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| 财通中证ESG100指数增强A(000042) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1932884 | ||||||||
| 基金代码 | 000042 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-06-13 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 中证财通中国可持续发展100（ECPIESG）指数增强型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年6月13日公告） | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：财通基金管理有限公司 基金托管人：上海银行股份有限公司 重要提示 中证财通中国可持续发展100（ECPI ESG）指数增强型证券投资基金(以下 简称“本基金”)的募集申请已于2013年1月31日获中国证监会证监许可【2013】100 号文核准。本基金基金合同于2013年3月22日正式生效。本基金于2017年4月14 日，增设收取销售服务费的C类份额，基金合同及托管协议名称及有关条款亦做 相应变更。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值 和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面 认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于 认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立决策。基金管理人 提醒投资者基金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、估值风险、流 动性风险、本基金的特定风险和其他风险等。本基金可以投资科创板股票，会面 临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包 括流动性风险、退市风险和投资集中风险等。 本基金是股票指数增强型基金，属于较高预期风险、较高预期收益的证券投 资基金品种，其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基 金。基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份 额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。 基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基 金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也 不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤 勉的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《公开募集证券投资基金信息 披露管理办法》实施之日起一年后开始执行。 本基金本次更新招募说明书系为2020年度定期更新。 本招募说明书所载内容截止日为2020年5月8日，有关财务数据和净值表现截 止日为2020年3月31日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 本基金管理人为财通基金管理有限公司，基本信息如下： 名称：财通基金管理有限公司 住所：上海市虹口区吴淞路619号505室 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心41楼 设立日期：2011年6月21日 法定代表人：夏理芬 组织形式：有限责任公司 注册资本：人民币贰亿元 联系人：何亚玲 联系电话：021-2053 7888 股权结构： 股 东 出资额 （万元人民币） 出资比例 （%） 财通证券股份有限公司 8,000 40 杭州市实业投资集团有限公司 6,000 30 浙江瀚叶股份有限公司 6,000 30 合 计 20,000 100 （二）主要人员情况 1、董事会成员： 夏理芬先生，董事长，工商管理硕士。历任浙江省国际信托投资公司义乌证 券交易营业部经理、西湖证券营业部总经理，金通证券股份有限公司总裁办公室 主任、运营管理部总经理，中信金通证券有限责任公司运营管理部总经理、总经 理助理、合规总监，中信证券（浙江）公司合规总监、执行总经理兼江西分公司 总经理，中信证券股份有限公司江西分公司总经理，财通证券股份有限公司首席 风险官、总经理助理兼首席风险官。现任财通证券股份有限公司党委委员、副总 经理兼首席风险官，财通基金管理有限公司党委书记、董事长，财通证券（香港） 有限公司董事，财通证券资产管理有限公司董事。浙江证券业协会合规风控专业 委员会主任委员、中国证券业协会风险管理委员会委员。 王家俊先生，董事，总经理，工商管理硕士(EMBA)。历任东方证券遵义路 营业部市场部经理，汇添富基金南方大区经理及券商渠道负责人、南方分公司总 经理、全国渠道销售总监兼华东分公司总经理，财通基金管理有限公司副总经理、 常务副总经理。现任财通基金管理有限公司总经理、党委副书记、董事，上海财 通资产管理有限公司董事长。 陈可先生，董事，注册会计师、税务师。历任杭州市下城区国有投资控股有 限公司财务部经理、董事；杭州市实业投资集团有限公司财务部部长助理、副部 长，财务管理部（财务总监管理办公室）部长（主任），现任杭州市实业投资集 团有限公司风险管理部（法律事务部）部长兼任杭华油墨股份有限公司董事、财 通基金管理有限公司董事。 唐静波女士，工商管理硕士(EMBA)。历任诺亚（中国）财富管理中心市场 总监，上海中和至成投资咨询有限公司董事长、总经理，青岛易邦生物工程有限 公司董事，上海瀚叶财富管理顾问有限公司副总裁；现任浙江瀚叶股份有限公司 董事、副总裁,西藏观复投资有限公司执行董事兼总经理,德清瀚叶科创文化园产 业管理有限公司监事,上海雍贯投资管理有限公司董事、财通基金管理有限公司 董事。 王开国先生，独立董事，经济学博士，高级经济师。历任国家国有资产管理 局科研所应用室副主任、政策法规司政策研究处处长、科研所副所长；海通证券 有限公司副总经理，党组书记、总经理，党组书记、董事长兼总经理，党委书记、 董事长兼总经理，党委书记、董事长。现任上海中平国瑀资产管理有限公司董事 长，兼任财通基金管理有限公司独立董事，上海大众公用事业（集团）股份有限 公司独立董事、上海农村商业银行股份有限公司独立董事、安信信托投资股份有 限公司独立董事、中梁控股集团有限公司独立董事。 朱洪超先生，独立董事，法学硕士。现任上海市联合律师事务所高级合伙人， 上海仲裁委员会仲裁员、国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、上海国际仲裁中心仲 裁员。财通基金管理有限公司独立董事，海通证券股份有限公司独立董事、易居 (中国)企业控股有限公司独立董事、万达信息股份有限公司独立董事、钜派投资 有限公司独立董事。 朱颖女士，独立董事，会计专业硕士，高级会计师。中国注册会计师协会资 深会员、专家库专家，财政部会计领军人才。现任立信会计师事务所高级合伙人、 上海立信会计金融学院兼职教授及硕士生导师，财通基金管理有限公司独立董 事。 2、职工监事： 殷平先生，职工监事，产品战略部总监，产业经济学硕士。历任中国建设银 行上海市分行个人金融部六级产品经理、上投摩根基金管理有限公司产品研发部 总监。现任财通基金管理有限公司产品战略部总监。 3、经营管理层人员： 王家俊先生，总经理（简历同上）； 汪海先生，副总经理，上海大学双学士、新加坡管理大学财富管理硕士。历 任建行上海市徐汇支行计划财务部科员、经理助理，个人金融部客户经理、经理； 建行上海分行财富管理与私人银行部产品经理、个人金融部副总经理；财通基金 管理有限公司总经理助理。现任财通基金管理有限公司副总经理、上海财通资产 管理有限公司董事。 刘为臻先生，首席信息官兼运营总监，复旦大学工商管理硕士、南昌大学计 算数学及其应用软件本科。历任国泰君安证券股份有限公司信息技术总部系统开 发与维护员，国联安基金信息技术部副总监，德邦基金运作保障部总经理。2018 年10月加入财通基金管理有限公司，现任公司首席信息官兼运营总监，分管信息 技术部和基金清算部。 4.督察长 武祎先生，伦敦政治经济学院会计与金融专业硕士研究生学历。历任云南省 财政厅预算处副主任科员，中国证监会期货监管部市场监管处副主任科员，中国 证监会基金监管部监管四处主任科员，中国证监会私募基金监管部综合处主任科 员，南华基金管理有限公司筹备组副组长，南华基金管理有限公司督察长，现任 财通基金管理有限公司督察长、上海财通资产管理有限公司董事。 5、基金经理： 吴迪先生，复旦大学世界经济硕士。2011年7月至2012年4月就职于信诚基金 产品开发部。2012年5月加入财通基金，曾任战略产品部产品经理、量化投资部 研究员，现任量化投资二部基金经理。 朱海东先生，复旦大学理学硕士。历任银河基金量化研究员，平安资管量化 投资部研究经理，负责产品投资管理以及量化模型开发工作。2019年6月加入财 通基金管理有限公司，现任量化投资二部基金经理。 6、投资决策委员会成员： 王家俊先生，总经理； 张毅先生，总经理助理兼权益投资总监； 林洪钧先生，固定收益投资总监兼固定收益部总监； 金梓才先生，基金投资部总监； 金立先生，研究部副总监（主持工作）。 7、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 1、基本情况 名称：上海银行股份有限公司（以下简称“上海银行”） 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路168号 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路168号 法定代表人：金煜 成立时间：1995年12月29日 组织形式：股份有限公司（中外合资、上市） 注册资本：人民币142.065287亿元 存续期间：持续经营 基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可[2009]814号 托管部门联系人：周直毅 电话：021－68475608 传真：021－68476936 上海银行成立于1995年12月29日，是一家由国有股份、中资法人股份、 外资股份及个人股份共同组成的股份制商业银行，总行位于上海, 是上海证券交 易所主板上市公司，股票代码601229。 上海银行以“精品银行”为战略愿景，以“精诚至上，信义立行”为核心价值观， 近年来通过推进专业化经营和精细化管理，着力在中小企业、财富管理和养老金 融、金融市场、跨境金融、在线金融等领域培育和塑造经营特色，不断增强可持 续发展能力。 上海银行目前在上海、北京、深圳、天津、成都、宁波、南京、杭州、苏州、 无锡、绍兴、南通、常州、盐城等城市设立分支机构，形成长三角、环渤海、珠 三角和中西部重点城市的布局框架；发起设立四家村镇银行、上银基金管理有限 公司、上海尚诚消费金融股份有限公司，设立上海银行（香港）有限公司和上银 国际有限公司，并与全球120多个国家和地区近1500多家境内外银行及其分支 机构建立了代理行关系。 上海银行自成立以来市场影响力不断提升。被中国银行业协会授予城商行工 作“卓越贡献奖”。被中国企业联合会、中国企业家协会评为2019年中国企业 500强第219名、2019年中国服务业企业500强第85名。被证券时报授予2019 中国城商行资产管理品牌“君鼎奖”。 在英国《银行家》杂志2019年度发布的 “全球银行1000强” 榜单中，按照一级资本排名，上海银行位居第68位，较上 一年度上升8位。近年来，上海银行在该榜单中排名连年提升。国际评级机构穆 迪投资者服务公司授予上海银行的长期发行人和长期存款评级从“Baa3”上调至 “Baa2”，短期发行人和短期存款评级从“Prime-3”上调至“Prime-2”，评级展望稳 定。反映出上海银行资本实力不断增强，盈利能力稳步提高，资产质量同业领先。 截至2019年12月末，上海银行资产总额22,370.82亿元，较上年末增长 10.32%,存款总额（不含应计利息）为11,860.71亿元，较上年末增长13.77%；客 户贷款和垫款总额为9,725.05亿元，较上年末增长14.32%；拨备覆盖率337.15%， 较上年末提高4.20个百分点。 2、主要人员情况 上海银行总行下设资产托管部，是从事资产托管业务的职能部门，内设托管 产品部、托管运作部、行管运作部、稽核监督部、系统管理部，平均年龄30岁 左右，100%员工拥有大学本科以上学历，业务岗位人员均具有基金从业资格。 3、基金托管业务经营情况 上海银行于2009年8月18日获得中国证监会、中国银监会核准开办证券投 资基金托管业务，批准文号：中国证监会证监许可[2009]814号。 截至2020年3月末，上海银行已托管46只证券投资基金，分别为天治新消 费灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛稳健增利债券型证券投资基金 （LOF）、中证财通中国可持续发展100（ECPI ESG）指数增强型证券投资基金、 鹏华双债增利债券型证券投资基金、浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资 基金、鹏华双债保利债券型证券投资基金、前海开源事件驱动灵活配置混合型发 起式证券投资基金、万家现金宝货币市场证券投资基金、中银安心回报半年定期 开放债券型证券投资基金、浦银安盛月月盈定期支付债券型证券投资基金、华安 添颐混合型发起式证券投资基金、万家瑞丰灵活配置混合型证券投资基金、万家 瑞兴灵活配置混合型证券投资基金基金、博时裕荣纯债债券型证券投资基金、浙 商惠盈纯债债券型证券投资基金、兴业福益债券型证券投资基金、大成慧成货币 市场证券投资基金、嘉实稳瑞纯债债券型证券投资基金、嘉实稳祥纯债债券型证 券投资基金、博时裕弘纯债债券型证券投资基金、万家瑞富灵活配置混合型证券 投资基金、万家瑞尧灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞舜灵活配置混合型证 券投资基金、永赢荣益债券型证券投资基金、长江可转债债券型证券投资基金、 建信中债3-5年国开行债券指数证券投资基金、国融融信消费严选混合型证券投 资基金、博时悦楚纯债债券型证券投资基金、平安惠聚纯债债券型证券投资基金、 大成中债1-3年国开行债券指数增强型证券投资基金、蜂巢添幂中短债债券型证 券投资基金、博时富进纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金、广发景富 纯债债券型证券投资基金、富国汇远纯债三年定期开放债券型证券投资基金、兴 业中证银行50金融债指数证券投资基金、融通增润三个月定期开放债券型发起 式证券投资基金、中欧同益一年定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰盛合 三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、博时富洋纯债一年定期开放债券型 发起式证券投资基金、长城泰利纯债债券型证券投资基金、国金惠安利率债债券 型证券投资基金、银华中证创新药产业交易型开放式指数证券投资基金、景顺长 城泰申回报混合型证券投资基金、南方宁利一年定期开放债券型发起式证券投资 基金、博时稳悦63个月定期开放债券型证券投资基金和浦银安盛盛晖一年定期 开放债券型发起式证券投资基金，资产净值合计928.78亿元。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 名称：财通基金管理有限公司 住所：上海市虹口区吴淞路619号505室 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心41楼 法定代表人：夏理芬 电话：021-2053 7888 传真：021-2053 7999 联系人：何亚玲 客户服务电话：4008 209 888 公司网址：www.ctfund.com 财通基金微管家（微信号：ctfund88） 2、代销机构 （1）上海银行股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路168号 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路168号 法定代表人：金煜 联系人：汤征程 电话：021-68475888 客服电话：95594 公司网址：www.bosc.cn （2）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市复兴门内大街55号 办公地址：北京市复兴门内大街55号 法定代表人：陈四清 传真：010-66107914 客服电话：95588 公司网址：www.icbc.com.cn （3）中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座9层 法定代表人：周慕冰 联系人：唐文勇 传真：010-85109219 客服电话：95599 公司网址：www.abchina.com （4）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：彭纯 联系人：曹榕 电话：021-58781234 传真：021-58408842 客服电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com （5）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市宁南南路700号 办公地址：中国浙江宁波市宁东路345号 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 电话：0574-89068340 客服电话：95574 公司网址：www.nbcb.com.cn （6）财通证券股份有限公司 注册地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心 办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、 1601-1615、1701-1716 法定代表人：陆建强 联系人：陶志华 电话：86-571-87789160 客服电话：95336 公司网址：www.ctsec.com （7）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：杨德红 联系人：钟伟镇 联系电话： 021-38032284 客服电话：400-8888-666 / 95521 网址：www.gtja.com （8）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层 法定代表人：李梅 联系人： 陈飙 电话： 021-33388254 传真：021-33388224 客服电话：95523或4008895523 公司网址: www.swhysc.com （9）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：马静懿 电话：010-60833889 客服电话：95548 公司网址：www.cs.ecitic.com （10）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：许梦园 电话： 010-85156398 传真：010-65182261 客服电话：400-8888-108 公司网址：www.csc108.com （11）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16层至26层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16层至26层 法定代表人：何如 联系人：周杨 电话： 0755-82130833 传真：0755-82133952 客服电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn （12）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：周健男 联系人：李晓皙 电话： 021-22169111 传真：（8621）62151789 客服电话：95525 公司网址：www.ebscn.com （13）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：福州市湖东路268号证券大厦；上海市浦东新区长柳路36号丁 香国际东塔21楼 法定代表人：杨华辉 联系人：乔琳雪 电话：021-38565547 客服电话：95562 公司网址：www.xyzq.com.cn （14）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 联系人：王一彦 电话： 021-20333910 传真： 021-50588876 客服电话：95531 公司网址：www.longone.com.cn （15）长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16-17层 办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16-17层 法定代表人：曹宏 联系人：梁浩 电话：0755-83530715 传真：0755-83515567 客服电话：400-6666-888 公司网址：www.cgws.com （16）东吴证券股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市苏州工业园区星阳街5号 办公地址：江苏省苏州市苏州工业园区星阳街5号 法定代表人：范力 联系人：陆晓 电话：0512-62938521 传真：0512-62938521 客服电话：95330 公司网址：www.dwzq.com.cn （17）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：付婷 联系电话：010-83252185 客服电话：95321 公司网址：www.cindasc.com （18）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 电话：010-83574507 客服电话：95551 公司网址：www.chinastock.com.cn (19)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册住所：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬 客服电话：4000-766-123 公司网址：www.fund123.cn (20)上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 法定代表人：杨文斌 联系人：王诗玙 电话：021-20613999 传真：021-20613999 客服电话：400-840-1788 公司网址：www.ehowbuy.com （21）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 法定代表人：凌顺平 联系人：董一锋 联系电话：0571-88911818-8653 传真：0571-88911818-8001 客服电话：4008-773-772 公司网站：www.ijijin.cn (22) 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 传真：0755-33227951 客服电话：4006-788-887 公司网址：www.zlfund.cn/www.jjmmw.com （23）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 联系人： 刘洋 电话：010-85650628 传真：010-65884788 客服电话：400-920-0022 公司网站：licaike.hexun.com （24）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层 法定代表人：林义相 联系人：谭磊 电话：010-66045182 传真：010-66045518 客服电话：010-66045555 公司网站：www.txsec.com （25）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 法定代表人：其实 联系人：王超 电话：021-54509977 传真：021-64385308 客服电话：95021/ 400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn (26)中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：中国北京建国门外大街1号国贸写字楼2座28层 法定代表人：沈如军 联系人：杨涵宇 联系电话：010-65051166-6493 电话：400-910-1166 传真：010-65051156 公司网址：www.cicc.com.cn (27) 北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 法定代表人：赵荣春 联系人：李超 电话：010-56200948 传真：010-57569671 客服电话：400-893-6885 公司网址：www.qianjing.com (28) 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层 法定代表人：闫振杰 联系人：李晓芳 联系电话：010-59601366转7167 客服电话：400-818-8000 公司网址：www.myfund.com (29) 浙江金观诚基金销售有限公司 注册地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室 办公地址：杭州市拱墅区登云路55号（锦昌大厦）1楼金观诚大厅 法定代表人：蒋雪琦 联系人：来舒岚 客服电话：400-068-0058 公司官网： www.jincheng-fund.com (30) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 办公地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 法定代表人：洪弘 联系人： 文雯 电话：010-83363101 客服电话：400-166-1188 传真： 010-83363072 公司网址：www.new-rand.cn (31) 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦 20楼2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦 20楼2005室 法定代表人：李琦 联系人：王怀春 电话：0991-2307105 传真：0991-2301927 客服电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com (32) 一路财富（北京）基金销售股份有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界广场A座2208 办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦9层 法定代表人：吴雪秀 联系人：董宣 电话： (010)88312877-8005 传真： (010)88312877 客服电话：400-001-1566 公司网址：www.yilucaifu.com (33) 北京加和基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街11号7层703室 办公地址：北京市西城区金融大街11号7层703室 法定代表人：曲阳 联系人：张晓庆 座机：010-50868871 传真：010-50866173 客服电话：400-803-1188 公司网址：www.bzfunds.com (34) 联讯证券股份有限公司 注册地址：广州省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心西面一 层大堂和三、四层 办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层 法定代表人：徐刚 联系人： 彭莲 电话：0752-2119650/0752-2119700 传真：0752-2119660 客服电话：95564 网址： www.lxzq.com.cn (35) 北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208 办公地址:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208 法定代表人： 罗细安 联系人：闫丽敏 电话：010-67000988 传真：010-67000988-6000 客服电话：010-67000988 公司网址：www.zcvc.com.cn (36) 北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙楼2层222单元 办公地址: 北京市朝阳区工人体育馆北路甲二号盈科中心东门二层 法定代表人：郑毓栋 联系人：姜颖 电话：010-85643600 客服电话：400-618-0707 公司网址：www.hongdianfund.com (37) 华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦11至18层 法定代表人：祝献忠 联系人：孙燕波 联系电话：010-85556048 客服电话：95390 网址： www.hrsec.com.cn (38) 上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层 法定代表人：尹彬彬 联系人：兰敏 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话：4000-118-1188 公司网址：www.66zichan.com (39) 上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 法定代表人：金佶 电话：021-33323999 传真：021-33323830 客服电话：400-820-2819 公司网址：tty.chinapnr.com (40) 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 法定代表人：王之光 联系人：宁博宇 电话：021-20665952 传真：021-22066653 客服电话：400-821-9031 公司网址：www.lufunds.com (41)泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表人：林卓 联系人：徐江 电话：0411-88891212 传真：0411-88891212-122-119 客服电话：400-0411-001/ 400-6411-999 网址：www.taichengcaifu.com (42)上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人：陈继武 联系人：蔡小威 电话：021-63333389 传真：021-63333390 客服电话：400-643-3389 公司网址：www.vstonewealth.com (43) 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 法定代表人：肖雯 联系人：吴煜浩 电话：020-89629099 传真：020-89629011 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn (44)上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层 法定代表人：张跃伟 联系人：吴艳秋 电话：021-2069-1831 客服电话：400-820-2899 传真：021-2069-1861 公司网站：www.erichfund.com (45) 中信期货有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13 层1301-1305室/14层 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13 层1301-1305室/14层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 电话：010-60833754 客服电话：400-990-8826 公司网站：www.citicsf.com (46)北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室 法定代表人：周斌 联系人：陈霞 传真：010-53509643 客服电话：4008-980-618 网址：www.chtfund.com (47) 嘉实财富管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公楼 二期53层5312-15单元 办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 法定代表人：赵学军 联系人：于永健 电话：010-85097570 传真：010-85097308 客服电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn （48）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层 办公地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层 法定代表人：何之江 联系人：王超 电话：021-38632136 客服电话：95511 公司网址：stock.pingan.com （49）国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：上海市浦东新区芳甸路1088号紫竹国际大厦 法定代表人： 冉云 联系人： 杜晶 电话：028-86690057 客服电话：95310 公司网址：www.gjzq.com.cn （50）恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座D座光大银行办公楼 14-18楼 办公地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座D座光大银行办公楼 14-18楼 法定代表人：庞介民 联系人：熊丽 电话：0471-4972675 客服电话：400-196-6188 公司网址：www.cnht.com.cn （51）上海利得基金销售有限公司 办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼14楼 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 法定代表人：李兴春 联系人：陈孜明 电话：86-021-50583533 传真：86-021-50583633 客户电话：95733 网址：www.leadfund.com.cn （52）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋 法定代表人：汪静波 联系人：邱佳捷 电话: 021-80358749 传真：021-38509777 客服电话：400-821-5399 网址： www.noah-fund.com （53）上海朝阳永续基金销售有限公司 注册地址：浦东新区上丰路977号1幢B座812室 办公地址：上海市浦东新区张江高科碧波路690号4号楼2层 法定代表人：廖冰 联系人：马源 电话：021-80234888-6816 传真：021-80234898 客服电话：400-699-1888 网址： www.998fund.com (54)华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市江东中路228号 办公地址：江苏省南京市江东中路228号 法定代表人：周易 联系人：胡子豪 电话：021-50351281 客服电话：95597 公司网址：www.htsc.com.cn (55) 深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A 单元 办公地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、04 单位 法定代表人：刘鹏宇 联系人：刘勇 电话：0755-83999907-815-8814 传真：0755-83999926 客服电话：0755-83999907 公司网址：www.fujiwealth.cn (56) 奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市 前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室 法人代表：TEO WEE HOWE 联系人：叶健 电话：0755-89460507 传真：0755-21674453 客服电话：400-684-0500 公司网址：www.ifastps.com.cn (57)厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场西座1501-1504 办公地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场西座1501-1504 法人代表：陈洪生 联系人： 陈承智 电话：0592-3122673 客服电话：400-918-0808 公司网址：www.xds.com.cn (58)中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层 法定代表人：钱昊旻 联系人：徐英 电话：010-59336539 传真：010-59336500 客服电话：4008-909-998 公司网址：www.jnlc.com (59) 北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A综合楼712室 法人代表：梁蓉 联系人：王瑶 电话：010-66154828 传真：010-63583991 客服电话：400-6262-818 公司网址：corp.5irich.com (60) 第一创业证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 办公地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 法定代表人：刘学民 联系人：梁健佩/吴军 电话：0755-23838751 客服电话：95358 公司网址： www.firstcapital.com.cn (61) 北京广源达信基金销售有限公司 注册地址： 北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层 法人代表：齐剑辉 联系人：姜英华 电话：010-57298634 传真：010-82055860 客服电话：400-623-6060 公司网址：www.niuiniufund.com (62) 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室 法人代表：张冠宇 联系人：王国壮 电话：400-819-9868 传真：010-85932880 客服电话：400-819-9868 公司网址：www.tdyhfund.com (63) 上海大智慧基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元 法定代表人：申健 联系人：宋楠 客服电话：021-20292031 网址：www.wg.com.cn (64) 北京晟视天下基金销售有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街万通中心D座28层 法定代表人：蒋煜 联系人：宋志强 电话：010-58170932 传真：010-58170800 客服电话：010-58170761 公司网址：www.shengshiview.com (65) 北京辉腾汇富基金销售有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号2-2-1 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号2-2-1 法定代表人：徐宁 联系人：周雯 传真：010-65174782 客服电话：400-829-1218 公司网址：www.htfund.com (66) 武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室 办公地址：武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室 法人代表：陶捷 联系人：陆锋 电话：027-83863742 传真：027-83862682 客服电话：400-027-9899 公司网址：www.buyfunds.cn (67) 宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层1809 法人代表：戎兵 联系人：魏晨 电话：010-52858244 传真：010-85800047 客服电话：400-6099-200 公司网址：www.yixinfund.com (68) 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块 新浪总部科研楼5层518室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块 新浪总部科研楼5层518室 法人代表：李昭琛 联系人：李唯 电话：010-62675657 传真：010- 62676582 客服电话：010-62675369 公司网址：www.xincai.com (69) 深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3 单元1108 办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3 单元7层 法人代表：赖任军 联系人：刘昕霞 传真：0755-84034477 客服电话：400-9302-888 公司网址：www.jinfuzi.com (70) 上海攀赢基金销售有限公司 注册地址：上海市闸北区广中西路1207号306室 办公地址：上海浦东新区银城中路488号太平金融大厦603单元 法定代表人：沈茹意 联系人：田为奇 电话：021-68889082 传真：021-68889283 客服电话：021-68889082 公司网址：www.pytz.cn (71) 苏州银行股份有限公司 注册地址：苏州工业园区钟园路728号 办公地址：苏州工业园区钟园路728号 法定代表人：王兰凤 客服电话：96067 传真：0512-69868370 网址：www.suzhoubank.com (72)上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 办公地址：上海市南京西路399号明天广场23楼 法定代表人：陈灿辉 联系人：郑若东 电话：021-63898837 传真：021-68776977 客服电话：400-820-5999 网址： www.shhxzq.com (73)方正证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717 办公地址： 湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号 法定代表人：施华 联系人：程博怡 电话：010-56437060 传真：010-56437032 客服电话：95571 网址：www.foundersc.com (74)上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰 和经济发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表人：王翔 联系人：蓝杰 电话： 021-65370077 传真： 021-55085991 客户服务电话：4008-205-369 网址：www.jiyufund.com.cn (75)北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址：北京市朝阳区望京SOHO，T2，B座2507 法人代表人：钟斐斐 联系人：翟相彬 电话：010-61840688 传真：010-61840699 客服电话：400-159-9288 公司网址：danjuanapp.com (76) 杭州科地瑞富基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市下城区体育场路238号1幢405室 办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20F 法人代表：陈刚 联系人：虞鲜鲜 电话：0571-85262700 传真：0571-85269200 客服电话：0571-86655920 公司网址：www.cd121.com (77)上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 法定代表人：黄欣 联系人：戴珉微 电话：021-33768132 传真：021-33768132-302 客服电话：400-6767-523 公司网址：www.zzwealth.cn (78) 上海万得基金销售有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法人代表：王廷富 联系人：徐亚丹 电话：021-50712782 传真：021-5071 0161 客服电话：400-821-0203 公司网址：www.520fund.com (79)开源证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表人：李刚 联系人：袁伟涛 联系电话：029-63387256 电话： 029-63387256 客服电话：95325 公司网址： www.kysec.cn (80) 北京肯特瑞基金销售管理有限公司 注册地址：北京市海淀区显龙山路19号1幢4层1座401 办公地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 法定代表人：江卉 联系人：韩锦星 电话： 4000988511/ 4000888816 传真： 010-89188000 客服电话：400-098-8511 公司官网：kenterui.jd.com (81)南京苏宁基金销售有限公司 注册地址： 南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 法人代表：刘汉青 联系人：王锋 电话：025-66996699-887226 传真：025-66008800-887226 客服电话：95177 公司网址：www.snjijin.com (82)民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层 办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 法定代表人：冯鹤年 联系人：韩秀萍 电话：010-85127609 客服电话：95376 网址:www.mszq.com (83)北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67 办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号 法人代表：于龙 联系人：吴鹏 电话：010-56075718 传真：010-67767615 客服电话：4006-802-123 公司网址：www.zhixin-inv.com (84)天津国美基金销售有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801 办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层 法人代表：丁东华 联系人：郭宝亮 电话：010-59287984 传真：010-59287825 客服电话：400-111-0889 公司网址：www.gomefund.com (85)深圳前海财厚基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区南山大道1088号南园枫叶大厦15层15K室 法人代表：杨艳平 联系人：李军 传真：0755-86575665 客服电话：400-1286-800 公司网址：www.caiho.cn (86) 乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 注册地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室 办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室 法定代表人：董云巍 联系人：宋子琪 电话：010-62062880 传真：010-82057741 客服电话：4000-888-080 公司网址：www.qiandaojr.com (87) 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23楼A座 法定代表人：高锋 联系人：廖苑兰 客服电话：400 804 8688 公司网址：www.keynesasset.com (88)河南和信证券投资顾问股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区金水东路南、农业东路西1号楼美盛中心2405 办公地址：郑州市郑东新区金水东路33号 美盛中心24楼北区 法人代表：吴跃平 联系人：房磊 电话：0371-61777565 传真：0371-61777560 客服电话：0371-61777558 公司网址：www.jeweldia.com (89) 凤凰金信（银川）基金销售有限公司 注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14 层1402 办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技产业园18号楼 法人代表：程刚 联系人：张旭 电话：010-58160168 传真：010-58160173 客服电话：400-810-5919 公司网址：www.fengfd.com (90)北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号A座1108室 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号A座1108室 法人代表：王伟刚 联系人：熊小满 电话：010-56251471 传真：010-62680827 客服电话：400-619-9059 公司网址：www.hcjijin.com (91)和耕传承基金销售有限公司 注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风东路东、康宁街北6号楼 6楼602、603房间 办公地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北6号楼5楼 503 法定代表人：王旋 联系人：郭兆英 电话：0371-55213196 传真：0371-85518397 客服电话：4000-555-671 公司网址：www.hgccpb.com (92)嘉兴银行股份有限公司 注册地址：浙江省嘉兴市昌盛南路1001号 办公地址：浙江省嘉兴市昌盛南路1001号 法定代表人：夏林生 联系人：陈兢 电话：0573-82082676 传真：0573-82062161 客服电话：0573-96528 公司网站：www.jxccb.com (93)贵州华阳众惠基金销售有限公司 注册地址：贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区C栋标准厂 房 办公地址：贵州省贵阳市云岩区北京路9号君派大厦16楼 法人代表：程雷 联系人：陈敏 电话：0851-86909950 传真：0851-86909950 客服电话：400-839-1818 公司网址：www.hyzhfund.com (94) 上海挖财基金销售有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03 室 办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03 室 法人代表：冷飞 联系人：李娟 电话：021-50810687 传真：021-58300279 客服电话：021-50810673 公司网址：wacaijijin.com (95)江西银行股份有限公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区金融大街699号 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区金融大街699号 法定代表人：陈晓明 联系人：陈云波 电话：0791-86796029 传真：0791-86790795 客服电话：956055 公司网址：www.jx-bank.com (96)中期资产管理有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号 办公地址：北京市朝阳区光华路16号中期大厦A座 法定代表人：姜新 联系人：方艳美 电话：010-65807865 传真：010-658007864 客服电话：010-65807865 公司网址：www.cifcofund.com (97) 通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼9楼 法定代表人：沈丹义 联系人：周晶 业务传真：021-60818280 客服热线：400-101-9301或95193-5 公司网址：www.tonghuafund.com (98)海银基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号402室 办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼 法人代表：惠晓川 联系人：毛林 电话：021-80133597 传真：021-80133413 客服电话：400-808-1016 公司网址：www.fundhaiyin.com (99)上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山东二路70号 办公地址：上海市黄浦区中山东二路70号 法定代表人：冀光恒 联系人：施传荣 电话：021-38523692 传真：021-50105124 客服电话：021-962999 公司网址：www.srcb.com (100) 上海云湾投资管理限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层，200127 办公地址：中国上海浦东新区锦康路308号陆家嘴世纪金融广场6号楼 法人代表：桂水发 联系人：范泽杰 电话：021-20530186 传真：021-20539999 客服电话：400-820-1515 网址：www.zhengtongfunds.com (101) 北京电盈基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区酒仙桥路14号53号楼7层719室 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12B 法人代表：曲馨月 联系人：周静华 传真：010-56176117 客服电话：400-100-3391 公司网址：www.bjdyfund.com (102) 万家财富基金销售（天津）有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓 2-2413室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层 法人代表：李修辞 联系人： 王芳芳 电话：010-59013842 传真：010-59013828 客服电话：010-59013895 公司网址：www.wanjiawealth.com (103) 中原银行股份有限公司 注册地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦 办公地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦 法人代表人：窦荣兴 联系人：赵栋一 电话：0371-85519823 传真：0371-85519869 客服电话：95186 公司网址：www.zybank.com.cn (104)天津市凤凰财富基金销售有限公司 注册地址：天津生态城动漫中路126号动漫大厦C区209（TG第123号） 办公地址：天津市和平区南京路181号世纪都会1606-1607 法人代表人：王正宇 联系人：杨雪研 电话：022-23297867 传真：022-23297867 客服电话：4007-066-880 公司网址：www.phoenix-capital.com.cn (105)上海爱建财富管理有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号1806-13室 办公地址：上海市肇嘉浜路746号爱建金融大厦102室 法人代表人：马金 联系人：蔡俊 电话：021-64382399 传真：64388012 客服电话：021-64393653 公司网址：www.ajcf.com.cn (106) 上海有鱼基金销售有限公司 注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室 办公地址：上海市徐汇区桂平路391号A座五层 法人代表：林琼 联系人：徐海峥 电话：021-64389188 传真：021-64389188-102 客服电话：021-60907378 公司网址：www.youyufund.com (107)北京恒宇天泽基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆区延庆经济开发区百泉街10号2栋883室 办公地址：北京市东城区东滨河路乙1号航星园8号楼9层 法定代表人：梁越 联系人：王东 传真：010-56081694 客服电话：400-188-8848 公司网址：www.1314fund.com (108)扬州国信嘉利基金销售有限公司 注册地址：江苏省扬州市广陵新城信息产业基地3期20B栋 办公地址：江苏省扬州市邗江区文昌西路56号公元国际大厦320 法人代表：刘晓光 联系人：苏曦 电话：0514-82099618 传真：021-68811007 客服电话：400-021-6088 公司网址：www.gxjlcn.com (109)联储证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼 办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼 法人代表：吕春卫 联系人：丁倩云 电话：01086499427 客服电话：4006206868 公司网址：www.lczq.com (110)深圳盈信基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1（811-812） 办公地址：辽宁省大连市中山区南山路155号南山1910小区A3-1 法定代表人：苗宏升 联系人：葛俏俏 座机：0411-66889809 传真：0411-66889827 客服电话：4007-903-688 公司网址：www.fundying.com (111)南京途牛基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区玄武大道699-1号 办公地址：南京市玄武区玄武大道699-1号 法人代表：宋时琳 联系人：张士帅 电话：025-86853969 传真：025-86853999 客服电话：4007-999-999转3 公司网址：jr.tuniu.com (112) 沈阳麟龙投资顾问有限公司 注册地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601 办公地址：上海市青云路158号城建大厦5楼 法定代表人：朱荣晖 联系人：钱金菊 电话：021-5109-1679 传真：021-51091674 客服电话：024-62836088 公司网址：www.linlongtougu.com (113)济安财富(北京)基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 法定代表人：杨健 联系人：李海燕 电话：010-65309516 传真：010-65330699 客服电话：400-673-7010 公司网址：www.jianfortune.com (114)江海证券有限公司 注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人：赵洪波 联系人：姜志伟 联系电话：0451-87765732 客服电话：400-666-2288 公司网址： www.jhzq.com.cn (115)中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 法定代表人：黄扬录 联系人: 罗艺琳 电话: 0755-82570586 客服电话：95329 公司网址：www.zszq.com (116)弘业期货股份有限公司 注册地址：南京市中华路50号 办公地址：南京市中华路50号弘业大厦 法定代表人： 周剑秋 联系人： 张苏怡 电话：025-52278981 传真：025-52278733 客服电话：400-8281288 公司网址：www.ftol.com.cn (117)民商基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室 办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼 法定代表人：贲惠琴 联系人：杨一新 电话：021-50206002 传真：021-50206001 客户电话：021-50206003 网址：msftec.com （118）长江期货股份有限公司 注册地址：武汉市武昌区中北路9号长城汇T2号写字楼第27、28层 办公地址：武汉市武昌区中北路9号长城汇T2号写字楼第27、28层 法定代表人：罗国华 客服电话：95579/027-85861133 网址：www.cjfco.com.cn （119）江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号 办公地址：上海市龙华东路868号绿地海外滩办公A1605室 法定代表人：吴言林 联系人：孙平 电话：025-66046166 传真：025-56663409 客服电话：025-66046166 公司网址：www.huilinbd.com （120）阳光人寿保险股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街乙12号昆泰国际大厦 法定代表人：李科 联系人：杨超 电话：010-85632771 客服电话： 95510 公司网址：https://www.sinosig.com （121）中国人寿保险股份有限公司 注册地址：中国北京市西城区金融大街16号 办公地址：中国北京市西城区金融大街16号 法定代表人：王滨 联系人：秦泽伟 电话：010-63631539 传真：010-66222276 客服电话：95519 公司网址：www.e-chinalife.com （122）喜鹊财富基金销售有限公司 注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室 办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室 法定代表人：陈皓 客服电话：4006997719 公司网址：www.xiquefund.com （123）方德保险代理有限公司 注册地址：北京市东城区东直门外大街46号12层02室 办公地址：北京市东城区东直门外大街46号12层02室 法定代表人：林柏均 客服电话：010-64068617 公司网站：www.fundsure.cn （124）和合期货有限公司 注册地址：山西省太原市迎泽区菜园东街2号 办公地址：山西省太原市迎泽区菜园东街2号 法定代表人：刘晓洁 联系人：张基甲 电话：0351-7342798 传真：0351-7342538 客服电话：400-660-4882 公司网址：www.hhqh.com.cn （125）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼 法定代表人：胡伏云 联系人：龙江虹 电话：020-88836999 客服电话：95548 公司网址：www.gzs.com.cn 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售 本基金。 （二）注册登记机构 名称：财通基金管理有限公司 住所：上海市虹口区吴淞路619号505室 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心41楼 法定代表人：夏理芬 电话：021-2053 7888 联系人：薛程 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 法定代表人：韩炯 电话：021-3135 8666 传真：021-3135 8600 联系人：黎明 经办律师：吕红、黎明 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 执行事务合伙人：毛鞍宁 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼（东三办公 楼）16层 办公地址：上海市世纪大道100号环球金融中心50楼 公司电话：（021）2228 8888 公司传真：（021）2228 0000 签章会计师：蒋燕华、骆文慧 业务联系人：蒋燕华 四、基金名称 中证财通中国可持续发展100（ECPI ESG）指数增强型证券投资基金 五、基金的类型 股票型证券投资基金 六、基金的投资目标 本基金为股票指数增强型基金，在力求对中证财通中国可持续发展100（ECPI ESG）指数进行有效跟踪的基础上，通过基于数量化的多策略系统进行收益增强 和风险控制，力争实现超越该指数的收益率水平。 本基金对业绩比较基准的跟踪目标是：力争使基金净值增长率与业绩比较基 准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.5%，年化跟踪误差不超过7.75%。 七、投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、银行存 款、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货以及中国证监会允许基金投 资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。其中，投资于中证财通中 国可持续发展100（ECPI ESG）指数成份股和备选成份股的资产不低于基金资产 的80%；投资于权证的资产不超过基金资产净值的3%；现金或者到期日在一年 以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中，现金不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 八、投资策略 本基金采取“指数化投资为主、主动性投资为辅”的投资策略，力求在控制标 的指数跟踪误差的基础上，适当采用量化增强策略获取超越标的指数的投资收 益。 1、标的指数 本基金股票资产跟踪的标的指数为中证财通中国可持续发展100（ECPI ESG）指数。该指数是由中证指数公司联合全球著名的可持续发展评级公司ECPI 联合开发的基于中国市场的可持续发展指数。成份股主要选自沪深300指数成份 股，ECPI公司人员独立对沪深300指数成份股进行跟踪分析，汇总信息，并发 送回ECPI的欧洲总部，由专门的专家委员会从环境友好、社会责任、公司治理 三个维度按照国际标准进行可持续发展评定，确定中证财通中国可持续发展100 （ECPI ESG）指数的成份股。独立而系统的评级方式确保了中证财通中国可持 续发展100（ECPI ESG）指数成份股符合国际标准的可持续发展理念，代表中国 可持续发展的方向。 如果中证财通中国可持续发展100（ECPI ESG）指数被停止编制及发布,或中 证财通中国可持续发展100（ECPI ESG）指数由其他指数替代（单纯更名除外）， 或由于指数编制方法等重大变更导致中证财通中国可持续发展100（ECPI ESG） 指数不宜继续作为标的指数，或证券市场上有代表性更强、更适合投资的指数推 出，本基金管理人可以依据审慎性原则和维护基金份额持有人合法权益的原则， 在履行适当程序后，依法变更本基金的标的指数和投资对象，并依据市场代表性、 流动性、与原指数的相关性等诸多因素选择确定新的标的指数，而无需召开基金 份额持有人大会。 由于上述原因变更标的指数和投资对象，基金管理人在履行适当程序后报中 国证监会核准，并在指定媒体上公告。 2、指数化投资和增强策略 本基金主要策略为复制标的指数，投资组合将以成份股在目标指数中的基准 权重为基础，并根据财通数量化的多策略体系在有限范围内进行超配或低配。一 方面将严格控制组合跟踪误差，避免大幅偏离标的指数，另一方面在指数跟踪的 同时力求超越指数。 本基金基于数量化的多策略体系，实现投资策略的多元化，每个策略都根据 其投资逻辑实现可量化、可检验。主要策略包括：多因子Alpha策略、配对增强 策略、事件驱动型增强策略、风险跟踪控制策略和组合优化策略。 1）多因子Alpha策略 多因子Alpha策略的实施主要基于基金管理人自行开发的财通多因子Alpha 模型，该模型是在对中国资本市场进行长期研究的基础上形成的获取长期超额收 益的量化决策模型。模型因子包括基本面因子和市场面因子，基本面因子主要包 括成长因子、价值因子、估值因子、盈利质量因子，市场面因子主要包括动量因 子、强度因子、市场情绪因子。 以上因子综合了来自市场各类投资者、公司各类报表、分析师及监管政策等 各方面信息。财通多因子Alpha 模型利用基金管理人长期积累并最新扩展的数 据库，科学客观地综合了大量的各类信息。基金经理将根据市场状况及变化对各 类信息的重要性做出具有一定前瞻性的判断，适时调整各因子类别的具体组成及 权重。 2）配对增强策略 配对增强策略是配对交易的对冲策略在中国资本市场的一个创新应用，通过 严格的量化分析和研究，就配对策略在中国的应用进行了客观分析，形成了一个 系统化交易决策系统，在风险预算的约束下追求超额收益。具体包括对标的指数 成份股的协整关系分析、协整关系监测、风险预算和资产分配等子模块，确保配 对增强策略实现稳定性、及时性和风险可控性。 3）事件驱动型增强策略 通过系统分析各类事件内在的经济逻辑和蕴含的基本面信息，并做统计分析 和研究，以量化投资的手段进行组合管理，获取由事件驱动带来的增强收益。主 要事件包括但不限于：大股东增持、业绩预增、分红送转、定向增发、十大流通 股东变动等。 4）风险跟踪控制策略 有效跟踪标的指数并控制跟踪误差是指数化投资的首要目标。因此，主动增 强须在风险预算下进行。本基金通过自主研究开发的模块化风险分析体系进行风 险跟踪，把投资组合风险控制在允许的范围内。 风险跟踪控制策略的重点是关注跟踪误差，包括日内跟踪误差和年化跟踪误 差。具体包括关注资产配置偏离度、行业偏离度及个股投资偏离度，预算跟踪误 差，防范出现的超出风险控制要求的偏离。除了每日的实时跟踪外，本基金定期 （一周、月度、半年、年度）对跟踪误差做系统化分析，并据此进行定期的组合 优化。 对于指数增强部分的风险控制主要是风险预算制度。对于每个具体策略，结 合其风险收益特征，在风险预算的前提下，进行资产分配，使指数增强部分的风 险控制在可接受的范围内追求相应的超额收益。 本基金基于数量化的多策略系统，是在基金管理人自主开发的金融工程量化 分析平台上构建的，该平台借鉴国内外先进的量化系统构建开发完成。 3、组合调整策略 本基金所构建的投资组合将根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相 应调整。 A、定期调整 根据标的指数的调整规则和备选股票的预期，对该部分股票投资组合及时进 行调整。根据中证指数公司对标的指数成份股进行调整，在考虑跟踪误差要求的 基础上对成份股进行恰当的定期调整。 B、不定期调整 1）如果预期目标指数的成份股将会发生调整，本基金管理人将视当时具体 情况，在综合考虑跟踪误差和投资者利益的基础上，决定是否提前纳入部分备选 成份股； 2）当成份股发生配股、增发、分红等情况而影响成份股在指数中权重的行 为时，本基金将根据各成份股的权重变化对股票投资组合及时进行相应调整； 3）根据本基金的申购和赎回情况，对该部分股票投资组合进行调整，从而 有效跟踪标的指数； 4）因标的指数成份股停牌限制、交易量不足等市场流动性因素，使得本基 金无法依照标的指数权重购买某些成份股时，本基金管理人将视当时具体情况， 在综合考虑跟踪误差和投资者利益的基础上，决定是否买入相关的替代性股票； 5）根据法律法规中针对基金投资比例的相关规定，当基金投资组合中按标 的指数权重投资的股票资产比例或个股比例超过规定限制时，本基金将对其进行 实时调整，并相应对其他资产或个股进行微调，以保证基金合法规范运作； 6）根据法律法规和《基金合同》的规定，成份股在标的指数中的权重因其 它特殊原因发生相应变化的，本基金可以对该部分股票投资组合进行适当变通和 调整，并在法律法规允许的范围内辅之以金融衍生产品投资管理等，最终使跟踪 误差控制在一定的范围之内。 4、债券投资策略 本基金基于流动性管理及策略性投资的需要，将投资于国债、金融债等流动 性好的债券。债券投资的目的是保证基金资产流动性，在股票市场整体走势不看 好的前提下，为本基金提供较为安全的投资渠道，从而有效利用基金资产，提高 基金资产的投资收益。在综合信用分析、流动性分析、税收及市场结构等因素分 析的基础上，本基金主动地增加预期利差将收窄的债券类属品种的投资比例，降 低预期利差将扩大的债券类属品种的投资比例，获取不同债券类属之间利差变化 所带来的投资收益。 5、权证投资策略 本基金进行权证投资时，将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础 上，结合股价波动率等参数，运用数量化期权定价模型，确定其合理内在价值， 从而构建套利交易或避险交易组合。 6、股指期货投资策略 基金管理人可运用股指期货，以提高投资效率，更好地达到本基金的投资目 标。本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风 险可控的前提下，本着谨慎原则，参与股指期货的投资，以管理投资组合的系统 性风险，改善组合的风险收益特性。此外，本基金还将运用股指期货来对冲诸如 预期大额申购赎回、大量分红等特殊情况下的流动性风险以进行有效的现金管 理。 九、业绩比较基准 中证财通中国可持续发展100（ECPI ESG）指数收益率×95%+银行活期存款 利率（税后）×5% 如果中证财通中国可持续发展100（ECPI ESG）指数被停止编制及发布,或中 证财通中国可持续发展100（ECPI ESG）指数由其他指数替代（单纯更名除外）， 或由于指数编制方法等重大变更导致中证财通中国可持续发展100（ECPI ESG） 指数不宜继续作为标的指数，或证券市场上有代表性更强、更适合投资的指数推 出，本基金管理人可以依据审慎性原则和维护基金份额持有人合法权益的原则， 在履行适当程序后，依法变更本基金的标的指数和投资对象，并依据市场代表性、 流动性、与原指数的相关性等诸多因素选择确定新的标的指数，而无需召开基金 份额持有人大会。 由于上述原因变更标的指数和投资对象，基金管理人在履行适当程序后报中 国证监会核准，并在指定媒体上公告。 十、风险收益特征 本基金是股票指数增强型基金，属于较高预期风险、较高预期收益的证券投 资基金品种，其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基 金。 十一、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人上海银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2020年4月21日 复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不 存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本报告中财务资料未经审计。本投资组合报告所载数据截至2020年3月31日。 1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 216,013,417.04 92.04 其中：股票 216,013,417.04 92.04 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 17,639,060.00 7.52 8 其他资产 1,053,184.86 0.45 9 合计 234,705,661.90 100.00 2 报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末（指数投资）按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 6,352,736.50 2.72 C 制造业 79,221,704.21 33.94 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 8,365,766.08 3.58 E 建筑业 13,888,311.84 5.95 F 批发和零售业 5,002,076.40 2.14 G 交通运输、仓储和邮政业 11,334,493.18 4.86 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 6,256,290.64 2.68 J 金融业 42,844,113.01 18.35 K 房地产业 10,427,205.30 4.47 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 3,225,379.52 1.38 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 186,918,076.68 80.07 2.2 报告期末（积极投资）按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 1,998,753.60 0.86 B 采矿业 89,600.00 0.04 C 制造业 16,237,276.59 6.96 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 169,980.80 0.07 E 建筑业 1,849,284.81 0.79 F 批发和零售业 1,925,567.63 0.82 G 交通运输、仓储和邮政业 463,730.89 0.20 H 住宿和餐饮业 26,477.00 0.01 I 信息传输、软件和信息技术服务业 2,572,599.00 1.10 J 金融业 2,777,703.79 1.19 K 房地产业 300,960.57 0.13 L 租赁和商务服务业 269,826.57 0.12 M 科学研究和技术服务业 29,832.98 0.01 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 161,037.00 0.07 R 文化、体育和娱乐业 222,709.13 0.10 S 综合 - - 合计 29,095,340.36 12.46 2.3 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有通过港股通机制投资的港股。 3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 3.1 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票 投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 002142 宁波银行 197,191 4,547,224.46 1.95 2 601398 工商银行 749,100 3,857,865.00 1.65 3 601633 长城汽车 413,600 3,676,904.00 1.58 4 600000 浦发银行 355,303 3,606,325.45 1.54 5 600066 宇通客车 262,249 3,590,188.81 1.54 6 000157 中联重科 621,367 3,535,578.23 1.51 7 601668 中国建筑 670,140 3,531,637.80 1.51 8 002146 荣盛发展 452,431 3,506,340.25 1.50 9 601377 兴业证券 557,700 3,485,625.00 1.49 10 601390 中国中铁 640,386 3,445,276.68 1.48 3.2积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量 公允价值 公允价值占基金资产净值比例(%) 1 601577 长沙银行 286,131 2,211,792.63 0.95 2 300118 东方日升 143,100 1,631,340.00 0.70 3 600170 上海建工 498,361 1,599,738.81 0.69 4 300016 北陆药业 180,600 1,558,578.00 0.67 5 300552 万集科技 20,600 1,410,276.00 0.60 4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货合约。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 基金管理人可运用股指期货，以提高投资效率，更好地达到本基金的投资目标。 本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可 控的前提下，本着谨慎原则，参与股指期货的投资，以管理投资组合的系统性风 险，改善组合的风险收益特性。此外，本基金还将运用股指期货来对冲诸如预期 大额申购赎回、大量分红等特殊情况下的流动性风险以进行有效的现金管理。 10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 本基金暂不投资国债期货。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货。 11 投资组合报告附注 11.1报告期内，根据公开信息显示，本基金投资的前十名证券宁波银行（证券代 码：002142）分别于2019年7月5日、2019年12月13日因违反信贷政策、违反房地 产行业政策、违规开展存贷业务、员工管理不到位、向监管部门报送的报表不准 确等；销售行为不合规、双录管理不到位；设立时点性规模考核指标，股权质押 管理不合规受到处罚。浦发银行（证券代码：600000）因对成都分行授信业务及 整改情况严重失察，重大审计发现未向监管部门报，轮岗制度执行不力受到处罚。 中联重科（证券代码：000157）因提供不真实统计资料受到处罚。荣盛地产（证 券代码：002146）于2020年1月3日，因四季花语地块七（一期）项目中擅自改变 建筑物的形式受罚款。中国建筑（证券代码：601668）分别于2019年6月17日、 2019年8月7日，因未将事故隐患排查治理情况如实记录并向从业人员通报；九江 港彭泽港区红光作业综合枢纽码头一期工程项目施工标段，2019年3月15日存在 码头水工结构工程为根据不同施工阶段和周围环境变化中施工现场采取相应的 安全施工措施的为题逾期未改正的违法事实受到处罚。中国中铁（证券代码： 601390）于2020年1月6日，因未在施工现场的危险部位设置明显的安全警示标志 受到处罚。除上述情况外，本基金投资的其他前四名证券的发行主体没有被监管 部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 本基金投资上述标的的投资决策程序为： 1、投资决策委员会确定每个产品的基本投资逻辑； 2、投资研究体系中的研究平台是一个共享平台，为投资决策全流程提供研 究支持； 3、基金经理拟订所管理产品的投资计划与方案； 4、金融工程小组对基金经理/投资经理的投资计划进行风险评价，并向投资 决策委员会提交评估报告； 5、投资决策委员会对基金经理/投资经理提交的方案进行论证分析，并形成 决策纪要； 6、根据决策纪要，基金经理/投资经理对计划方案进行具体实施； 7、中央交易室按有关交易规则执行基金经理/投资经理下达的交易指令，并 将有关信息进行反馈； 8、基金经理/投资经理定期检讨投资组合的运作成效； 9、金融工程小组定期为投资决策委员会、投资总监、基金经理/投资经理出 具绩效与风险评估报告。 11.2报告期内，本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票 库之外的股票。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 1,013,511.28 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 4,441.07 5 应收申购款 35,232.51 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 1,053,184.86 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 11.5.1 期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 11.5.2 期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末积极投资前五名股票中不存在流通受限情况。 11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，本报告中涉及比例计算的分项之和与合计项之间可能存在 尾差。 十二、基金的业绩 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来 表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 （一）基金净值表现 1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 中证财通可持续发展100指数A 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 2013年03月22日-2013年12月31日 -5.50% 1.06% -12.82% 1.23% 7.32% -0.17% 2014年1月1日-2014年12月31日 48.99% 1.08% 53.00% 1.14% -4.01% -0.06% 2015年01月01日-2015年12月31日 11.72% 2.16% 9.19% 2.41% 2.53% -0.25% 2016年01月01日-2016年12月31日 -8.52% 1.36% -7.87% 1.41% -0.65% -0.05% 2017年01月01日-2017年12月31日 20.77% 0.51% 24.14% 0.52% -3.37% -0.01% 2018年01月01日 -16.95% 1.22% -23.10% 1.23% 6.15% -0.01% -2018年12月31日 2019年01月01日-2019年12月31日 30.93% 1.11% 25.10% 1.16% 5.83% -0.05% 2020年01月01日-2020年3月31日 -7.87% 1.82% -9.71% 1.81% 1.84% 0.01% 自基金合同生效起至今（2013年03月22日-2020年3月31日） 74.11% 1.33% 44.69% 1.43% 29.42% -0.10% 中证财通可持续发展100指数C 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 2017年04月14日-2017年12月31日 0.00% 0.00% 11.88% 0.54% -11.88% -0.54% 2018年01月01日-2018年12月31日 0.00% 0.00% -23.10% 1.23% 23.10% -1.23% 2019年01月01日-2019年12月31日 0.00% 0.00% 25.10% 1.16% -25.10% -1.16% 2020年01月01日-2020年3月31日 0.00% 0.00% -9.71% 1.81% 9.71% -1.81% 自基金合同生效起至今（2017年04月14日-2020年3月31日） 0.00% 0.00% -2.81% 1.15% 2.81% -1.15% 注：(1)上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益 水平要低于所列数字； (2)本基金的业绩比较基准为：中证财通中国可持续发展100（ECPI ESG）指数收益率×95% ＋银行活期存款利率（税后）×5%。 (3本基金自2017年4月14日起增设收取销售服务费的C类份额，原份额变更为A类份额； (4)中证财通可持续发展100指数C报告期内未有C类份额申购数据，报告期内单位净值为 1.0000元。 （二）自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基 准收益率变动的比较 注：(1)本基金合同生效日为2013年3月22日；自2017年4月14日起本基金增设收取销 售服务费的C类份额;，报告期内未有C类份额申购数据，报告期内单位净值为1.0000元。 (2)本基金建仓期为基金合同生效起6个月，截至建仓期末及本报告期末，基金的资产配置 符合基金契约的相关要求。 十三、基金费用与税收 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、基金的销售服务费； 4、基金的标的指数使用费； 5、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 6、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 7、基金份额持有人大会费用； 8、基金的证券交易费用； 9、基金的银行汇划费用； 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他 费用。 本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.00%年费率计提。管理费的计算 方法如下： H＝E×1.00%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从 基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺 延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.15%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H＝E×0.15%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基 金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 3、基金的销售服务费 销售服务费可用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务等各项费 用。本基金份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A类基金份 额不收取销售服务费，C类基金份额销售服务费年费率为0.4%。 本基金C类基金份额销售服务费计提的计算公式如下： H＝E×0.4%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的基金销售服务费 E为前一日C类基金份额的基金资产净值 C类基金份额的销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由 基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次 月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，由基金管理人支付给 销售机构。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 4、本基金的标的指数许可使用费 本基金作为指数基金，需根据与中证指数有限公司签署的指数使用许可协议 的约定向中证指数有限公司支付标的指数许可使用费。 通常情况下，标的指数许可使用费按前一日的基金资产净值的0.016%的年 费率计提。计算方法一般如下： H＝E×0.016%÷当年天数 H为每日应计提的指数许可使用费 E为前一日的基金资产净值 指数许可使用费的收取下限为每季度人民币5万元。 指数许可使用费自基金合同生效日起每日计提，按季支付。由基金管理人向 基金托管人发送指数许可使用费划付指令，经基金托管人复核后于次季初十个工 作日前从基金财产中一次性支付给中证指数有限公司。 上述一、基金费用的种类中第5－10项费用，根据有关法律法规及相应协议 规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、 信息披露费用等费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 （四）费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费 率、基金托管费率等相关费率。 调高基金管理费率、基金托管费率、基金销售服务费率等费率，须召开基金 份额持有人大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率等费率，无须召开基金 份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定 在指定媒体上公告。 （五）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 十四、对招募说明书更新部分的说明 1、“重要提示”部分 （1）增加了投资科创板股票的风险提示； （2）更新了本招募说明书所载内容截止日及有关财务数据和净值表现截止 日。 2、“三、基金管理人”部分 （1）更新了基金管理人概况； （2）更新了主要人员情况。 3、“四、基金托管人”部分 （1）更新了基金托管人相关信息。 4、“五、相关服务机构”部分 （1）更新了直销机构方面信息； （2）更新了代销机构方面信息。 5、“八、基金份额的申购与赎回”部分 （1）更新了申购本基金份额单笔最低金额。 6、“九、基金的投资”部分 （1）更新了基金投资组合报告。 7、“十、基金的业绩”部分 （1）更新了基金的业绩。 8、“十五、基金的会计与审计”部分 （1）更新了基金的年度审计。 9、“十六、基金的信息披露”部分 （1）更新了基金的信息披露。 10、“十七、风险揭示”部分 （1）更新了本基金特有风险。 11、“二十一、对基金份额持有人的服务”部分 （1）更新了对基金份额持有人的服务。 12、“二十二、其他应披露事项”部分 （1）更新了其他应披露事项。 财通基金管理有限公司 二〇二〇年六月十三日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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