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| 人保利璟纯债A(007601) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1922073 | ||||||||
| 基金代码 | 007601 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-05-27 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 人保利璟纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 人保利璟纯债债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 基金管理人：中国人保资产管理有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 【重要提示】 人保利璟纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）于 2019 年【6】 月【18】日经中国证监会证监许可[2019] 1078 号文准予募集注册，2019 年 8 月 14 日基金合同生效。投资有风险，投资者申购基金前应当认真阅读招募说明书。 本摘要根据基金合同和招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是 约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金 份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本 身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关 规定享有权利、承担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应 详细查阅基金合同。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并 不构成对本基金表现的保证。 本基金基金经理变更、基金投资决策委员会成员、基金托管人相关信息更新 截止日为 2020 年 5 月 23 日。除非另有说明，本招募说明书其他所载内容截止日 为 2019 年 12 月 31 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 12 月 31 日 （财务数据未经审计）。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：中国人保资产管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1198 号 20 层、21 层、22 层 法定代表人：缪建民 设立日期：2003 年 7 月 16 日 批准设立机关及批准设立文号：中国保险监督管理委员会保监机审 [2003]131 号 开展公开募集证券投资基金管理业务批准文号：中国证监会证监许可 [2017]107 号 组织形式：有限责任公司（非自然人投资控股的法人独资） 注册资本：人民币壹拾贰亿玖仟捌佰万元整 存续期限：不约定期限 联系电话：400-820-7999 本基金管理人中国人保资产管理有限公司（以下简称“公司”）是经中国证 监会证监许可[2017]107 号文批准获得公开募集证券投资基金管理业务资格。中 国人保资产管理有限公司成立于 2003 年 7 月 16 日，是经国务院同意、中国保 监会批准，由中国人民保险集团股份有限公司发起设立的境内第一家保险资产管 理公司。 （二）主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 缪建民先生，中国共产党第十九届中央委员会候补委员，本公司董事长，经 济学博士，高级经济师。现任中国人民保险集团股份有限公司董事长，兼任中国 人民财产保险股份有限公司董事长、中国人保资产管理有限公司董事长、中国人 民健康保险股份有限公司董事长。历任中国再保险（香港）有限公司副总经理， 香港中国保险（集团）有限公司投资部副总经理、公司助理总经理，中国保险股 份有限公司（香港中国保险（集团）有限公司）常务董事、总经理助理、副总经 理，中保国际控股有限公司（现名中国太平保险控股有限公司）总裁、执行董事、 副董事长，太平保险有限公司董事长，中国人寿保险（集团）公司副总裁、副董 事长、总裁，中国人寿资产管理有限公司董事长，中国人寿保险股份有限公司非 执行董事，中国人寿养老保险股份有限公司董事长；中国人民保险集团股份有限 公司副董事长、总裁。 曾北川先生，公司党委书记、副董事长（拟任）、总裁（拟任），经济学博士， 高级工程师。曾在建设部中国村镇建设发展总公司、中国建设银行、国家开发银 行任职，曾任华夏银行北京管理部副总经理（主持工作）、总行营业部副总经理、 党组副书记（分行行长待遇）、稽核部总经理，中国人寿保险股份有限公司市场 拓展部总经理，人保金控筹备组成员，中国华闻投资控股有限公司（上海新华闻 投资有限公司）党委书记、董事、总裁，中泰信托有限责任公司董事长，人保投 资控股有限公司党委委员、副总裁，广西柳州市委常委、副市长（挂职），人保 资本投资管理有限公司党委书记、董事、总裁等职。 张巍先生，董事，经济学博士。现任中国人民保险集团股份有限公司运营共 享部总经理。曾任中国人寿保险（集团）公司战略规划部战略研究与规划处主任 科员、政策研究处经理，人保投资控股有限公司办公室综合处高级经理，中国人 民保险集团股份有限公司办公室/党委办公室秘书处高级经理、董事会秘书局/监 事会办公室总经理助理、董事会秘书局/监事会办公室副总经理、投资金融管理 部总经理等职。 叶永刚先生，独立董事，经济学博士。现任武汉大学金融系教授，武汉大学 中国金融工程与风险管理研究中心主任。曾任武汉大学国际金融系讲师，武汉大 学国际金融系副教授。 郑洪涛先生，独立董事，管理学博士。现任北京国家会计学院法人治理与风 控中心教授。曾任农业部农村经济研究中心干部，光大证券投资银行部经理。 崔斌先生，职工董事，理学博士，高级统计师。现任中国人保资产管理有限 公司首席投资执行官兼创新业务部总经理。曾任中国人保资产管理有限公司组合 管理部首席分析师、固定收益投资部首席分析师、固定收益投资部副总经理、固 定收益部总经理等职。 2、基金管理人监事会成员 周丽萍女士，监事会主席，法学博士，高级经济师。现任中国人保资产管理 有限公司党委委员、纪委书记、监事会主席。曾任中国人民保险公司通化市分公 司国际业务部经理、白山市分公司总经理、通化市分公司总经理，人保财险吉林 省分公司党委委员、副总经理；人保寿险吉林省分公司党委书记、总经理，河北 省分公司党委书记、总经理，人保寿险总裁助理兼计划财务部总经理，人保寿险 党委委员、副总裁兼财务负责人；人保养老筹备领导小组副组长兼领导小组办公 室主任等职。 黄剑锋先生，公司监事，经济学硕士，中国精算师、高级经济师。现任中国 人民保险集团股份有限公司财务管理部总经理助理。曾在人保财险产品开发部、 精算部，人保集团股改办（借调）、上市办任职，曾任人保集团董事会秘书局/监 事会办公室投资者关系处经理、财务管理部精算评估处、资产负债处高级经理， 兼任人保养老监事。 胡云先生，监事，工学硕士。现任中国人保资产管理有限公司信息科技部部 门总经理。曾任中国人保资产管理股份有限公司信息技术部高级经理、部门助理 总经理、部门副总经理、部门副总经理（主持工作）。 3、总裁及其他高级管理人员 曾北川先生，简历同上。 吕传红先生，公募基金业务合规监管负责人，法学硕士。曾任天弘基金管理 有限公司督察长，浙商银行股份有限公司资产托管部总经理。 4、本基金基金经理 梁婷女士，中国社会科学院经济学博士。曾任长盛基金管理有限公司社保基 金投资经理、社保业务管理部副总监、安邦资产管理有限公司固定收益事业部总 经理、组合管理部总经理。2017 年 11 月加入人保资产公募基金事业部，任投资 总监，自 2018 年 8 月 9 日起任人保鑫利回报债券型证券投资基金基金经理，自 2018 年 11 月 13 日起任人保鑫裕增强债券型证券投资基金基金经理，自 2018 年 12 月 25 日起任人保鑫盛纯债债券型证券投资基金基金经理，自 2019 年 4 月 3 日起任人保鑫泽纯债债券型证券投资基金基金经理，自 2019 年 4 月 16 日起任人 保福睿 18 个月定期开放债券型证券投资基金基金经理，自 2019 年 8 月 14 日起 任人保利璟纯债债券型证券投资基金基金经理，自 2020 年 5 月 14 日起任人保添 益 6 个月定期开放债券型证券投资基金基金经理。 魏瑄女士，自 2019 年 4 月 3 日起至 2020 年 5 月 21 日止担任人保利璟纯债 债券型证券投资基金基金经理。 5、基金投资决策委员会委员名单 公募基金投资决策委员会成员姓名及职务如下： 刘志刚先生，公募基金投资决策委员会主任委员，公募基金事业部副总经理。 梁婷女士，公募基金投资决策委员会成员、公募基金事业部投资总监、基金 经理。 朱锐先生，公募基金投资决策委员会成员、基金经理。 杨行远先生，公募基金投资决策委员会成员。 张丽华女士，公募基金投资决策委员会成员、基金经理。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人概况 1、基本情况 名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”） 设立日期：1987年4月8日 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 注册资本：252.20亿元 法定代表人：李建红 行长：田惠宇 资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号 电话：0755-83199084 传真：0755-83195201 资产托管部信息披露负责人：张燕 2、发展概况 招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份制 商业银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并 于2002年3月成功地发行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码：600036）， 是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006年9月又成功发行了22亿H股， 9月22日在香港联交所挂牌交易（股票代码：3968），10月5日行使H股超额配售， 共发行了24.2亿H股。截至2019年12月31日，本集团总资产74,172.40亿元人民币， 高级法下资本充足率15.54%，权重法下资本充足率13.02%。 2002 年 8 月，招商银行成立基金托管部；2005 年 8 月，经报中国证监会同 意，更名为资产托管部，现下设业务管理团队、产品管理团队、项目管理团队、 稽核监察团队、基金外包业务团队、养老金团队、系统与数据团队 7 个职能团队， 现有员工 86 人。2002 年 11 月，经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投 资基金托管业务资格，成为国内第一家获得该项业务资格上市银行；2003 年 4 月，正 式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行，拥 有证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管（QFII）、 合格境内机构投资者托管（QDII）、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企 业年金基金托管、存托凭证试点存托人等业务资格。 招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺” 的托管核心价值，独创“6S 托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您的 财富”为历史使命，不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上托 管银行系统”、托管业务综合系统和“6 心”托管服务标准，首家发布私募基金 绩效分析报告，开办国内首个托管银行网站，推出国内首个托管大数据平台，成 功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只 FOF、第一只信托资金计划、 第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外 银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大 小非解禁资产、第一单 TOT 保管，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构 的转变，得到了同业认可。 招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不断提升,四度蝉联获《财 资》“中国最佳托管专业银行”。2016 年 6 月招商银行荣膺《财资》“中国最佳 托管银行奖”，成为国内唯一获得该奖项的托管银行；“托管通”获得国内《银 行家》2016 中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；7 月荣膺 2016 年中国资产 管理“金贝奖”“最佳资产托管银行”。2017 年 6 月招商银行再度荣膺《财资》 “中国最佳托管银行奖”； “全功能网上托管银行 2.0”荣获《银行家》2017 中 国金融创新“十佳金融产品创新奖”；8 月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》 “中国年度托管银行奖”。2018 年 1 月招商银行荣膺中央国债登记结算有限责 任公司“2017 年度优秀资产托管机构”奖项；同月，招商银行托管大数据平台风 险管理系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”方案一等奖，以及中央金 融团工委、全国金融青联第五届“双提升”金点子方案二等奖；3 月荣膺公募基 金 20 年“最佳基金托管银行”奖；5 月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》 “中国年度托管银行奖”；12 月荣膺 2018 东方财富风云榜“2018 年度最佳托管 银行”、“20 年最值得信赖托管银行”奖。2019 年 3 月招商银行荣获《中国基 金报》“2018 年度最佳基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》“中国最佳托管机 构”“中国最佳养老金托管机构”“中国最佳零售基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方财富风云榜“2019 年度最佳托管银行”奖。 （二）主要人员情况 李建红先生，本行董事长、非执行董事，2014 年 7 月起担任本行董事、董事 长。英国东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士，高级经济师。 招商局集团有限公司董事长，兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源 运输股份有限公司董事长、中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司董事长、 招商局华建公路投资有限公司董事长和招商局资本投资有限责任公司董事长。曾 任中国远洋运输（集团）总公司总裁助理、总经济师、副总裁，招商局集团有限 公司董事、总裁。 田惠宇先生，本行行长、执行董事，2013 年 5 月起担任本行行长、本行执行 董事。美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位，高级经济师。曾于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月历任上海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分 行行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。 汪建中先生，本行副行长。1991 年加入本行；2002 年 10 月至 2013 年 12 月 历任本行长沙分行行长，总行公司银行部副总经理，佛山分行筹备组组长，佛山 分行行长，武汉分行行长；2013 年 12 月至 2016 年 10 月任本行业务总监兼公司 金融总部总裁，期间先后兼任公司金融综合管理部总经理、战略客户部总经理； 2016 年 10 月至 2017 年 4 月任本行业务总监兼北京分行行长；2017 年 4 月起任 本行党委委员兼北京分行行长。2019 年 4 月起任本行副行长。 （三）基金托管业务经营情况 截至 2019 年 12 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 545 只证券投资 基金。 (四) 托管人的内部控制制度 1、 内部控制目标 招商银行确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管制度，坚持守 法经营、规范运作的经营理念；形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制， 防范和化解经营风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有利于 查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患，保证业务稳健运行的风险控制制度，确保托管 业务信息真实、准确、完整、及时；确保内控机制、体制的不断改进和各项业务 制度、流程的不断完善。 2、 内部控制组织结构 招商银行资产托管业务建立三级内部控制及风险防范体系： 一级内部控制及风险防范是在招商银行总行风险管控层面对风险进行预防 和控制； 二级内部控制及风险防范是招商银行资产托管部设立稽核监察团队，负责部 门内部风险预防和控制； 三级内部控制及风险防范是招商银行资产托管部在设置专业岗位时，遵循内 控制衡原则，视业务的风险程度制定相应监督制衡机制。 3、 内部控制原则 （1）全面性原则。内部控制覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有团队 和岗位，并由全部人员参与。 （2）审慎性原则。托管组织体系的构成、内部管理制度的建立均以防范风 险、审慎经营为出发点，体现“内控优先”的要求。 （3）独立性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗位职责保持相对独立， 不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。内部控制的检查、评价 部门独立于内部控制的建立和执行部门。 （4）有效性原则。内部控制有效性包含内部控制设计的有效性、内部控制 执行的有效性。内部控制设计的有效性是指内部控制的设计覆盖了所有应关注的 重要风险，且设计的风险应对措施适当。内部控制执行的有效性是指内部控制能 够按照设计要求严格有效执行。 （5）适应性原则。内部控制适应招商银行托管业务风险管理的需要，并能 够随着托管业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、 法规、政策制度等外部环境的改变及时进行修订和完善。 （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场地与我行其他业务场地隔离， 办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风 险防范的目的。 （7）重要性原则。内部控制在实现全面控制的基础上，关注重要托管业务 事项和高风险环节。 （8）制衡性原则。内部控制能够实现在托管组织体系、机构设置及权责分 配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 4、 内部控制措施 （1）完善的制度建设。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产 品受理、会计核算、资金清算、岗位管理、档案管理和信息管理等方面制定一系 列规章制度，保证资产托管业务科学化、制度化、规范化运作。 （2）业务信息风险控制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格 的加密和备份措施，采用加密、直连方式传输数据，数据执行异地实时备份，所 有的业务信息须经过严格的授权方能进行访问。 （3）客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中形成的客 户资料，视同会计资料保管。客户资料不得泄露，有关人员如需调用，须经总经 理室成员审批，并做好调用登记。 （4）信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统管理实行双人双岗双 责、机房 24 小时值班并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和办 公网、托管业务网与全行业务网双分离制度，与外部业务机构实行防火墙保护， 对信息技术系统采取两地三中心的应急备份管理措施等，保证信息技术系统的安 全。 （5）人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工 培训、激励机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制，有效 的进行人力资源管理。 （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理 办法》等有关法律法规的规定及基金合同、托管协议的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资组合等情况的合法性、合规性进行监督和核查。 在为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，基金托管人对基金 管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与支付情况进行检查监 督，对违反法律法规、基金合同的指令拒绝执行，并立即通知基金管理人。 基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、 行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定，及时以书面形式通知基金管 理人进行整改，整改的时限应符合法律法规及基金合同允许的调整期限。基金管 理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。基 金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告 中国证监会。 基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、 行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定，及时以书面形式通知基金管 理人进行整改，整改的时限应符合法律法规及基金合同允许的调整期限。基金管 理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。基 金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告 中国证监会。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构： 名称：中国人保资产管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1198 号 20 层、21 层、22 层 法定代表人：缪建民 设立日期：2003 年 7 月 16 日 批准设立机关及批准设立文号：中国保险监督管理委员会保监机审 [2003]131 号 开展公开募集证券投资基金管理业务批准文号：中国证监会证监许可（2017） 107 号 组织形式：有限责任公司（非自然人投资控股的法人独资） 注册资本：129800 万元人民币 存续期限：不约定期限 联系电话：400-820-7999 传真：（010）66169730 联系人：常静怡 网址：www.piccamc.com 2、代销机构： （1）名称：中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 联系电话：010-83574507 传真：010-83574807 客服电话：4008-888-888 或 95551 公司网址：www.chinastock.com.cn 邮政编码：100033 （2）名称：中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京东城区朝内大街 2 号 凯恒中心 B 座 18 层 法定代表人：王常青 联系人：刘芸 电话：010-85156310 传真：010-65182261 客服电话：95587/4008-888-108 网址：www.csc108.com （3）名称：中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86 号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 电话：021-20315290 传真：021-20315125 客服电话：95538 公司网址：www.zts.com.cn （4）名称：长城证券股份有限公司 住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16-17 层 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表人：曹宏 电话：0755-83530715 传真：0755-83515567 邮政编码：518034 联系人：梁浩 网址：www.cgws.com 客户服务电话：400-666-6888、0755-33680000 （5）名称：东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表人：李福春 联系人：安岩岩 联系电话：0431-85096517 客户服务电话：95360 网址：www.nesc.cn （6）名称：光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 邮政编码：200003 电话：021-22169999 传真：021-22169134 网址：http://www.ebscn.com/ （7）名称：上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室 法定代表人：杨文斌 电话：021-20613999 传真：021-68596919 网址：https://www.howbuy.com/ （8）名称：上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦 邮编：200030 法定代表人：其实 客服电话：95021 联系人：丁姗姗 传真：021-64385308 公司网址：www.1234567.com.cn （9）名称：上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰 和经济发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表人：王翔 客服电话：400-820-5369 公司网址：https://www.jiyufund.com.cn/ （10）名称：凤凰金信（银川）基金销售有限公司 注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402(750000) 办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院朝来高科技产业园 18 号楼 法定代表人：程刚 电话：010-58160168 传真：010-58160173 网址：https://etrade.fengfd.com/ （11）名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 传真：0571-26698533 客户服务电话：400 076 6123 网址：www.fund123.cn 基金管理人可根据有关法律法规规定调整销售机构，并在管理人网站公示。 （二）登记机构 名称：中国人保资产管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1198 号 20 层、21 层、22 层 法定代表人：缪建民 电话：400-820-7999 传真：（010）66169730 联系人：周文栋 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 负责人：廖海 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 经办律师：刘佳、张雯倩 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙) 注册地址：上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼 办公地址：上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼 负责人：曾顺福 联系电话：021-61418888 传真：021-63350177 联系人：史曼 经办注册会计师：史曼、吴凌志 四、基金的名称 本基金名称：人保利璟纯债债券型证券投资基金 五、基金的类型 基金类型：债券型证券投资基金 六、基金的投资目标 本基金在保持资产流动性以及严格控制风险的基础上，通过积极主动的投 资管理，力争为基金份额持有人提供超越业绩比较基准的当期收益以及长期稳定 的投资回报。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 债券（包括国债、金融债、公司债、企业债、地方政府债、公开发行的次级债、 短期融资券、超短期融资券、中期票据、央行票据、政府支持机构债券、政府支 持债券、证券公司短期公司债券）、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行 存款（包括协议存款、定期存款以及其他银行存款）、货币市场工具以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。 本基金不投资于股票、权证等权益类资产，也不投资于可转换债券、可交换 债券。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金投资债券的比例不低于基金资产的 80%。 每个交易日日终，持有的现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例合计不 低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等。 八、基金的投资策略 本基金在投资中主要基于对国家财政政策、货币政策的深入分析以及对宏观 经济的动态跟踪，采用期限匹配下的主动性投资策略，主要包括：类属资产配置 策略、期限结构策略、久期调整策略、个券选择策略、分散投资策略、资产支持 证券等品种投资策略、证券公司短期公司债券投资策略等投资管理手段，对债券 市场、债券收益率曲线以及各种固定收益品种价格的变化进行预测，相机而动、 积极调整。 1、类属资产配置策略 本基金通过对宏观经济变量和宏观经济政策进行分析，预测未来的利率趋势， 判断证券市场对上述变量和政策的反应，并根据不同类属资产的风险来源、收益 率水平、利息支付方式、利息税务处理、附加选择权价值、类属资产收益差异、 市场偏好以及流动性等因素，采取积极投资策略，定期对投资组合类属资产进行 最优化配置和调整，确定类属资产的最优权数。 2、期限结构策略 收益率曲线形状变化的主要影响因素是宏观经济基本面以及货币政策，而投 资者的期限偏好以及各期限的债券供给分布对收益率形状有一定影响。对收益率 曲线的分析采取定性和定量相结合的方法。定性方法为：在对经济周期和货币政 策分析下，对收益率曲线形状可能变化给予一个方向判断；定量方法为：参考收 益率曲线的历史趋势，同时结合未来的各期限的供给分布以及投资者的期限偏好， 对未来收益率曲线形状做出判断。 在对于收益率曲线形状变化和变动幅度做出判断的基础上，结合情景分析结 果，提出可能的期限结构配置策略。 3、久期调整策略 本基金将根据中长期内的宏观经济波动趋势，形成对未来市场利率变动方向 的预期，在一定范围内适当对资产组合久期进行动态调整。当预期收益率曲线下 移时，适当提高组合久期，以增强投资组合收益；当预期收益率曲线上移时，适 当降低组合久期，以规避债券市场下跌带来的风险。 4、个券选择策略 本基金将利用公司内部信用评级体系，对债券发行主体所在行业发展以及公 司治理、财务状况等信息进行深入研究并及时跟踪。在此基础上，结合债券发行 具体条款，对债券的收益性、安全性、流动性等因素进行分析。同时参考债券外 部评级，对债券发行人和债券的信用风险细致甄别，做出综合评价，并着重挑选 资质良好及信用评级被低估的券种进行投资。 5、分散投资策略 本基金将适当分散行业选择和个券配置的集中度，以降低个券及行业信用事 件给投资组合带来的冲击。 6、资产支持证券等品种投资策略 资产支持类证券的定价受市场利率、流动性、发行条款、标的资产的构成及 质量、提前偿还率及其它附加条款等多种因素的影响。本基金将在利率基本面分 析、市场流动性分析和信用评级支持的基础上，辅以与国债、企业债等债券品种 的相对价值比较，审慎投资资产支持证券类资产。 7、证券公司短期公司债券投资策略 本基金通过对证券公司短期公司债券发行人基本面的深入调研分析，结合发 行人资产负债状况、盈利能力、现金流、经营稳定性以及债券流动性、信用 利差、 信用评级、违约风险等综合评估结果，选取具有价格优势和套利机会的优质 信用债券进行投资。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：中债综合全价（总值）指数收益率*90%+银行活 期存款利率（税后）*10% 中债综合全价（总值）指数是中央国债登记结算有限责任公司编制的综合反 映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数，指数样本由银行间 市场和沪深交易所市场的国债、金融债券、企业债券、中期票据、短期融资券、 公司债等组成。 中债综合全价（总值）指数与本基金中固定收益品种的投资的特征和投资理 念更为吻合。本基金的债券投资比例不低于 80%，因此，取 90%作为业绩比较 基准中债券投资所代表的权重。本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债 券不低于基金资产净值的 5%，因此，取其余的 10% 乘以银行活期存款利率（税 后），作为该部分资产所对应的权重。根据本基金的投资范围和投资比例，选用 上述业绩比较基准能客观合理地反映本基金风险收益特征。 如果今后法律法规发生变化，或者相关数据编制单位停止计算编制该指数或 更改指数名称，或者有其他代表性更强、更科学客观的业绩比较基准适用于本基 金时，本基金管理人可依据维护投资者合法权益的原则，在与基金托管人协商一 致并按照监管部门要求履行适当程序后变更业绩比较基准并及时公告，而无需召 开基金份额持有人大会。 十、基金的风险收益特征 本基金为债券型基金，其长期平均预期风险和预期收益率低于股票型基金、 混合型基金，高于货币市场基金。 十一、基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责 任。 基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020 年 1 月 17 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2019 年 12 月 31 日，摘自人保利璟纯债债券 型证券投资基金 2019 年 4 季度报告，本报告中所列财务数据未经审计。 1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 118,372,914.40 96.97 其中：债券 118,372,914.40 96.97 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买 入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金 合计 1,492,035.95 1.22 8 其他资产 2,206,407.72 1.81 9 合计 122,071,358.07 100.00 2 报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票投资。 2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票投资。 4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比 例（％） 1 国家债券 7,192,500.00 7.12 2 央行票据 - - 3 金融债券 34,181,814.40 33.86 其中：政策性金融债 34,181,814.40 33.86 4 企业债券 41,583,900.00 41.19 5 企业短期融资券 15,034,000.00 14.89 6 中期票据 20,380,700.00 20.19 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 118,372,914.40 117.25 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券 代码 债券 名称 数量 （张） 公允价值(元) 占基金资产净值 比例（％） 1 19021 0 19国 开10 100,000 9,979,000.00 9.88 2 01800 7 国开1 801 80,800 8,140,600.00 8.06 3 19020 8 19国 开08 80,000 8,048,000.00 7.97 4 10860 2 国开1 704 79,680 8,014,214.40 7.94 5 01010 7 21国 债⑺ 70,000 7,192,500.00 7.12 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末无股指期货投资。 10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末无国债期货投资。 11 投资组合报告附注 11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未被监管部门立案调查，且在 本报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。 11.2 本基金本报告期末未投资股票,不存在投资的前十名股票超出基金合同规 定的备选股票库的情形。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 3,399.86 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 2,203,007.86 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 2,206,407.72 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票。 11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较（数据 截至 2019 年 12 月 31 日, 下述数据未经审计）： 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 人保利璟纯债A 阶段 份额净值 增长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三 个月 0.37% 0.04% 0.56% 0.04% -0.19% 0.00% 自基金 合同生 效起至 今 0.78% 0.04% 0.33% 0.04% 0.45% 0.00% 人保利璟纯债C 阶段 份额净值 增长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三 个月 0.37% 0.04% 0.56% 0.04% -0.19% 0.00% 自基金 合同生 效起至 今 0.79% 0.04% 0.33% 0.04% 0.46% 0.00% 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 注：1、本基金基金合同于 2019 年 8 月 14 日生效。根据基金合同规定，本基金 建仓期为 6 个月，建仓期结束，本基金的各项投资比例应符合基金合同的有关 约定。截至报告期末，本基金尚处于建仓期内。 2、本基金业绩比较基准为：中债综合全价（总值）指数收益率*90%+银行活期 存款利率（税后）*10%。 十三、基金的费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、销售服务费； 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券、期货交易费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、基金的相关账户开户及维护费用； 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他 费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的计算 方法如下： H＝E×0.30%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，经基金管理人与 基金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次 月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假 日、公休假或不可抗力等，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，经基金管理人与 基金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次 月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假 日、公休假或不可抗力等，支付日期顺延。 3、基金销售服务费 基金销售服务费用于支付销售机构佣金、基金的营销费用以及基金份额持有 人服务费等。本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服 务费年费率为 0.10%。C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基 金资产净值的 0.10%年费率计提。计算方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，经基金管理人与 基金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次 月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，经基金管理人代 付给各个基金销售机构。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等，支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类”中第 4－10 项费用，根据有关法规及相应协议 规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣 缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。 十四、对招募说明书更新部分的说明 (一) 更新了“重要提示”部分的相关内容。 (二) 更新了“第三部分、基金管理人”的相关信息。 (三) 更新了“第四部分、基金托管人”的相关信息。 上述内容仅为摘要，须与本《招募说明书》（正文）所载之详细资料一并阅 读。 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 基金公司官网 | ||||||||
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