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易方达银行指数分级B(150256)  基金公开信息
流水号 1923644
基金代码 150256
公告日期 2020-05-29
编号 1
标题 易方达银行指数分级证券投资基金更新的招募说明书摘要
信息全文
易方达银行指数分级证券投资基金
更新的招募说明书摘要
基金管理人:易方达基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
二○二○年五月
重要提示
本基金根据2015年4月21日中国证券监督管理委员会《关于准予易方达银行指数分
级证券投资基金募集注册的批复》(证监许可[2015]673号)和2015年5月7日《关于
易方达银行指数分级证券投资基金募集时间安排的确认函》(基金部函[2015]1253号)
进行募集。本基金的基金合同于2015年6月3日正式生效。
根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》(以下简称《资管新规》) 要求,
公募产品不得进行份额分级,应在《资管新规》规定的过渡期结束前(即2020年12月31
日前)进行整改规范,请投资者关注相关风险以及基金管理人届时发布的相关公告。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定
基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为
基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同
的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承
担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国
证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值、市场
前景和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
本基金为分级基金,包括易方达银行份额(“基础份额”)、易方达银行A(“A类份额”)、
易方达银行B(“B类份额”)三类基金份额。其中,投资者可通过场内、场外两种方式认
购/申购或赎回基础份额;A类份额与B类份额的基金份额配比在其存续期内始终保持1:1
不变,此两类份额可上市交易,不可单独申购或赎回。本基金A类份额、B类份额上市交
易及基础份额与A类份额、B类份额之间的配对转换遵照深圳证券交易所、登记结算机构
的相关业务规则,提请投资者关注。
本基金为股票基金,主要采用完全复制策略跟踪标的指数的表现,其风险收益特征与
标的指数相似。长期而言,其风险收益水平高于混合基金、债券基金和货币市场基金。从
投资者具体持有的基金份额来看,由于基金收益分级的安排,A类份额的预期收益和预期
风险低于基础份额;B类份额的预期收益和预期风险高于基础份额。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素而产生波动。投资有风
险,投资者在投资本基金前,敬请认真阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产品资
料概要等信息披露文件,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风
险承受能力、理性判断市场,对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出
独立决策,获得基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险。
投资本基金可能遇到的风险主要包括:与本基金指数化投资方式、分级运作方式及特
殊的投资品种相关的特有风险;市场风险;与基金运营的实际操作相关的运作风险;流动
性风险;本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不
一致的风险;以及其他意外因素导致的不可抗力风险等。其中,本基金特有风险包括:
(1)与本基金指数化投资方式相关的特定风险,如标的指数回报与股票市场平均回
报偏离的风险;本基金为保持与业绩比较基准一致的风险收益特征而存在系统性风险;本
基金对于无法获取足额数量的股票寻找投资替代品而潜在的投资替代风险;因业绩比较基
准变更或投资组合调整导致的标的指数变更风险;以及因基金业绩表现与业绩比较基准产
生差异而导致的跟踪偏差风险等;
(2)与本基金运作方式相关的特定风险。如与基金份额上市交易相关的流动性风险、
折溢价风险;与B类份额基金份额参考净值计算规则相关的杠杆风险、B类份额净值和价
格大幅波动的风险、B类份额杠杆变化的风险、与A类份额约定收益支付方式相关的风险、
A类份额与B类份额的本金风险及因基金份额折算导致基金份额风险收益特征变化风险;
因基金份额折算业务过程中折算方式、折算业务处理规则等导致的份额折算风险;份额配
对转换业务相关的风险、利率调整导致A类份额价格变化的风险、因投资者自身状况改变
而导致的风险、因投资者未尽注意义务而导致的风险等;
(3)与股指期货等金融衍生品投资相关的特定风险。如因股指期货合约与标的指数
波动不一致导致的基差风险以及股指期货合约之间价差异常变动可能导致的展期风险;因
股指期货交易采取保证金制度且盯市结算可能导致的盯市结算风险;因所选择的期货经纪
商破产清算或违规经营导致的第三方风险等。
(4)与科创板股票投资相关的特定风险。本基金可投资科创板股票,可能面临退市
风险、市场风险、流动性风险等特有风险,从而可能给基金净值带来不利影响或损失。本
基金根据投资策略需要或市场环境变化,可选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择
不将基金资产投资于科创板股票,基金资产并非必然投资于科创板股票。
本基金认购、申购及赎回的要求如下:
(1)募集期内,除《基金份额发售公告》另有约定,投资者通过场外非直销销售机
构或本公司网上交易系统首次认购本基金的单笔最低限额为人民币100元,追加认购单笔
最低金额为人民币100元;投资者通过本公司直销中心首次认购本基金的单笔最低限额为
人民币50,000元,追加认购单笔最低限额为人民币1,000元。场内认购采用“份额认购”
方式,单笔最低认购数量为50,000份;在最低认购份额数量的基础上,累加认购申报数
量须为1,000份的整数倍,单笔申报最高不得超过人民币99,999,000份。
(2)开放申购、赎回业务后,投资者办理本基金场外申购时,通过场外非直销销售
机构或本公司网上交易系统首次申购的单笔最低金额为1元人民币,追加申购单笔最低金
额为1元人民币;通过本公司直销中心首次申购的单笔最低金额为50,000元人民币,追
加申购单笔最低金额为1,000元人民币。在符合法律法规规定的前提下,各销售机构对最
低申购限额及交易级差有其他规定的,需同时遵循该销售机构的相关规定。场内申购时,
每笔申购金额最低为50,000元人民币,超过50,000元的应为1元的整数倍(以上金额均
含申购费);基金份额持有人办理场外赎回时,每笔赎回申请的最低份额为1份基金份额;
基金份额持有人办理场内赎回时,每笔赎回申请的最低份额为1份基金份额,同时赎回份
额必须是整数份额。在符合法律法规规定的前提下,各销售机构对赎回份额限制有其他规
定的,需同时遵循该销售机构的相关规定。
投资人在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》和《基金合同》等信
息披露文件,确保已经理解上述文件的全部内容,全面认识本基金的风险收益特征和产品
特性,自主判断基金的投资价值,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,自主
并谨慎做出投资决策,自行承担投资风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。
基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露办法》实施
之日起一年后开始执行。
本基金本次更新招募说明书对基金经理变更相关信息进行更新,基金经理变更相关信
息更新截止日为2020年4月23日。除非另有说明,本招募说明书其他所载内容截止日为
2020年4月16日,有关财务数据截止日为2020年3月31日,净值表现截止日为2019
年12月31日。(本报告中财务数据未经审计)
一、基金管理人
(一)基金管理人基本情况
1、基本情况
公司名称:易方达基金管理有限公司
注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-42891(集中办公区)
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼
批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会,证监基金字[2001]4号
法定代表人:刘晓艳
设立日期:2001年4月17日
组织形式:有限责任公司
注册资本:13,244.2万元人民币
存续期限:持续经营
联系电话:400 881 8088
联系人:李红枫
2、股权结构
股东名称 出资比例
广东粤财信托有限公司 22.6514%
广发证券股份有限公司 22.6514%
盈峰控股集团有限公司 22.6514%
广东省广晟资产经营有限公司 15.1010%
广州市广永国有资产经营有限公司 7.5505%
珠海祺荣宝股权投资合伙企业(有限合伙) 1.5087%
珠海祺泰宝股权投资合伙企业(有限合伙) 1.6205%
珠海祺丰宝股权投资合伙企业(有限合伙) 1.5309%
珠海聚莱康股权投资合伙企业(有限合伙) 1.7558%
珠海聚宁康股权投资合伙企业(有限合伙) 1.4396%
珠海聚弘康股权投资合伙企业(有限合伙) 1.5388%
总 计 100%
(二)主要人员情况
1、董事、监事及高级管理人员
詹余引先生,工商管理博士,董事长。曾任中国平安保险公司证券部研究咨询室总经
理助理;平安证券有限责任公司研究咨询部副总经理(主持工作)、国债部副总经理(主
持工作)、资产管理部副总经理、总经理;中国平安保险股份有限公司投资管理部副总经
理(主持工作);全国社会保障基金理事会投资部资产配置处处长、投资部副主任、境外
投资部主任、投资部主任、证券投资部主任。现任易方达基金管理有限公司董事长;易方
达国际控股有限公司董事长。
刘晓艳女士,经济学博士,副董事长、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部
副经理、基金经理,基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理;易方达基金管理
有限公司督察员、监察部总经理、市场部总经理、总裁助理、公司副总裁、常务副总裁。
现任易方达基金管理有限公司副董事长、总裁;易方达资产管理(香港)有限公司董事长。
周泽群先生,高级管理人员工商管理硕士(EMBA),董事。曾任珠海粤财实业有限公
司董事长;粤财控股(北京)有限公司总经理、董事长;广东粤财投资控股有限公司总经
理助理、办公室主任,广东粤财投资控股有限公司副总经理。现任易方达基金管理有限公
司董事;广东粤财投资控股有限公司董事、总经理。
秦力先生,经济学博士,董事。曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部
总经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、
副总经理;广东金融高新区股权交易中心有限公司董事长;广发控股(香港)有限公司董
事;广发证券资产管理(广东)有限公司董事长。现任易方达基金管理有限公司董事;广
发证券股份有限公司执行董事、常务副总经理;广发控股(香港)有限公司董事长。
陈志辉先生,管理学硕士,董事。曾任美的集团税务总监;安永会计师事务所广州分
所高级审计员;盈峰控股集团有限公司资财中心总经理。现任易方达基金管理有限公司董
事;宁波盈峰股权投资基金管理有限公司合伙人、联席总裁;深圳市盈峰环保产业基金管
理有限公司监事;广东顺德盈峰互联网产业投资管理有限公司监事;广东神华保险代理有
限公司董事;西安高新盈峰创业投资管理有限公司董事。
戚思胤先生,经济学硕士,董事。曾任广东省高速公路发展股份有限公司证券部投资
者关系管理业务员、投资者关系管理主管、信息披露主管、证券事务代表;广东省广晟资
产经营有限公司资本运营部高级主管、团委副书记、副部长、部长;(香港)广晟投资发
展有限公司董事、常务副总经理等职务。现任易方达基金管理有限公司董事;广东省广晟
资产经营有限公司董事会办公室(法务中心)主任;广东风华高新科技股份有限公司董事;
佛山电器照明股份有限公司董事;深圳市中金岭南有色金属股份有限公司董事;佛山市国
星光电股份有限公司董事;广东南粤银行股份有限公司董事。
忻榕女士,工商行政管理博士,独立董事。曾任中科院研究生院讲师;美国加州高温
橡胶公司市场部经理;美国加州大学讲师;美国南加州大学助理教授;香港科技大学副教
授;中欧国际工商学院教授;瑞士洛桑管理学院教授。现任易方达基金管理有限公司独立
董事;中欧国际工商学院教授;复星旅游文化集团(开曼)有限公司独立董事;上海汇招
信息技术有限公司董事。
谭劲松先生,管理学博士(会计学),独立董事。曾任邵阳市财会学校教师;中山大
学管理学院助教、讲师、副教授。现任易方达基金管理有限公司独立董事;中山大学管理
学院教授;中远海运特种运输股份有限公司独立董事;上海莱士血液制品股份有限公司独
立董事;珠海华发实业股份有限公司独立董事;广州恒运企业集团股份有限公司独立董事;
中国南方航空股份有限公司独立董事;广州环保投资集团有限公司外部董事;玉山银行(中
国)有限公司独立董事;广东粤财金融租赁股份有限公司独立董事;中新广州知识城投资
开发有限公司监事;美的置业控股有限公司独立非执行董事;中信证券华南股份有限公司
独立董事。
庄伟燕女士,法学博士,独立董事。曾任广东省妇女联合会干部;广东鸿鼎律师事务
所主任;广东广悦鸿鼎律师事务所管委会主任。现任易方达基金管理有限公司独立董事;
广东广信君达律师事务所高级合伙人。
刘发宏先生,工商管理硕士(MBA),监事会主席。曾任天津商学院团总支书记兼政治
辅导员、人事处干部;海南省三亚国际奥林匹克射击娱乐中心会计主管;三英(珠海)纺
织有限公司财务主管;珠海市饼业食品有限公司财务部长、审计部长;珠海市国弘财务顾
问有限公司项目经理;珠海市迪威有限公司会计师;珠海市卡都九洲食品有限公司财务总
监;珠海格力集团(派驻下属企业)财务总监;珠海市国资委(派驻国有企业)财务总监;
珠海港置业开发有限公司总经理;酒鬼酒股份有限公司副总经理;广东粤财投资控股有限
公司审计部总经理;广东粤财信托有限公司党委委员、副书记。现任易方达基金管理有限
公司监事会主席;广东粤财投资控股有限公司党委办主任、人力资源部总经理;广东粤财
信托有限公司董事。
董志钢先生,法学学士,监事。曾任中国建设银行广东省分行法律事务部科员、脱钩
办法律事务室副经理、中农信托管办任经理;中国信达资产管理公司广州办事处处置办处
置业务部经理;广东卓信律师事务所律师;广东合邦律师事务所律师;广东省粤科资产管
理股份有限公司总经理。现任易方达基金管理有限公司监事;广州市广永国有资产经营有
限公司董事长;广州广永股权投资基金管理有限公司董事长;广州广永投资管理有限公司
董事长、总经理。
陈国祥先生,经济学硕士,监事。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理;广东粤
财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理;易方达基金管理有限公司市场拓展部总
经理、总裁助理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事。
廖智先生,经济学硕士,监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管;易方达基金
管理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理、互联网金融部
总经理。现任易方达基金管理有限公司监事、总裁助理、综合管理部总经理;广东粤财互
联网金融股份有限公司董事。
邓志盛先生,经济学研究生,监事。曾任广东证监会信息部部长、中国证监会广州证
管办机构二处处长;金鹰基金管理有限公司副总经理;易方达基金管理有限公司综合管理
部总经理、董事会秘书。现任易方达基金管理有限公司监事、行政总监。
张优造先生,工商管理硕士(MBA),常务副总裁。曾任南方证券交易中心业务发展部经
理;广东证券公司发行上市部经理;深圳证券业务部总经理、基金部总经理;易方达基金
管理有限公司董事、副总裁。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁;易方达国际控股
有限公司董事。
陈彤先生,经济学博士,副总裁。曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部
副经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员;易方达基金管理有限公
司市场拓展部主管、基金科瑞基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助理、
南京分公司总经理、成都分公司总经理、上海分公司总经理、总裁助理、市场总监。现任
易方达基金管理有限公司副总裁;易方达国际控股有限公司董事。
马骏先生,高级管理人员工商管理硕士(EMBA),副总裁。曾任君安证券有限公司营
业部职员;深圳众大投资有限公司投资部副总经理;广发证券有限责任公司研究员;易方
达基金管理有限公司固定收益部总经理、现金管理部总经理、固定收益总部总经理、总裁
助理、固定收益投资总监、固定收益首席投资官、基金科讯基金经理、易方达50指数证券
投资基金基金经理、易方达深证100交易型开放式指数基金基金经理。现任易方达基金管
理有限公司副总裁;易方达资产管理(香港)有限公司董事、人民币合格境外投资者(RQFII)
业务负责人、证券交易负责人员(RO)、就证券提供意见负责人员(RO)、提供资产管理
负责人员(RO)、固定收益投资决策委员会委员、产品审批委员会委员。
吴欣荣先生,工学硕士,副总裁。曾任易方达基金管理有限公司研究员、投资管理部
经理、基金投资部副总经理、研究部副总经理、研究部总经理、基金投资部总经理、公募
基金投资部总经理、权益投资总部总经理、总裁助理、权益投资总监、基金科瑞基金经理、
易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达价值精选股票型证券投资基金
基金经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁;易方达国际控股有限公司董事。
张南女士,经济学博士,督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长;易
方达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理。现任易方达基金管理有限公
司督察长。
范岳先生,工商管理硕士(MBA),首席产品官。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部
科员;深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理;深圳证券交易所北京中心助理主
任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监。现任易方达基金管理有限公司
首席产品官。
关秀霞女士,财务硕士、工商管理硕士,首席国际业务官。曾任中国银行 (香港) 分
析员;Daniel Dennis 高级审计师;美国道富银行波士顿及亚洲总部大中华地区高级副总
裁、董事总经理、中国区行长、亚洲区(除日本外)副总裁、机构服务主管、美国共同基
金业务风险经理、公司内部审计部高级审计师。现任易方达基金管理有限公司首席国际业
务官。
高松凡先生,高级管理人员工商管理硕士(EMBA),首席养老金业务官。曾任招商银
行总行人事部高级经理、企业年金中心副主任;浦东发展银行总行企业年金部总经理;长
江养老保险公司首席市场总监;易方达基金管理有限公司养老金业务总监。现任易方达基
金管理有限公司首席养老金业务官。
陈荣女士,经济学博士,首席运营官。曾任中国人民银行广州分行统计研究处科员;
易方达基金管理有限公司运作支持部经理、核算部总经理助理、核算部副总经理、核算部
总经理、投资风险管理部总经理、公司总裁助理、公司董事会秘书、公司财务中心主任。
现任易方达基金管理有限公司首席运营官;易方达资产管理(香港)有限公司董事;易方
达资产管理有限公司监事;易方达海外投资(深圳)有限公司监事。
汪兰英女士,工学学士、法学学士,首席大类资产配置官。曾任中信证券股份有限公
司风险投资部投资经理助理;中国证监会基金监管部副主任科员、主任科员、副处长、处
长;中国人寿资产管理有限公司风险管理部副总经理(主持工作)、项目评审部副总经理
(主持工作)、基金投资部副总经理(主持工作)。现任易方达基金管理有限公司首席大
类资产配置官;易方达资产管理有限公司董事。
2、基金经理
刘树荣先生,经济学硕士。曾任招商银行资产托管部基金会计,易方达基金管理有限
公司核算部基金核算专员、指数与量化投资部运作支持专员、基金经理助理、易方达深证
成指交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2017年7月18日至2019年8月15日)、
易方达深证成指交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自2017年7月18日
至2019年8月15日)、易方达标普医疗保健指数证券投资基金(LOF)基金经理(自2018
年8月11日至2020年4月22日)、易方达标普生物科技指数证券投资基金(LOF)基金
经理(自2018年8月11日至2020年4月22日)、易方达标普信息科技指数证券投资基
金(LOF)基金经理(自2018年8月11日至2020年4月22日)。现任易方达基金管理有
限公司易方达深证100交易型开放式指数基金基金经理(自2017年7月18日起任职)、
易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自2017年7月18日
起任职)、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2017年7月18日
起任职)、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自2017年7
月18日起任职)、易方达中小板指数证券投资基金(LOF)基金经理(自2017年7月18
日起任职)、易方达银行指数分级证券投资基金基金经理(自2017年7月18日起任职)、
易方达生物科技指数分级证券投资基金基金经理(自2017年7月18日起任职)、易方达
并购重组指数分级证券投资基金基金经理(自2017年7月18日起任职)、易方达上证中
盘交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2018年8月11日起任职)、易方达上证
中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自2018年8月11日起任职)、
易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基金(LOF)基金经理(自2018年8月11日起任
职)、易方达标普500指数证券投资基金(LOF)基金经理(自2018年8月11日起任职)、
易方达中证800交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2019年10月8日起任职)、
易方达中证800交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(自2019年10
月21日起任职)、易方达中证国企一带一路交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自
2020年3月20日起任职)、易方达中证国企一带一路交易型开放式指数证券投资基金联
接基金基金经理(自2020年3月20日起任职)、易方达中证浙江新动能交易型开放式指
数证券投资基金联接基金基金经理(自2020年4月28日起任职)、易方达中证浙江新动
能交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2020年4月29日起任职)。
本基金历任基金经理情况:王建军先生,管理时间为2015年6月3日至2016年7月
5日;成曦先生,管理时间为2016年5月7日至2020年4月22日。
3、指数投资决策委员会成员
本公司指数投资决策委员会成员包括:汪兰英女士、林伟斌先生、余海燕女士。
汪兰英女士,同上。
林伟斌先生,经济学博士。曾任中国金融期货交易所股份有限公司研发部研究员,易
方达基金管理有限公司指数与量化投资部指数量化研究员、基金经理助理、量化基金组合
部副总经理、量化策略部副总经理、指数投资部副总经理、易方达沪深300交易型开放式
指数发起式证券投资基金基金经理、易方达沪深300交易型开放式指数发起式证券投资基
金联接基金基金经理、易方达中证500交易型开放式指数证券投资基金基金经理、易方达
黄金交易型开放式证券投资基金基金经理、易方达黄金交易型开放式证券投资基金联接基
金基金经理、易方达标普医疗保健指数证券投资基金(LOF)基金经理、易方达标普500
指数证券投资基金(LOF)基金经理、易方达标普生物科技指数证券投资基金(LOF)基金
经理、易方达标普信息科技指数证券投资基金(LOF)基金经理、易方达纳斯达克100指数
证券投资基金(LOF)基金经理。现任易方达基金管理有限公司指数投资部总经理、易方达
中证800交易型开放式指数证券投资基金基金经理、易方达中证800交易型开放式指数证
券投资基金发起式联接基金基金经理、易方达中证红利交易型开放式指数证券投资基金基
金经理。
余海燕女士,经济学硕士。曾任汇丰银行Consumer Credit Risk信用风险分析师,华
宝兴业基金管理有限公司分析师、基金经理助理、基金经理,易方达基金管理有限公司投
资发展部产品经理。现任易方达基金管理有限公司指数投资部副总经理、易方达沪深300
医药卫生交易型开放式指数证券投资基金基金经理、易方达沪深300非银行金融交易型开
放式指数证券投资基金基金经理、易方达沪深300非银行金融交易型开放式指数证券投资
基金联接基金基金经理、易方达上证50指数分级证券投资基金基金经理、易方达国企改革
指数分级证券投资基金基金经理、易方达军工指数分级证券投资基金基金经理、易方达证
券公司指数分级证券投资基金基金经理、易方达沪深300交易型开放式指数发起式证券投
资基金基金经理、易方达沪深300交易型开放式指数发起式证券投资基金联接基金基金经
理、易方达中证500交易型开放式指数证券投资基金基金经理、易方达中证海外中国互联
网50交易型开放式指数证券投资基金基金经理、易方达中证军工交易型开放式指数证券投
资基金基金经理、易方达中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金基金经理、易
方达沪深300医药卫生交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、易方达恒生中
国企业交易型开放式指数证券投资基金基金经理、易方达恒生中国企业交易型开放式指数
证券投资基金联接基金基金经理、易方达黄金交易型开放式证券投资基金基金经理、易方
达黄金交易型开放式证券投资基金联接基金基金经理、易方达中证海外中国互联网50交易
型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、易方达中证500交易型开放式指数证券投
资基金发起式联接基金基金经理、易方达日兴资管日经225交易型开放式指数证券投资基
金(QDII)基金经理、易方达上证50交易型开放式指数证券投资基金基金经理、易方达上
证50交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理。
4、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
住所:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人:田国立
成立时间:2004年09月17日
组织形式:股份有限公司
注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号
联系人:田 青
联系电话:(010)6759 5096
三、相关服务机构
(一)基金份额销售机构
1、场外销售机构
(1)直销机构:易方达基金管理有限公司
注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-42891(集中办公区)
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼
法定代表人:刘晓艳
电话:(020)85102506
传真:4008818099
联系人:王峰
网址:www.efunds.com.cn
直销机构网点信息:
1)易方达基金管理有限公司广州直销中心
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40楼
电话:020-85102506
传真:400 881 8099
联系人:王峰
2)易方达基金管理有限公司北京直销中心
办公地址:北京市西城区武定侯街2号泰康国际大厦18层
电话:010-63213377
传真:400 881 8099
联系人:刘蕾
3)易方达基金管理有限公司上海直销中心
办公地址:上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦46楼
电话:021-50476668
传真:400 881 8099
联系人:于楠
4)易方达基金管理有限公司网上交易系统
网址:www.efunds.com.cn
(2)场外非直销销售机构
1) 平安银行
注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路5047号
办公地址:广东省深圳市罗湖区深南东路5047号
法定代表人:谢永林
联系人:赵杨
联系电话:0755-22166574
客户服务电话:95511-3
传真:021-50979507
网址:bank.pingan.com
2) 浦发银行
注册地址:上海市中山东一路12号
办公地址:上海市中山东一路12号
法定代表人:郑杨
联系人:赵守良
联系电话:021-61618888
客户服务电话:95528
传真:021-63604196
网址:www.spdb.com.cn
3) 兴业银行
注册地址:福州市湖东路154号中山大厦
办公地址:上海市银城路167号兴业银行大厦
法定代表人:陶以平(代为履行法定代表人职权)
联系人:孙琪虹
客户服务电话:95561
网址:www.cib.com.cn
4) 中国民生银行
注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人:洪崎
联系人:徐野
客户服务电话:95568
网址:www.cmbc.com.cn
5) 中国邮政储蓄银行
注册地址:北京市西城区金融大街3号
办公地址:北京市西城区金融大街3号
法定代表人:张金良
联系人:王硕
客户服务电话:95580
传真:010-68858057
网址:www.psbc.com
6) 东莞农村商业银行
注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2号
办公地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦
法定代表人:王耀球
联系人:钟燕珊
客户服务电话:0769-961122
网址:www.drcbank.com
7) 东莞银行
注册地址:东莞市莞城区体育路21号
办公地址:东莞市莞城区体育路21号东莞银行大厦
法定代表人:卢国锋
联系人:朱杰霞
联系电话:0769-22865177
客户服务电话:956033
网址:www.dongguanbank.cn
8) 杭州银行
注册地址:浙江省杭州市下城区庆春路46号
办公地址:杭州市下城区庆春路46号杭州银行大厦
法定代表人:陈震山
联系人:董猛
联系电话:0571-85872972
客户服务电话:95398
传真:0571-85106576
网址:www.hzbank.com.cn
9) 河北银行
注册地址:石家庄市平安北大街28号
办公地址:石家庄市平安北大街28号
法定代表人:乔志强
联系人:李博
联系电话:0311-88627587
客户服务电话:400-612-9999
传真:0311-67806407
网址:www.hebbank.com
10) 江南农村商业银行
注册地址:常州市和平中路413号
办公地址:常州市和平中路413号
法定代表人:陆向阳
联系人:李仙
电话:0519-80585939
客户服务电话:0519-96005
传真:0519-89995170
网址:http://www.jnbank.com.cn
11) 宁波银行
注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路345号
办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路345号
法定代表人:陆华裕
联系人:夏禾
客户服务电话:95574
网址:www.nbcb.com.cn
12) 泉州银行
注册地址:泉州市丰泽区云鹿路3号
办公地址:泉州市丰泽区云鹿路3号
法定代表人:傅子能
联系人:董培姗
联系电话:0595-22551071
客户服务电话:400-88-96312
传真:0595-22578871
网址:http://www.qzccbank.com
13) 上海农村商业银行
注册地址:上海市黄浦区中山东二路70号
办公地址:上海市黄浦区中山东二路70号上海农商银行大厦
法定代表人:徐力
联系人:施传荣
联系电话:021-61899999
客户服务电话:021-962999、4006962999
开放式基金业务传真:021-50105124
网址:www.srcb.com
14) 上海银行
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路168号
办公地址:上海市浦东新区银城中路168号
法定代表人:金煜
联系人:王笑
联系电话:021-68475732
客户服务电话:95594
网址:http://www.bosc.cn/
15) 安信证券
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层
法定代表人:王连志
联系人:陈剑虹
联系电话:0755-82825551
客户服务电话:95517
传真:0755-82558355
网址:www.essence.com.cn
16) 渤海证券
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址:天津市南开区宾水西道8号
法定代表人:安志勇
联系人:王星
联系电话:022-28451922
客户服务电话:400-651-5988
传真:022-28451892
网址:www.ewww.com.cn
17) 长城证券
注册地址:深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层
办公地址:深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层长城证券
法定代表人:曹宏
联系人:梁浩
联系电话:0755-83530715
客户服务电话:400-6666-888
传真:0755-83516199
网址:www.cgws.com
18) 长江证券
注册地址:湖北省武汉市新华路特8号
办公地址:湖北省武汉市新华路特8号
法定代表人:李新华
联系人:奚博宇
联系电话:027-65799999
客户服务电话:95579或4008-888-999
传真:027-85481900
网址:www.95579.com
19) 川财证券
注册地址:中国(四川)自由贸易试验区成都高新区交子大道177号中海国际中心B
座17楼
办公地址:四川省成都高新区交子大道177号中海国际中心B座17楼
法定代表人:孟建军
联系人:匡婷
联系电话:028-86583053
客户服务电话:028-962708
网址:www.cczq.com
20) 大通证券
注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦
38、39层
办公地址:辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦
38、39层
法定代表人:赵玺
联系人:谢立军
联系电话:0411-39991807
客户服务电话:4008-169-169
传真:0411-39673214
网址:www.daton.com.cn
21) 第一创业证券
注册地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
法定代表人:刘学民
联系人:单晶
联系电话:0755-23838750
客户服务电话:95358
网址:www.firstcapital.com.cn
22) 东北证券
注册地址:长春市生态大街6666号
办公地址:长春市生态大街6666号
法定代表人:李福春
联系人:安岩岩
联系电话:0431-85096517
客户服务电话:95360
传真:0431-85096795
网址:www.nesc.cn
23) 东海证券
注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层
办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
法定代表人:钱俊文
联系人:王一彦
联系电话:021-20333333
客户服务电话:95531、400-8888-588
传真:021-50498825
网址:www.longone.com.cn
24) 东吴证券
注册地址:苏州工业园区星阳街5号
办公地址:苏州工业园区星阳街5号
法定代表人:范力
联系人:陆晓
联系电话:0512-62938521
客户服务电话:95330
传真:0512-65588021
网址:www.dwzq.com.cn
25) 光大证券
注册地址:上海市静安区新闸路1508号
办公地址:上海市静安区新闸路1508号
法定代表人:刘秋明
联系人:龚俊涛
联系电话:021-22169999
客户服务电话:95525
传真:021-22169134
网址:www.ebscn.com
26) 广发证券
注册地址:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室
办公地址:广州市天河区马场路26号广发证券大厦
法定代表人:孙树明
联系人:黄岚
客户服务电话:95575或02095575
网址:www.gf.com.cn
27) 国都证券
注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
法定代表人:王少华
联系人:黄静
联系电话:010-84183389
客户服务电话:400-818-8118
传真:010-84183311-3122
网址:www.guodu.com
28) 国金证券
注册地址:成都市青羊区东城根上街95号
办公地址:成都市青羊区东城根上街95号成证大厦
法定代表人:冉云
联系人:杜晶、黎建平
联系电话:028-86690057
客户服务电话:95310
传真:028-86690126
网址:www.gjzq.com.cn
29) 国盛证券
注册地址:江西省南昌市新建区子实路1589号
办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大厦
法定代表人:徐丽峰
联系人:占文驰
联系电话:0791-88250812
客户服务电话:956080
传真:0791-86281305
网址:www.gszq.com
30) 国泰君安证券
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号
办公地址:上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦
法定代表人:贺青
联系人:芮敏祺
客户服务电话:95521
传真:021-38670666
网址:www.gtja.com
31) 国信证券
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
联系人:李颖
联系电话:0755-82130833
客户服务电话:95536
传真:0755-82133952
网址:www.guosen.com.cn
32) 海通证券
注册地址:上海市广东路689号
办公地址:上海市广东路689号
法定代表人:周杰
联系人:金芸、李笑鸣
联系电话:021-23219000
客户服务电话:95553
传真:021-23219100
网址:www.htsec.com
33) 华安证券
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
法定代表人:章宏韬
联系人:范超
联系电话:0551-65161821
客户服务电话:95318
传真:0551-65161825
网址:www.hazq.com
34) 华宝证券
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层
法定代表人:刘加海
联系人:刘闻川
联系电话:021-20657517
客户服务电话:400-820-9898
传真:021-20515593
网址:www.cnhbstock.com
35) 华福证券
注册地址:福建省福州市鼓楼区鼓屏路27号1#楼3层、4层、5层
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行大厦18-19楼
法定代表人:黄金琳
联系人:王虹
联系电话:021-20655183
客户服务电话:95547
传真:021-20655196
网址:www.hfzq.com.cn
36) 华龙证券
注册地址:兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼
办公地址:兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心
法定代表人:陈牧原
联系人:范坤
联系电话:0931-4890208
客户服务电话:95368、400-689-8888
传真:0931-4890628
网址:www.hlzq.com
37) 华融证券
注册地址:北京市西城区金融大街8号
办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦11至18层
法定代表人:张海文
联系人:孙燕波
联系电话:010-85556048
客户服务电话:95390
传真:010-85556088
网址:www.hrsec.com.cn
38) 华泰证券
注册地址:南京市江东中路228号
办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场
法定代表人:张伟
联系人:庞晓芸
联系电话:0755-82492193
客户服务电话:95597
传真:025-83387523
网址:www.htsc.com.cn
39) 华西证券
注册地址:四川省成都市高新区天府二街198号
办公地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
法定代表人:杨炯洋
联系人:张彬
联系电话:010-58124967
客户服务电话:95584
传真:028-86150040
网址:www.hx168.com.cn
40) 华信证券
注册地址:上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
办公地址:上海市黄浦区南京西路399号明天广场23楼
法定代表人:陈灿辉
联系人:徐璐
联系电话:021-63898952
客户服务电话:400-820-5999
传真:021-68776977转8952
网址:www.shhxzq.com
41) 江海证券
注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路833号
法定代表人:赵洪波
联系人:姜志伟
联系电话:0451-87765732
客户服务电话:956007
传真:0451-82337279
网址:www.jhzq.com.cn
42) 金元证券
注册地址:海口市南宝路36号证券大厦4楼
办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心大厦17楼
法定代表人:王作义
联系人:刘萍
联系电话:0755-83025693
客户服务电话:95372
传真:0755-83025625
网址:www.jyzq.cn
43) 联储证券
注册地址:广东省深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路333号金砖大厦8楼
法定代表人:吕春卫
联系人:张婉婷
联系电话:010-86499765
客户服务电话:400-620-6868
网址:www.lczq.com
44) 南京证券
注册地址:南京市江东中路389号
办公地址:南京市江东中路389号
法定代表人:李剑锋
联系人:王万君
联系电话:025-58519523
客户服务电话:95386
传真:025-83369725
网址:www.njzq.com.cn
45) 平安证券
注册地址:深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层
办公地址:深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20层
法定代表人:何之江
联系人:周驰
联系电话:021-38643230
客户服务电话:95511-8
传真:021-58991896
网址:stock.pingan.com
46) 山西证券
注册地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人:侯巍
联系人:谢武兵
联系电话:0351-8686721
客户服务电话:95573或400-666-1618
传真:0351-8686619
网址:www.i618.com.cn
47) 上海证券
注册地址:上海市黄浦区四川中路213号7楼
办公地址:上海市四川中路213号久事商务大厦7楼
法定代表人:李俊杰
联系人:邵珍珍
联系电话:021-53686888
客户服务电话:4008-918-918
传真:021-53686100、021-53686200
网址:https://www.shzq.com/
48) 申万宏源西部证券
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005

办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005

法定代表人:李琦
联系人:王怀春
联系电话:0991-2307105
客户服务电话:4008-000-562
传真:010-88085195
网址:www.hysec.com
49) 申万宏源证券
注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址:上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层
法定代表人:杨玉成
联系人:余敏
联系电话:021-33388252
客户服务电话:95523、4008895523
传真:021-33388224
网址:www.swhysc.com
50) 天风证券
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼
办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼
法定代表人:余磊
联系人:王雅薇
联系电话:027-87617017
客户服务电话:4008005000、95391
传真:027-87618863
网址:http://www.tfzq.com/
51) 西部证券
注册地址:陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室
办公地址:陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室
法定代表人:徐朝晖
联系人:梁承华
联系电话:029-87211526
客户服务电话:95582
传真:029-87211478
网址:www.westsecu.com
52) 西南证券
注册地址:重庆市江北区桥北苑8号
办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
法定代表人:廖庆轩
联系人:周青
联系电话:023-63786633
客户服务电话:4008096096或95355
传真:023-63786212
网址:www.swsc.com.cn
53) 湘财证券
注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
法定代表人:孙永祥
联系人:江恩前
联系电话:021-38784580-8920
客户服务电话:95351
传真:021-68865680
网址:www.xcsc.com
54) 新时代证券
注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
法定代表人:叶顺德
联系人:马文玺
联系电话:010-83561072
客户服务电话:95399
网址:www.xsdzq.cn
55) 信达证券
注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人:肖林
联系人:尹旭航
联系电话:010-63081000
客户服务电话:95321
传真:010-63080978
网址:www.cindasc.com
56) 银河证券
注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层
办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人:陈共炎
联系人:辛国政
联系电话:010-83574507
客户服务电话:4008-888-888或95551
网址:www.chinastock.com.cn
57) 粤开证券
注册地址:惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
办公地址:深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层
法定代表人:严亦斌
联系人:彭莲
联系电话:0755-83331195
客户服务电话:95564
公司网址:http://www.ykzq.com
58) 中金财富
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04
层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地址:深圳福田区益田路6003号荣超商务中心A座4层、18-21层
法定代表人:高涛
联系人:万玉琳
联系电话:0755-82026907
客户服务电话:95532
网址:https://www.ciccwm.com
59) 中金公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街甲6号SK大厦38层
法定代表人:沈如军
联系人:杨涵宇
联系电话:010-65051166
客户服务电话:4009101166
网址:www.cicc.com.cn
60) 中山证券
注册地址:深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路1777号海信南方大厦21、22

办公地址:深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层
法定代表人:林炳城
联系人:罗艺琳
电话:0755-82943755
传真:0755-82960582
客户服务电话:95329
网址:www.zszq.com
61) 中泰证券
注册地址:济南市市中区经七路86号
办公地址:山东省济南市经七路86号
法定代表人:李玮
联系人:许曼华
联系电话:021-20315290
客户服务电话:95538
传真:0531-68889095
网址:www.zts.com.cn
62) 中天证券
注册地址:辽宁省沈阳市和平区光荣街23甲
办公地址:辽宁省沈阳市和平区光荣街23甲
法定代表人:马功勋
联系人:李泓灏
联系电话:024-23255256
客户服务电话:024-95346
传真:024-23255606
网址:www.iztzq.com
63) 中信建投证券
注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街188号
法定代表人:王常青
联系人:刘芸
联系电话:010-85130554
客户服务电话:95587或4008-888-108
网址:http://www.csc108.com/
64) 中原证券
注册地址:郑州市郑东新区商务外环路10号
办公地址:河南省郑州市郑东新区商务外环路10号中原广发金融大厦19楼
法定代表人:菅明军
联系人:程月艳 李盼盼 党静
联系电话:0371-69099882
客户服务电话:95377
传真:0371-65585899
网址:www.ccnew.com
65) 长量基金
注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址:上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层
法定代表人:张跃伟
联系人:党敏
联系电话:021-20691935
客户服务电话:400-820-2899
传真:021-20691861
网址:www.erichfund.com
66) 朝阳永续
注册地址:浦东新区上丰路977号1幢B座812室
办公地址:上海市浦东新区碧波路690号4号楼2楼
法人代表:廖冰
联系人:陆纪青
联系电话:021-80234888-6813
客户服务电话:400-699-1888
网址:www.998fund.com
67) 创金启富
注册地址:北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室
办公地址:北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室
法定代表人:梁蓉
联系人:杨凤椅
联系电话:010-66154828-8047
客户服务电话:400-6262-818
传真:010-63583991
网址:www.5irich.com
68) 大泰金石
注册地址:南京市建邺区江东中路102号708室
办公地址:上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼
法定代表人:陈达伟
联系人:孟召社
联系电话:021-20324176
客户服务电话:400-995-9220
传真:021-20324199
网址:www.dtfunds.com
69) 大智慧基金
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元
法定代表人:申健
联系人:张蜓
联系电话:021-20219988-35374
客户服务电话:021-20292031
传真:021-20219923
网址:https://www.wg.com.cn/
70) 蛋卷基金
注册地址:北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室
办公地址:北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层
法定代表人:钟斐斐
联系人:侯芳芳
联系电话:010-61840688
客户服务电话:4001599288
网址:https://danjuanapp.com
71) 泛华普益
注册地址:四川省成都市成华区建设路9号高地中心1101室
办公地址:成都市金牛区花照壁西顺街399号1栋1单元龙湖西宸天街B座1201号
法定代表人:于海锋
联系人:陈丹
联系电话:15114053620
客户服务电话:400-080-3388
网址:www.puyifund.com
72) 富济基金
注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元
办公地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元
法定代表人:祝中村
联系人:曾瑶敏
联系电话:0755-83999907
客户服务电话:0755-83999907
传真:0755-83999926
网址:www.fujifund.cn
73) 海银基金
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路8号402室
办公地址:上海市浦东新区银城中路8号海银金融中心4楼
法定代表人:巩巧丽
联系人:毛林
联系电话:021-80133597
客户服务电话:400-808-1016
传真:021-80133413
网址:www.fundhaiyin.com
74) 好买基金
注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室
法定代表人:杨文斌
联系人:高源
联系电话:021-36696312
客户服务电话:400-700-9665
传真:021-68596919
网址:www.ehowbuy.com
75) 和讯信息
注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号1002室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人:王莉
联系人:陈慧慧
联系电话:010-85657353
客户服务电话:400-920-0022
传真:010-65884788
网址:http://licaike.hexun.com/
76) 恒天明泽
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室
法定代表人:周斌
联系人:陈霞
联系电话:010-59313555
客户服务电话:4008980618
传真:010-59313586
网址:www.chtwm.com
77) 弘业期货
注册地址:江苏省南京市秦淮区中华路50号
办公地址:江苏省南京市秦淮区中华路50号弘业大厦9楼
法人代表:周剑秋
联系人:张苏怡
联系电话:025-52278981
客户服务电话:400-828-1288
网址:www.ftol.com.cn
78) 虹点基金
注册地址:北京市朝阳区东三环北路17号10层1015室
办公地址:北京市朝阳区工体北路甲2号盈科中心东门2层216
法定代表人:何静
联系人:牛亚楠
联系电话:010-65951887
客户服务电话:400-618-0707
网址:www.hongdianfund.com
79) 汇成基金
注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108号
办公地址:北京市西城区西直门外大街1号院2号楼 19层 19C13
法定代表人:王伟刚
联系人:王骁骁
联系电话:010-56251471
客户服务电话:400-619-9059
网址:www.hcjijin.com
80) 汇付基金
注册地址:上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元
办公地址:上海市徐汇区宜山路700号普天信息产业园2期C5栋 汇付天下总部大楼
法定代表人:金佶
联系人:甄宝林
联系电话:021-34013996-3011
客户服务电话:021-34013999
传真:021-33323837
网址:www.hotjijin.com
81) 久富财富
注册地址:上海市浦东新区莱阳路2819号1幢109室
办公地址:上海市浦东新区民生路1403号上海信息大厦1215室
法定代表人:赵惠蓉
联系人:赵惠蓉
联系电话:021-68682279
客户服务电话:400-102-1813
传真:021-68682297
网址:www.jfcta.com
82) 凯石财富
注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
法定代表人:陈继武
联系人:冯强
联系电话:021-63333389
客户服务电话:4006-433-389
传真:021-63333390
网址:www.vstonewealth.com
83) 肯特瑞基金
注册地址:北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157
办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部A座
法定代表人:王苏宁
联系人:娄云
联系电话:010-89189291
客户服务电话:95118
网址:http://fund.jd.com/
84) 利得基金
注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址:上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场53层
法定代表人:李兴春
联系人:陈孜明
联系电话:86-021-50583533
客户服务电话:95733
传真:86-21-61101630
网址:www.leadfund.com.cn
85) 联泰基金
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3楼
法定代表人:尹彬彬
联系人:陈东
联系电话:021-52822063
客户服务电话:400-118-1188
传真:021-52975270
网址:www.66zichan.com
86) 陆基金
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元
法定代表人:王之光
联系人:宁博宇
联系电话:021-20665952
客户服务电话:4008219031
传真:021-22066653
网址:www.lufunds.com
87) 蚂蚁基金
注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
法定代表人:祖国明
联系人:韩爱彬
联系电话:0571-26888888
客户服务电话:4000-766-123
网址:http://www.fund123.cn/
88) 诺亚正行
注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址:上海市杨浦区长阳路1687号长阳谷2号楼
法定代表人:汪静波
联系人:李娟
联系电话:021-80358523
客户服务电话:400-821-5399
传真:021-38509777
网址:www.noah-fund.com
89) 浦领基金
注册地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08
法定代表人:聂婉君
联系人:李艳
联系电话:010-59497361
客户服务电话:400-012-5899
传真:010-64788016
网址:www.zscffund.com
90) 深圳新兰德
注册地址:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层
法定代表人:洪弘
联系人:张燕
联系电话:010-83363099
客户服务电话:400-166-1188
传真:010-83363010
网址:http://8.jrj.com.cn
91) 晟视天下
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座21层
法定代表人:蒋煜
联系人:史俊杰
联系电话:010-58170936
客户服务电话:010-58170761
传真:010-58170800
网址:www.shengshiview.com
92) 天天基金
注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦
法定代表人:其实
联系人:屠彦洋
联系电话:021-54509977
客户服务电话:95021
传真:021-64385308
网址:www.1234567.com.cn
93) 通华财富
注册地址:上海市虹口区同丰路667弄107号201室
办公地址:上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦2楼
法定代表人:沈丹义
联系人:杨涛、庄洁茹
联系电话:021-60810586
客户服务电话:400-101-9301
传真:021-60810695
网址:www.tonghuafund.com
94) 同花顺
注册地址:浙江省杭州市文二西路1号903室
办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层
法定代表人:吴强
联系人:吴强
联系电话:0571-88911818
客户服务电话:952555
传真:0571-86800423
网址:www.5ifund.com
95) 万家财富
注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室
办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦A座5层
法定代表人:张军
联系人:王芳芳
联系电话:010-59013828
客户服务电话:010-59013895
网址:http://www.wanjiawealth.com/
96) 鑫鼎盛
注册地址:厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1502室
办公地址:厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1502室
法定代表人:陈洪生
联系人:梁云波
联系电话:0592-3122757
客户服务电话:400-6533-789
网址:www.xds.com.cn
97) 一路财富
注册地址:北京市海淀区宝盛南路1号院20号楼9层101-14
办公地址:北京市海淀区宝盛南路奥北科技园20号楼国泰大厦9层
法定代表人:吴雪秀
联系人:董宣
联系电话:010-88312877
客户服务电话:400-001-1566
传真:010-88312099
网址:www.yilucaifu.com
98) 宜投基金销售
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘
书有限公司)
办公地址:深圳市福田区嘉里建设广场2座15楼
法定代表人:雷凤潮
联系人:梁菲菲
联系电话:0755-88603874
客户服务电话:4008-955-811
网址:www.yitfund.com
99) 宜信普泽
注册地址:北京市朝阳区西大望路1号9层公寓1008
办公地址:北京市朝阳区建国路88号楼SOHO现代城C座18层1809
法定代表人:戎兵
联系人:魏晨
联系电话:010-52413385
客户服务电话:400-6099-200
传真:010-85800047
网址:www.yixinfund.com
100) 奕丰金融
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘
书有限公司)
办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
法定代表人:TEO WEE HOWE
联系人:叶健
联系电话:0755-89460507
客户服务电话:400-684-0500
传真:0755-21674453
网址:www.ifastps.com.cn
101) 盈米基金
注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东路1号保利国际广场南塔1201-1203室
法定代表人:肖雯
联系人:邱湘湘
联系电话:020-89629099
客户服务电话:020-89629066
传真:020-89629011
网址:www.yingmi.cn
102) 云湾基金
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号、明月路1257号1幢1层103-1、
103-2办公区
办公地址:上海市浦东新区新金桥路27号1号楼
法定代表人:冯轶明
联系人:范泽杰
联系电话:021-20530186
客户服务电话:400-820-1515
传真:021-20539999
网址:http://www.zhengtongfunds.com/
103) 展恒基金
注册地址:北京市朝阳区安苑路11号西楼6层604、607
办公地址:北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观3205
法定代表人:闫振杰
联系人:李晓芳
联系电话:010-59601366-7167
客户服务电话:400-818-8000
传真:0351-4110714
网址:www.myfund.com
104) 中信建投期货
注册地址:重庆市渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B,名义层11-A,8-B4,9-B、
C
办公地址:重庆市渝中区中山三路107号皇冠大厦11楼
法定代表人:王广学
联系人:刘芸
联系电话:023-86769637
客户服务电话:400-8877-780
传真:023-86769629
网址:www.cfc108.com
105) 中证金牛
注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层
法定代表人:钱昊旻
联系人:沈晨
联系电话:010-59336544
客户服务电话:4008-909-998
网址:www.jnlc.com
106) 众禄基金
注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层12-13室
办公地址:深圳市罗湖区梨园路HALO广场4楼
法定代表人:薛峰
联系人:龚江江
联系电话:0755-33227950
客户服务电话:4006-788-887
传真:0755-33227951
网址:www.zlfund.cn www.jjmmw.com
2、场内销售机构
具有基金销售业务资格的深圳证券交易所会员单位,具体名单详见深圳证券交易所网
站。
3、基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并在基金管理人网站公示。
(二)基金登记结算机构
名称:中国证券登记结算有限责任公司
注册地址:北京市西城区太平桥大街17号
办公地址:北京市西城区太平桥大街17号
法定代表人:周明
电话:4008058058
传真:(010) 50938907
联系人:赵亦清
(三)出具法律意见书的律师事务所
律师事务所:上海市通力律师事务所
地址:上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼
负责人:韩炯
电话:(021)31358666
传真:(021)31358600
经办律师:吕红、安冬
联系人:安冬
(四)审计基金财产的会计师事务所
1、本基金的法定验资机构
会计师事务所:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
主要经营场所:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
执行事务合伙人:Ng Albert Kong Ping 吴港平
电话:(010)58153000
传真:(010)85188298
经办注册会计师:昌华、熊姝英
联系人:许建辉
2、本基金的年度财务报表及其他规定事项的审计机构
会计师事务所:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
首席合伙人:李丹
电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
经办注册会计师:陈熹、周祎
联系人:周祎
四、基金的名称
易方达银行指数分级证券投资基金
五、基金的类型
契约型开放式股票型基金、指数型基金、分级基金
六、基金的投资目标
紧密跟踪业绩比较基准,追求跟踪偏离度及跟踪误差最小化。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包
括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证等权益类品种,国债、央行
票据、金融债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、可转换债券(含分离型可转换
债券)、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益类品种,股指期货以及法律法规或
中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金可将其纳入投资范围,其
投资原则及投资比例按法律法规或监管机构的相关规定执行。
基金的投资组合比例为:股票投资比例不低于基金资产的 90%,其中投资于标的指数
成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的80%;在扣除股指期货合约需缴纳的
交易保证金后,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产的5%,现金不包括
结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
若法律法规的相关规定发生变更或监管机构允许,基金管理人可对上述资产配置比例
进行调整。
八、基金的投资策略
1、资产配置策略
本基金的投资比例范围为,股票投资比例不低于基金资产的 90%。其中投资于标的指
数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的80%;在扣除股指期货合约需缴纳
的交易保证金后,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产的5%。基金管理
人将综合考虑市场情况、基金资产的流动性要求及投资比例限制等因素,确定股票、债券
等资产的具体配置比例。本基金力争将年化跟踪误差控制在4%以内,日跟踪偏离度绝对值
的平均值控制在0.35%以内。
2、权益类品种投资策略
(1)股票投资策略
本基金主要采取完全复制法,即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股
票投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。但在因特殊情形导致
基金无法完全投资于标的指数成份股时,基金管理人可采取其他指数投资技术适当调整基
金投资组合,以达到紧密跟踪标的指数的目的。特殊情形包括但不限于:
1)法律法规的限制;
2)标的指数成份股流动性严重不足;
3)标的指数的成份股票长期停牌;
4)标的指数成份股进行配股或增发;
5)标的指数成份股派发现金股息;
6)其他可能严重限制本基金跟踪标的指数的合理原因等。
(2)股票组合的动态调整
在基金运作过程中,当发生以下情况时,基金管理人可对投资组合进行调整:
1)指数编制方法发生变更。基金管理人将评估指数编制方法变更对指数成份股及权重
的影响,适时进行投资组合调整;
2)指数成份股定期或临时调整。基金管理人将根据指数成份股调整方案,判断指数成
份股调整对投资组合的影响,在此基础上确定组合调整策略;
3)标的指数成份股出现股本变化、增发、配股、派发现金股息等情形。基金管理人将
密切关注这些情形对指数的影响,并据此确定相应的投资组合调整策略;
4)基金发生申购赎回等影响跟踪效果的情形。基金管理人将分析这些情形对跟踪效果
的影响,据此对投资组合进行相应调整。
5)法律法规限制、股票流动性不足、股票停牌等因素导致基金无法根据指数建立组合。
基金管理人可根据市场情况,以跟踪误差最小化为原则对投资组合进行调整。
3、金融衍生品的投资策略
(1) 权证投资策略
权证为本基金辅助性投资工具。权证的投资原则为有利于基金资产增值、控制风险、
实现保值和锁定收益。
(2) 股指期货投资策略
本基金将根据风险管理的原则,主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约进行交
易,以降低股票仓位调整的交易成本,提高投资效率,从而更好地跟踪标的指数,实现投
资目标。
4、其他
未来,随着市场的发展和基金管理运作的需要,基金管理人可以在不改变投资目标的
前提下,遵循法律法规的规定,相应调整或更新投资策略,并在招募说明书更新中公告。
九、基金的业绩比较基准
中证银行指数收益率×95%+活期存款利率(税后)×5%。
十、基金的风险收益特征
本基金为股票基金,主要采用完全复制策略跟踪标的指数的表现,其风险收益特征与
标的指数相似。长期而言,其风险收益水平高于混合基金、债券基金和货币市场基金。
此外,从投资者具体持有的基金份额来看,由于基金收益分级的安排, A类份额的预
期收益和预期风险低于基础份额;B类份额的预期收益和预期风险高于基础份额。
十一、基金投资组合报告(未经审计)
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同的规定,复核了本报告的
内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告有关数据的期间为2020年1月1日至2020年3月31日
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 228,432,132.61 93.60
其中:股票 228,432,132.61 93.60
2 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 15,026,198.36 6.16
7 其他资产 592,358.55 0.24
8 合计 244,050,689.52 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
(1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 1,460,375.45 0.60
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 19,147.31 0.01
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 3,439,172.84 1.42
J 金融业 223,495,884.03 92.21
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 17,552.98 0.01
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 228,432,132.61 94.25
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 600036 招商银行 1,048,157 33,834,507.96 13.96
2 601166 兴业银行 1,683,900 26,790,849.00 11.05
3 601328 交通银行 3,181,550 16,416,798.00 6.77
4 600016 民生银行 2,874,508 16,413,440.68 6.77
5 601288 农业银行 4,436,124 14,949,737.88 6.17
6 000001 平安银行 1,123,569 14,381,683.20 5.93
7 600000 浦发银行 1,359,554 13,799,473.10 5.69
8 601398 工商银行 2,497,597 12,862,624.55 5.31
9 601988 中国银行 2,440,654 8,493,475.92 3.50
10 601169 北京银行 1,713,864 8,277,963.12 3.42
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资国债期货。
11、投资组合报告附注
(1)2019年9月3日,北京银保监局对北京银行股份有限公司个人消费贷款被挪用
于支付购房首付款或投资股权、个别个人商办用房贷款违反房地产调控政策、同业投资通
过信托通道违规发放土地储备贷款的行为的违法违规事实,责令改正,并处罚款110万元
人民币。
2019年9月25日,北京银保监局对北京银行股份有限公司员工大额消费贷款违规行
为长期未有效整改、同业业务专营部门制改革不到位、同业投资违规接受第三方金融机构
信用担保的违法违规事实,责令改正,并给予合计100万元罚款的行政处罚。
2019年7月25日,中国银行保险监督管理委员会上海监管局对交通银行股份有限公
司太平洋信用卡中心2017年6月至10月期间在办理部分客户信用卡业务时未遵守总授信
额度管理制度的违规事实,处以责令改正,并处罚款40万元。
2019年12月27日,中国银行保险监督管理委员会对交通银行股份有限公司如下违法
违规行为作出“罚款150万元”的行政处罚:1、授信审批不审慎;2、总行对分支机构管
控不力承担管理责任。
2019年4月2日,中国银行保险监督管理委员会大连监管局针对中国民生银行股份有
限公司以贷收贷,掩盖资产真实质量,以贷转存,虚增存贷款规模的违法违规事实,处以
罚款100万元的行政处罚。
2019年4月2日,中国银行保险监督管理委员会大连监管局针对中国民生银行股份有
限公司贷后管理不到位,以贷收贷,掩盖资产真实质量,贴现资金回流作银行承兑汇票保
证金,滚动循环签发银行承兑汇票的违法违规事实,处以罚款100万元的行政处罚。
2019年4月2日,中国银行保险监督管理委员会大连监管局针对中国民生银行股份有
限公司贷后管理不到位,银行承兑汇票保证金来源审查不严格,贷款回流作银行承兑汇票
保证金的违法违规事实,处以罚款50万元的行政处罚。
2019年12月14日,中国银行保险监督管理委员会北京监管局针对中国民生银行股份
有限公司如下违法违规事实:1、总行同业票据业务管理失控;2、总行违反内控指引要求
计量转贴现卖断业务信用风险加权资产;3、总行案件风险信息报送管理不到位;4、总行
未有效管理承兑业务;5、总行办理无真实贸易背景承兑业务;6、总行承兑业务质押资金
来源为本行贷款;7、银川分行为已注销法人公司办理票据贴现业务;8、杭州分行为票据
中介办理票据贴现业务;9、上海自贸区分行为票据中介办理票据贴现业务;10、福州分行、
苏州分行、郑州分行转贴现卖断业务担保情况数据严重失实,处以责令改正,并处罚款700
万元的行政处罚。
2020年2月10日,中国人民银行对中国民生银行股份有限公司的如下违法违规行为
作出“罚款2360万元”的行政处罚决定:1.未按规定履行客户身份识别义务;2.未按规定
保存客户身份资料和交易记录;3.未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告;4.与身份
不明的客户进行交易。
2019年5月7日,中国银行保险监督管理委员会上海监管局针对中国农业银行股份有
限公司信用卡中心2016年9月至2017年6月间部分信用卡资金违规用于非消费领域的违
法违规事实,责令改正,并处罚款50万元。
2019年7月25日,中国银行保险监督管理委员会上海监管局针对中国农业银行股份
有限公司信用卡中心2017年5月至2018年6月在办理部分客户信用卡业务时未遵守总授
信额度管理制度的违法违规事实,责令改正,并处罚款20万元。
2020年1月19日,国家税务总局北京市海淀区税务局对中国农业银行股份有限公司
未按照规定期限办理纳税申报和报送纳税资料的违法违规事实,作出罚款50万元的行政处
罚决定。
2020年3月9日,中国银行保险监督管理委员会对中国农业银行股份有限公司的如下
违规违规行为作出罚款50万元的行政处罚决定:可回溯制度执行不到位、可回溯基础管理
不到位、部分可回溯视频质检结果未反馈给保险公司、可回溯资料不符合监管规定。
2019年5月10日,中国银行保险监督管理委员会上海监管局针对平安银行股份有限
公司信用卡中心上海分中心2015年至2017年对员工经商办企业的行为屡禁不止,员工行
为管理严重违反审慎经营规则的违法违规事实,责令改正,并处罚款40万元。
2019年8月12日,中国银行保险监督管理委员会上海监管局针对平安银行股份有限
公司资金运营中心2017年末至2018年9月信息科技风险管理严重违反审慎经营规则的违
法违规事实,责令改正,并处罚款20万元。
2020年1月20日,中国银行业监督管理委员会深圳监管局针对平安银行股份有限公
司如下违法违规事实:1、汽车金融事业部将贷款调查的核心事项委托第三方完成;2、代
理保险销售的人员为非商业银行人员;3、汽车消费贷款风险分类结果不能反映真实风险水
平;4、个人消费贷款风险分类结果不能反映真实风险水平;5、个人经营性贷款分类结果
不能反映真实风险水平;6、汽车消费贷款和汽车抵押贷款贷前调查存在缺失;7、汽车消
费及经营贷款审查不到位;8、个人汽车贷款和汽车抵押贷款业务存在同一抵押物重复抵押;
9、个别汽车消费贷款和汽车抵押贷款用途管控不力,贷款资金被挪用;10、个人消费贷款
及个人经营性贷款用途管控不力,贷款资金被挪用;11、部分个人消费贷款未按要求进行
受托支付;12、信用卡现金分期用途管控不力;13、代销产品风险评级结果与合作机构评
级结果不一致,未采用较高风险评级的评级结果;14、代销产品底层资产涉及本行非标资
产,没有实现代销业务与其他业务的风险隔离;15、“双录”管理审慎性不足,理财销售人
员销售话术不当,处以责令改正,并处罚款720万元的行政处罚。
2019年6月24日,中国银行保险监督管理委员会对上海浦东发展银行股份有限公司
关于以下违法违规事实:(一)对成都分行授信业务及整改情况严重失察;(二)重大审计
发现未向监管部门报告;(三)轮岗制度执行不力,处以罚款130万元人民币。
2019年7月8日,中国银行保险监督管理委员会上海监管局对上海浦东发展银行股份
有限公司信用卡中心2015年至2018年6月在为部分客户办理信用卡业务时,对申请人收
入核定严重不审慎的违法违规事实,责令改正,并处罚款30万元。
2019年12月3日,中国银行保险监督管理委员会上海监管局对上海浦东发展银行股
份有限公司信用卡中心2019年1月信用卡催收外包管理严重违反审慎经营规则的违法违规
事实,责令改正,并处罚款50万元。
2019年7月8日,中国银行保险监督管理委员会上海监管局针对兴业银行股份有限公
司信用卡中心1、2016年1月至2018年1月在为部分客户办理信用卡业务时未遵守总授信
额度管理制度;2、2016年至2018年8月对部分信用卡申请人资信水平调查严重不尽职的
违法违规行为,责令改正,并处罚款40万元。
2019年7月8日,中国银行保险监督管理委员会上海监管局对招商银行股份有限公司
信用卡中心2016年9月至2018年6月在为部分客户办理信用卡业务时,未遵守总授信额
度管理制度的违法违规事实,责令改正,并处罚款20万元。
本基金为指数型基金,上述股票系标的指数成份股,上述股票的投资决策程序符合公
司投资制度的规定。除平安银行、招商银行、浦发银行、兴业银行、交通银行、民生银行、
农业银行、北京银行外,本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立
案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
(2)本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
(3)其他各项资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 14,810.52
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 3,378.20
5 应收申购款 574,169.83
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 592,358.55
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,
投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为2015年6月3日,基金合同生效以来(截至2019年12月31日)
的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示:
阶段 净值增长率(1) 净值增长率标准差(2) 业绩比较基准收益率(3) 业绩比较基准收益率标准差(4) (1)-(3) (2)-(4)
自基金合同生效日至2015年12月31日 -14.08% 2.36% -8.80% 2.48% -5.28% -0.12%
2016年1月1日至2016年12月31日 0.61% 0.97% -4.06% 0.95% 4.67% 0.02%
2017年1月1日至2017年12月31日 18.28% 0.78% 13.67% 0.79% 4.61% -0.01%
2018年1月1日至2018年12月31日 -10.87% 1.22% -13.91% 1.23% 3.04% -0.01%
2019年1月1日至2019年12月31日 27.86% 1.06% 21.51% 1.06% 6.35% 0.00%
自基金合同生效日至2019年12月31日 16.52% 1.27% 4.04% 1.30% 12.48% -0.03%
十三、费用概览
(一)与基金运作相关的费用
1、基金费用的种类
(1)基金管理人的管理费;
(2)基金托管人的托管费;
(3)基金上市初费和年费;
(4)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
(5)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;
(6)基金份额持有人大会费用;
(7)基金的证券交易费用;
(8)基金的银行汇划费用;
(9)标的指数许可使用费
(10)证券账户开户费用、账户维护费用;
(11)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
(1)基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.0%年费率计提。管理费的计算方法如下:
H=E×1.0%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数
据,自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出
具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,基金管
理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。
(2)基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.22%的年费率计提。托管费的计算方法如
下:
H=E×0.22%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数
据,自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出
具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,基金管
理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。
(3)标的指数许可使用费
《基金合同》生效后的标的指数许可使用费按照基金管理人与中证指数有限公司签署
的指数使用许可协议的约定,从基金财产中向中证指数有限公司支付。标的指数许可使用
费按前一日基金资产净值0.02%的年费率计提。具体计算方法如下:
H=E×0.02%÷当年天数
H为每日应付的指数许可使用费
E为本基金前一日基金资产净值
指数许可使用费每日计提,逐日累计。标的指数许可使用费的收取下限为每季度人民
币伍万元(50,000),计费期间不足一季度的,根据实际天数按比例计算。
如果指数许可使用费的计算方法或费率发生调整,本基金将采用调整后的方法或费率
计算指数许可使用费。基金管理人应及时按照《信息披露管理办法》的规定在指定媒介进
行公告,此项调整无须召开基金份额持有人大会审议。
(4)除管理费、托管费和标的指数许可使用费之外的基金费用,根据有关法规及相应
协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用。
3、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
(1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产
的损失;
(2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
(3)《基金合同》生效前的相关费用;
(4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
4、费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后,可按照基金发展情况,并根据法律法规规定和
《基金合同》约定调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。
(二)与基金销售有关的费用
1、申购费
(1)申购费率
本基金对通过基金管理人直销中心申购的特定投资群体与除此之外的其他投资者实施
差别的申购费率,对通过直销中心申购的特定投资群体实施特定申购费率。特定投资群体
指全国社会保障基金、依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业年金计划筹集的资
金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金(包括企业年金单一计划以及集合计划),
以及可以投资基金的其他社会保险基金。如将来出现可以投资基金的住房公积金、享受税
收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基金管理人可将
其纳入特定投资群体范围。
1)场外基础份额的申购费率
特定申购费率仅适用于通过基金管理人直销中心、以场外方式申购的特定投资群体。
申购金额(元) 特定申购费率(特定投资群体) 申购费率(其他投资者)
M<100万 0.10% 1.0%
100万≤M<200万 0.06% 0.6%
200万≤M<500万 0.03% 0.3%
M≥500万 按笔固定收取1,000元/笔
2)场内基础份额的申购费率为0。
(2)申购费的收取方式和用途
在申购费按金额分档的情况下,如果投资者多次申购,申购费适用单笔申购金额所对
应的费率。
(3)申购份额的计算
当申购费用适用比例费率时,申购份额的计算方法如下:
净申购金额=申购金额/(1+申购费率)
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/T日基础份额基金份额净值
当申购费用为固定金额时,申购份额的计算方法如下:
申购费用=固定金额
净申购金额=申购金额-申购费用
申购份额=净申购金额/T日基础份额基金份额净值
申购费用以四舍五入方式保留到小数点后两位。通过场外方式进行申购的,申购份额
计算结果按四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此误差产生的收益或损失由基金财产
承担;通过场内方式进行申购的,申购份额计算结果采用截尾法保留至整数位,不足1份
部分对应的申购资金将返还给投资者。
2、赎回费
(1)赎回费率
1)场外基础份额的赎回费率如下:
持有期限(天) 赎回费率
0-6 1.50%
7-364 0.50%
365-729 0.25%
730及以上 0.00%
2)场内基础份额的赎回费率如下:
持有期限(天) 赎回费率
0-6 1.50%
7及以上 0.50%
投资者份额持有时间记录规则以登记结算机构最新业务规则为准,具体持有时间以登
记结算机构系统记录为准。
(2)赎回费的收取方式和用途
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时
收取。基金管理人对持有期少于7天(不含)的基金份额持有人所收取赎回费全额计入基
金财产,对持有期在7天以上(含)的基金份额持有人所收取赎回费用总额的25%计入基
金资产,其余用于支付登记结算费等其他相关手续费。
(3)赎回金额的计算
投资者在赎回基金份额时需缴纳一定的赎回费用。计算公式如下:
赎回费=赎回份额×T日基金份额净值×赎回费率
赎回金额=赎回份额×T日基金份额净值-赎回费
赎回金额单位为元,计算结果按四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此产生的收
益或损失由基金财产享有或承担。
3、转换费率
基金转换费由基金份额持有人承担,由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成,
其中赎回费用按照基金合同、更新的招募说明书及最新的相关公告约定的比例归入基金财
产,其余部分用于支付注册登记费等相关手续费,具体实施办法和转换费率详见相关公告。
转换费用以人民币元为单位,计算结果按照四舍五入方法,保留小数点后两位。
4、投资者通过本公司网上交易系统(www.efunds.com.cn)进行申购、赎回和转换的
交易费率,请具体参照我公司网站上的相关说明。
5、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率。上述费率如发生变更,基
金管理人应按照《信息披露办法》或其他相关规定于新的费率实施前在指定媒介公告。
6、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定
基金促销计划,针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,
基金管理人可以适当调低基金销售费率,或针对特定渠道、特定投资群体开展有差别的费
率优惠活动。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金信息
披露管理办法》等有关法律法规,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对2020
年4月25日刊登的本基金更新的招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:
1. 在“三、基金管理人”部分,更新了部分内容。
2. 在“五、相关服务机构”部分,更新了部分内容。
3. 在“十、基金份额的申购与赎回”部分,更新了部分内容。
4. 在“十四、基金的投资”部分,更新了基金投资组合报告的内容。
5. 在“十五、基金的业绩”部分,更新了基金的投资业绩数据。
6. 在“二十八、其他应披露事项”部分,更新了部分内容。
易方达基金管理有限公司
2020年5月29日
基金信息类型 招募说明书(更新)摘要
公告来源 中国证券监督管理委员会
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