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| 南方中债1-5年国开行债券指数A(008256) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1921802 | ||||||||
| 基金代码 | 008256 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-05-27 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 南方中债1-5年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（20200527更新）摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 南方中债1-5年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（20200527更新）摘要 基金管理人：南方基金管理股份有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 重要提示 本基金经中国证监会2019年10月30日证监许可〔2019〕2118号文注册募集。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出 实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投 资本基金前，应全面了解本基金的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能 力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括： 与投资债券等特定投资标的相关的特定风险；证券市场整体环境引发的系统性风险；个别 证券特有的非系统性风险；大量赎回或暴跌导致的流动性风险；基金投资过程中产生的管 理风险、运作风险和不可抗力风险；法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价 可能不一致的风险。本基金主要投资于政策性金融债，可能面临政策性银行改制后的信用 风险、流动性风险、投资集中度风险等。本基金的一般风险及特有风险详见本招募说明书 的“风险揭示”部分。 基金不同于银行储蓄与债券，基金投资人有可能获得较高的收益，也有可能损失本金。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基金合 同》等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，全面认识本基金的风 险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资 决策。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业 绩表现；基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理 人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净 值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的20%，但在基金运 作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过20%的除外。法律法规、监管机构另 有规定的，从其规定。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基 金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照 《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲 了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本次更新主要涉及调整基金经理事项，并已在招募说明书中对相关表述做出了修订。 其他信息内容截止日为2020年4月17日。 §1 基金管理人 1.1 基金管理人概况 名称：南方基金管理股份有限公司 住所及办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼 成立时间：1998年3月6日 法定代表人：张海波 注册资本：3.6172亿元人民币 电话：（0755）82763888 传真：（0755）82763889 联系人：常克川 1998年，南方基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1998]4号文批准，由南方证 券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000年，经中国 证监会证监基金字[2000]78号文批准进行了增资扩股，注册资本达到1亿元人民币。2005 年，经中国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股，注册资本达1.5亿元人民 币。2014年公司进行增资扩股，注册资本金达3亿元人民币。 2018年1月，公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司,注册资本金3亿元人民 币 2019年7月30日，公司注册资本增至3.6172亿元，股权结构调整为华泰证券股份有 限公司41.16%、深圳市投资控股有限公司27.44%、厦门国际信托有限公司13.72%、兴业证 券股份有限公司9.15%、厦门合泽吉企业管理合伙企业（有限合伙）2.10%、厦门合泽祥企 业管理合伙企业（有限合伙）2.12%、厦门合泽益企业管理合伙企业（有限合伙）2.11%、厦 门合泽盈企业管理合伙企业（有限合伙）2.20%。 1.2 主要人员情况 1.2.1 董事会成员 张海波先生，工商管理硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职中共江苏省委农工 部至助理调研员，江苏省人民政府办公厅调研员，华泰证券总裁助理、投资银行部总经理、 投资银行业务总监兼投资银行业务管理总部总经理，华泰证券副总裁兼华泰紫金投资有限 责任公司董事长、华泰金融控股（香港）有限公司董事长、华泰证券（上海）资产管理有限 公司董事长。现任南方基金管理股份有限公司党委书记、董事长。 张辉先生，管理学博士，中国籍。曾任职北京东城区人才交流服务中心、华晨集团上 海办事处、通商控股有限公司、北京联创投资管理有限公司干部，华泰证券资产管理总部 高级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营业部总 经理、证券投资部副总经理、综合事务部总经理、人力资源部总经理兼党委组织部长。现 任华泰证券股份有限公司执行委员会委员、董事会秘书，南方基金管理股份有限公司董事。 王连芬女士，金融专业硕士，中国籍。曾任职赛格集团销售，深圳投资基金管理公司 投资一部研究室主任，大鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、南方总 部总经理、总裁助理，第一证券总裁助理，华泰联合证券深圳华强北路营业部总经理、渠 道服务部总经理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁助理，华泰证 券总裁助理兼深圳分公司总经理。现任华泰证券股份有限公司执行委员会主任助理兼深圳 分公司总经理，南方基金管理股份有限公司董事。 冯青山先生，工学学士，中国籍。曾任职陆军第124师工兵营地爆连副连职排长、代 政治指导员、师政治部组织科正连职干事,陆军第42集团军政治部组织处副营职干事，驻 香港部队政治部组织处正营职干事，驻澳门部队政治部正营职干事，陆军第163师政治部 宣传科副科长(正营职)，深圳市纪委教育调研室主任科员、副处级纪检员、办公厅副主任、 党风廉政建设室主任。现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副书记，深圳市投控资本 有限公司监事，南方基金管理股份有限公司董事。 李平先生，工商管理硕士，中国籍。曾任职深圳市城市建设开发（集团）公司办公室文 秘，董办文秘、主管；深圳市投资控股有限公司办公室高级主管，企业三部高级主管。现 任深圳市投资控股有限公司金融发展部副部长，深圳市城市建设开发（集团）公司董事，南 方基金管理股份有限公司董事。 李自成先生，近现代史专业硕士，中国籍。曾任职厦门大学哲学系团总支副书记，厦 门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理，厦门国际 信托投资有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记、总经理。现任南方基金管理股份 有限公司董事。 王斌先生，临床医学博士，中国籍。曾任职安徽泗县人民医院临床医生，瑞金医院主 治医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理（主持工作）、 总经理。现任兴业证券经济与金融研究院院长，南方基金管理股份有限公司董事。 杨小松先生，经济学硕士，中国注册会计师，中国籍，无境外永久居留权。曾任职德 勤国际会计师行会计专业翻译，光大银行证券部职员，美国NASDAQ实习职员，证监会处长、 副主任，南方基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理股份有限公司董事、总裁、党 委副书记，南方东英资产管理有限公司董事。 姚景源先生，经济学硕士，中国籍。曾任职国家经委副处长，商业部政策研究室副处 长、国际合作司处长、副司长，中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常务副会长， 国内贸易部商业发展中心主任，中国商业联合会副会长、秘书长，安徽省政府副秘书长， 安徽省阜阳市政府市长，安徽省统计局局长、党组书记，国家统计局总经济师兼新闻发言 人。现任国务院参事室特约研究员，国务院参事室社会调查中心理事长，国务院参事室与 中国人民银行合作的金融研究中心专家委员会副主任，中国统计学会副会长，南方基金管 理股份有限公司独立董事。 李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴专家，中国籍。曾任职东南大学经济管理 学院教授，南京大学工程管理学院院长。现任南京大学-牛津大学金融创新研究院院长、金 融工程研究中心主任，南京大学教授、博士生导师，中国金融学年会常务理事，江苏省资 本市场研究会会长，江苏省科技创新协会副会长、江苏银行监事、上海证券交易所科创板 制度评估专家委员会主任，南方基金管理股份有限公司独立董事。 周锦涛先生，工商管理博士，法学硕士，香港证券及投资学会杰出资深会员。曾任职 香港警务处(商业罪案调查科)警务总督察，香港证券及期货专员办事处证券主任，香港证 券及期货事务监察委员会法规执行部总监。现任香港金融管理局顾问，南方基金管理股份 有限公司独立董事。 郑建彪先生，经济学硕士，工商管理硕士，中国注册会计师，中国籍。曾任职北京市 财政局干部，深圳蛇口中华会计师事务所经理，京都会计师事务所副主任，中国证监会第 九届股票发行审核委员会委员，中国证监会第一至三届上市公司并购重组专家咨询委员会 委员。现任致同会计师事务所（特殊普通合伙）管理合伙人，中国并购公会副会长，北京注 册会计师协会副会长，南方基金管理股份有限公司独立董事。 周蕊女士，法学硕士，中国籍。先后执业于万商天勤律师事务所、中伦律师事务所律 师等国内知名律所，曾担任广东省律师协会女工委副主任、深圳市律师协会证券、基金与 期货专业委员会副主任、深圳市律师协会国际与港澳台工作委员会副主任。现任金杜律师 事务所合伙人、中国并购公会广东分会会长、深圳市中小企业改制专家服务团专家、深交 所培训中心专家、深圳市女企业家协会理事，南方基金管理股份有限公司独立董事。 1.2.2 监事会成员 吴晓东先生，法律博士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职中国证监会副处长、处 长，华泰证券合规总监，华泰联合证券副总裁、党委书记、董事长，南方股权投资基金管 理有限公司董事长。现任南方基金管理股份有限公司监事会主席、南方股权投资基金管理 有限公司监事。 陈莉女士，法学硕士，中国籍。曾任职华泰证券深圳民田路营业部总经理、深圳益田 路营业部总经理、研究所副所长等职务。现任华泰证券股份有限公司研究所所长、华泰期 货有限公司监事会主席、华泰国际金融控股有限公司董事，南方基金管理股份有限公司监 事。 姜丽花女士，大学学历，高级会计师，中国籍。曾任职浙江兰溪马涧碾米厂主管会计， 浙江兰溪纺织机械厂主管会计，深圳市建筑机械动力公司主管会计，深圳市建设集团计划 财务部助理会计师，深圳市建设投资控股公司计划财务部高级会计师、经理助理，深圳市 投资控股有限公司计划财务部经理、财务预算部副部长、考核分配部部长。现任深圳市投 资控股有限公司财务部（结算中心）部长、深圳经济特区房地产（集团）股份有限公司董事、 深圳市建安（集团）股份有限公司董事、湖北深投控投资发展有限公司董事、ULTRARICH INTERNATIONAL LIMITED董事，南方基金管理股份有限公司监事。 王克力先生，船舶工程专业学士，中国籍。曾任职厦门造船厂技术员，厦门汽车工业 公司总经理助理，厦门国际信托有限公司国际广场筹建处副主任，厦信置业发展公司总经 理、投资部副经理、自有资产管理部副经理职务。现任厦门国际信托有限公司投资发展部 总经理，南方基金管理股份有限公司监事。 林红珍女士，工商管理硕士，中国籍。曾任职厦门对外供应总公司会计，厦门中友贸 易联合公司财务部副经理，厦门外供房地产开发公司财务部经理，兴业证券计财部财务综 合组负责人、直属营业部财务部经理、计划财务部经理、风险控制部总经理助理兼审计部 经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理（主持工作）、风险管 理部总经理、财务部总经理、资金运营管理部总经理、计划财务部总经理。现任兴业证券 首席财务官，南方基金管理股份有限公司监事。 徐刚先生，工商管理硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职深圳期货投资公司职 员、项目经理，南方基金管理股份有限公司上海分公司职员、机构业务部职员、养老金业 务部主管、上海分公司高级经理、副总经理，现任南方基金管理股份有限公司职工监事、 上海分公司董事。 董星华女士，硕士学历，中国籍，无境外永久居留权。曾任职中国人保武汉分公司、 中国人寿再保险公司、中国再保险公司、深圳证券通信公司，南方基金管理股份有限公司 综合管理部经理、办公室高级经理，现任南方基金管理股份有限公司职工监事、办公室高 级副总裁。 苏望先生，法学硕士学位，中国籍，无境外永久居留权。曾任国信证券股份有限公司 合规管理总部职员，深圳市融通资本管理股份有限公司职员。现任南方基金管理股份有限 公司职工监事、监察稽核部高级副总裁。 1.2.3 公司高级管理人员 张海波先生，董事长，简历同上。 杨小松先生，总裁，简历同上。 俞文宏先生，副总裁，工商管理硕士，经济师，中国籍，无境外永久居留权。曾任职 江苏省投资公司业务经理，江苏国际招商公司部门经理，江苏省国际信托投资公司投资银 行部总经理，江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理，南方资本管理有限公司 董事长。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员。 朱运东先生，副总裁，经济学学士，高级经济师，中国籍，无境外永久居留权。曾任 职财政部地方预算司及办公厅秘书，中国经济开发信托投资公司综合管理部总经理，南方 基金管理有限公司北京分公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官。现 任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员。 常克川先生，副总裁，EMBA工商管理硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职中国 农业银行副处级秘书，南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总 裁助理，华泰联合证券董事会秘书、合规总监等职务，南方资本管理有限公司董事。现任 南方基金管理股份有限公司副总裁、董事会秘书、纪委书记。 李海鹏先生，副总裁，工商管理硕士，特许金融分析师（CFA），中国籍，无境外永久 居留权。曾任职美国AXA Financial 公司投资部高级分析师，南方基金管理有限公司高级 研究员、基金经理助理、基金经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总 监、固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南方东英资产管理有限公司董事。 现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官（固定收益）。 史博先生，副总裁，经济学硕士，特许金融分析师（CFA），中国籍，无境外永久居留 权。曾任职博时基金管理有限公司研究员、市场部总助，中国人寿资产管理有限公司股票 部高级投资经理，泰达宏利基金管理有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、 基金经理，南方基金管理有限公司基金经理、研究部总监、总裁助理兼首席投资官（权益）。 现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官（权益）、基金经理。 鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职财政部中华 会计师事务所审计师，南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理，南方基金管理 有限公司运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总裁助理。现任南方基金管理股份有 限公司督察长，南方资本管理有限公司董事。 1.2.4 基金经理 本基金历任基金经理为：夏晨曦先生，管理时间为2020年4月17日至今；董浩先生， 管理时间为2020年4月17日至今；朱佳女士，管理时间为2020年5月22日至今。 夏晨曦先生，香港科技大学理学硕士，具有基金从业资格。2005年5月加入南方基金， 曾担任金融工程研究员、固定收益研究员、风险控制员等职务，现任现金投资部总经理、 固定收益投资决策委员会副主席。2008年6月17日至2012年7月20日，任固定收益部投 资经理；2013年1月22日至2014年12月15日，任南方理财30天基金经理；2012年7 月20日至2015年1月13日，任南方润元基金经理；2014年7月25日至2016年11月17 日，任南方薪金宝基金经理；2014年12月5日至2016年11月17日，任南方理财金基金 经理；2012年10月19日至2019年10月15日，任南方理财60天基金经理；2014年12 月15日至2019年10月15日，任南方收益宝基金经理；2016年2月3日至2019年10月 15日，任南方日添益货币基金经理；2017年8月9日至2019年10月15日，任南方天天 宝基金经理；2012年8月14日至今，任南方理财14天基金经理；2014年7月25日至今， 任南方现金增利、南方现金通基金经理；2016年10月20日至今，任南方天天利基金经理； 2018年11月8日至今，任南方1-3年国开债基金经理；2018年12月5日至今，任南方3- 5年农发债基金经理；2019年3月15日至今，任南方7-10年国开债基金经理；2020年3 月5日至今，任南方0-5年江苏城投债基金经理；2020年4月17日至今，任南方1-5年国 开债基金经理。 董浩先生，南开大学金融学硕士，具有基金从业资格。2010年7月加入南方基金，历 任交易管理部债券交易员、固定收益部货币理财类研究员；2014年3月31日至2015年9 月11日，任南方现金通基金经理助理；2015年9月11日至2016年8月17日，任南方50 债基金经理；2015年9月11日至2018年7月4日，任南方中票基金经理；2017年8月9 日至2019年10月15日，任南方天天宝基金经理；2018年12月5日至2020年5月22日， 任南方3-5年农发债基金经理；2019年3月15日至2020年5月22日，任南方7-10年国 开债基金经理；2015年9月11日至今，任南方现金通基金经理；2016年2月3日至今， 任南方日添益货币基金经理；2016年8月17日至今，任南方10年国债基金经理；2016年 11月17日至今，任南方理财60天基金经理；2018年11月8日至今，任南方1-3年国开 债基金经理；2019年5月24日至今，任南方收益宝基金经理；2020年3月5日至今，任 南方0-5年江苏城投债基金经理；2020年4月17日至今，任南方1-5年国开债基金经理。 朱佳女士，英国约克大学商业金融与管理硕士，具有基金从业资格。曾先后就职于泰 达宏利基金交易部和中国光大银行资产管理部，历任债券交易员、固定收益投资经理。 2019年11月加入南方基金现金投资部；2020年5月22日至今，任南方1-3年国开债、南 方3-5年农发债、南方7-10年国开债、南方1-5年国开债、南方0-5年江苏城投债基金经 理。 1.2.5 投资决策委员会成员 副总裁兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，现金投资部总经理夏晨曦先生，交易管 理部总经理王珂女士，固定收益投资部总经理李璇女士，固定收益专户投资部总经理乔羽 夫先生，固定收益研究部总经理陶铄先生，权益专户投资部总经理刘树坤先生。 1.2.6 上述人员之间不存在近亲属关系。 §2 基金托管人 一、基金托管人概况 1、基本情况 名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”） 设立日期：1987年4月8日 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 注册资本：252.20亿元 法定代表人：李建红 行长：田惠宇 资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号 电话：0755-83199084 传真：0755-83195201 资产托管部信息披露负责人：张燕 2、发展概况 招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银 行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于2002年3月成 功地发行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家采用 国际会计标准上市的公司。2006年9月又成功发行了22亿H股，9月22日在香港联交所 挂牌交易（股票代码：3968），10月5日行使H股超额配售，共发行了24.2亿H股。截至 2019年9月30日，本集团总资产73,059.25亿元人民币，高级法下资本充足率15.44%， 权重法下资本充足率12.86%。 2002年8月，招商银行成立基金托管部；2005年8月，经报中国证监会同意，更名为 资产托管部，现下设业务管理团队、产品管理团队、项目管理团队、稽核监察团队、基金 外包业务团队、养老金团队、系统与数据团队7个职能团队，现有员工87人。2002年11 月，经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格，成为国内第一家 获得该项业务资格上市银行；2003年4月，正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业 务资质最全的商业银行，拥有证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资 者托管（QFII）、合格境内机构投资者托管（QDII）、全国社会保障基金托管、保险资金托 管、企业年金基金托管、存托凭证试点存托人等业务资格。 招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管 核心价值，独创“6S托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使 命，不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务 综合系统和“6心”托管服务标准，首家发布私募基金绩效分析报告，开办国内首个托管 银行网站，推出国内首个托管大数据平台，成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、 第一只FOF、第一只信托资金计划、第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回 资金T+1到账、第一只境外银行QDII基金、第一只红利ETF基金、第一只“1+N”基金专 户理财、第一家大小非解禁资产、第一单TOT保管，实现从单一托管服务商向全面投资者 服务机构的转变，得到了同业认可。 招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不断提升,四度蝉联获《财资》“中 国最佳托管专业银行”。2016年6月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”，成 为国内唯一获得该奖项的托管银行；“托管通”获得国内《银行家》2016中国金融创新“十 佳金融产品创新奖”；7月荣膺2016年中国资产管理“金贝奖”“最佳资产托管银行”。 2017年6月招商银行再度荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”； “全功能网上托管银行 2.0”荣获《银行家》2017中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；8月荣膺国际财经权威 媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”。2018年1月招商银行荣膺中央国债登记结 算有限责任公司“2017年度优秀资产托管机构”奖项；同月，招商银行托管大数据平台风 险管理系统荣获2016-2017年度银监会系统“金点子”方案一等奖，以及中央金融团工委、 全国金融青联第五届“双提升”金点子方案二等奖；3月荣膺公募基金20年“最佳基金托 管银行”奖；5月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”；12月荣 膺2018东方财富风云榜“2018年度最佳托管银行”、“20年最值得信赖托管银行”奖。 2019年3月招商银行荣获《中国基金报》“2018年度最佳基金托管银行”奖；6月荣获《财 资》“中国最佳托管机构”“中国最佳养老金托管机构”“中国最佳零售基金行政外包”三 项大奖。 二、主要人员情况 李建红先生，本行董事长、非执行董事，2014年7月起担任本行董事、董事长。英国 东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士，高级经济师。招商局集团有限公 司董事长，兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源运输股份有限公司董事长、 中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长和 招商局资本投资有限责任公司董事长。曾任中国远洋运输（集团）总公司总裁助理、总经济 师、副总裁，招商局集团有限公司董事、总裁。 田惠宇先生，本行行长、执行董事，2013年5月起担任本行行长、本行执行董事。美 国哥伦比亚大学公共管理硕士学位，高级经济师。曾于2003 年7 月至2013年5月历任上 海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业 务总监兼北京市分行行长。 汪建中先生，本行副行长。1991年加入本行；2002年10月至2013年12月历任本行 长沙分行行长，总行公司银行部副总经理，佛山分行筹备组组长，佛山分行行长，武汉分 行行长；2013年12月至2016年10月任本行业务总监兼公司金融总部总裁，期间先后兼任 公司金融综合管理部总经理、战略客户部总经理；2016年10月至2017年4月任本行业务 总监兼北京分行行长；2017年4月起任本行党委委员兼北京分行行长。2019年4月起任本 行副行长。 姜然女士，招商银行资产托管部总经理，大学本科毕业，具有基金托管人高级管理人 员任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行，华商银行，中国农业银行深圳市分 行，从事信贷管理、托管工作。2002年9月加盟招商银行至今，历任招商银行总行资产托 管部经理、高级经理、总经理助理等职。是国内首家推出的网上托管银行的主要设计、开 发者之一，具有20余年银行信贷及托管专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、 市场营销及客户关系管理等领域具有深入的研究和丰富的实务经验。 三、基金托管业务经营情况 截至2019年9月30日，招商银行股份有限公司累计托管510只证券投资基金。 四、 托管人的内部控制制度 1、 内部控制目标 招商银行确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管制度，自觉形成守法经 营、规范运作的经营思想和经营理念；形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制， 防范和化解经营风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有利于查错防弊、 堵塞漏洞、消除隐患，保证业务稳健运行的风险控制制度，确保托管业务信息真实、准确、 完整、及时；确保内控机制、体制的不断改进和各项业务制度、流程的不断完善。 2、 内部控制组织结构 招商银行资产托管业务建立三级内控风险防范体系： 一级风险防范是在招商银行总行风险管控层面对风险进行预防和控制； 二级风险防范是招商银行资产托管部设立稽核监察团队，负责部门内部风险预防和控 制； 三级风险防范是招商银行资产托管部在设置专业岗位时，遵循内控制衡原则，视业务 的风险程度制定相应监督制衡机制。 3、 内部控制原则 （1）全面性原则。内部控制覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有团队和岗位。 （2）审慎性原则。托管组织体系的构成、内部管理制度的建立均以防范风险、审慎经 营为出发点，以有效防范各种风险作为内部控制的核心，体现“内控优先”的要求。 （3）独立性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗位职责保持相对独立，不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。内部控制的检查、评价部门独立于内部控 制的建立和执行部门。 （4）有效性原则。内部控制具有高度的权威性，任何人不得拥有不受内部控制约束的 权利，内部控制存在的问题能够得到及时的反馈和纠正。 （5）适应性原则。内部控制适应招商银行托管业务风险管理的需要，并能够随着托管 业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外 部环境的改变及时进行修订和完善。 （6）防火墙原则。招商银行资产托管部配备独立的托管业务技术系统，包括网络系统、 应用系统、安全防护系统、数据备份系统。 （7）重要性原则。内部控制在实现全面控制的基础上，关注重要托管业务事项和高风 险领域。 （8）制衡性原则。内部控制能够实现在托管组织体系、机构设置及权责分配、业务流 程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 4、 内部控制措施 （1）完善的制度建设。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产品受理、会 计核算、资金清算、岗位管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列规章制度，保证资 产托管业务科学化、制度化、规范化运作。 （2）经营风险控制。招商银行资产托管部制定托管项目审批、资金清算与会计核算双 人双岗、大额资金专人跟踪、凭证管理等一系列完整的操作规程，有效地控制业务运作过 程中的风险。 （3）业务信息风险控制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和 备份措施，采用加密、直连方式传输数据，数据执行异地实时备份，所有的业务信息须经 过严格的授权方能进行访问。 （4）客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中形成的客户资料，视 同会计资料保管。客户资料不得泄露，有关人员如需调用，须经总经理室成员审批，并做 好调用登记。 （5）信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统管理实行双人双岗双责、机房 24小时值班并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和办公网、托管业务网与 全行业务网双分离制度，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息技术系统采取两地三中 心的应急备份管理措施等，保证信息技术系统的安全。 （6）人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工培训、激励 机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制，有效的进行人力资源管理。 五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等 有关法律法规的规定及基金合同、托管协议的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组 合等情况的合法性、合规性进行监督和核查。 在为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，基金托管人对基金管理人发 送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与支付情况进行检查监督，对违反法律法 规、基金合同的指令拒绝执行，并立即通知基金管理人。 基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规 和其他有关规定，或者违反基金合同约定，及时以书面形式通知基金管理人进行整改，整 改的时限应符合法律法规及基金合同允许的调整期限。基金管理人收到通知后应及时核对 确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事 项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 §3 相关服务机构 3.1 销售机构 销售机构情况详见基金管理人发布的相关公告。 3.2 登记机构 名称：南方基金管理股份有限公司 住所及办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼 法定代表人：张海波 电话：（0755）82763849 传真：（0755）82763868 联系人：古和鹏 3.3 出具法律意见书的律师事务所 名称：北京市盈科（深圳）律师事务所 注册地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心B座3层 负责人：姜敏 电话：(0755)22235518 传真：(0755)22235528 经办律师：戴瑞冬、付强 3.4 审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 执行事务合伙人：李丹 联系人：曹阳 联系电话：021-23238888 传真：021-23238800 经办注册会计师：薛竞、曹阳 §4 基金名称 南方中债1-5年国开行债券指数证券投资基金 §5 基金的类型 债券型证券投资基金 §6 基金的投资目标 本基金采用被动式指数化投资，通过严格的投资纪律约束和数量化的风险管理手段,以 实现对标的指数的有效跟踪。 §7 基金的投资范围 本基金资产投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的政策性银行 金融债、国债、债券回购、银行存款、同业存单以及法律法规或中国证监会允许基金投资 的其他金融工具，但须符合中国证监会相关规定。 基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%；其中 投资于代偿期为1-5年（包括1年和5年）的标的指数成份券及其备选成份券的比例不低于 本基金非现金基金资产的80%；每个交易日日终应当保持不低于基金资产净值5%的现金或 者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。 本基金标的指数为中债-1-5年国开行债券指数，隶属于中债总指数族分类，该指数成 分券包括国家开发银行在境内公开发行且上市流通的待偿期0.5至5年（包含0.5年和5 年）的债券。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。 §8 基金的投资策略 本基金为被动式指数基金，采用抽样复制和动态最优化的方法，选取标的指数成份券 和备选成份券中流动性较好的债券，构造与标的指数风险收益特征相似的资产组合，以实 现对标的指数的有效跟踪。 在正常市场情况下，力争本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度 的绝对值不超过0.5%，年跟踪误差不超过4%。如因指数编制规则或其他因素导致跟踪偏离 度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一 步扩大。 1、资产配置策略 本基金将采用抽样复制和动态最优化的方法，主要以标的指数的成份券构成为基础， 综合考虑债券流动性、基金日常申购赎回以及银行间和交易所债券交易特性及交易惯例等 情况，进行替代优化，以保证对标的指数的有效跟踪。 2、债券投资策略 本基金通过抽样复制和动态最优化的方法进行被动式指数化投资，在力求跟踪误差最 小化的前提下，本基金可采取适当方法，如“久期盯住”等优化策略对基金资产进行调整， 降低交易成本，以期在规定的风险承受限度之内，尽量缩小跟踪误差。 今后，随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等，基金还将积极寻 求其他投资机会，如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适 当程序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。 §9 基金业绩比较基准 §10 基金的风险收益特征 基金为债券型基金，一般而言，其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、混合 型基金，高于货币市场基金。 本基金为指数型基金，主要采用抽样复制和动态最优化的方法跟踪标的指数的表现， 具有与标的指数、以及标的指数所代表的债券市场相似的风险收益特征。 §11 基金的费用概览 11.1 与基金运作有关的费用 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费； 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 5、基金管理人与标的指数供应商签订的相应指数许可协议约定的指数使用许可费； 6、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、审计费、诉讼费和仲裁费； 7、基金份额持有人大会费用； 8、基金的证券交易费用； 9、基金的银行汇划费用； 10、基金相关账户的开户及维护费用； 11、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.15%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×0.15%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人 双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前5个工作 日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.05%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.05%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人 双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前5个工作 日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 3、从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.10%。 本基金销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.10%年费率计提。计算方法如 下： H＝E×年销售服务费率÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的基金销售服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管 人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前5个工作日内 从基金财产中划到由基金管理人开立的TA清算账户中，基金管理人根据与销售机构签订的 销售协议中约定的付款周期分别代付至销售机构。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺 延。 4、基金合同生效后标的指数许可使用费 本基金作为指数基金，需根据与中债金融估值中心有限公司签署的指数许可使用协议的 约定向中债金融估值中心有限公司支付指数许可使用费。在通常情况下，指数许可使用费按 前一日的基金资产净值所适应的年度费率计提。指数许可使用费每日计算，逐日累计。 基金资产平均净值 季度费率 年度费率 10亿人民币以下 （不包括10亿人民币整） 1 bp 4bp 10亿-20亿人民币之间 （包括10亿人民币整和20亿人民币整） 0.75 bp 3 bp 超过20亿人民币 （不包括20亿人民币整） 0.625 bp 2.5bp 注： 1bp=基本点数=1/10,000=0.01% 当规模在10亿元以下（不包括10亿元），指数许可使用费按前一日的基金资产净值的 0.04%的年费率计提。指数许可使用费每日计算，逐日累计。 计算方法如下： H=E×前一日的基金资产净值所适用的年度费率/当年天数 H 为每日应计提的指数许可使用费 E 为前一日的基金资产净值 指数许可使用费的计费时间从基金成立日的后一日开始计算；基金成立的首个季度费用 按照基金成立日所在季度剩余自然日计提。 指数许可使用费的支付方式为每季度支付一次，经基金管理人与基金托管人双方核对无 误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次季初10个工作日内从基金财产中 一次性支付。 若中债金融估值中心有限公司与基金管理人对指数许可使用费的费率及支付方式另有 约定的，从其最新约定。 上述“一、基金费用的种类”中第4、6－11项费用，根据有关法规及相应协议规定， 按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 11.2 与基金销售有关的费用 1、对于申购本基金A类份额的投资人，本基金申购费率最高不高于0.6%，且随申购金 额的增加而递减，如下表所示 申购金额（M） 申购费率 M＜100万 0.6% 100万≤M＜500万 0.4% 500万≤M＜1000万 0.15% M≥1000万 每笔1,000元 对于申购本基金C类份额的投资人，申购费率为零。 投资人重复申购，须按每次申购所对应的费率档次分别计费。 申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等 各项费用。 2、本基金赎回费率最高不超过1.5%，随申请份额持有时间增加而递减。具体如下表所 示（其中1年指365天）： A类基金份额 申请份额持有时间（N） 赎回费率 N＜7天 1.50% 7天≤N＜30天 0.10% N≥30天 0 C类基金份额 申请份额持有时间（N） 赎回费率 N＜7天 1.50% 7天≤N＜30天 0.10% N≥30天 0 投资人可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持 有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。不低于赎回费总额的25%应归基金财产， 其中赎回持有时间少于7日的份额赎回费应全额归入基金财产，其余用于支付登记费和其 他必要的手续费。 3、本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据《基金合同》的规定确 定。基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式，基金管理人最迟应 于新的费率或收费方式实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。 4、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的 情形下，对基金销售费用实行一定的优惠，费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其 他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。基金管理人可以针对特定投资人（如养老金客 户等）开展费率优惠活动，届时将提前公告。 §12 对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人根据基金法及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施 的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下： 1、在“重要提示”部分，对“重要提示”进行了更新。 2、在“基金管理人”部分，对“主要人员情况”进行了更新。 南方基金管理股份有限公司 2020年5 月27 日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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