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| 华宝未来主导混合A(002634) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1924661 | ||||||||
| 基金代码 | 002634 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-05-30 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 华宝未来主导产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要2020年定期更新 | ||||||||
| 信息全文 | 华宝未来主导产业灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2020年定期更新 基金管理人：华宝基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 【重要提示】 本基金经中国证券监督管理委员会2016年3月30日证监许可【2016】643号文注册，进 行募集。 基金管理人保证《华宝未来主导产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》(以下简 称“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监 会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判 断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作 出实质性判断或者保证。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本 基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政 治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统 性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特有风险等其他风 险。本基金是一只主动投资的混合型基金，其长期平均预期风险和预期收益率低于股票型基 金，高于债券型基金、货币市场基金。 本基金投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差 异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、集中度风险、系统性风 险、政策风险等。 投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》、基金产 品资料概要等信息披露文件，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断 基金是否和投资者的风险承受能力相适应，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自 行承担投资风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基 金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投 资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资者认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运 营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。 本招募说明书所载内容截止日为2020年4月30日，有关财务数据和净值表现截止日为 2020年3月31日，数据未经审计。 本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于2020年9 月1日起执行。 一、《基金合同》生效日期 本基金自2016年9月26日到2016年10月31日向个人投资者和机构投资者同时发售， 《基金合同》于2016年11月4日生效。 二、基金管理人 （一）基金管理人概况 基金管理人：华宝基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号上海环球金融中心58楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号上海环球金融中心58楼 法定代表人：孔祥清 总经理：HUANG Xiaoyi Helen （黄小薏） 成立日期：2003年03月07 注册资本：1.5亿元人民币 电话：021-38505888 联系人：章希 股权结构：中方股东华宝信托有限责任公司持有 51%的股份，外方股东Warburg Pincus Asset Management, L.P.持有 49%的股份。 (二) 主要人员情况 1、董事会信息 孔祥清先生，董事长，硕士，高级会计师。曾任宝钢计财部资金处主办、主管、副处长， 宝钢集团财务有限公司总经理，华宝投资有限公司副总经理，中国宝武钢铁集团有限公司产业 金融党工委副书记、纪工委书记、工会工委主席。现任华宝基金管理有限公司董事长、中国太 平洋保险（集团）股份有限公司董事。 HUANG Xiaoyi Helen（黄小薏）女士，董事，硕士。曾任加拿大TD Securities公司金融 分析师，Acthop投资公司财务总监。2003年5月加入华宝基金管理有限公司，先后担任公司 营运总监、董事会秘书、副总经理，现任华宝基金管理有限公司总经理。根据华宝基金管理有 限公司《关于公司督察长变更公告》，自2019年10月25日起由其代为履行督察长职务。 魏臻先生，董事。曾任麦肯锡（上海）咨询公司分析师，摩根斯坦利亚洲公司分析师，香 港人人媒体总监。现任华平投资集团董事总经理、神州租车控股公司董事、九月教育集团董 事、中通快递董事。 周朗朗先生，董事，本科。曾任瑞士信贷第一波士顿（加拿大）分析师；花旗银行（香 港）投资银行部分析师；现任美国华平集团中国金融行业负责人、董事总经理，华融资产管理 股份有限公司董事，上海灿谷投资管理咨询服务有限公司董事。 胡光先生，独立董事，硕士。曾任美国俄亥俄州舒士克曼律师事务所律师、飞利浦电子中 国集团法律顾问、上海市邦信阳律师事务所合伙人。现任上海胡光律师事务所主任、首席合伙 人。 尉安宁先生，独立董事，博士。曾任宁夏广播电视大学讲师，中国社会科学院经济研究所 助理研究员，世界银行农业经济学家，荷兰合作银行东北亚区食品农业研究主管，新希望集团 常务副总裁，比利时富通银行中国区 CEO 兼上海分行行长，山东亚太中慧集团董事长。现任 上海谷旺投资管理有限公司执行董事兼总经理，大成食品（亚洲）有限公司执行董事、董事会 主席、执行委员会主席。 陈志宏先生，独立董事，硕士。曾任毕马威会计师事务所合伙人、普华永道会计师事务所 合伙人,苏黎世金融服务集团中国区董事长,华彬国际投资（集团）有限公司高级顾问。 2、监事会信息 朱莉丽女士，监事，硕士。曾就职于美林投资银行部、德意志银行投资银行部；现任美国 华平集团执行董事。 黄洪永先生，监事，硕士。曾任宝钢集团规划部、管理创新部综合主管，宝钢工程党委组 织部、人力资源部部长，广东钢铁集团规划部副部长，广东宝钢置业副总经理，宝钢集团人事 效率总监、领导力发展总监，中国宝武领导力发展总监。现任中国宝武钢铁集团有限公司产业 金融党工委副书记、纪工委书记。 贺桂先先生，监事，本科。曾任华宝信托有限责任公司研究部副总经理，华宝基金管理有 限公司北京分公司总经理兼综合管理部总经理，现任华宝基金管理有限公司营运副总监。 王波先生，监事，硕士。曾任上海证券报记者；现任华宝基金管理有限公司互金业务总监 兼互金策划部总经理。 3、总经理及其他高级管理人员 孔祥清先生，董事长，简历同上。 HUANG Xiaoyi Helen（黄小薏）女士，总经理，简历同上。 向辉先生，副总经理，硕士。曾在武汉长江金融审计事务所任副所长、在长盛基金管理有 限公司市场部任职。2002年加入华宝基金公司参与公司的筹建工作，先后担任公司清算登记 部总经理、营运副总监、营运总监,现任华宝基金管理有限公司副总经理。 李慧勇先生，副总经理，硕士。曾在上海申银万国证券研究所有限公司担任董事总经理/ 所长助理/研究执行委员会副主任/首席分析师的职务。现任华宝基金管理有限公司副总经理。 4、本基金基金经理 夏林锋，硕士。曾在上海高压电器研究所从事研究工作。2010年7月加入华宝基金管理 有限公司，曾任分析师、基金经理助理等职务。2014年10月至2018年8月任华宝大盘精选 混合型证券投资基金基金经理，2015年2月起任华宝生态中国混合型证券投资基金基金经 理，2015年6月至2017年3月任华宝新价值灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2016年 11月起任华宝未来主导产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2018年9月起任华宝绿 色主题混合型证券投资基金基金经理，2019年9月起任华宝绿色领先股票型证券投资基金基 金经理。 5、 权益投决会信息 蔡目荣先生，投资副总监、国内投资部总经理、华宝多策略增长开放式证券投资基金基金 经理、华宝资源优选混合型证券投资基金基金经理、华宝价值发现混合型证券投资基金基金经 理、华宝绿色主题混合型证券投资基金基金经理、华宝绿色领先股票型证券投资基金基金经 理。 闫旭女士，投资副总监、华宝行业精选混合型证券投资基金基金经理、华宝稳健回报灵活 配置混合型证券投资基金基金经理。 光磊先生，投资副总监、国内投资部副总经理、华宝医药生物优选混合型证券投资基金基 金经理、华宝品质生活股票型证券投资基金基金经理、华宝新优选一年定期开放灵活配置混合 型证券投资基金基金经理、华宝大健康混合型证券投资基金基金经理、华宝消费升级混合型证 券投资基金基金经理、华宝万物互联灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华宝成长策略混 合型证券投资基金基金经理。 胡戈游先生，助理投资总监、华宝宝康消费品证券投资基金基金经理、华宝核心优势灵活 配置混合型证券投资基金基金经理、华宝事件驱动混合型证券投资基金基金经理。 曾豪先生，研究部总经理、华宝先进成长混合型证券投资基金基金经理。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人职责 基金管理人应严格依法履行下列职责： 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理本基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度报告、中期报告和年度报告； 7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、按照规定召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1、基金管理人将遵守《基金法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规的相关规定， 并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违法违规行为的发生。 2、基金管理人不从事下列行为： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关 的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大 利益； （2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟取不当利 益； （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； （4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （五）基金管理人内部控制制度 1、风险管理体系 本基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、 合规性风险、信誉风险和事件风险（如灾难）。 针对上述各种风险，基金管理人建立了一套完整的风险管理体系，具体包括以下内容： （1）搭建风险管理环境。具体包括制定风险管理战略、目标，设置相应的组织机构、建 立清晰的责任线路和报告渠道、配备适当的人力资源、开发适用的技术支持系统等内容。 （2）识别风险。辨识公司运作和基金管理中存在的风险。 （3）分析风险。检查存在的控制措施，分析风险发生的可能性及其引起的后果并将风险 归类。 （4）度量风险。评估风险水平的高低，既有定性的度量手段，也有定量的度量手段。定 性的度量是把风险水平划分为若干级别，每一种风险按其发生的可能性与后果的严重程度分别 进入相应的级别。定量的方法则是设计一些风险指标，测量其数值的大小。 （5）处理风险。将风险水平与既定的标准相对比，对于那些级别较低、在公司所定标准 范围以内的风险，控制相对宽松一点，但仍加以定期监控，以防其超过预定标准；而对较为严 重的风险，则制定适当的控制措施；对于一些后果可能极其严重的风险，则除了严格控制以 外，还准备了相应的应急处理措施。 （6）监视与检查。对已有的风险管理系统进行实时监视，并定期评价其管理绩效，在必 要时结合新的需求加以改变。 （7）报告与咨询。建立风险管理的报告系统，使公司股东、公司董事会、公司高级管理 人员及监管部门及时而有效地了解公司风险管理状况，并寻求咨询意见。 2、内部控制制度 （1）内部风险控制原则 健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各级岗位，并渗透到决 策、执行、监督、反馈等各个环节； 有效性原则。通过设置科学清晰的操作流程，结合程序控制，建立合理的内控程序，维护 内部控制制度的有效执行； 独立性原则。公司必须在精简高效的基础上设立能充分满足公司经营运作需要的部门和岗 位，各部门和岗位在职能上保持相对独立性；公司固有财产、各项委托基金财产、其他资产分 离运作，独立进行； 相互制约原则。内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制约，并通过切实可行的相互 制衡措施来消除内部控制中的盲点； 防火墙原则。公司基金管理、交易、清算登记、信息技术、研究、市场营销等相关部门， 应当在物理上和制度上适当隔离；对因业务需要必须知悉内幕信息的人员，应制定严格的批准 程序和监督防范措施； 成本效益原则。公司应当充分发挥各部门及每位员工的工作积极性，尽量降低经营运作成 本，保证以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果； 合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章制度和各项规定，并在此 基础上遵循国际和行业的惯例制订； 全面性原则。内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，并普遍适用于公司每一位 员工，不留有制度上的空白或漏洞； 审慎性原则。公司内部控制的核心是风险控制，内部控制制度的制订要以审慎经营、防范 和化解风险为出发点； 适时性原则。内部控制制度的制订应当具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方 针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的 修改或完善。 （2）内部风险控制的要求和内容 内部风险控制要求不相容职务分离、建立完善的岗位责任制和规范的岗位管理措施、建立 完整的信息资料保全系统、建立授权控制制度、建立有效的风险防范系统和快速反应机制。 内部风险控制的内容包括投资管理业务控制、市场管理业务控制、信息披露控制、信息技 术系统控制、会计系统控制、档案管理控制、建立保密制度以及内部稽核控制等。 （3）督察长制度 公司设督察长，督察长由公司总经理提名，董事会聘任，并应当经全体独立董事同意。 督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专 门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。督察长发 现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司总经理和相关业务负责人，提出处理意见 和整改建议，并监督整改措施的制定和落实；公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要 求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。 （4）合规审计及风险管理制度 合规审计部和风险管理部依据公司的内部控制制度，在所赋予的权限内，按照所规定的程序 和适当的方法，进行公正客观的检查和评价。 合规审计部和风险管理部负责调查评价公司内控制度的健全性、合理性；负责调查、评价公 司有关部门执行公司各项规章制度的情况；评价各项内控制度执行的有效性，对内控制度的缺 失提出补充建议；进行日常风险监控工作；协助评价基金财产风险状况；负责包括基金经理离 任审查在内的各项内部审计事务等。 3、基金管理人关于内部控制制度的声明书 （1）基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （2）基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人发展不断完善内部控制制度。 三、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间：1984年1月1日 法定代表人： 陈四清 注册资本：人民币35,640,625.7089万元 联系电话：010-66105799 联系人：郭明 （二）主要人员情况 截至2019年9月，中国工商银行资产托管部共有员工208人，平均年龄33岁，95%以上 员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来，秉 承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模 式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金 融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响 力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保 险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基 金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基 金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内 率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2019年9月，中国工商银行共托管证券投资基金1006只。自2003年以来，本行连续十六年 获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证 券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的68项最佳托管银行大奖；是获得奖 项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 （四）基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的优 势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法是分 不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同 时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全 过程风险管理作为重要工作来做。2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、2014、 2015、2016、2017共十一次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的ISAE3402审阅， 获得无保留意见的控制及有效性报告，表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制 方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际 大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内 控工作手段。 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范运 作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系；防范 和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有 效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控合 规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行稽 核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托 管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的 直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职 责范围内实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 （1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托 管业务经营管理活动的始终。 （2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约； 监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。 （3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优 先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。 （4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他委 托资产的安全与完整。 （5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并 保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必须 相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。 4、内部风险控制措施实施 （1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职 责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了良 好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络 独立。 （2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和 管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部控制 目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。 （3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、 “监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增强 员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道 德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。 （4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处 理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。 （5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，定 期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定并实 施风险控制措施，排查风险隐患。 （6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的 冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应 用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接近实 战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。 从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5、资产托管部内部风险控制情况 （1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接 领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定地发 展。 （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的 共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理， 将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负 责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡 的组织结构。 （3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范和 控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已经建 立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制 度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。 （4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管业 务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立一 个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发 展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置， 视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投资 范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金资产 净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、 相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的 投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律法 规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核 对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进 行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正 的，基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理 人限期纠正。 四、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 （1）直销柜台 名称：华宝基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号上海环球金融中心58楼 办公地址：上海市浦东新区浦电路370号宝钢大厦905室 法定代表人：孔祥清 直销柜台电话：021-38505731、021-38505732 直销柜台传真：021-50499663、021-50988055 联系人：章希 （2）直销e网金 投资者可以通过华宝基金管理有限公司网上交易直销e网金系统办理本基金的申购、赎 回、转换等业务，具体交易细则请参阅华宝基金管理有限公司网站公告。 网上交易网址：www.fsfund.com。 （二）代销机构 （1）中国工商银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 邮编：100140 法定代表人：陈四清 客户服务电话：95588；010-66106114 公司网址：www.icbc.com.cn （2）中国银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 邮编：100818 法定代表人：刘连舸 联系电话：95566 客户服务电话：95566 公司网址：www.boc.cn （3）中国建设银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 邮编：100033 法定代表人：田国立 客户服务电话：95533 公司网址：www.ccb.com （4）交通银行股份有限公司 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号 邮编：200120 法定代表人：任德奇 联系人：王菁 传真：（021）58408483 客户服务电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com （5）渤海银行股份有限公司 办公地址：天津市河东区海河东路218号渤海银行大厦 邮编：300012 法定代表人：李伏安 客户服务电话：95541 公司网址：www.cbhb.com.cn （6）平安银行股份有限公司 办公地址：广东省深圳市深南东路5047号 邮编：518001 法定代表人：谢永林 客户服务电话：95511-3 公司网址：www.bank.pingan.com （7）上海浦东发展银行股份有限公司 办公地址：上海市中山东一路12号 邮编：200002 法定代表人：高国富 传真：021-61162165 客户服务电话：95528 公司网址：www.spdb.com.cn （8）安信证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 邮编：518026 法定代表人：王连志 联系人：刘志斌 客户服务电话：95517 公司网址：www.essence.com.cn （9）渤海证券股份有限公司 办公地址：天津市南开区宾水西道8号（奥体中心北侧） 法定代表人：王春峰 联系人：王星 联系电话：400-651-5988 传真：022-28451958 客户服务电话：400-651-5988 公司网址：www.ewww.com.cn （10）长城证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16-17层 邮编：518034 法定代表人：丁益 联系人：梁浩 联系电话：400-666-6888 客户服务电话：400-6666-888 公司网址：www.cgws.com （11）长江证券股份有限公司 办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号 邮编：430015 法定代表人：李新华 联系人：奚博宇 联系电话：027-65799999 传真：027-85481900 客户服务电话：95579 公司网址：www.95579.com （12）北京蛋卷基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 法定代表人：钟斐斐 联系电话：15910450297 传真：010-61840699 客户服务电话：4000618518 公司网址：https://danjuanapp.com/ （13）德邦证券股份有限公司 办公地址：上海市福山路500号城建国际中心26楼 法定代表人：武晓春 联系人：刘熠 联系电话：95353 传真：862168767981 客户服务电话：400-8888-128 公司网址：www.tebon.com.cn （14）东北证券股份有限公司 办公地址：长春市生态大街6666号 邮编：130118 法定代表人：李福春 联系电话：400-600-0686 传真：0431-85096795 客户服务电话：95360 公司网址：www.nesc.cn （15）东海证券股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 联系人：王一彦 联系电话：95531 传真：021-50498825 客户服务电话：95531；400-8888-588 公司网址：www.longone.com.cn （16）东吴证券股份有限公司 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 邮编：215021 法定代表人：范力 联系人：陆晓 传真：0512-62938527 客户服务电话：95330 公司网址：www.dwzq.com.cn （17）东兴证券股份有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 法定代表人：魏庆华 联系电话：400-888-8993 传真：010-66555246 客户服务电话：400-8888-993、95309 公司网址：www.dxzq.net.cn （18）光大证券股份有限公司 办公地址：上海市静安区新闸路1508号3楼 法定代表人：周健男 传真：021-22169134 客户服务电话：95525 公司网址：www.ebscn.com （19）广发证券股份有限公司 办公地址：广东省广州市天河北路183号大都会广场43楼 法定代表人：孙树明 联系人：马梦洁 联系电话：95575 客户服务电话：95575 公司网址：www.gf.com.cn （20）国都证券股份有限公司 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 邮编：100007 联系人：司琪 联系电话：400-818-8118 传真：010-84183311 客户服务电话：400-818-8118 公司网址：www.guodu.com （21）国金证券股份有限公司 办公地址：成都市东城根上街95号 邮编：610015 法定代表人：冉云 联系人：杜晶 传真：028-86690126 客户服务电话：95310 公司网址：www.gjzq.com.cn （22）国泰君安证券股份有限公司 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表人：贺青 联系人：朱雅崴 传真：021-38670666 客户服务电话：95521 公司网址：www.gtja.com （23）国信证券股份有限公司 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：李颖 传真：0755-82133952 客户服务电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn （24）海通证券股份有限公司 办公地址：上海广东路689号 法定代表人：周杰 联系人：李楠 客户服务电话：95553、400－8888－001或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网址：www.htsec.com （25）上海好买基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 联系电话：400-700-9665 客户服务电话：400-700-9665 公司网址：www.ehowbuy.com （26）申万宏源西部证券有限公司 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 邮编：830002 法定代表人：李琦 联系人：陈飙 传真：0991-2301927 客户服务电话：400-800-0562 公司网址：www.hysec.com （27）华安证券股份有限公司 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 邮编：230081 法定代表人：章宏韬 联系人：范超 传真：0551-65161672 客户服务电话：95318 公司网址：www.hazq.com （28）华宝证券有限责任公司 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼 邮编：200120 法定代表人：刘加海 联系电话：400-820-9898 传真：021-68777822 客户服务电话：400-820-9898 公司网址：www.cnhbstock.com （29）华福证券有限责任公司 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行上海大厦18-19层 法定代表人：黄金琳 联系人：王虹 传真：021-20655196 客户服务电话：95547 公司网址：www.hfzq.com.cn （30）华泰证券股份有限公司 办公地址：南京市江东中路288号 邮编：210019 法定代表人：周易 联系人：胡子豪 联系电话：95597 传真：021-83387254 客户服务电话：95597 公司网址：www.htsc.com.cn （31）上海华夏财富投资管理有限公司 客户服务电话：400-817-5666 （32）上海基煜基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表人：王翔 客户服务电话：400-820-5369 公司网址：www.jiyufund.com.cn （33）江海证券有限公司 办公地址：哈尔滨市松北区创新三路833号 邮编：150028 法定代表人：赵宏波 联系人：姜志伟 传真：0451-82337279 客户服务电话：400-666-2288 公司网址：www.jhzq.com.cn （34）上海陆金所基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 客户服务电话：4008219031 公司网址：www.lufunds.com （35）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 客户服务电话：4000-776-123 公司网址：http://www.fund123.cn/ （36）平安证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层 法定代表人：何之江 联系人：王超 联系电话：95511 传真：0755-82435367 客户服务电话：95511-8 公司网址：www.stock.pingan.com （37）山西证券股份有限公司 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：韩笑 传真：0351－8686619 客户服务电话：400-666-1618、95573 公司网址：www.i618.com.cn （38）上海证券有限责任公司 办公地址：上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼 法定代表人：李俊杰 传真：021-53686100，021-53686200 客户服务电话：400-891-8918 公司网址：www.shzq.com （39）申万宏源证券有限公司 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场40楼 邮编：200031 法定代表人：李梅 联系人：陈飙 联系电话：95523 传真：021-33388224 客户服务电话：95523 公司网址：www.swhysc.com （40）南京苏宁基金销售有限公司 客户服务电话：95177 公司网址：www.snjijin.com （41）上海天天基金销售有限公司 办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼 联系电话：400-1818-188 客户服务电话：400-1818-188 公司网址：www.1234567.com.cn （42）浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 联系人：张丽琼 联系电话：4008-773-772 客户服务电话：4008-773-772 公司网址：www.5ifund.com （43）上海挖财基金销售有限公司 客户服务电话：021-50810673 公司网址： www.wacaijijin.com （44）西南证券股份有限公司 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 邮编：400023 法定代表人：廖庆轩 联系人：周青 联系电话：400-809-6096 传真：023-63786212 客户服务电话：4008-096-096 公司网址：www.swsc.com.cn （45）信达证券股份有限公司 办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层 法定代表人：张志刚 传真：010-63081344 客户服务电话：95321 公司网址：www.cindasc.com （46）兴业证券股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表人：杨华辉 客户服务电话：95562 公司网址：www.xyzq.com.cn （47）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 客户服务电话：400-6099-200 公司网址：www.yixinfund.com （48）奕丰金融服务（深圳）有限公司 客户服务电话：400-684-0500 公司网址：www.ifastps.com.cn （49）中国银河证券股份有限公司 办公地址：中国北京西城区金融大街35号国际企业大厦C座 邮编：100033 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 联系电话：95551 传真：010-83574807 客户服务电话：4008-888-888或95551 公司网址：www.chinastock.com.cn （50）招商证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦23楼 邮编：518033 法定代表人：霍达 联系人：黄婵君 传真：0755-82943227 客户服务电话：95565 公司网址：www.newone.com.cn （51）中航证券有限公司 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区2号 中航资本大厦35层 邮编：100102 法定代表人：王晓峰 传真：010-59562637 客户服务电话：400-8866-567 公司网址：www.avicsec.com （52）中国国际金融股份有限公司 办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人：毕明建 传真：010-65058065 客户服务电话：400-910-1166 公司网址：www.cicc.com （53）中泰证券股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层 法定代表人：李玮 联系人：朱琴 传真：021-20315125 客户服务电话：95538 公司网址：www.zts.com.cn （54）中国中金财富证券有限公司 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 法定代表人：高涛 联系人：胡芷境 联系电话：95532 传真：0755-82026539 客户服务电话：95532或400-600-8008 公司网址：www.china-invs.cn （55）中信建投证券股份有限公司 办公地址：北京东城区朝内大街2号凯恒中心B座18层 法定代表人：王常青 联系人：许梦园 联系电话：400-888-8108 客户服务电话：95587 公司网址：www.csc108.com （56）中信期货有限公司 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、 14层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 传真：0755-83217421 客户服务电话：400-990-8826 公司网址：www.citicsf.com （57）中信证券股份有限公司 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 邮编：100026 法定代表人：张佑君 联系电话：400-889-5548 传真：010-60833739 客户服务电话：95548 公司网址：www.cs.ecitic.com （58）中信证券（山东）有限责任公司 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 邮编：266000 法定代表人：姜晓林 联系人：孙秋月 联系电话：95548 传真：0532-85022605 客户服务电话：95548 公司网址：http://sd.citics.com/ （59）深圳众禄基金销售股份有限公司 办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼 客户服务电话：400-678-8887 公司网址：www.zlfund.cn 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并在 基金管理人网站公示。 （三）登记机构 名称：华宝基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号环球金融中心58楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号环球金融中心58楼 电话：021－38505888 传真：021－38505777 联系人：章希 （四）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：俞卫锋 联系电话：(86 21) 3135 8666 传真: （86 21) 3135 8600 联系人：丁媛 经办律师：黎明、丁媛 （五）审计基金财产的会计师事务所 名称： 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16层 法定代表人：毛鞍宁 电话：010-58153000 传真：010-85188298 联系人： 徐艳 经办注册会计师： 徐艳、印艳萍 五、基金简介 基金名称：华宝未来主导产业灵活配置混合型证券投资基金 基金类型：契约型开放式 六、基金的投资 （一）投资目标 在严格控制风险的前提下，通过挖掘未来主导产业的投资机会，力争实现基金资产的长期 稳健增值。 （二）投资范围 本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监 会核准上市的股票）、债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票 据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、 可转换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、债券回购、资产支持证券、银行存款（包 括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、权证、股指期货以及经中国证监会 允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以 将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为: 本基金将基金资产的0-95%投资于股票资产，其中，投资于未来主导产业主题相关股票的 比例不低于非现金基金资产的80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金 后，本基金保留的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以 内的政府债券不低于基金资产净值的5%；股指期货的投资比例依照法律法规或监管机构的规 定执行。 （三）投资策略 1、大类资产配置策略 本基金采取积极的大类资产配置策略，通过宏观策略研究，综合考虑宏观经济、国家财政 政策、货币政策、产业政策、以及市场流动性等方面因素，对相关资产类别的预期收益进行动 态跟踪，决定大类资产配置比例。 2、股票投资策略 经过多年快速增长，我国经济所面临的资源条件、环境条件、人口结构条件等关键因素发 生巨大变化，进入转型期。以房地产、传统制造业为代表的传统主导产业的增长模式难以为 继，其地位和影响力都在下降，新兴的、代表未来发展方向的未来主导产业逐渐崛起。本基金 采取积极的股票选择策略，将“自上而下”的行业配置策略和“自下而上”的股票精选策略相 结合，挖掘未来主导产业的投资机会。 （1）未来主导产业主题界定 未来主导产业是指我国经济转型过程中，取代以房地产、传统制造业为代表的传统主导产业， 成为新兴的、代表未来发展方向的并且对国民经济起主导作用的产业。 未来主导产业应主要具备以下特征： 1）行业增速快。持续一定时间内行业增长率高于同期GDP增长率，且具有持续增长的潜 力。 2）技术创新。通过研发新知识、新技术、新工艺、新材料等方式，开发新产品或提供新 服务，提升产品或服务的价值。 3）行业带动性及影响力较强。通常包括三个方面：前向关联效应，即带动为其提供相关 设备、技术和原材料要素的行业发展；后向关联效应，即为其后端产业的发展提供更多的产品 和技术，带动其发展；旁侧关联效应，即带动产业主要分布地区的基础设施建设、市场繁荣、 就业面扩大等经济、社会、文化的发展。 4）国家政策支持。我国的经济转型发展方向与国家政策导向紧密相关，国家政策支持和 重点发展的行业，通常对国家未来发展起决定性影响，也极有可能成为未来主导产业。 综合考量以上四个标准，本基金将投资符合未来主导产业定义的相关行业，包括但不限于：通 信传媒、计算机、电子、高端机械、汽车、新能源、环保、医药、新兴消费等行业及其细分子 行业。 未来随着经济发展到不同阶段，由于特定的居民需求以及国家政策导向等多种因素的共同 作用，相应的未来主导产业的构成可能会发生变化，本基金将根据具体情况对其构成进行动态 调整。 （2）个股投资策略 在上述符合未来主导产业定义的行业中，本基金将采取“自下而上”策略，依靠定量和定性 分析相结合的方法，精选优质公司。 1）定性分析 本基金将深入研究公司的基本面，通过分析公司的资本结构、经营模式、创新能力、产品 的市场竞争力等多方面的运营管理能力，选择具有良好经营状况、具有增长潜力的上市公司股 票。主要关注： a、上市公司是否具有合理的资本结构，是否具有充分市场化的管理层激励机制； b、上市公司是否有清晰、合理、可执行的发展战略； c、上市公司管理层是否具有良好的经营能力，包括但不限于团队建设、市场开发、研发 控制等，以及管理层是否诚信； d、上市公司的新技术或创新商业模式是否具有原创性、领先性和可实现性，上市公司是 否具有持续创新能力； e、上市公司的核心产品是否具有专利保护、较高的市场竞争力、盈利能力和较大的市场 需求增长空间； f、上市公司是否受到国家政策扶持。 2）定量分析 本基金将对反映上市公司质量和增长潜力的成长性指标、盈利指标和估值指标等进行定量 分析，通过行业内比较、历史比较等方法，并结合行业未来成长空间及市场情绪等因素，挑选 成长性好、财务健康和估值相对合理的个股。 a、成长性指标：预测未来主营业务收入增长率、营业利润增长率、净利润增长率和每股 收益增长率等； b、盈利指标：毛利率、营业利润率、净利率、净资产收益率和经营活动净收益/利润总额 等； c、估值指标：市盈率（P/E）、市净率（P/B）、市销率（P/S）、市盈率相对盈利增长比 率（PEG）、企业价值/息税前利润（EV/EBIT）和自由现金流贴现（DCF）等。 3、固定收益类投资工具投资策略 本基金将投资于债券、货币市场工具和资产支持证券等固定收益率投资工具，以有效利用 基金资产，提高基金资产的投资收益。 首先，本基金将密切关注国内外宏观经济走势与我国财政、货币政策动向，预测未来利率 变动走势，自上而下地确定投资组合的久期。 其次，债券投资组合的构建与调整是一个自下而上的过程，需综合评价个券收益率、波动 性、到期期限、票息、赋税条件、流动性、信用等级以及债券持有人结构等决定债券价值的影 响因素。同时，本基金将运用系统化的定量分析技术和严格的投资管理制度等方法管理风险， 通过久期、平均信用等级、个券集中度等指标，将组合的风险控制在合理的水平。在此基础 上，通过各种积极投资策略的实施，追求组合较高的回报。 4、权证投资策略 本基金将在严格控制风险的前提下，主动进行权证投资。基金权证投资将以价值分析为基 础，在采用数量化模型分析其合理定价的基础上，把握市场的短期波动，进行积极操作，在风 险可控的前提下力争实现稳健的超额收益。 5、股指期货投资策略 本基金将依据法律法规并根据风险管理的原则参与股指期货投资。本基金将通过对证券市 场和期货市场运行趋势的研究，采用流动性好、交易活跃的期货合约，并充分考虑股指期货的 收益性、流动性及风险性特征。 6、资产支持证券投资策略 本基金将通过对宏观经济、资产池结构以及资产池资产所在行业景气变化等因素的研究，综 合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等积极策略，在严格遵守法律法 规和基金合同，控制信用风险和流动性风险的前提下，选择经风险调整后相对价值较高的品种 进行投资，以期获得长期稳定收益。 7、其他金融工具投资策略 如法律法规或监管机构以后允许基金投资于其他金融产品，基金管理人将根据监管机构的 规定及本基金的投资目标，制定与本基金相适应的投资策略、比例限制、信息披露方式等。 （四）投资管理 1、决策依据 本基金主要依据下列因素决定基金资产配置和具体证券的买卖： （1）国内外宏观经济环境及其对中国证券市场的影响； （2）国家货币政策、产业政策以及证券市场政策； （3）未来主导产业主题上市公司的发展状况和跟踪调研结果； （4）国家有关法律、法规和基金合同的有关规定。 2、投资决策流程 （1）投资决策机制 公司的投资决策实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制，由基金经理根据投资决策 委员会的授权具体承担基金管理工作。投资总监负责监督管理基金日常投资活动。公司投资决 策机制为分级授权机制，即： 第一级，投资决策委员会。审定基金经理的投资组合配置提案和重点投资； 投资决策委员会是公司基金投资的最高决策机构，以定期或不定期（会议频率每月不少于 一次）会议的形式讨论和决定基金投资的重大问题。 第二级，投资研究联席会议。确定投资组合配置提案。 研究部、投资管理部定期或不定期（会议频率双周一次或更多）召开投资－研究联席会议，研 究、交流投资信息，探讨、解决投资业务的有关问题。双周投资－研究联席会议就研究部提交 的全市场模拟组合与配置、宏观及行业策略，以及研究员提交的各行业模拟组合、三级股票 池、重点投资品种等进行充分讨论。基金经理根据联席会议的成果及自身判断确定投资组合配 置提案。 第三级，基金经理。在各自的权限内执行和优化组合配置方案。 （2）投资流程 1）投资决策委员会负责投资决策 投资决策委员会定期和不定期召开会议，负责就基金重大战略、资产配置做出决策。 2）研究人员负责投资研究和分析 研究人员根据自身以及其他研究机构的研究成果，构建初选股票池和策略精选股票池，就 基金的股票、债券、现金比例和个股买卖提出建议。 3）基金经理小组负责投资执行 基金经理小组根据宏观经济和行业发展，提出投资组合的资产配置比例建议，同时结合股 票排序和研究员的报告，形成投资计划提交投资决策委员会，并根据投资决策委员会的决策， 具体实施投资计划。 投资组合方案经投资决策委员会审核后，基金经理向交易部下达具体的投资指令，交易员 根据投资决定书执行指令。 4）绩效评估 主要包括四项核心功能：风格检验、风险评估、投资绩效的风险调整和业绩贡献，由绩效 评估人员利用相关工具评估。 5）内部控制 内部控制委员会、督察长、副总经理、监察稽核部和风险管理部负责内控制度的制定，并 检查执行情况。 （五）业绩比较基准 沪深300指数收益率×55% +上证国债指数收益率×45% 沪深300指数是由上海证券交易所和深圳证券交易所联合编制，中证指数公司发布的反映 中国A股市场整体走势的指数。具有市场认可度高、代表性强、编制透明等特点。 上证国债指数是由中证指数公司编制并发布，以上海证券交易所上市的所有固定利率国债为样 本，按照发行量加权而成。具有良好的债券市场代表性。 作为混合型基金，选择上述业绩比较基准能够客观、合理地反映本基金的风险收益特征。 如果今后法律法规发生变化，或证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比较 基准适用于本基金时，本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则，与基金托管人协商 一致后变更业绩比较基准，报中国证监会备案并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。 （六）风险收益特征 本基金是一只主动投资的混合型基金，其长期平均预期风险和预期收益率低于股票型基 金，高于债券型基金、货币市场基金。 （七）投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： （1）本基金投资于股票的比例为基金资产的0-95%，投资于未来主导产业主题相关股票 的比例不低于非现金基金资产的80%； （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金保持不低于基 金资产净值5%的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年 以内的政府债券； （3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10%； （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10%； （5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3%； （6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10%； （7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5%； （8）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超 过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的 可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%； （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%；因证 券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款 所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； （10）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购 交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； （11）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值 的10%； （12）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%； （13）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证 券规模的10%； （14）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超 过其各类资产支持证券合计规模的10%； （15）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产 支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内 予以全部卖出； （16）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金 所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （17）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不得展 期； （18）当本基金参与股指期货交易时，需遵守下列投资比例限制： 1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的 10%； 2）本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过 基金资产净值的95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 3）本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值 的20%； 4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符 合基金合同关于股票投资比例的有关约定； 5）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一 交易日基金资产净值的20%； （19）本基金资产总值不得超过本基金资产净值的140%； （20）本基金投资流通受限证券，基金管理人应事先根据中国证监会相关规定，与基金托 管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例，根据比例进行投资。基金管理人 应制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风 险； （21）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第（2）、（9）、（10）、（15）项外，因证券/期货市场波动、上市公司合并、 基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管 理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定 的，从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有 关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人 对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。 法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后， 则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有 其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易 的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲 突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到 基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并 经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审 查。 法律、行政法规或监管机构取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。 （八）基金管理人代表基金行使股东权利和债权人权利的处理原则及方法 1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利和债权人权利，保护基金份 额持有人的利益； 2、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理； 3、有利于基金财产的安全与增值； 4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不 当利益。 （九）基金投资组合报告 本基金投资组合报告所载数据截至2020年3月31日，本报告中所列财务数据未经审计。 1、 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 69,891,123.63 91.62 其中：股票 69,891,123.63 91.62 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 6,331,509.01 8.30 - - - 8 其他资产 60,770.81 0.08 9 合计 76,283,403.45 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 （1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 50,160,772.47 66.33 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 2,422,112.00 3.20 F 批发和零售业 19,147.31 0.03 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 4,296,381.55 5.68 J 金融业 - - K 房地产业 3,309,250.00 4.38 L 租赁和商务服务业 7,301,330.00 9.66 M 科学研究和技术服务业 1,485,720.98 1.96 N 水利、环境和公共设施管理业 115,972.32 0.15 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 548,961.00 0.73 Q 卫生和社会工作 231,476.00 0.31 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 69,891,123.63 92.42 （2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) 1 002127 南极电商 629,425 7,301,330.00 9.66 2 002202 金风科技 681,348 6,472,806.00 8.56 3 002531 天顺风能 1,186,835 6,005,385.10 7.94 4 002384 东山精密 226,193 4,661,837.73 6.16 5 000961 中南建设 427,000 3,309,250.00 4.38 6 300750 宁德时代 27,400 3,298,686.00 4.36 7 300459 金科文化 980,100 2,901,096.00 3.84 8 002709 天赐材料 129,853 2,534,730.56 3.35 9 601186 中国铁建 246,400 2,422,112.00 3.20 10 002594 比亚迪 39,200 2,350,824.00 3.11 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券投资。 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券投资。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 （1） 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金未投资股指期货。 （2）本基金投资股指期货的投资政策 本基金未投资股指期货。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 （1）本期国债期货投资政策 本基金未投资国债期货。 （2） 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金未投资国债期货。 （3）本期国债期货投资评价 本基金未投资国债期货。 11、 投资组合报告附注 （1）基金管理人没有发现本基金投资的前十名证券的发行主体在报告期内被监管部门立 案调查，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚，无证券投资决策程序需特别说 明。 （2）基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 （3） 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 41,998.47 2 应收证券清算款 4,903.92 3 应收股利 - 4 应收利息 1,602.91 5 应收申购款 12,265.51 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - - - 8 其他 - 9 合计 60,770.81 （4） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 （5） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 （6）投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因 ，合计数可能不等于分项之和。 七、基金的业绩 基金业绩截止日为2020年3月31日。基金过往业绩不代表未来表现，本报告中所列数据 未经审计。本基金净值增长率与同期比较基准收益率比较： 阶段 净值增长率 ① 净值增长率标准差 ② 业绩比较基准收益率 ③ 业绩比较基准收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 2016/11/04-2016/12/31 -6.90% 0.84% -1.15% 0.41% -5.75% 0.43% 2017/01/01-2017/12/31 -6.23% 0.63% 11.92% 0.35% -18.15% 0.28% 2018/01/01-2018/12/31 -30.24% 1.64% -12.22% 0.74% -18.02% 0.90% 2019/01/01-2019/12/31 51.07% 1.45% 21.32% 0.69% 29.75% 0.76% 2020/01/01-2020/03/31 -5.43% 2.29% -4.40% 1.06% -1.03% 1.23% 2016/11/04-2020/03/31 -13.00% 1.39% 12.63% 0.65% -25.63% 0.74% 八、基金份额的申购与赎回 （一）申购与赎回的场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构参见本招募说明书“五、相关 服务机构”部分相关内容或其他相关公告。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在 基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构 提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 （二）申购与赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资者在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券 交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同 的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况， 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披 露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 本基金自2016年12月23日起开始办理日常申购、赎回业务。 在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露 办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受 的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。 （三）申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进 行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资者认购、申购的先后次序进行顺序赎回。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则 开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 （四）申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资者必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的 申请。 2、申购和赎回的款项支付 投资者申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资者交付申购款项，申购成立；登记 机构确认基金份额时，申购生效。 基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效。 投资者赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨 额赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。 3、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有 效申请，投资者应在T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查 询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资者。 基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接 收到申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况，投资者 应及时查询。 （五）申购与赎回的数量限制 1、申请申购基金的金额 通过其他销售机构和直销e网金申购本基金单笔最低金额为1元人民币（含申购费）。通 过直销柜台首次申购的最低金额为10万元人民币（含申购费），追加申购最低金额为每笔1 元人民币（含申购费）。已在基金管理人直销柜台购买过基金管理人管理的其他基金的投资 者，不受直销柜台首次申购最低金额的限制，但受追加申购最低金额的限制。各销售机构对最 低申购限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。 其他销售机构的投资者欲转入直销柜台进行交易要受直销柜台最低金额的限制。基金管理 人可根据市场情况，调整首次申购的最低金额。 投资者可多次申购，对单个投资者累计持有份额不设上限限制。 2、申请赎回基金的份额 投资者可将其全部或部分基金份额赎回。本基金按照份额进行赎回，申请赎回份额精确到 小数点后两位，单笔赎回份额不得低于1份。基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构保留 的基金份额余额不足1份的，在赎回时需一次全部赎回。 3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应 当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申 购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参见相关公告。 4、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限 制、投资者每个基金交易账户的最低基金份额余额限制、单个投资者累计持有的基金份额上 限、单个投资者单日或单笔申购金额上限、本基金总规模限额和单日净申购比例上限等。基金 管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会 备案。 （六）申购费与赎回费 1、申购费 本基金采取前端收费模式收取基金申购费用。投资者可以多次申购本基金，申购费率按每 笔申购申请单独计算。本基金的申购费率表如下： 申购金额 申购费率 100万以下 1.5% 大于等于100万，小于200万 1.0% 大于等于200万，小于500万 0.5% 500万（含）以上 每笔1000元 申购费用由投资者承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记费等 各项费用。 2、赎回费 本基金的赎回费率随基金持有时间的增加而递减。本基金的赎回费率表如下： 持有基金份额期限 赎回费率(%) 小于7日 1.50% 大于等于7日，小于30日 0.75% 大于等于30日，小于1年 0.50% 大于等于1年，小于2年 0.25% 大于等于2年 0 注：此处一年按365日计算 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收 取。对于收取的持续持有期少于30日的投资者的赎回费，基金管理人将其全额计入基金财 产。对于收取的持续持有期长于等于30日但少于3个月的投资者的赎回费，基金管理人将不 低于其总额的75%计入基金财产。对于收取的持续持有期长于等于3个月但少于6个月的投资 者的赎回费，基金管理人将不低于其总额的50%计入基金财产。对持续持有期长于6个月的投 资者，应当将不低于赎回费总额的25%计入基金财产，其余用于支付登记结算费和其他必要的 手续费。 注：此处1个月按30日计算 3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率 或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基 金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求 履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。 （七）申购份额、赎回金额与基金份额净值的计算 1、申购份额的计算方式 本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中， 申购费用适用比例费率的情形下： 净申购金额=申购金额/（1＋申购费率） 申购费用=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/T日基金份额净值 申购费用适用固定金额的情形下： 申购费用=固定金额 净申购金额=申购金额-申购费用 申购份额=净申购金额/T日基金份额净值 申购份额的计算结果均按舍去尾数方法，保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由 基金财产承担。申购费用、净申购金额的计算按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此误 差产生的收益或损失由基金资产承担。 例：假定T日基金份额净值为1.086元，某投资者当日投资10万元申购本基金，对应的 本次前端申购费率为1.5%，该投资者可得到的基金份额为： 净申购金额=100,000/（1+1.5%）＝98,522.17元 申购费用=100,000-98,522.17＝1,477.83元 申购份额=98,522.17/1.086＝90,720.23份 即：投资者投资10万元申购本基金，假定申购当日基金份额净值为1.086元，可得到 90,720.23份基金份额。 2、赎回金额的计算方式 本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。其中， 赎回总额＝赎回份额×T日基金份额净值 赎回费用＝赎回总额×赎回费率 赎回金额=赎回总额－赎回费用 上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财 产承担。 例：某投资者赎回本基金1万份基金份额，持有时间为两年三个月，对应的赎回费率为 0%，假设赎回当日基金份额净值是1.150元，则其可得到的赎回金额为： 赎回总额=10,000×1.150=11,500.00 元 赎回费用=11,500×0%=0 元 赎回金额=11,500-0=11,500.00 元 即：投资者赎回本基金1万份基金份额，持有期限为两年三个月，假设赎回当日基金份额 净值是1.150元，则其可得到的赎回金额为11,500.00元。 3、本基金份额净值的计算，保留到小数点后3位，小数点后第4位四舍五入，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。 遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 （八）申购与赎回的登记 1、经基金销售机构同意，基金投资者提出的申购和赎回申请，在基金管理人规定的时间 之前可以撤销。 2、投资者T日申购基金成功后，基金登记机构在T＋1日为投资者增加权益并办理登记手 续，投资者自T＋2日起有权赎回该部分基金份额。 3、投资者T日赎回基金成功后，基金登记机构在T＋1日为投资者扣除权益并办理相应的 登记手续。 4、基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述登记办理时间进行调整，并最迟于开 始实施前3个工作日在指定媒介上公告。 （九）拒绝或暂停申购的情形 发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资者的申购申请： 1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资者的申购 申请。当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技 术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接 受基金申购申请。 3、证券/期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 4、基金管理人接受某笔或某些申购申请会损害现有基金份额持有人利益时。 5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩 产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。 6、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基金销售系统、 基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。 7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额数的比例 达到或者超过基金份额总数的50%，或者变相规避50%集中度的情形时。 8、申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、单一投资者单日或单 笔申购金额上限的。 9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第1、2、3、5、6、9项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停接受投资者的 申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资者的申 购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资者。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应 及时恢复申购业务的办理。 （十）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资者的赎回申请或延缓支付赎回款项： 1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资者的赎回 申请或延缓支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市 场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基 金管理人应当暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎回款项。 3、证券/期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 5、继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，可暂停接受投资者的赎 回申请。 6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受基金份额持有人的赎回申请或延缓支付赎回 款项时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支 付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申 请人，未支付部分可延期支付。若出现上述第4项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基 金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况 消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。 （十一）巨额赎回的情形及处理方式 1、巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申 请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一开放 日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。 2、巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部 分延期赎回。 （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时，按正常赎回程 序执行。 （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认为因支付投资 者的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接 受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10％的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对 于未能赎回部分，投资者在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的， 将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部 分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开 放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资者在提交赎 回申请时未作明确选择，投资者未能赎回部分作自动延期赎回处理。 （3）当发生巨额赎回时，若存在单个赎回申请人当日申请赎回的份额超过前一工作日基 金总份额20%（“大额赎回申请人”）的情形，基金管理人可以按照保护其他赎回申请人 （“普通赎回申请人”）利益的原则，优先确认普通赎回申请人的赎回申请，在当日可接受赎 回的范围内对普通赎回申请人的赎回申请予以全部确认或按单个账户赎回申请量占普通赎回申 请人赎回申请总量的比例确认；在普通赎回申请人的赎回申请全部确认且当日接受赎回比例不 低于上一开放日基金总份额的10%的前提下，在仍可接受赎回申请的范围内对大额赎回申请人 的赎回申请按比例确认。对于未能赎回部分，投资者在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取 消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消 赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并 处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎 回为止。如投资者在提交赎回申请时未作明确选择，投资者未能赎回部分作自动延期赎回处 理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 （4）暂停赎回：连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必 要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过 20个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。 3、巨额赎回的公告 当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定 的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并在2日内在指定媒介 上刊登公告。 （十二）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登暂停 公告。 2、暂停申购或赎回期间结束，基金重新开放时，基金管理人应至迟于重新开放日依法公 告。 （十三）基金转换 基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理 的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根 据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。 （十四）基金份额的转让 在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监会 认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登记。基 金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有人应根据基金管理人公告的 业务规则办理基金份额转让业务。 （十五）基金的非交易过户 基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非交 易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，接受划 转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资者。 继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金份 额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是指司 法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其 他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易 过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。 （十六）基金的转托管 基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可以 按照规定的标准收取转托管费。 （十七）定期定额投资计划 基金管理人可以为投资者办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另行规定。投资 者在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理人 在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。 （十八）基金份额的冻结和解冻 基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。 九、基金的费用与税收 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券/期货交易费用； 7、基金的银行汇划费用； 8、基金的开户费用、账户维护费用； 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×1.5%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇 法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假日、休息日结束之日起 2个工作日内或不可抗力情形消除之日起2个工作日内支付。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令， 基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法 定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假日、休息日结束之日起2 个工作日内或不可抗力情形消除之日起2个工作日内支付。 上述“（一）基金费用的种类中第3－9项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费 用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损 失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 （四）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十、《招募说明书》更新部分说明 根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)及其他有 关规定,华宝基金管理有限公司对《华宝未来主导产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明 书》作如下更新： 1、“重要提示”增加了投资科创板股票的风险提示。 2、更新了本基金直销柜台的相关信息。 3、“三、基金管理人”更新了基金管理人的相关信息。 4、“四、基金托管人”更新了基金托管人的相关信息。 5、“五、相关服务机构”更新了代销机构及会计师事务所的相关信息。 6、“九、与基金管理人管理的其他基金转换”更新了基金转换的数额限制。 7、“十、基金的投资”更新了截至2020年3月31日的基金的投资组合报告。 8、“十一、基金的业绩”更新了截至2020年3月31日的基金业绩数据。 9、“十八、风险揭示”增加了投资科创板股票存在的风险及本基金法律文件中涉及基金 风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险。 10、“二十三、其他应披露事项”对本报告期内的相关公告作了信息披露。 上述内容仅为摘要,须与本基金《招募说明书》后面所载之详细资料一并阅读。 华宝基金管理有限公司 2020年5月30日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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