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新华趋势领航混合(519158)  基金公开信息
流水号 1922796
基金代码 519158
公告日期 2020-05-28
编号 1
标题 新华趋势领航混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
信息全文

基金管理人:新华基金管理股份有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司新华趋势领航混合型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要
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重要提示
新华趋势领航混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监
会2013年 7 月 9 日证监许可[2013]905 号文核准募集。本基金合同已于 2013
年9月11 日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书
经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基
金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波
动,投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身
的风险承受能力,理性判断市场,对认购(或申购)基金的意愿、时机、数
量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,亦承担基金投资中出现的
各类风险,包括利率风险,信用风险,流动性风险,再投资风险,通货膨胀
风险,操作或技术风险,合规性风险和其他风险。
投资有风险,投资者认购(或申购)基金份额时应认真阅读本招募说明
书及基金产品资料概要等信息披露文件。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基
金资产,但不对投资者保证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。基
金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策
后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。
本摘要根据基金的基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份
额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为
本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《中华人民共和国证券投资
基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规
定享有权利、承担义务;基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,
应详细查阅基金合同。
本基金本次更新招募说明书对基金经理相关信息进行更新,基金经理相
关信息更新截止日为 2020 年5 月 27 日,关于根据《公开募集证券投资基金新华趋势领航混合型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要
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信息披露管理办法》更新内容截止日为 2019 年 12 月 13 日。除非另有说
明,本招募说明书(更新)所载其他内容截止日为 2019 年 9 月 11 日,有关
财务数据和净值表现截止日为 2019 年 6 月 30 日(财务数据未经会计师事务
所审计)。
本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,将不晚
于 2020 年 9 月 1 日起执行。
一 基金管理人
(一)基金管理人概况
基金管理人:新华基金管理股份有限公司
住所:重庆市江北区聚贤岩广场6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层
办公地址:北京市海淀区西三环北路11 号海通时代商务中心 C1 座
重庆市江北区聚贤岩广场6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层
法定代表人:张宗友
成立日期:2004 年 12 月 9 日
批准设立机关:中国证监会
批准设立文号:中国证监会证监基金字【2004】197 号
注册资本:贰亿壹仟柒佰伍拾万元人民币
电话:010-68779666
传真:010- 68779528
联系人:齐岩
股 东 名 称
出资额 (万元人
民币)
出资比例
恒泰证券股份有限公司 12,750 58.62%
新华信托股份有限公司 7,680 35.31%
杭州永原网络科技有限公司 1,320 6.07%
合 计 21,750 100%新华趋势领航混合型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要
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(二)主要人员情况
1、董事会成员
张宗友先生:董事长,硕士。历任内蒙古证券有限责任公司营业部总经理、
太平洋证券股份有限公司副总经理、恒泰证券股份有限公司副总经理、新华基金
管理股份有限公司总经理。现任新华基金管理股份有限公司董事长。
刘全胜先生,硕士,董事。历任内蒙古证券包头九原区证券服务部经理、内
蒙古证券包头昆区证券服务部经理、恒泰证券区内经纪事业部总经理助理、恒泰
证券包头钢铁大街营业部总经理助理、恒泰证券临河胜利北路营业部总经理、恒
泰证券经纪业务管理总部总经理、恒泰证券总裁助理兼经纪事业部总经理、恒泰
证券副总裁。现任新华基金管理股份有限公司总经理。
项琥先生,硕士,董事。历任中国国际信托投资公司天津分公司、中信证券
天津证券业务部经理、天津协通咨询中心国债服务部副经理、天津未来保险代理
有限公司总经理、新华信托股份有限公司天津业务部总经理、新华信托股份有限
公司副总经理。现任新华信托股份有限公司董事总经理。
翟晨曦女士,经济学博士后,董事。曾任国家开发银行投资业务局、评审三
局项目经理、国家开发银行资金交易部交易员、副处长、处长。现任天风证券股
份有限公司副总裁、公司执行委员会副主任、天风国际董事局主席、恒泰证券联
席总裁。
胡波先生:独立董事,博士。历任中国人民大学财政金融学院教师、中国人
民大学风险投资发展研究中心研究员、副主任、执行主任。现任中国人民大学财
政金融学院副教授。
胡湘先生,经济学硕士,独立董事。曾任全国社保基金理事会副处长、鹏华
基金管理有限公司副总裁。现任浙江大钧资产管理有限公司总裁。
刘成伟先生,法学硕士,独立董事。曾任环球律师事务所律师、美国众达律
师事务所(北京)顾问。现任环球律师事务所合伙人。
2、监事会成员
杨淑飞女士:监事会主席,硕士。历任航天科工财务公司结算部经理、航天
科工财务公司风险管理部经理,航天科工财务公司总会计师、总法律顾问、董秘、
副总裁,华浩信联(北京)科贸有限公司财务总监。现任恒泰证券股份有限公司新华趋势领航混合型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要
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财务总监。
张浩先生:职工监事,硕士。历任长盛基金管理有限公司信息技术部副总监,
长盛基金管理有限公司风险管理部副总监,合众资产管理股份有限公司风险管理
部总监,房宝信业(北京)投资管理有限公司总经理。现任新华基金管理股份有
限公司监察稽核部总监。
别冶女士:职工监事,金融学学士。十年证券从业经验,历任《每日经济新
闻》、《第一财经日报》财经记者,新华基金管理股份有限公司媒体经理。现任新
华基金管理股份有限公司总经理办公室副主任。
3、高级管理人员
张宗友先生:董事长,简历同上。
刘全胜先生:总经理,简历同上。
齐岩先生:督察长,学士。历任中信证券股份有限公司解放北路营业部职员、
天津管理部职员、天津大港营业部综合部经理。现任新华基金管理股份有限公司
督察长兼任子公司北京新华富时资产管理有限公司董事。
徐端骞先生:副总经理兼任首席信息官,学士。历任上海君创财经顾问有限
公司并购部经理、上海力矩产业投资管理有限公司并购部经理、新时代证券有限
责任公司投行部项目经理、新华基金管理股份有限公司总经理助理兼运作保障部
总监。现任新华基金管理股份有限公司副总经理兼任首席信息官。
晏益民先生:副总经理,学士。历任大通证券投行总部综合部副总经理,泰
信基金机构理财部总经理,天治基金北京分公司总经理,天治基金总经理助理,
新华基金管理股份有限公司总经理助理。现任新华基金管理股份有限公司副总经
理。
崔建波先生:副总经理,硕士。历任天津中融证券投资咨询公司研究员、申
银万国天津佟楼营业部投资经纪顾问部经理、海融资讯系统有限公司研究员、和
讯信息科技有限公司证券研究部、理财服务部经理、北方国际信托股份有限公司
投资部信托高级投资经理、新华基金管理股份有限公司总经理助理。现任新华基
金管理股份有限公司副总经理兼投资总监、基金经理。
4、本基金基金经理人员情况
(1)历任基金经理:新华趋势领航混合型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要
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崔建波先生:管理本基金时间:2013年9月11日—2020年5月22日。
(2)现任基金经理
蔡春红女士:国际金融硕士,9 年证券从业经验。2010 年 7 月加入新华基金
管理股份有限公司,历任新华优选分红混合型证券投资基金基金经理助理、新华
战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理,现任新华稳健回报灵
活配置混合型发起式证券投资基金基金经理、新华趋势领航混合型证券投资基金
基金经理、新华钻石品质企业混合型证券投资基金基金经理。
栾超先生,经济学硕士,8 年证券从业经验,历任中邮创业基金管理股份有
限公司研究员、基金经理助理、基金经理,2017 年 4 月加入新华基金管理股份有
限公司,现任新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、新华优选成长混
合型证券投资基金基金经理、新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金基金
经理、新华趋势领航混合型证券投资基金基金经理。
5、投资管理委员会成员
主席:总经理刘全胜先生;成员:副总经理兼投资总监崔建波先生、投资副
总监于泽雨先生、投资副总监姚秋先生、权益投资部总监赵强先生、研究部总监
张霖女士、基金经理付伟先生。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二 基金托管人
(一)基金托管人基本情况
名称:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间:1984 年 1 月 1 日
法定代表人:陈四清
注册资本:人民币 35,640,625.71 万元
联系电话:010-66105799
联系人:郭明
(二)主要人员情况新华趋势领航混合型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要
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截至 2018 年 12 月,中国工商银行资产托管部共有员工 202 人,平均年龄
33 岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或
高级技术职称。
(三)基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供
托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理
和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履
行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安
全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银
行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、
社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投
资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信
贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐
全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以
为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2018 年 12 月,中国工商银行共托管证
券投资基金 923 只。自 2003 年以来,本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、
英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上
海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 64 项最佳托管银行大奖;是获得奖项
最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好
评。
三 相关服务机构
(一)基金份额销售机构
基金份额销售机构包括基金管理人的直销机构和代销机构的销售网点:
1、场外销售机构
(1)直销机构
新华基金管理股份有限公司北京直销中心
办公地址:北京市海淀区西三环北路 11 号海通时代商务中心 C1 座新华趋势领航混合型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要
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法定代表人:张宗友
电话:010-68730999
联系人: 陈静
公司网址: www.ncfund.com.cn
客服电话:400-819-8866;
电子直销:新华基金网上交易平台
网址:https://trade.ncfund.com.cn
(2)其他销售机构
1)中国工商银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:陈四清
联系人:郭明
客服电话:95588
网址:www.icbc.com.cn
2)中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人:田国立
联系人:张静
客服电话:95533
网址:www.ccb.com
3)中国农业银行股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人:周慕冰
联系人:唐文勇
客服电话:95599
网址:www.abchina.com
4)中信银行股份有限公司
住所:北京市东城区朝阳门北大街 9 号新华趋势领航混合型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要
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法定代表人:李庆萍
联系人:廉赵峰
客服电话:95558
网址:www.bank.ecitic.com
5)平安银行股份有限公司
住所:深圳市深南东路 5047 号
法定代表人:谢永林
联系人:张莉
客服电话:95511-3
网址:bank.pingan.com
6)浙商银行股份有限公司
住所:杭州市庆春路 288 号
法定代表人:沈仁康
联系人:毛真海
客服电话:95527
网址:www.czbank.com
7)广发银行股份有限公司
注册地址:广州市越秀区东风东路 713 号
法定代表人:杨明生
联系人:刘伟
客服电话:400-830-8003
网址:www.cgbchina.com.cn
8) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人:杨德红
客服电话:95521
网址:www.gtja.com
9) 海通证券股份有限公司新华趋势领航混合型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要
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住所:上海市广东路 698 号
法定代表人:周杰
联系人:李笑鸣
客服电话:95553
网址:www.htsec.com
10)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
联系人:权唐
客服电话:95587
网址:www.csc108.com
11)新时代证券股份有限公司
住所:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代表人:叶顺德
联系人:田芳芳
客服电话:95399
网址:www.xsdzq.cn
12)国信证券股份有限公司
住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
联系人:李颖
客服电话:95536
网址:www.guosen.com.cn
13)恒泰证券股份有限公司
住所:内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼
法定代表人:庞介民
联系人:熊丽
客服电话:400-196-6188 ,956088新华趋势领航混合型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要
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网址:www.cnht.com.cn
14)中泰证券股份有限公司
住所:济南市市中区经七路 86 号
法定代表人:李玮
联系人:许曼华
客服电话:95538
网址:www.zts.com.cn
15)中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人:张佑君
联系人: 王一通
客服电话:95548
网址:www.cs.ecitic.com
16)中信证券(山东)有限责任公司
住所:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
法定代表人:姜晓林
客服电话:95548
联系人:吴忠超
网址:www.citicssd.com
17)信达证券股份有限公司
住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:张志刚
客服电话:400-800-8899
联系人:鹿馨方
网址:www.cindasc.com
18)光大证券股份有限公司
住所:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:周健男新华趋势领航混合型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要
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客服电话:95525
联系人:刘晨
网址:www.ebscn.com
19)华西证券股份有限公司
注册地址:成都市高新区天府二街 198 号
办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人:杨炯洋
联系人:谢国梅
客服电话:95584
网址:www.hx168.com.cn
20)申万宏源证券有限公司
住所:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人:李梅
联系人: 陈宇
客服电话:5523 或 4008895523
网址:www.hysec.com
21)平安证券有限责任公司
住所:深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层荣超大厦
16-20 层
法定代表人: 河之江
联系人:石静武
客服电话:95511-8
网址:www.pingan.com
22)中国国际期货股份有限公司
住所:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 6 层 609 号、610 号
法定代表人:王兵
联系人:赵森
客户服务电话:95162、400-8888-160
公司网站:www.cifco.net新华趋势领航混合型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要
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23)交通银行股份有限公司
住所:上海市银城中路 188 号
法定代表人:彭纯
联系人: 宋恒
客服电话:95559
公司网站:www.bankcomm.com
24)北京银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街甲 17 号首层
法定代表人:张东宁
联系人:周黎
客服电话:95526
网址: www.bankofbeijing.com.cn
25)华龙证券股份有限公司
住所:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
法定代表人:陈牧原
联系人:李昕田
客服电话:400-689-8888、0931-96668
网址:www.hlzqgs.com
26)中信期货有限公司
住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13
层 1301-1305 室、14 层
法定代表人:张皓
联系人:洪诚
电话: 400-990-8826
网址: www.citicsf.com/
27)嘉实财富管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心办公
楼二期 53 层 5312-15 单元
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 5312-15 单元新华趋势领航混合型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要
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法定代表人:赵学军
联系人:景琪
客服电话:400-021-8850
网址:www.harvestwm.cn
28)大连网金基金销售有限公司
注册地址:大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 楼
办公地址:大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 楼
法定代表人:樊怀东
联系人:辛志辉
客服电话:4000899100
公司网址:http://www.yibaijin.com
29)北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地址:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
法定代表人:江卉
客服电话: 个人业务:95118 企业业务:400-088-8816
网址:http://fund.jd.com
30)北京增财基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
办公地址: 北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室
法定代表人: 罗细安
联系人: 张蕾
客服电话:400-001-8811
公司网站:www.zcvc.com.cn
31)北京创金启富基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室
办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座综合楼 712 号
法定代表人:梁蓉
联系人:李婷婷新华趋势领航混合型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要
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客服电话:400-6262-818
公司网站:www.5irich.com
32)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法定代表人:杨文斌
联系人:胡凯隽
客服电话:400-700-9665
公司网址:www.howbuy.com
33)和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人:王莉
客服电话: 400-920-0022
联系人:刘洋
公司网站:licaike.hexun.com
34)北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址: 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
法定代表人:周斌
联系人:张晔
客服电话:4007-868-868
公司网站:www.chtfund.com
35)北京虹点基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
法定代表人:郑毓东
联系人:陈铭洲
座机:010-65951887新华趋势领航混合型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要
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客服电话:400-618-0707
公司网址:www.hongdianfund.com
36)北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号
办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层
法定代表人:王伟刚
客服电话:400-619-9059
网址: www.hcjijin.com
37)上海汇付基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元
办公地址:上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋 2 楼
法定代表人:金佶
公司网址:www.wincaifu.com
客服电话:400-821-3999
38)济安财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 单元
办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼冠捷大厦 3 层 307 单

法定代表人:杨健
联系人:李海燕
客服电话: 400-673-7010
公司网站: www.jianfortune.com
39)上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人: 陈继武
联系人:葛佳蕊
客服电话:4000-178-000
网址:www.lingxianfund.com新华趋势领航混合型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要
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40)上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕰川路 5475 号 1033 室
办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人:李兴春
联系人:曹怡晨
客服电话:400-067-6266
网址:www.leadfund.com.cn
41)上海联泰基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人:尹彬彬
联系人:陈东
客服电话: 400-118-1188
公司网址:www.66liantai.com
42)上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人:王之光
联系人:何雪
客服电话:400-821-9031
公司网站:www.lufunds.com
43)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 栋 5 层 599 室
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 楼
法定代表人:祖国明
客服电话:400-766-123
联系人:韩爱彬
网址:www.fund123.cn
44)南京苏宁基金销售有限公司新华趋势领航混合型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要
18
注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人:王锋
联系人:王锋
客服电话:95177
公司网站:www.snjijin.com
45)诺亚正行基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼
法定代表人:汪静波
客服电话:400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
46)北京钱景基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村东路 18 号 1 号楼 11 层 B-1108
办公地址:北京市海淀区中关村东路 18 号 1 号楼 11 层 B-1108
法定代表人:赵荣春
客服电话:400-875-9885
联系人:盛海娟
公司网站:www.qianjing.com
47)上海长量基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人:张跃伟
联系人:唐诗洋
客服电话:400-820-2899
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48)上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公里 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰
和经济发展区)新华趋势领航混合型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要
19
办公地址:上海市昆明路 518 号北美广场 A1002-A1003 室
法定代表人:王翔
联系人:蓝杰
客服电话:400-820-5369
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49)深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人:薛峰
客服电话:4006-788-887
联系人:童彩平
公司网址:www.zlfund.cn,www.jjmmw.com
50)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人:李春光
联系人:李晓涵
客服电话:400-0411-001
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51)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址: 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼
法定代表人:其实
客服电话:400-1818-188
联系人:丁姗姗
公司网址:www.1234567.com.cn
52)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼新华趋势领航混合型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要
20
法定代表人:凌顺平
联系人:林海明
客服电话:4008-773-772
公司网站:fund.10jqka.com.cn
53)万家财富基金销售(天津)有限公司
注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公
寓 2-2413 室
办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层
法定代表人:李修辞
客服电话:010-59013842
网址:www.wanjiawealth.com
54)武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址:武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室
办公地址:武汉市泛海国际 SOHO 城 7 栋 2301、2304
法定代表人:陶捷
客服电话:400-027-9899
网址: www.buyfunds.cn
55)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座 9 层
法定代表人:洪弘
联系人:张燕
客服电话:400-166-1188
网址:www.xinlande.com.cn
56)一路财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区宝盛南路 1 号院 20 号楼 9 层 101-14
办公地址:北京市海淀区奥北科技园—国泰大厦 9 层
法定代表人:吴雪秀
联系人:刘栋栋新华趋势领航混合型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要
21
客服电话:400-001-1566
网址:www.yilucaifu.com
57)宜信普泽(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 180
法定代表人:戎兵
联系人:刘梦轩
客服电话:400-6099-200
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58)珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
B1201-1203
法定代表人:肖雯
联系人:钟琛
客服电话:020-89629066
公司网址:www.yingmi.cn
59)北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址: 北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
法定代表人: 闫振杰
客服电话: 400-8188-000
联系人:马林
公司网站:www.myfund.com
60)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址:北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座 5 层
法定代表人:钱昊旻
联系人:仲甜甜新华趋势领航混合型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要
22
客服电话:4008-909-998
网址:www.jnlc.com
61)奕丰基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳
市前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
法定代表人:TEO WEE HOWE
联系人:项晶晶
客服电话:400-684-0500
网址:www.ifastps.com.cn
62)阳光人寿保险股份有限公司
注册地址:海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层
办公地址:北京市朝阳区朝外大街乙 1 号 1 号楼昆泰国际大厦 12 层
法定代表人:李科
联系人:王磊
客服电话:95510
网址:http://fund.sinosig.com/
63)浦领基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
法定代表人:聂婉君
客服电话: 400-012-5899
联系人:李艳
公司网站:www.zscffund.com
64)北京植信基金销售有限公司
注册地址: 北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地址:北京市朝阳区盛世龙源国食苑 10 号楼
法定代表人:于龙
联系人: 张喆新华趋势领航混合型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要
23
客服电话:4006-802-123
网址:www.zhixin-inv.com
65)大泰金石基金销售有限公司
办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼
注册地址:江苏省南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆
2105 室
法定代表人:袁顾明
客服热线:400-928-2266
公司网址: www.dtfunds.com
基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销
售本基金,并在基金管理人网站公示。
2、场内销售机构
通过上海证券交易所(以下简称“上证所”)基金销售系统办理相关业务
的上证所会员单位(具体名单见上证所网站)。
(二)登记机构
中国证券登记结算有限公司
住所:北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人:周明
电话:010-59378839
传真:010-59378907
联系人:朱立元
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
注册地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人:俞卫锋
电话:(021)31358666
传真:(021)31358600新华趋势领航混合型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要
24
联系人:陆奇
经办律师:安冬、陆奇
(四)审计基金财产的会计师事务所
名称:瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:北京市海淀区西四环中路 16 号院 2 号楼 4 层
办公地址:北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔
11 层
法定代表人:刘贵彬
电话:010-88219191
传真:010—88210558
注册会计师:吕金保、姜明明
经办人:姜明明
四 基金的名称
本基金名称:新华趋势领航混合型证券投资基金。
五 基金的类型
基金类型:契约型开放式。
六 基金的投资目标
把握整体市场和行业中的趋势机会,精选具有盈利增长趋势以及股票价
格趋势的优质上市公司进行投资,在风险可控的前提下追求基金资产净值的
持续、稳定增长。新华趋势领航混合型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要
25
七 基金的投资方向
本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市
的股票(包括中小板、创业板以及其它经中国证监会核准上市的股票)、债
券、资产支持证券、权证及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融
工具(但须符合中国证监会的相关规定)。
本基金股票投资占基金资产的比例范围为60—95%,债券投资占基金资
产的比例范围为 0—40%,资产支持证券投资占基金资产净值的比例范围为0
—20%,权证投资占基金资产净值的比例范围为0—3%,现金或者到期日在
1 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付
金、存出保证金、应收申购款等。
此外,如法律法规或中国证监会变更对投资的比例限制,基金管理人可
在履行适当程序后调整本基金的投资比例上限规定;如法律法规或中国证监
会允许基金投资其他品种的,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入
本基金的投资范围。
八 基金的投资策略
本基金采用自上而下与自下而上相结合的主动投资策略,深入分析并积
极跟踪驱动股票市场、债券市场、行业板块、公司股价形成上升趋势的根本
性因素,通过前瞻性地把握市场中存在的趋势机会,完成本基金的大类资产
配置、行业配置、债券类属品种配置以及投资组合的最终构建。
(一)资产配置策略
本基金采用战略性与战术性相结合的资产配置策略,重点关注宏观经济
运行周期、A股市场流动性以及市场情绪等影响市场整体趋势形成的关键性
因素。
本基金管理人的宏观策略组采用定性和定量的研究方法对上述关键因
素的运行状态、发展方向以及稳定程度进行深入分析和研究,并结合金融工
程小组的量化趋势判断指标(Hurst 指数)以及第三方研究机构的研究成果
定期或不定期向投资决策委员会和基金经理提交市场趋势分析报告。基金经新华趋势领航混合型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要
26
理在综合分析判断的基础上动态调整各类资产的配置比例范围,同时根据最
新的市场运行情况以及基金整体的申购赎回情况在比例范围内进行适度微
调,以在准确把握市场运行趋势的情况下最大程度地获利。
(二)行业配置策略
本基金的行业配置策略主要基于对行业景气趋势的分析判断,依据不同
行业景气趋势的周期长短采用核心—卫星配置策略。其中,核心资产重点配
置于具有中长期景气上升趋势的行业,卫星资产则动态配置处于短期景气上
升趋势之中的行业。
1、核心行业资产配置
重点对人口结构发展、行业生命周期、产业结构调整以及科学技术创新
等影响行业中长期发展的根本性因素进行分析和研究,从各行业对上述因素
的敏感程度和受益程度入手,在深度和广度的二维空间中综合评判各行业的
未来景气状况,筛选处于中长期景气上升趋势或者即将步入中长期景气上升
趋势的行业作为核心行业资产进行配置。
2、卫星行业资产配置
重点对经济运行周期、行业竞争格局以及国家产业政策等影响行业短期
运行状况的因素进行分析和研究,综合分析各行业对经济周期不同时点的敏
感度、上下游行业的议价能力以及产业政策的受益程度,筛选具有短期景气
上升趋势的行业作为卫星行业资产进行配置,并依据上述因素的短期变化对
行业配置类别以及配置比例进行动态调整。
(三)股票投资策略
本基金通过对上市公司盈利增长趋势以及市场价格趋势两个维度的综
合考量,将好公司与好股票有机结合,前瞻性地把握A股市场中存在的具有
综合趋势机会的个股,进一步结合对上市公司品质的评价构建最终的投资组
合。
1、上市公司盈利增长趋势的判定
本基金将采用定性与定量相结合的分析方法,判定上市公司是否具有盈
利增长趋势。
(1)定性分析新华趋势领航混合型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要
27
盈利增长趋势的形成将基于一定的驱动因素。本基金管理人的研究员将
以扎实的案头分析和实地调研为基础,密切跟踪上市公司新产品、新技术、
新销售渠道、并购重组、重大合同以及股权激励等驱动盈利持续增长的内外
因素,深入分析其对上市公司业绩的影响深度、作用的时间长度以及因素自
身存在的稳定程度,前瞻性把握盈利增长的趋势机会。
(2)定量分析
本基金将选用预测的上市公司未来两年营业利润(Operating Profit)增
长率以及未来两年净利润(Net Profit)增长率作为判定其是否具有盈利增长
趋势的量化指标。预期上述两项指标未来两年保持持续增长且复合增长率
(CAGR)高于行业平均水平的个股将成为本基金的重点关注对象。
2、上市公司价格趋势的判定
股票的价格趋势是寻找趋势机会不可忽略的一项指标。这是因为资本市
场往往具有先知先觉的特性,而且资产价格中包含大量投资者未曾挖掘的市
场信息,因此价格指标经常可以有效提示投资机会或预示风险。
本基金所涉及的价格趋势指标为相对指标,即采用经过标准化处理的相
对涨跌幅度(SRMI)作为判断价格变化趋势的指标,并且依据相对标的不
同分为相对行业的涨跌幅度SRMIS和相对市场整体的涨跌幅度SRMIM来判
别价格变化趋势。具体计算如下:
错误!未找到引用源。
错误!未找到引用源。
其中,错误!未找到引用源。为过去 1 个月股票价格相对行业指数的年化
日均超额收益率;
错误!未找到引用源。为过去 1 个月股票价格相对行业指数的年化
日均超额收益率标准差;
错误!未找到引用源。为过去 1 个月股票价格相对市场指数的年化
日均超额收益率;
错误!未找到引用源。为过去 1 个月股票价格相对市场指数的年化
日均超额收益率标准差。
凡是 SRMIS 或 SRMIM 处于行业内前 1/3 的公司都将作为价格趋势良新华趋势领航混合型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要
28
好的个股成为本基金的重点关注对象。
3、上市公司品质的判定
本基金对上市公司的品质判定上也将从基本面和市场面两个角度综合
考虑。基本面方面重点分析上市公司核心竞争力及管理团队能力,而市场面
则重点关注个股的估值水平。
(1)核心竞争力
主要分析上市公司是否拥有领先的核心技术,该技术是否具备一定的竞
争壁垒;是否具备较强的自主研发能力和技术创新能力;未来公司主业的产
品线是否存在进一步延伸的可能;在所属的细分行业是否已经拥有较高的市
场份额、较为强大的品牌和良好的口碑等。
(2)管理团队能力
公司管理层是公司战略的执行者,优秀的管理团队决定了企业战略实施
的有效性,也是企业实现持续快速发展的重要保障。本基金对管理团队的考
察重点关注企业管理层的管理素质、良好的业绩记录,对所属行业有深刻理
解和较强的前瞻性等方面。
(3)估值水平
相对合理的估值水平能够为投资提供一定的安全边际。综合考虑投资标
的的特点,本基金将采用预期未来一年的 PEG 作为主要的估值指标,并重
点关注PEG 值大于 1 的个股。
(四)债券投资策略
本基金债券投资将以优化流动性管理、分散投资风险为主要目标,同时
根据需要进行积极操作,以提高基金收益。
1、久期调整策略
根据对市场利率水平的预期,在预期利率下降时,增加组合久期,以较
多地获得债券价格上升带来的收益;在预期利率上升时,减小组合久期,以
规避债券价格下降的风险。
2、收益率曲线配置策略
在久期确定的基础上,根据对收益率曲线形状变化的预测,采用子弹型
策略、哑铃型策略或梯形策略,在长期、中期和短期债券间进行配置,以从新华趋势领航混合型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要
29
长、中、短期债券的相对价格变化中获利。
3、债券类属配置策略
根据国债、金融债、企业债、可转债、资产支持证券等不同债券板块之
间的相对投资价值分析,增持价值被相对低估的债券板块,减持价值被相对
高估的债券板块,借以取得较高收益。
(五)其他投资策略
本基金将在严格控制风险的前提下,主动进行权证投资。权证投资将依
托于价值分析,在采用数量化模型确定其合理定价的基础上,利用市场的短
期波动,进行积极操作,追求在风险可控的前提下获得稳健收益。
此外,本基金还将积极参与风险低且可控的新股申购、债券回购等投资,
以增加基金收益。
九 基金的业绩比较标准
本基金的业绩比较基准:80%×沪深300指数收益率 +20%×上证国债指
数收益率。
本基金选择以沪深300指数作为股票投资的业绩比较基准。沪深300指数
是由上海、深圳证券交易所联合推出的第一只全市场统一指数,具有高度权
威性。样本股涵盖中国A股市场各行业流通市值最大、流动性强和基本面因
素良好的300家上市公司,适合作为本基金的业绩比较基准。
1、代表性强,并且不易被操纵:沪深300指数成份股的总市值占沪深两
市总市值的65%左右。
2、盈利能力强:沪深300指数所选取的300只股票创造了近年上市公司
80%以上的净利润。
3、流动性强:沪深300指数成份股2005年以来的成交金额覆盖率为
55.21%。
上证国债指数由上交所编制,具有较长的编制和发布历史,以及较高的
知名度和市场影响力,适合作为本基金债券投资部分的基准。
如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的
业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股新华趋势领航混合型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要
30
票指数时,本基金可以在与基金托管人协商一致的情况下,履行相关程序,
并报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。如果本基金业绩比较
基准所参照的指数在未来不再发布时,基金管理人可以按相关监管部门要求
履行相关手续后,依据维护基金份额持有人合法权益的原则,选取相似的或
可替代的指数作为业绩比较基准的参照指数,而无需召开基金份额持有人大
会。
十 基金的风险收益特征
本基金为混合型基金,基金资产整体的预期收益和预期风险高于债券型
基金和货币市场基金,低于股票型基金。
十一 基金的投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人――中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定
复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内
容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2019 年 6 月 30 日。
1、 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的
比例(%)
1 权益投资 390,624,145.40 69.36
其中:股票 390,624,145.40 69.36
2 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -新华趋势领航混合型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要
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3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融
资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 171,985,987.86 30.54
7 其他各项资产 570,161.25 0.10
8 合计 563,180,294.51 100.00
2、 报告期末按行业分类的股票投资组合
(1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业
335,475.00 0.06
C 制造业 319,912,807.76 58.45
D
电力、热力、燃气及水生产和供应

3,496,500.00 0.64
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 7,946,640.00 1.45
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 37,368,985.16 6.83
J 金融业 33,869.94 0.01
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 33,165.74 0.01
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -新华趋势领航混合型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要
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O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 21,473,595.20 3.92
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 23,106.60 0.00
S 综合 - -
合计 390,624,145.40 71.37
3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 600519 贵州茅台 45,800 45,067,200.00 8.23
2 000333 美的集团 565,016 29,301,729.76 5.35
3 000063 中兴通讯 846,346 27,531,635.38 5.03
4 600801 华新水泥 1,150,500 23,297,625.00 4.26
5 603377 东方时尚 1,405,340 21,473,595.20 3.92
6 000651 格力电器 355,400 19,547,000.00 3.57
7 002008 大族激光 549,307 18,885,174.66 3.45
8 002648 卫星石化 1,100,700 16,378,416.00 2.99
9 000401 冀东水泥 920,000 16,201,200.00 2.96
10 300385 雪浪环境 760,135 14,552,784.31 2.66
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明

本基金本报告期末未持有债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细新华趋势领航混合型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要
33
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明

本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
(1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本报告期末本基金无股指期货投资。
(2)本基金投资股指期货的投资政策
本基金合同尚无股指期货投资政策。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
(1)本期国债期货投资政策
本基金合同中尚无国债期货的投资政策。
(2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本报告期末本基金无国债期货投资。
(3)本期国债期货投资评价
本报告期末本基金无国债期货投资。
11、投资组合报告附注
(1)本报告期,本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门
立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
(2)本报告期,本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股
票库。
(3)其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 471,080.45
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 29,898.55
5 应收申购款 69,182.25新华趋势领航混合型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要
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6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 570,161.25
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转债。
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的
公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
流通受限情
况说明
1 300385 雪浪环境 14,552,784.31 2.66 锁定期股票
(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来表现。
投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金成立以来的业绩如下:
1、 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比
较基准
收益率
标准差

①-③ ②-④
2013.9.11-2013.12.31 1.10% 0.24% -4.51% 0.89% 5.61% -0.65%
2014.1.1-2014.12.31 30.96% 1.06% 41.16% 0.97% -10.20% 0.09%
2015.1.1-2015.12.31 81.12% 2.38% 6.98% 1.99% 74.14% 0.39%新华趋势领航混合型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要
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2016.1.1-2016.12.31 -5.75% 1.51% -8.16% 1.12% 2.41% 0.39%
2017.1.1-2017.12.31 5.92% 0.66% 17.32% 0.51% -11.40% 0.15%
2018.1.1-2018.12.31 -21.78% 1.27% -19.66% 1.07% -2.12% 0.20%
2019.1.1-2019.6.30 20.16% 1.57% 21.89% 1.24% -1.73% 0.33%
自基金成立至今
(2013.9.11-2019.6.30)
125.02% 1.46% 52.15% 1.21% 72.87% 0.25%
2、 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基
准收益率变动的比较
新华趋势领航混合型证券投资基金份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率
历史走势对比图
(2013年9月11日至 2019 年 6 月 30 日)
注:报告期内本基金的各项资产配置比例符合基金合同的有关约定。
十三 基金的费用概览
(一)基金费用的种类新华趋势领航混合型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要
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1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金的证券交易费用;
7、基金的银行汇划费用;
1. 8、按照国家有关规定和《本基金管理人、托管人目前无重大诉讼事项。
合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计
算方法如下:
H=E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人
向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工
作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,
支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费
的计算方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人
向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工新华趋势领航混合型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要
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作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺
延。
上述“(一)基金费用的种类”中第 3-8 项费用,根据有关法规及相应
协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中
支付。
(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支
出或基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律
师费、信息披露费用等费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用
的项目。
十四 对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证
券投资基金运作管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管
理规定》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息
披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,对本基金管理人于 2020 年 5
月 26 日刊登的本基金招募说明书《新华趋势领航混合型证券投资基金招募
说明书(更新)》进行了更新,主要更新的内容如下:
(一)在“重要提示”中,更新了招募说明书内容的截止日期。
(二)在“三、基金管理人”中,更新了基金经理相关信息。
新华基金管理股份有限公司
2020 年 5 月 28 日
基金信息类型 招募说明书(更新)摘要
公告来源 证券日报
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