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兴银鼎新灵活配置混合(001339)  基金公开信息
流水号 1919361
基金代码 001339
公告日期 2020-05-23
编号 1
标题 兴银基金管理有限责任公司兴银鼎新灵活配置混合型投资证券基金招募说明书(更新)摘要(2020年第1号)
信息全文
兴银基金管理有限责任公司
兴银鼎新灵活配置混合型投资证券基金
招募说明书(更新)摘要
(2020年第1号)
基金管理人:兴银基金管理有限责任公司
基金托管人:兴业银行股份有限公司
内容截止日:2020年5月20日
兴银鼎新灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
重要提示
兴银鼎新灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券
监督管理委员会2015年5月11日证监许可〔2015〕878号注册募集。本基金基金合
同于2015年5月25日起正式生效,自该日起兴银基金管理有限责任公司(以下简
称“本基金管理人”)正式开始管理本基金。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会注册。中国证监会对基金募集的注册审查以要件齐备和内容合规为基础,
以充分的信息披露和投资者适当性为核心,以加强投资者利益保护和防范系统性
风险为目标。但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价
值、收益和市场前景作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险,投资人认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书、基
金合同等信息披露文件,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考
虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策,并承担基金投资中
出现的各类风险。本基金为混合型基金,属于中高风险、中高收益的基金品种,
其预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金,低于股票基金。
本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股
票、债券、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具
(但须符合中国证监会的相关规定),在正常市场环境下本基金的流动性风险适
中。在特殊市场条件下,如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回
以及其他未能预见的特殊情形下,可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产
价格造成较大冲击,发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、
基金不能实现既定的投资决策等风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但投资者购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构,本
基金管理人不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。当投资者赎回时,
所得或高于或低于投资人先前所支付的金额,如对本招募说明书有任何疑问,应
寻求独立及专业的财务意见。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”
原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金资产净值变化引致的投资
兴银鼎新灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
风险,由投资者自行负责。
本更新招募说明书所载内容截止日2020年5月20日,有关财务数据和净值表
现摘自本基金2020年第1季度报告,数据截止日为2020年3月31日(财务数据未经
审计)。本基金托管人兴业银行股份有限公司已复核了本次更新的招募说明书。
兴银鼎新灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
目录
第一部分 基金管理人 ........................................................................................................... 1
第二部分 基金托管人 ........................................................................................................... 5
第三部分 相关服务机构 ....................................................................................................... 9
第四部分 基金的名称 ......................................................................................................... 17
第五部分 基金的类型 ......................................................................................................... 18
第六部分 基金的投资目标 ................................................................................................. 18
第七部分 基金的投资方向 ................................................................................................. 18
第八部分 基金的投资策略及投资组合管理 ..................................................................... 19
第九部分 基金的业绩比较基准 ......................................................................................... 27
第十部分 基金的风险收益特征 ......................................................................................... 27
第十一部分 基金投资组合报告 ......................................................................................... 27
第十二部分 基金的业绩 ..................................................................................................... 32
第十三部分 基金费用与税收 ............................................................................................. 34
第十四部分 对招募说明书更新部分的说明 ..................................................................... 36
兴银鼎新灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
第一部分 基金管理人
一、基本情况
名称:兴银基金管理有限责任公司
住所:平潭县潭城镇西航路西航住宅新区11号楼四楼
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行上海大厦16楼
法定代表人:张贵云
设立时间:2013年10月25日
电话:40000-96326
传真:021-68630069
注册资本:人民币1.43亿元
联系人:林娱庭
本公司经证监会证监许可〔2013〕1289号文批准,于2013年10月25日成
立。2016年9月23日,公司股东同比例增资,公司注册资本由10,000万元变更
为14,300万元。增资后股东出资比例维持不变,华福证券有限责任公司出资比
例为76%,国脉科技股份有限公司出资比例为24%。2016年10月24日,公司
法定名称由“华福基金管理有限责任公司”变更为“兴银基金管理有限责任公司”。
二、主要人员情况
1、董事会成员
张贵云先生,本科,经济师。历任中农信厦门证券营业部员工,福建华福证
券厦门营业部总经理助理,广发华福证券龙岩营业部总经理,华福证券厦门湖滨
南营业部总经理,华福证券厦门分公司党委书记、总经理,华福证券总裁助理兼
福州分公司党委书记、总经理。现任华福证券党委委员、副总裁,兼任兴银基金
党委书记、董事长,上海兴瀚资产管理有限公司执行董事。
张力先生,本科学历、硕士学位,经济师。历任中国银行青岛市分行综合计
划处科员、中国银行山东省分行资金计划处科长,兴业银行总行资金营运中心货
币市场处、交易处高级交易员,市场销售板块高级副理,自营投资板块副处长、
兴银鼎新灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
处长。现任兴银基金党委委员、董事、总经理。
陈维先生,博士研究生。曾任国泰君安证券研究所证券分析师,现任国脉科
技董事长、兴银基金董事。
胡平西先生,硕士研究生。历任中国人民银行漠河县支行办事员、副股长;
中国人民银行漠河县支行副行长;中国人民银行浙江鄞县支行信贷股副股长;中
国人民银行宁波中心支行信贷科副科长;中国人民银行宁波市分行副行长;中国
人民银行浙江省行人事处长、外汇管理处长;中国人民银行浙江省分行纪委书记、
副行长;中国人民银行福建省分行行长、党委书记、外汇管理局长;中国人民银
行武汉大区分行行长、党委书记(管辖湖北、湖南、江西三省),外管局武汉分
局局长;中国人民银行上海大区分行行长、党委书记(管辖上海市、浙江省、福
建省),外管局上海分局局长;上海农村商业银行董事长、党委书记。现任宁波
银行独立董事、厦门农村商业银行独立董事、兴银基金独立董事。
叶少琴女士,博士研究生。曾兼任厦门大学会计师事务所和厦门永大会计师
事务所注册会计师。现任厦门大学管理学院会计系教授、兴银基金独立董事。
潘越女士,博士研究生。历任厦门大学经济学院金融系讲师、硕士生导师、
副教授。现任厦门大学经济学院金融系教授、博士生导师,兴银基金独立董事。
2、监事会成员
周骥先生,本科,会计师、注册会计师。历任福建省华福证券公司财会部会
计、福建省华福证券公司财会部总经理助理、福建省华福证券公司财会部副总经
理、广发华福证券财会部副总经理、广发华福证券永安营业部总经理、华福证券
永安营业部总经理、财务部副总经理、清算部副总经理、计划财务部总经理、财
务负责人兼计划财务部总经理、办公室总经理兼董监办总经理,现任华福证券党
委宣传部部长、党委办公室主任、党群工作部部长,兼任兴银基金监事会主席。
游小芳女士,硕士研究生。历任中国电信福州分公司人力资源部人力资源岗,
华福证券人力资源部人力资源岗,华福证券福州分公司综合部副总经理、综合部
总经理兼党委办公室主任,现任兴银基金党委办公室主任、办公室总经理兼人力
资源部总经理、职工监事。
郑翊鸣先生,本科。历任天宇电气总账会计,华福证券自营部办事员、台江
/杨桥/下藤营业部财务经理、财务部业务主办、达道/东大营业部财务经理、稽
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核部现场稽核、福州闽清营业部总经理、湖南长沙营业部总经理、福州连江营业
部总经理,现任兴银基金计划财务部总经理、职工监事。
3、高级管理人员
张贵云先生,董事长。(简历见上述董事会成员介绍)
张力先生,总经理。(简历见上述董事会成员介绍)
余富材先生,本科。历任华福证券办公室群组副经理、经理,法律事务部法
律事务组经理,稽核部群组经理,合规部合规法律事务经理、总经理助理,合规
风控部副总经理,合规与法律事务部总经理。现任兴银基金党委委员、副书记、
纪委书记、督察长。
刘建新先生,本科。历任华福证券信息技术部总经理助理、华福基金总经理
助理兼运营保障部负责人。现任兴银基金党委委员、副总经理,兼任首席信息官、
机构业务部总经理。
洪木妹女士,硕士研究生。历任华福证券投资自营部、资产管理总部研究员
/投资主办、华福基金投资管理部副总经理。现任兴银基金党委委员、副总经理,
兼任固定收益部总经理及固定收益部下设二级部门公募投资部负责人。
4、基金经理
(1)现任基金经理:
王磊先生,硕士研究生,拥有12年证券、基金行业工作经验。曾任职于申
华控股股份有限公司、上海威科投资有限公司,现任兴银基金管理有限责任公司
权益投资部基金经理。2017年7月22日起任兴银消费新趋势灵活配置混合型证
券投资基金基金经理。2017年11月25日起任兴银丰润灵活配置混合型证券投
资基金基金经理。2018年8月11日起任兴银鼎新灵活配置混合型证券投资基金
基金经理。
(2)历任基金经理:
洪木妹女士,自2015年5月25日至2016年6月29日担任本基金的基金经
理。
陈博亮先生,自2015年11月19日至2017年7月4日担任本基金的基金经
理。
方军平先生,自2016年8月31日至2019年3月22日担任本基金的基金经
理。
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5、本基金投资采取集体决策制度,投资决策委员会成员如下:
权益业务总监兼权益投资部总经理杨坤、研究发展部总经理王丝语、权益专
户投资部总经理徐良成、基金经理张海钧、基金经理王磊。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
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第二部分 基金托管人
一、基金托管人基本情况
名称:兴业银行股份有限公司(以下简称“兴业银行”)
住所:福建省福州市湖东路154号
办公地址:上海市银城路167号
法定代表人:陶以平(代为履行法定代表人职权)
成立时间:1988年8月22日
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基金字[2005]74号
组织形式:股份有限公司
注册资本:207.74亿元人民币
存续期间:持续经营
电话:021-52629999-212099
联系人:马宁
兴业银行成立于1988年8月,是经国务院、中国人民银行批准成立的首批
股份制商业银行之一,总行设在福建省福州市,2007年2月5日正式在上海证
券交易所挂牌上市(股票代码:601166),注册资本207.74亿元。
开业三十多年来,兴业银行始终坚持“真诚服务,相伴成长”的经营理念,致
力于为客户提供全面、优质、高效的金融服务,坚持走差异化发展道路,经营实
力不断增强。截至2018年12月31日,兴业银行资产总额达6.71万亿元,实现
营业收入1582.87亿元,全年实现归属于母公司股东的净利润606.20亿元。
二、主要人员情况
兴业银行股份有限公司总行设资产托管部,下设综合处、市场处、委托资产
管理处、产品管理处、稽核监察处、运行管理处和养老金管理中心等处室,共有
员工100余人,业务岗位人员均具有基金从业资格。
三、证券投资基金托管情况
兴业银行股份有限公司于2005年4月26日取得基金托管资格。基金托管业
务批准文号:证监基金字[2005]74号。截至2019年12月31日,兴业银行共托
管证券投资基金279只,托管基金的基金资产净值合计11784.56亿元,基金份
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额合计11522.31亿份。
四、托管业务的内部控制制度
1、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规
定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金资产的安
全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法
权益。
2、内部控制原则
(1)全面性原则:风险控制必须覆盖基金托管部的所有处室和岗位,渗透
各项业务过程和业务环节;风险控制责任应落实到每一业务部门和业务岗位,每
位员工对自己岗位职责范围内的风险负责。
(2)独立性原则:资产托管部设立独立的稽核监察处,该处室保持高度的
独立性和权威性,负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。
(3)相互制约原则:各处室在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约
的机制,建立不同岗位之间的制衡体系。
(4)定性和定量相结合原则:建立完备的风险管理指标体系,使风险管理
更具客观性和操作性。
(5)防火墙原则:托管部自身财务与基金财务严格分开;托管业务日常操
作部门与行政、研发和营销等部门严格分离。
(6)有效性原则。内部控制体系同所处的环境相适应,以合理的成本实现
内控目标,内部制度的制订应当具有前瞻性,并应当根据国家政策、法律及经营
管理的需要,适时进行相应修改和完善;内部控制应当具有高度的权威性,任何
人不得拥有不受内部控制约束的权力,内部控制存在的问题应当能够得到及时反
馈和纠正;
(7)审慎性原则。内控与风险管理必须以防范风险,审慎经营,保证托管
资产的安全与完整为出发点;托管业务经营管理必须按照“内控优先”的原则,在
新设机构或新增业务时,做到先期完成相关制度建设;
(8)责任追究原则。各业务环节都应有明确的责任人,并按规定对违反制
度的直接责任人以及对负有领导责任的主管领导进行问责。
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五、内部控制制度及措施
1、制度建设:建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、
严格的人员行为规范等一系列规章制度。
2、建立健全的组织管理结构:前后台分离,不同部门、岗位相互牵制。
3、风险识别与评估:稽核监察处指导业务处室进行风险识别、评估,制定
并实施风险控制措施。
4、相对独立的业务操作空间:业务操作区相对独立,实施门禁管理和音像
监控。
5、人员管理:进行定期的业务与职业道德培训,使员工树立风险防范与控
制理念,并签订承诺书。
6、应急预案:制定完备的《应急预案》,并组织员工定期演练;建立异地灾
备中心,保证业务不中断。
六、基金托管人对基金管理人进行监督的方法和程序
基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。根据《基金
法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定,托管人对基金的投资对象和范围、
投资组合比例、投资限制、费用的计提和支付方式、基金会计核算、基金资产估
值和基金净值的计算、收益分配、申购赎回以及其他有关基金投资和运作的事项,
对基金管理人进行业务监督、核查。
基金托管人发现基金管理人有违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有
关法律法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理
人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内,基金
托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金
托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,立即报告中国证监会,同时,
通知基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或
者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向中国证
监会报告。
基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行
政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人,
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并及时向中国证监会报告。
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第三部分 相关服务机构
一、基金份额发售机构
(一)直销机构
兴银基金管理有限责任公司直销中心
注册地址:平潭县潭城镇西航路西航住宅新区11号楼四楼
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1088号上海招商银行大厦16楼
法定代表人:张贵云
联系人:林娱庭
联系电话:021-20296260
传真:021-68630069
公司网站:www.hffunds.cn
客户服务电话:40000-96326
(二)其他销售机构
1、华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1088号上海招商银行大厦18楼
法定代表人:黄金琳
联系人:张宗锐
电话:021-20655179
传真:0591-87383610
公司网站:www.hfzq.com.cn
客服电话:400-88-96326
2、海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路689号
办公地址:上海市广东路689号
法定代表人:王开国
联系人:李笑鸣
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电话:021-23219000
传真:021-23219100
公司网站:www.htsec.com
客服电话:95553
3、上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯大厦9楼
法定代表人:杨文斌
联系人:高源
联系电话:021-36696312
传真:021-68596916
公司网站:www.ehowbuy.com
客服电话:400-700-9665
4、上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
法定代表人:郭坚
联系人:程晨
电话:021-20665952
传真:021-22066653
公司网站:www.lufunds.com
客服电话:400-8219-031
5、上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址:上海市徐汇区徐汇区宛平南路88号26楼
法定代表人:其实
联系人:王维
联系电话:021-54509977-8307
传真:021-64385308
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公司网站:www.1234567.com.cn
客服电话:400-1818-188
6、浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:杭州市文二西路1号903室
办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层
法定代表人:凌顺平
联系人:费超超
联系电话:0571-88911818-8564
传真:0571-86800423
公司网站:www.5ifund.com
客服电话:4008-773-772
7、平安证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田中心区益田路5033号平安金融中心61层-64层
办公地址:深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20层
法定代表人:何之江
联系人:周驰
传真:021-58991896
公司网址:www.stock.pingan.com
客服电话:95511转8
8、中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦
法定代表人:张佑君
联系人:秦夏
联系电话:010-60838614
传真:010-60836029
公司网站:www.cs.ecitic.com
客服电话:95548
9、中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
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办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
法定代表人:杨宝林
联系人:孙秋月
联系电话:0532-85022026
传真:0532-68722193
公司网站:www.citicssd.com
客服电话:95548
10、中信期货有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
13层1301-1305室、14层
办公地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
13层1301-1305室、14层
法定代表人:张皓
联系人:刘宏莹
联系电话:010-60833754
传真:0755-83217421
公司网站:www.citicsf.com
客服电话:400-990-8826
11、国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦
法定代表人:贺青
联系人:钟伟镇
联系电话:021-38676666
传真:021-38670666
公司网站:www.gtja.com
客服电话:95521
12、上海华信证券有限责任公司
注册地址:上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心 9 楼
办公地址:上海黄浦区南京西路399号明天广场20楼
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法定代表人:陈灿辉
联系人:郑若东
联系电话:021-63898951
传真:021-68776977
公司网站:www.shhxzq.com
客服电话:4008205999
13、长城证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人:丁益
联系人:梁浩
联系电话:0755-83516289
传真:0755-83516199
公司网站:www.cgws.com
客服电话:400-666-6888
14、申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人:李梅
联系人:李玉婷
联系电话:021-33388229
传真:021-33388214
公司网站: www.swhysc.com
客服电话:95523
15、申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦
20楼2005室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦
20楼2005室
法定代表人:韩志谦
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联系人:李玉婷
联系电话:021-33388229
公司网站: www.swhysc.com
客服电话:95523
16、中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朔阳区安立路66号4号楼
办公地址:北京市东城区朝内大街188号
法定代表人:王常青
联系人:许梦园
联系电话:010-85156398
传真:010-65182261
公司网站: www.csc108.com
客服电话:95587
17、珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东路1号保利国际广场南塔1201-1203室
法定代表人:肖雯
联系人:邱湘湘
联系电话:020-89629023
传真:020-89629011
公司网站:www.yingmi.cn
客服电话:020-89629066
18、国金证券股份有限公司
注册地址:四川省成都市东城根上街95号
办公地址:四川省成都市东城根上街95号
法定代表人:冉云
联系人:杜晶
联系电话:028-86690057
公司网站:www.gjzq.com.cn
客服电话:95310
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19、民商基金销售(上海)有限公司
注册地址:上海市黄浦区北京东路666号H区(东座)6楼A31室
办公地址:上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼
法定代表人:贲惠琴
联系人:杨一新
传真:021-50206001
公司网站:www.msftec.com
客服电话:021-50206003
20、南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道1号
法定代表人:王锋
联系人:张慧
公司网址:www.snjijin.com
客服电话:95177
21、阳光人寿保险股份有限公司
注册地址:海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层
办公地址:北京市朝阳区朝外大街20号联合大厦701A室
法定代表人:李科
联系人:杨超
公司网址:fund.sinosig.com
客服电话:95510
22、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号三幢5层599室
办公地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号三幢5层599室
法定代表人:祖国明
联系人:李雁雯
联系电话:021-61686888-74764
公司网址:www.fund123.cn
客服电话:4000-766-123
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23、中信证券华南股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
法定代表人:胡伏云
联系人:陈靖
联系电话:020-88836999
公司网站:www.gzs.com.cn
客服电话:95396
24、江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道47号
办公地址:南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005
法定代表人:吴言林
联系人:孙平
公司网址:www.huilinbd.com
客户服务电话:025-66046166
25、上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室
办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
法定代表人:江卉
联系人:居晓菲
公司网址:www.jiyufund.com.cn
客户服务电话:400-820-5369
(三)基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构销
售本基金或变更上述销售机构,并在基金管理人网站公示。
二、登记机构
名称:兴银基金管理有限责任公司
注册地址:平潭县潭城镇西航路西航住宅新区11号楼四楼
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1088号上海招商银行大厦16楼
法定代表人:张贵云
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联系人:崔可
联系电话:021-20296308
传真:021-68630068
三、出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人:俞卫锋
联系人:黎明
电话:021-31358666
传真:021-31358600
经办律师:黎明、孙睿
四、审计基金资产的会计师事务所
名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)
地址:上海市延安东路222号外滩中心30楼
法定代表人:曾顺福
联系人:汪芳
电话:021-61418888
传真:021-63350177
经办注册会计师:汪芳、吴凌志
第四部分 基金的名称
根据2017年3月30日《兴银基金管理有限责任公司关于旗下基金更名事宜的
公告》,华福鼎新灵活配置混合型投资证券基金自2017年4月5日起变更为兴银鼎
新灵活配置混合型投资证券基金。
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第五部分 基金的类型
契约型开放式
第六部分 基金的投资目标
在严格控制风险和保持资产流动性的基础上,通过积极主动的投资管理,力
争实现基金资产的长期稳健增值。
第七部分 基金的投资方向
本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具,包括国内依法发行
上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证、
股指期货等权益类金融工具、债券等固定收益类金融工具(包括国债、央行票据、
金融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募债、地方政府债券、中期票据、
可转换债券(含分离交易可转债)、短期融资券、资产支持证券、债券回购、银
行存款等)及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中
国证监会的相关规定)。
法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围,其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规定。
基金的投资组合比例为:
股票、权证占基金资产的0%-95%;债券、资产支持证券、债券逆回购、银
行存款占基金资产的比例不低于5%。本基金每个交易日日终在扣除股指期货合
约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日
在一年以内的政府债券,其中,现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应
收申购款等。
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第八部分 基金的投资策略及投资组合管理
一、投资策略
(一)资产配置策略
本基金是混合型基金,根据宏观经济发展趋势、政策面因素、金融市场的
利率变动和市场情绪,综合运用定性和定量的方法,对股票、债券和现金类资
产的预期收益风险及相对投资价值进行评估,确定基金资产在股票、债券及现
金类资产等资产类别的分配比例。在有效控制投资风险的前提下,形成大类资
产的配置方案。
本基金由投资研究团队及时跟踪市场环境变化,根据宏观经济运行态势、
宏观经济政策变化、证券市场运行状况、国际市场变化情况等因素的深入研
究,判断证券市场的发展趋势,结合行业状况、公司价值性和成长性分析,综
合评价各类资产的风险收益水平。本基金采用积极灵活的投资策略,通过前瞻
性地判断不同金融资产的相对收益,对基金资产进行灵活资产配置。在市场上
涨阶段中,增加权益类资产配置比例,在市场下行周期中,降低权益类资产配
置比例,力求实现基金财产的长期稳定增值,从而有效提高不同市场状况下基
金资产的整体收益水平。
(二)股票投资策略
在新股投资方面,本基金管理人将全面深入地把握上市公司基本面,运用
基金管理人的研究平台和股票估值体系,深入发掘新股内在价值,结合市场估
值水平和股市投资环境,充分考虑中签率、锁定期等因素,有效识别并防范风
险,以获取较好收益。
本基金二级市场股票投资以综合定性分析与定量评估的结果为基础,从基
本面分析入手。根据个股的估值水平优选个股,重点配置当前业绩优良、市场
认同度较高、在可预见的未来其行业处于景气周期中以及价值被低估的股票并
构建投资组合。根据股票的预期收益与风险水平对组合进行优化,在合理风险
水平下追求基金收益最大化。同时监控组合中证券的估值水平,在市场价格明
显高于其内在合理价值时适时卖出证券。
(三)债券投资策略
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本基金依据研究人员分别从利率、债券信用风险的专业分析,综合运用久
期配置、期限结构配置、收益率曲线策略、杠杆放大策略等手段进行日常管
理。
1、久期配置策略
久期配置是根据对宏观经济数据、金融市场运行特点等方面的分析来确定
组合的整体久期,有效地控制整体资产风险。当预测利率上升时,适当缩短投
资组合的目标久期,预测利率水平降低时,适当延长投资组合的目标久期。
2、期限结构配置策略
本基金在对宏观经济周期和货币政策分析下,对收益率曲线形态可能变化
给予方向性的判断;同时根据收益率曲线的历史趋势、未来各期限的供给分布
以及投资者的期限偏好,预测收益率期限结构的变化形态,从而确定合理的组
合期限结构。通过采用集中策略、两端策略和梯形策略等,在长期、中期和短
期债券间进行动态调整,从而达到预期收益最大化的目的。
3、收益率曲线策略
收益率曲线形状变化代表长、中、短期债券收益率差异变化,相同久期债
券组合在收益率曲线发生变化时差异较大。通过对同一类属下的收益率曲线形
态和期限结构变动进行分析,首先可以确定债券组合的目标久期配置区域并确
定采取子弹型策略、哑铃型策略或梯形策略;其次,通过不同期限间债券当前
利差与历史利差的比较,可以进行增陡、减斜和凸度变化的交易。
4、杠杆策略
杠杆放大操作即以组合现有债券为基础,利用买断式回购、质押式回购等
方式融入低成本资金,并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券,以期
获取超额收益的操作方式。
5、信用债投资策略
信用债券相对央票、国债等利率产品的信用利差是本基金获取较高投资收
益的来源,本基金将在内部信用评级的基础上和内部信用风险控制的框架下,
积极投资信用债券,获取信用利差带来的高投资收益。
债券的信用利差主要受两个方面的影响,一是市场信用利差曲线的走势;
二是债券本身的信用变化。本基金依靠对宏观经济走势、行业信用状况、信用
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债券市场流动性风险、信用债券供需情况等的分析,判断市场信用利差曲线整
体及分行业走势,确定各期限、各类属信用债券的投资比例。依靠内部评级系
统分析各信用债券的相对信用水平、违约风险及理论信用利差,选择信用利差
被高估、未来信用利差可能下降的信用债券进行投资,减持信用利差被低估、
未来信用利差可能上升的信用债券。
6、可转换债券投资策略
基于行业分析、企业基本面分析和可转换债券估值模型分析,并结合市场
环境情况等,本基金在一、二级市场投资可转换债券,以达到在严格控制风险
的基础上,实现基金资产稳健增值的目的。
(1)行业配置策略
本基金将根据宏观经济走势、经济周期,以及阶段性市场投资主题的变
化,综合考虑宏观调控目标、产业结构调整等因素,精选成长前景明确或受益
政策扶持的行业内公司发行的可转换债券进行投资布局。另外,由于宏观经济
所处的时期和市场发展的阶段不同,不同行业的可转换债券也将表现出不同的
风险收益特征。在经济复苏的初期,持有资源类行业的可转换债券将获得良好
的投资收益;而在经济衰退时期,持有防御类非周期行业的可转换债券,将获
得更加稳定的收益。
(2)个券选择策略
本基金将运用企业基本面分析和理论价值分析策略,在严格控制风险的前
提上,精选具有投资价值的可转换债券,力争实现较高的投资收益。
(3)条款博弈策略
本基金将深入分析公司基本面,包括经营状况和财务状况,预测其未来发
展战略和融资需求,结合流动性、到期收益率、纯债溢价率等因素,充分发掘
这些条款给可转换债券带来的投资机会。
7、资产支持证券投资策略
当前国内资产支持证券市场以信贷资产证券化产品为主(包括以银行贷款资
产、住房抵押贷款等作为基础资产),仍处于创新试点阶段。产品投资关键在于
对基础资产质量及未来现金流的分析,本基金将在国内资产证券化产品具体政
策框架下,采用基本面分析和数量化模型相结合,对个券进行风险分析和价值
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评估后进行投资。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散
投资,以降低流动性风险。
(四)股指期货投资策略
本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征,通过资
产配置、品种选择,谨慎进行投资,旨在采用流动性好、交易活跃的期货合
约,通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,结合股指期货的定价模型寻
求其合理的估值水平,与现货资产进行匹配,通过多头或空头套期保值等策略
进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险
性特征,运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大
额申购赎回等;利用金融衍生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险
的目的。
(五)权证投资策略
本基金将在严格控制风险的前提下,进行权证的投资。
1、综合分析权证的包括执行价格、标的股票波动率、剩余期限等因素在内
的定价因素,根据BS 模型和溢价率对权证的合理价值做出判断,对价值被低
估的权证进行投资;
2、基于对权证标的股票未来走势的预期,充分利用权证的杆杆比率高的特
点,对权证进行单边投资;
3、基于权证价值对标的价格、波动率的敏感性以及价格未来走势等因素的
判断,将权证、标的股票等金融工具合理配置进行结构性组合投资,或利用权
证进行风险对冲。
二、投资决策投资程序
(一)投资决策依据
1、国家有关法律、法规和基金合同的有关规定。
2、宏观经济发展趋势、微观经济运行趋势和证券市场走势。
3、分析师各自独立完成相应的研究报告,为投资策略提供依据。
4、投资对象收益和风险的配比关系。在充分权衡投资对象的收益和风险的
前提下作出投资决策,是本基金管理人维护投资者利益的重要保障
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(二)投资决策程序
1、投资决策委员会定期和不定期召开会议,根据基金投资目标,并综合考
虑政治、经济及债券市场状况等因素决定基金的总体投资策略,审核并批准基金
经理提出的资产、行业配置计划或重大投资决定。
2、研究部门根据宏观经济、债券市场运行态势、信用债券发行人调研、数
量化支持等研究成果对基金经理提供研究支持。
3、基金经理在授权的范围内,根据投资决策委员会授权的资产类别配置比
例(范围)、组合剩余期限(范围)和组合的信用风险结构(范围),以及内外部
的研究支持,在自身的职权范围内确定具体的投资品种、数量、价位、策略等,
构建、优化和调整投资组合,并进行投资组合的日常管理。
4、基金经理根据授权范围内的投资方案,结合市场的运行特点,根据权限
范围内作出投资决定,并通过交易系统向中央交易室发出交易委托。交易员在执
行交易前应检查核对基金经理交易指令是否符合投资限制、是否合法、合规、是
否有效等。交易员根据投资限制和市场情况,按交易委托确定的种类、价格、数
量、时间等要素,执行交易指令,最终实现投资计划。如果市场和交易出现异常
情况,及时提示基金经理。
5、投资部门对基金投资组合的收益率、收益归因分析、按风险调整的收益
率等进行分析计算、将基金实际投资业绩与投资基准,以及与同行业可类比基金
的业绩分别进行比较,定期或根据需要及时有效评价基金运作情况,为下一阶段
投资工作提供参考。
6、风险管理部根据市场变化对投资组合的资产配置和调整提出风险防范建
议,对投资的执行过程进行合规监控。基金经理依据市场变化、申购赎回等情况,
对投资组合进行监控和调整、控制投资组合的流动性风险。
三、投资组合比例调整
基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的约定。
四、投资限制
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1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制:
(1)股票、权证占基金资产的0%-95%;债券、资产支持证券、债券逆回
购、银行存款占基金资产的比例不低于5%;
(2)每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的保证金以后,保持不低
于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中,现金类资
产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;
(3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的10%;
(4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证
券的10%;
(5)本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放
期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司
可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的
可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的30%;
(6)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值
的15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外
的因素致使基金不符合该比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产
的投资;
(7)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的3%;
(8)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的
10%;
(9)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资
产净值的0.5%;
(10)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过
基金资产净值的10%;
(11)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的
20%;
(12)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超
过该资产支持证券规模的10%;
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(13)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%;
(14)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评
级报告发布之日起3个月内予以全部卖出;
(15)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
(16)本基金总资产不得超过本基金净资产的140%;
(17)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的40%,在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年,债券
回购到期后不展期;
(18)在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金资
产净值的10%;在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之
和,不得超过基金资产净值的95%,其中,有价证券指股票、债券(不含到期日
在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押
式回购)等;在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的
股票总市值的20%;在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交
金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%;所持有的股票市值和买入、卖出
股指期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有
关约定;
(19)本基金持有的单只中小企业私募债券,其市值不得超过基金资产净值
的10%;
(20)基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手
开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保
持一致;
(21)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第(2)项、第(6)项、第(14)项、第(20)项以外,因证券/期
货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金
投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调
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整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规或监管机构另有规定的,从其
规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合
本基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之
日起开始。
法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,则本基金投资
不再受相关限制或以变更后的规定为准,但须提前公告,不需要经基金份额持有
人大会审议。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:
(1)承销证券;
(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
(3)从事承担无限责任的投资;
(4)向其基金管理人、基金托管人出资;
(5)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
(6)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券,或者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循
基金份额持有人利益优先的原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估
机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,
并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三
分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进
行审查。
法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,则本基金投资
不再受相关限制。
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第九部分 基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为:沪深300指数收益率×60%+中债综合指数收益率
×40%
第十部分 基金的风险收益特征
本基金属于主动式混合型证券投资基金,属于较高预期风险、较高预期收益
的证券投资基金,通常预期风险与预期收益水平高于货币市场基金和债券型基
金,低于股票型基金。
第十一部分 基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人兴业银行根据本基金合同规定,复核了本投资组合报告,保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据取自本基金2020年第1季度报告,所载数据自
2020年1月1日起至2020年3月31日,本报告中所列财务数据未经审计。
1. 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 19,377,226.00 89.36
其中:股票 19,377,226.00 89.36
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 1,115,002.60 5.14
其中:债券 1,115,002.60 5.14
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
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5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 663,596.70 3.06
8 其他资产 528,383.08 2.44
9 合计 21,684,208.38 100.00
2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 1,102,084.00 5.26
B 采矿业 1,391,044.00 6.63
C 制造业 11,319,910.84 53.98
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 318,986.00 1.52
F 批发和零售业 1,501,824.00 7.16
G 交通运输、仓储和邮政业 354,300.00 1.69
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 297,018.00 1.42
J 金融业 1,906,706.46 9.09
K 房地产业 844,986.70 4.03
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 340,366.00 1.62
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 19,377,226.00 92.41
2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资。
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3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 002511 中顺洁柔 40,900 693,255.00 3.31
2 603288 海天味业 4,700 588,299.00 2.81
3 601658 邮储银行 96,900 510,663.00 2.44
4 600036 招商银行 15,800 510,024.00 2.43
5 000975 银泰黄金 34,700 500,721.00 2.39
6 300760 迈瑞医疗 1,900 497,230.00 2.37
7 000001 平安银行 38,700 495,360.00 2.36
8 600519 贵州茅台 400 444,400.00 2.12
9 002507 涪陵榨菜 13,946 439,856.84 2.10
10 300783 三只松鼠 5,600 430,360.00 2.05
4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 1,115,002.60 5.32
其中:政策性金融债 1,115,002.60 5.32
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债(可交换债) - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 1,115,002.60 5.32
5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 108602 国开1704 11,140 1,115,002.60 5.32
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6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征,通过资产配置、品种
选择,谨慎进行投资,旨在采用流动性好、交易活跃的期货合约,通过对证券市场和期货市
场运行趋势的研究,结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平,与现货资产进行匹配,
通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。
10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
本基金投资范围不包含国债期货,无相关投资政策。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金投资范围不包含国债期货。
10.3 本期国债期货投资评价
本基金投资范围不包含国债期货,无相关投资评价。
11. 投资组合报告附注
11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
报告期内,未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
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11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 35,674.65
2 应收证券清算款 307,728.44
3 应收股利 -
4 应收利息 43,853.66
5 应收申购款 141,126.33
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 528,383.08
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
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第十二部分 基金的业绩
基金业绩截止日为2020年3月31日。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实
际收益水平要低于所列数字。
基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
2015年5月25日(基金合同生效日)至2015年12月31日 14.67% 1.10% 3.48% 0.02% 11.19% 1.08%
2016年1月1日至2016年12月31日 -9.38% 1.20% 5.57% 0.02% -14.95% 1.18%
2017年1月1日至2017年12月31日 6.69% 0.68% 5.26% 0.02% 1.43% 0.66%
2018年1月1日至2018年12月31日 -22.05% 0.93% 5.00% 0.01% -27.05% 0.92%
2019年1月1日至2019年12月31日 22.20% 1.10% 7.34% 0.26% 14.86% 0.84%
2020年1月1日至2020年3月31日 5.59% 2.38% -5.17% 1.15% 10.76% 1.23%
2015年5月25日(基金合同生效日)至2020年3月31日 11.51% 1.12% 22.90% 0.28% -11.39% 0.84%
注:1、本基金成立于2015年5月25日;
2、业绩比较基准为:①自基金成立之日起至2019年9月3日:五年银行定期存款利率
(税后)+1%;②自2019年9月4日起:沪深300指数收益率×60%+中债综合指数收益率
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×40%
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第十三部分 基金费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金的证券/期货交易费用;
7、基金的银行汇划费用;
8、基金的账户开户费用、账户维护费用;
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他
费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
本基金的管理费年费率为1.0%。管理费的计算方法如下:
H=E×1.0%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日或不可抗力等致
使无法按时支付的,支付日期顺延至最近可支付日支付。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的计
算方法如下:
H=E×0.10%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
兴银鼎新灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日或不可抗力等致使无法按时支
付的,支付日期顺延至最近可支付日支付。
上述“一、基金费用的种类”中第3-9项费用,根据有关法规及相应协议
规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
四、费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费
率、基金托管费率等相关费率。
调高基金管理费率、基金托管费率等费率,须召开基金份额持有人大会审议;
调低基金管理费率、基金托管费率等费率,无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前按照《信息披露办法》的规定在指
定媒介上公告。
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
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第十四部分 对招募说明书更新部分的说明
根据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理
办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办
法》及其他有关规定,并依据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的
投资经营活动,本基金管理人对于2019年11月6日刊登的《兴银鼎新灵活配置
混合型证券投资基金招募说明书》进行了更新,主要更新内容如下:
一、“重要提示”部分
更新了本招募说明书所载内容截止日及有关财务数据和净值表现截止日。
二、“基金管理人”部分
更新了主要人员情况。
三、“基金托管人”部分
更新了此部分内容。
四、“相关服务机构”部分
更新了基金份额发售机构。
五、“基金的投资”部分
更新了“基金投资组合报告”部分,数据内容取自本基金2020年第1季度
报告,数据截止日为2020年3月31日,所列财务数据未经审计。
六、“基金的业绩”部分
更新了此部分内容,数据截止日为2020年3月31日,所列财务数据未经审
计。
七、“其他应披露事项”部分
更新了截至2020年5月20日本基金的公告信息。
上述内容仅为摘要,须与本基金《招募说明书》(更新)(2020年第1号)(正
文)所载之详细资料一并阅读。
兴银基金管理有限责任公司
2020年5月23日
基金信息类型 招募说明书(更新)摘要
公告来源 中国证券监督管理委员会
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