负责人:廖海
经办律师:刘佳、刘翠
电话:021-51150298
传真:021-51150398
联系人:刘佳
(四)审计基金财产的会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
办公地址:上海市湖滨路202 号普华永道中心11 楼
执行事务合伙人:李丹
电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
联系人:俞伟敏
经办注册会计师:薛竞、俞伟敏
五、基金的名称
融通增祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
六、基金的类型
契约型、定期开放式、发起式
七、基金的投资目标
在严格控制风险和保持资产流动性的基础上,通过积极主动的投资管理,力争实现基金
资产的长期稳健增值。
八、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括
中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国债、央行票据、金融
债、地方政府债、企业债、公司债、短期融资券、超短期融资券、中期票据、次级债券、可
转换债券(含分离交易可转债)、可交换债券等国内依法发行的债券)、债券回购、银行存款
(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具、同业存单、资产支持证券、
国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的
相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可
以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:
本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%,但应开放期流动性需要,为保护
基金份额持有人利益,在每次开放期开始前10个工作日、开放期及开放期结束后10个工作
日的期间内,基金投资不受上述比例限制。在开放期内,本基金每个交易日日终在扣除国债
期货合约需缴纳的交易保证金后,持有的现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购
款等)或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%;在封闭期
内,本基金不受上述5%的限制,但每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证
金后,应当保持不低于交易保证金一倍的现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购
款等)。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程序后,
可以调整上述投资品种的投资比例。
九、基金的投资策略
本基金在封闭期与开放期采用不同的投资策略。
(一)封闭期投资策略
本基金封闭期内的具体投资策略包括资产配置策略、固定收益类资产投资策略、股票投
资策略、国债期货投资策略等部分。
1、资产配置策略
本基金将在基金合同约定的投资范围内,通过对宏观经济运行状况、国家货币政策和财
政政策、国家产业政策及资本市场资金环境的研究,积极把握宏观经济发展趋势、利率走势、
债券市场相对收益率、券种的流动性以及信用水平,优化固定收益类金融工具的资产比例配
置。在有效控制风险的基础上,适时调整组合久期,以获得基金资产的稳定增值,提高基金
总体收益率。
2、固定收益类资产投资策略
(1)利率策略
本基金将考察市场利率的动态变化及预期变化,对引起利率变化的相关因素进行跟踪和
分析,进而对债券组合的久期和持仓结构制定相应的调整方案,以降低利率变动对组合带来
的影响。本基金管理人的固定收益团队将定期对利率期限结构进行预判,并制定相应的久期
目标,当预期市场利率水平将上升时,降低组合的久期;预期市场利率将下降时,提高组合
的久期。以达到利用市场利率的波动和债券组合久期的调整提高债券组合收益率目的。
(2)信用策略
本基金将根据不同信用等级债券与同期限国债之间收益率利差的历史数据比较,并结合
不同信用等级间债券在不同市场时期利差变化及收益率曲线变化,调整债券类属品种的投资
比例,获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。
本基金还将积极、有效地利用本基金管理人比较完善的信用债券评级体系,研究和跟踪
发行主体所属行业发展周期、业务状况、公司治理结构、财务状况等因素,综合评估发行主
体信用风险,确定信用产品的信用风险利差,有效管理组合的整体信用风险。
(3)类属配置与个券选择策略
本基金根据券种特点及市场特征,将市场划分为企业债、银行间国债、银行间金融债、
央行票据、交易所国债等子市场。综合考虑市场的流动性和容量、市场的信用状况、各市场
的风险收益水平、税收选择等因素,对几个市场之间的相对风险、收益(等价税后收益)进
行综合分析后确定各类别债券资产的配置。
本基金从债券息票率、收益率曲线偏离度、绝对和相对价值分析、信用分析、公司研究
等角度精选有投资价值的投资品种。本基金力求通过绝对和相对定价模型对市场上所有债券
品种进行投资价值评估,从中选择具有较高息票率且暂时被市场低估或估值合理的投资品种。
(4)资产支持证券投资策略
本基金通过对资产支持证券资产池结构和质量的跟踪考察、分析资产支持证券的发行条
款、预估提前偿还率变化对资产支持证券未来现金流的影响,谨慎投资资产支持证券。
3、股票投资策略
本基金的股票投资策略以精选个股为主,发挥基金管理人专业研究团队的研究能力,从
定量和定性两个方面考察上市公司的增值潜力。
定量方面综合考虑盈利能力、成长性、估值水平等多种因素,包括净资产与市值比率
(B/P)、每股盈利/每股市价(E/P)、年现金流/市值(cashflow-to-price)和销售收入/
市值(S/P)等价值指标以及净资产收益率(ROE)、每股收益增长率和主营业务收入增长率
等成长指标。
定性方面考察上市公司所属行业发展前景、行业地位、竞争优势等多种因素,精选流动
性好、成长性高、估值水平低的股票进行投资。
4、国债期货投资策略
本基金管理人可运用国债期货,以提高投资效率,更好地达到本基金的投资目的。本基
金在国债期货投资中根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提下,本着
谨慎原则,参与国债期货的投资,以管理投资组合的利率风险,改善组合的风险收益特性。
(二)开放期投资策略
开放期内,本基金为保持较高的组合流动性,方便投资人安排投资,在遵守本基金有关
投资限制与投资比例的前提下,将主要投资于高流动性的投资品种,防范流动性风险,满足
开放期流动性的需求。
十、基金的业绩比较基准
1、本基金的业绩比较基准为:中债综合全价(总值)指数收益率
2、选择比较基准的理由:中债综合全价(总值)指数由中央国债登记结算有限责任公
司编制,该指数旨在综合反映债券全市场整体价格和投资回报情况。该指数涵盖了银行间市
场和交易所市场,成份券种包括除资产支持债券和部分在交易所发行上市的债券以外的其他
所有债券,具有广泛的市场代表性,能够反映债券市场总体走势,适合作为本基金的业绩比
较基准。
如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出,或者有其他代表性更强、更科学客观的业绩比较基准适用于本基金时,经基金管理人和
基金托管人协商一致后,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告,
且无需召开基金份额持有人大会。
十一、基金的风险收益特征
本基金为债券型基金,其长期平均预期风险和预期收益率低于股票型基金、混合型基金,
高于货币市场基金。
十二、投资组合报告
本基金托管人江苏银行股份有限公司根据基金合同规定复核了本报告中的投资组合报
告等的内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2020年3月31日。
1. 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 13,706,965.80 4.52
其中:股票 13,706,965.80 4.52
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 274,506,890.60 90.44
其中:债券 274,506,890.60 90.44
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 9,438,781.71 3.11
8 其他资产 5,872,887.20 1.93
9 合计 303,525,525.31 100.00
2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 13,706,965.80 5.00
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 13,706,965.80 5.00
3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 000792 *ST盐湖 1,538,380 13,706,965.80 5.00
4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 10,042,000.00 3.67
其中:政策性金融债 10,042,000.00 3.67
4 企业债券 64,849,000.00 23.67
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 189,830,000.00 69.29
7 可转债(可交换债) 9,785,890.60 3.57
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 274,506,890.60 100.20
5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 101800775 18苏州高新MTN002 200,000 21,446,000.00 7.83
2 101800323 18赣水投MTN002 200,000 21,274,000.00 7.77
3 101762043 17广元投资MTN001 200,000 20,888,000.00 7.62
4 101901412 19乌江能源MTN001 200,000 20,824,000.00 7.60
5 1780153 17常德鼎力债 200,000 20,724,000.00 7.56
6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
无。
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
无。
8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
无。
9. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
9.1 本期国债期货投资政策
无。
9.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
无。
9.3 本期国债期货投资评价
无。
10. 投资组合报告附注
10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查,或在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
10.2 本基金投资的前十名股票未超出本基金合同规定的备选股票库。
11. 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 2,581.72
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 5,370,305.48
5 应收申购款 -
6 其他应收款 500,000.00
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 5,872,887.20
12. 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 113008 电气转债 5,532,390.60 2.02
2 113021 中信转债 1,085,000.00 0.40
3 113024 核建转债 1,054,900.00 0.39
4 113026 核能转债 1,051,400.00 0.38
13. 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
无。
十三、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
基金合同生效日为2019年7月11日,基金业绩截止日为2019年12月31日。基金合
同生效以来本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表如下:
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
自基金合同生效日至2019年12月31日 -0.05% 0.15% 0.85% 0.04% -0.90% 0.11%
十四、费用概览
(一)、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;
4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金的证券、期货交易费用;
7、基金的银行汇划费用;
8、基金的相关账户的开户及维护费用;
9、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
(二)、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.40%的年费率计提。管理费的计算方法如下:
H=E×0.40%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,
自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金
划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力等,支付日期顺延。费用自动扣划后,基金
管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
H=E×0.10%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,
自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金
划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力等,支付日期顺延。费用自动扣划后,基金
管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。
上述“(一)基金费用的种类”中第3-9项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费
用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
(三)、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《融通增祥债券型证券投资基金基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
(四)、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。基金财
产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关
税收征收的规定代扣代缴。
十五、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的
要求, 对本基金管理人于最近一期刊登的本基金招募说明书进行了更新,主要更新内容如下:
一、在“重要提示”部分,明确了更新招募说明书内容截止日、更新了有关财务数据及
基金业绩的截止日期;
二、在“第三部分 基金管理人”,根据最新资料进行了更新;
三、在“第四部分 基金托管人”,根据最新资料进行了更新;
四、在“第五部分 相关服务机构”,更新了销售机构的相关信息;
五、在“第九部分 基金的投资”,对本基金2020年第1季度报告中的投资组合数据进
行了列示;
六、在“第十部分 基金的业绩”,按规定要求对基金的投资业绩数据进行了列示,已经
基金托管人复核;
七、在“第十七部分 风险揭示”,根据最新资料进行了更新;
八、在“第二十二部分 其他应披露的事项”,对本基金自上次招募说明书更新截止日
以来的相关公告进行了列示。
融通基金管理有限公司
二〇二〇年五月十六日
基金信息类型 招募说明书(更新)摘要
公告来源 中国证券监督管理委员会
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