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| 兴业鑫天盈货币A(001925) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1939569 | ||||||||
| 基金代码 | 001925 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-06-24 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 兴业鑫天盈货币市场基金招募说明书（更新）摘要（2020年第2号） | ||||||||
| 信息全文 | 兴业鑫天盈货币市场基金 招募说明书（更新）摘要 兴业鑫天盈货币市场基金 招募说明书（更新）摘要 （2020年第2号） 基金管理人：兴业基金管理有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 5-0 兴业鑫天盈货币市场基金 招募说明书（更新）摘要 重要提示 本基金经2015年9月11日中国证券监督管理委员会证监许可【2015】2102 号文准予募集注册，基金合同于2015年11月2日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和 收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于货币市场，每万份基金已实现收益会因为货币市场波动等因素 产生波动。投资人购买本货币市场证券投资基金并不等于将资金作为存款存放在 银行或存款类金融机构，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充 分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认(申)购基金的意愿、时机、数 量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也 需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会 等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性 风险，由于基金投资人连续大量赎回基金份额产生的流动性风险，基金管理人在 基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金投资策略所特有的风险等等。 投资人在认购（或申购）本基金时，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金 产品资料概要及基金合同。 基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人做出投资决 策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。投资 人购买本货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并 不构成新基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得 基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基 5-1 兴业鑫天盈货币市场基金 招募说明书（更新）摘要 金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人 的权利和义务，应详细查阅基金合同。 基金产品资料概要编制、披露与更新要求，将不晚于2020年9月1日起执 行。 本基金信息披露事项以法律法规规定及本招募说明书“第十六部分 基金的 信息披露”章节约定的内容为准。 本基金本次更新招募说明书仅对基金经理和会计师事务所相关信息进行更 新，相关信息更新截止日为2020年6月22日。除非另有说明，本更新招募说明 书所载内容截止日为2020年2月29日，有关财务数据和净值表现数据截止日为 2019年12月31日（本招募说明书中的财务资料未经审计）。 5-2 兴业鑫天盈货币市场基金 招募说明书（更新）摘要 一、基金管理人 （一）基金管理人情况 名称：兴业基金管理有限公司 住所：福建省福州市鼓楼区五四路137号信和广场25楼 办公地址：上海市浦东新区银城路167号13、14层 法定代表人：官恒秋 设立日期：2013年4月17日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可[2013]288号 组织形式：有限责任公司 注册资本：12亿元人民币 存续期限：持续经营 联系电话：021-22211888 联系人：郭玲燕 股权结构： 股东名称 出资比例 兴业银行股份有限公司 90% 中海集团投资有限公司 10% 合计 100% （二）主要人员情况 1、董事会成员 官恒秋先生，董事长，硕士学位，高级经济师。曾任兴业银行国际业务部副 总经理，兴业银行深圳分行党委副书记、副行长，兴业银行杭州分行党委书记、 行长，兴业银行南京分行党委书记、行长。现任兴业基金管理有限公司党委书记、 董事长。 明东先生，董事，硕士学位，高级经济师。曾先后在中远财务有限责任公司 及中国远洋运输（集团）总公司资产经营中心、总裁事务部、资本运营部工作， 历任中国远洋控股股份有限公司投资者关系部总经理、证券事务代表，中国远洋 5-3 兴业鑫天盈货币市场基金 招募说明书（更新）摘要 运输（集团）总公司/中国远洋控股股份有限公司证券事务部总经理。现任中远 海运发展股份有限公司副总经理、党委委员，中海集团投资有限公司总经理。 胡斌先生，董事，硕士学位，经济师职称。曾任兴业银行乌鲁木齐分行企业 金融总部营销管理部总经理，兴业银行总行企业金融总部企业金融营销管理部总 经理助理，兴业银行北京分行党委委员、行长助理，兴业银行总行投资银行部副 总经理等职务。现任兴业基金管理有限公司党委委员、总经理，兼任兴业财富资 产管理有限公司执行董事。 李春平先生，独立董事，博士学位，高级经济师。曾任国泰君安证券股份有 限公司总裁助理，国泰基金管理有限公司总经理、执行董事，长江养老保险股份 有限公司党委副书记、总裁，上海量鼎资本管理公司执行董事，上海保险交易所 中保保险资产登记交易有限公司运营管理委员会主任等职。现任杭州华智融科股 权投资公司总裁。 陈华锋先生，独立董事，博士学位。曾任加拿大不列颠哥伦比亚大学尚德商 学院金融学助理教授，美国德州农工大学梅斯商学院金融学副教授（终身教职）， 清华大学五道口金融学院讲席副教授（终身教职）。现任复旦大学泛海金融学院 教授、博士生导师、MBA项目学术主任。 陈汉文先生，独立董事，博士学位。曾任厦门大学会计系主任、博士生导师， 厦门大学管理学院副院长，厦门大学研究生院副院长等职。现任对外经济贸易大 学国际商学院教授。 2、监事会成员 林榕辉先生，监事会主席，博士学位。曾任兴业银行总行计划资金部副总经 理、信用审查部总经理、漳州分行党委书记、行长，同业业务部总经理、风险管 理部总经理、研究规划部总经理、企业金融总部副总裁、金融市场总部副总裁等 职务。现任兴业银行总行同业金融部总经理。 杜海英女士，监事，硕士学位。曾任中海（海南）海盛船务股份有限公司发 展部科长、发展部副主任（主持工作）、发展部主任，中共中国海运（集团）总 公司党校副校长，集团管理干部学院副院长等职。现任中远海运发展股份有限公 司总经理助理、中海集团投资有限公司副总经理、河南远海中原物流产业发展基 金管理有限公司董事长。 5-4 兴业鑫天盈货币市场基金 招募说明书（更新）摘要 郎振宇先生，职工监事，本科学历。曾任天弘基金管理有限公司广州分公司 总经理助理、兴业银行股份有限公司总行资产管理部综合处副处长、兴业基金管 理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理等职。现任兴业基金管理 有限公司综合管理部总经理。 楼怡斐女士，职工监事，硕士学位。曾任鞍山证券上海管理总部宏观研究员、 富国基金交易部交易员、华泰柏瑞基金管理有限公司交易部交易总监。现任兴业 基金管理有限公司交易部总经理。 3、公司高级管理人员 官恒秋先生，董事长，简历同上。 胡斌先生，总经理，简历同上。 王薏女士，督察长，本科学历。历任兴业银行信贷管理部总经理助理、副总 经理，兴业银行广州分行副行长，兴业银行信用审查部总经理，兴业银行小企业 部总经理，兴业银行金融市场总部风险总监、金融市场风险管理部总经理。现任 兴业基金管理有限公司党委委员、督察长。 黄文锋先生，副总经理，硕士学位。历任兴业银行厦门分行鹭江支行行长、 集美支行行长，兴业银行厦门分行公司业务部兼同业部、国际业务部总经理，兴 业银行厦门分行党委委员、行长助理，兴业银行总行投资银行部副总经理，兴业 银行沈阳分行党委委员、副行长。现任兴业基金管理有限公司党委委员、副总经 理。 张顺国先生，副总经理，本科学历。历任泰阳证券上海管理总部总经理助理， 深圳发展银行上海分行金融机构部副总经理、商人银行部副总经理，深圳发展银 行上海分行宝山支行副行长，兴业银行上海分行漕河泾支行行长、静安支行行长、 上海分行营销管理部总经理，兴业基金管理有限公司总经理助理、上海分公司总 经理，上海兴晟股权投资管理有限公司总经理，兴投（平潭）资本管理有限公司 执行董事。现任兴业基金管理有限公司党委委员、副总经理。 庄孝强先生，总经理助理，本科学历。历任兴业银行宁德分行计划财会部副 总经理，兴业银行总行审计部福州分部业务二处副处长、上海分部业务二处副处 长，兴业银行总行资产管理部总经理助理，兴业财富资产管理有限公司总经理。 现任兴业基金管理有限公司党委委员、总经理助理，兼任上海兴晟股权投资管理 5-5 兴业鑫天盈货币市场基金 招募说明书（更新）摘要 有限公司执行董事。 张玲菡女士，总经理助理，本科学历。历任银河基金管理有限公司市场部渠 道经理，交银施罗德基金管理有限公司广东分公司副总经理、渠道部副总经理、 营销管理部总经理、市场总监。现任兴业基金管理有限公司总经理助理。 4、本基金基金经理 （1）现任基金经理 王卓然，新加坡国立大学统计学硕士。5年证券从业经验。2015年6月至 2017年4月在成都农村商业银行金融市场事业部担任债券交易员、投资顾问； 2017年5月加入兴业基金管理有限公司，2019年2月21日起担任兴业货币市场 证券投资基金的基金经理，2019年8月22日起担任兴业增益五年定期开放债券 型证券投资基金的基金经理，2020年1月21日起担任兴业添天盈货币市场基金 的基金经理，2020年6月22日起担任兴业鑫天盈货币市场基金的基金经理。 （2）历任基金经理 徐莹，于2015年11月2日至2017年4月28日期间担任兴业鑫天盈货币市 场基金基金经理。 雷志强，于2017年1月4日至2019年5月28日担任兴业鑫天盈货币市场 基金基金经理。 魏泰源，于2018年5月28日至2020年6月22日担任兴业鑫天盈货币市场 基金基金经理。 5、投资策略委员会成员 胡斌先生，总经理； 庄孝强先生，总经理助理； 周鸣女士，固定收益投资部总经理兼固定收益投资总监； 冯小波先生，基金经理； 徐莹女士，固定收益投资部货币与利率投资团队总监； 丁进先生，基金经理； 雷志强先生，基金经理。 陈子越先生，固定收益研究部总经理助理。。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 5-6 兴业鑫天盈货币市场基金 招募说明书（更新）摘要 二、基金托管人 （一）基金托管人概况 1、基本情况 名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”） 设立日期：1987年4月8日 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 注册资本：252.20亿元 法定代表人：李建红 行长：田惠宇 资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号 电话：0755-83199084 传真：0755-83195201 资产托管部信息披露负责人：张燕 2、发展概况 招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法人持股的股 份制商业银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股， 并于2002年3月成功地发行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码： 600036），是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006年9月又成功发 行了22亿H股，9月22日在香港联交所挂牌交易（股票代码：3968），10月5 日行使H股超额配售，共发行了24.2亿H股。截至2019年9月30日，本集团 总资产73,059.25亿元人民币，高级法下资本充足率15.44%，权重法下资本充 足率12.86%。 2002年8月，招商银行成立基金托管部；2005年8月，经报中国证监会同 意，更名为资产托管部，现下设业务管理团队、产品管理团队、项目管理团队、 稽核监察团队、基金外包业务团队、养老金团队、系统与数据团队7个职能团队， 现有员工87人。2002年11月，经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投 资基金托管业务资格，成为国内第一家获得该项业务资格上市银行；2003年4 月，正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行，拥有 5-7 兴业鑫天盈货币市场基金 招募说明书（更新）摘要 证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管（QFII）、合 格境内机构投资者托管（QDII）、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业 年金基金托管、存托凭证试点存托人等业务资格。 招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺” 的托管核心价值，独创“6S托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您 的财富”为历史使命，不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上 托管银行系统”、托管业务综合系统和“6心”托管服务标准，首家发布私募基 金绩效分析报告，开办国内首个托管银行网站，推出国内首个托管大数据平台， 成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只FOF、第一只信托资金计划、 第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金T+1到账、第一只境外 银行QDII基金、第一只红利ETF基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大 小非解禁资产、第一单TOT保管，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构 的转变，得到了同业认可。 招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不断提升,四度蝉联获《财 资》“中国最佳托管专业银行”。2016年6月招商银行荣膺《财资》“中国最 佳托管银行奖”，成为国内唯一获得该奖项的托管银行；“托管通”获得国内《银 行家》2016中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；7月荣膺2016年中国资产 管理“金贝奖”“最佳资产托管银行”。2017年6月招商银行再度荣膺《财资》 “中国最佳托管银行奖”； “全功能网上托管银行2.0”荣获《银行家》2017 中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；8月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行 家》“中国年度托管银行奖”。2018年1月招商银行荣膺中央国债登记结算有 限责任公司“2017年度优秀资产托管机构”奖项；同月，招商银行托管大数据 平台风险管理系统荣获2016-2017年度银监会系统“金点子”方案一等奖，以及 中央金融团工委、全国金融青联第五届“双提升”金点子方案二等奖；3月荣膺 公募基金20年“最佳基金托管银行”奖；5月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银 行家》“中国年度托管银行奖”；12月荣膺2018东方财富风云榜“2018年度最 佳托管银行”、“20年最值得信赖托管银行”奖。2019年3月招商银行荣获《中 国基金报》“2018年度最佳基金托管银行”奖；6月荣获《财资》“中国最佳托 管机构”“中国最佳养老金托管机构”“中国最佳零售基金行政外包”三项大奖。 5-8 兴业鑫天盈货币市场基金 招募说明书（更新）摘要 （二）主要人员情况 李建红先生，本行董事长、非执行董事，2014年7月起担任本行董事、董 事长。英国东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士，高级经济师。 招商局集团有限公司董事长，兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源 运输股份有限公司董事长、中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司董事长、 招商局华建公路投资有限公司董事长和招商局资本投资有限责任公司董事长。曾 任中国远洋运输（集团）总公司总裁助理、总经济师、副总裁，招商局集团有限 公司董事、总裁。 田惠宇先生，本行行长、执行董事，2013年5月起担任本行行长、本行执 行董事。美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位，高级经济师。曾于2003 年7 月 至2013年5月历任上海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市 分行行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。 汪建中先生，本行副行长。1991年加入本行；2002年10月至2013年12月 历任本行长沙分行行长，总行公司银行部副总经理，佛山分行筹备组组长，佛山 分行行长，武汉分行行长；2013年12月至2016年10月任本行业务总监兼公司 金融总部总裁，期间先后兼任公司金融综合管理部总经理、战略客户部总经理； 2016年10月至2017年4月任本行业务总监兼北京分行行长；2017年4月起任 本行党委委员兼北京分行行长。2019年4月起任本行副行长。 姜然女士，招商银行资产托管部总经理，大学本科毕业，具有基金托管人高 级管理人员任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行，华商银行，中国 农业银行深圳市分行，从事信贷管理、托管工作。2002年9月加盟招商银行至 今，历任招商银行总行资产托管部经理、高级经理、总经理助理等职。是国内首 家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之一，具有20余年银行信贷及托管 专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、市场营销及客户关系管理等领 域具有深入的研究和丰富的实务经验。 （三）基金托管业务经营情况 截至2019年9月30日，招商银行股份有限公司累计托管510只证券投资基 5-9 兴业鑫天盈货币市场基金 招募说明书（更新）摘要 金。 (四) 托管人的内部控制制度 1、 内部控制目标 招商银行确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管制度，自觉形 成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念；形成科学合理的决策机制、执行 机制和监督机制，防范和化解经营风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的 安全；建立有利于查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患，保证业务稳健运行的风险控 制制度，确保托管业务信息真实、准确、完整、及时；确保内控机制、体制的不 断改进和各项业务制度、流程的不断完善。 2、 内部控制组织结构 招商银行资产托管业务建立三级内控风险防范体系： 一级风险防范是在招商银行总行风险管控层面对风险进行预防和控制； 二级风险防范是招商银行资产托管部设立稽核监察团队，负责部门内部风险 预防和控制； 三级风险防范是招商银行资产托管部在设置专业岗位时，遵循内控制衡原 则，视业务的风险程度制定相应监督制衡机制。 3、 内部控制原则 （1）全面性原则。内部控制覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有团队 和岗位。 （2）审慎性原则。托管组织体系的构成、内部管理制度的建立均以防范风 险、审慎经营为出发点，以有效防范各种风险作为内部控制的核心，体现“内控 优先”的要求。 （3）独立性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗位职责保持相对独立， 不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。内部控制的检查、评价 部门独立于内部控制的建立和执行部门。 （4）有效性原则。内部控制具有高度的权威性，任何人不得拥有不受内部 控制约束的权利，内部控制存在的问题能够得到及时的反馈和纠正。 （5）适应性原则。内部控制适应招商银行托管业务风险管理的需要，并能 5-10 兴业鑫天盈货币市场基金 招募说明书（更新）摘要 够随着托管业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、 法规、政策制度等外部环境的改变及时进行修订和完善。 （6）防火墙原则。招商银行资产托管部配备独立的托管业务技术系统，包 括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统。 （7）重要性原则。内部控制在实现全面控制的基础上，关注重要托管业务 事项和高风险领域。 （8）制衡性原则。内部控制能够实现在托管组织体系、机构设置及权责分 配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 4、 内部控制措施 （1）完善的制度建设。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产 品受理、会计核算、资金清算、岗位管理、档案管理和信息管理等方面制定一系 列规章制度，保证资产托管业务科学化、制度化、规范化运作。 （2）经营风险控制。招商银行资产托管部制定托管项目审批、资金清算与 会计核算双人双岗、大额资金专人跟踪、凭证管理等一系列完整的操作规程，有 效地控制业务运作过程中的风险。 （3）业务信息风险控制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严 格的加密和备份措施，采用加密、直连方式传输数据，数据执行异地实时备份， 所有的业务信息须经过严格的授权方能进行访问。 （4）客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中形成的客 户资料，视同会计资料保管。客户资料不得泄露，有关人员如需调用，须经总经 理室成员审批，并做好调用登记。 （5）信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统管理实行双人双岗 双责、机房24小时值班并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和 办公网、托管业务网与全行业务网双分离制度，与外部业务机构实行防火墙保护， 对信息技术系统采取两地三中心的应急备份管理措施等，保证信息技术系统的安 全。 （6）人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工 培训、激励机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制，有效 的进行人力资源管理。 5-11 兴业鑫天盈货币市场基金 招募说明书（更新）摘要 （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管 理办法》等有关法律法规的规定及基金合同、托管协议的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资组合等情况的合法性、合规性进行监督和核查。 在为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，基金托管人对基金 管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与支付情况进行检查监 督，对违反法律法规、基金合同的指令拒绝执行，并立即通知基金管理人。 基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、 行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定，及时以书面形式通知基金管 理人进行整改，整改的时限应符合法律法规及基金合同允许的调整期限。基金管 理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。基 金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告 中国证监会。 5-12 兴业鑫天盈货币市场基金 招募说明书（更新）摘要 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 （1）名称：兴业基金管理有限公司直销中心 住所：福建省福州市鼓楼区五四路137号信和广场25楼 法定代表人：官恒秋 地址：上海市浦东新区银城路167号13、14层 联系人：许野 咨询电话：021-22211967 传真：021-22211997 网址：http://www.cib-fund.com.cn/ （2）名称：兴业基金管理有限公司网上直销系统 网址：https://trade.cib-fund.com.cn/etrading/ （3）名称：兴业基金微信公众号 微信号：“兴业基金”或者“cibfund” 2、代销机构 （1） 兴业银行股份有限公司 住所: 福州市湖东路154号 法定代表人：高建平 办公地址：上海市静安区江宁路168号 邮政编码：200041 联系人：李博 电话： 95561 网址：http://www.cib.com.cn （2） 中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 法定代表人：姜晓林 办公地址：山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座2层 邮政编码：266071 5-13 兴业鑫天盈货币市场基金 招募说明书（更新）摘要 联系人：孙秋月 电话：95548 网址：sd.citics.com （3） 中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 法定代表人：张佑君 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 邮政编码：100026 联系人：杜杰 电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com （4） 中信期货有限公司 住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305 室、14层 法定代表人：张皓 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦18层 邮政编码：100026 联系人：刘宏莹 电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com/e-futures （5） 青岛农村商业银行股份有限公司 注册地址：山东省青岛市崂山区秦岭路6号1号楼 办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路6号1号楼 法定代表人：刘仲生 联系人：侯春良 电话：400-11-96668 网址：www.qrcb.com.cn （6） 晋商银行股份有限公司 住所：太原市长风西街1号丽华大厦 5-14 兴业鑫天盈货币市场基金 招募说明书（更新）摘要 办公地址：山西省太原市小店区长风街59号 法定代表人：阎俊生 联系人：卫奕信 电话：95105588 网站：www.jshbank.com （7） 长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：李新华 联系人：奚博宇 电话：95579 网站：https://www.95579.com/ （8） 平安银行股份有限公司 住所: 深圳市罗湖区深南东路5047号 法定代表人: 谢永林 办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号 邮政编码：518000 联系人：赵杨 电话：95511 网址：http://bank.pingan.com/ （9） 招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：李建红 办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 邮政编码：518040 联系人：邓炯鹏 电话：95555 网址：http://www.cmbchina.com/ （10） 江苏汇林保大基金销售有限公司 5-15 兴业鑫天盈货币市场基金 招募说明书（更新）摘要 住所：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号 法定代表人：吴言林 办公地址：南京市鼓楼区中山北路105号中环国际1413室 邮政编码：210000 联系人：孙平 电话：025-66046166 网址：www.huilinbd.com （11） 北京百度百盈基金销售有限公司 住所：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101 法定代表人：张旭阳 办公地址：北京市海淀区上地信息路甲9号奎科科技大厦 邮政编码：100085 联系人：孙博超 电话：95055 网址：https://8.baidu.com/ （12） 北京植信基金销售有限公司 住所: 北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67 法定代表人: 于龙 办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号 邮政编码：100000 联系人：吴鹏 电话：4006-802-123 网址：www.zhixin-inv.com （13） 上海大智慧基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单 元 法定代表人： 申健 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103 单元 5-16 兴业鑫天盈货币市场基金 招募说明书（更新）摘要 邮政编码：200127 联系人： 张婷 电话：18017373527 网址： https://www.wg.com.cn/ （14） 上海汇付基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元 法定代表人：金佶 办公地址：上海市徐汇区宜山路700号普天信息产业园2期C5栋2楼 邮政编码：200233 联系人：甄宝林 电话：021-34013996-0311 网址： https:// www.hotjijin.com/ （15） 天津国美基金销售有限公司 住所：天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801 法定代表人：丁东华 办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层 邮政编码：100125 联系人：常萌 电话：010-59287105 网址： http://www.gomefinance.com.cn （16） 北京创金启富基金销售有限公司 住所：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 法定代表人：梁蓉 办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 邮政编码：100053 联系人：李慧慧 电话：400-6262-818 网址：https://www.5irich.com （17） 一路财富（北京）基金销售股份有限公司 5-17 兴业鑫天盈货币市场基金 招募说明书（更新）摘要 住所：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界A座2208 法定代表人：吴雪秀 办公地址：北京市海淀区宝盛里宝盛南路1号院奥北科技园国泰大厦9层 邮政编码：100000 联系人：董宣 电话：400-001-1566 网址：https://www.yilucaifu.com/ （18） 南京途牛基金销售有限公司 住所：南京市玄武区玄武大道699-1号 法定代表人：宋时琳 办公地址：南京市玄武区玄武大道699-32号 邮政编码：210042 联系人：张士帅 电话：4007-999-999转3 网址：http://jr.tuniu.com （19） 上海万得基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 法定代表人：黄祎 办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 邮政编码：200120 联系人：徐亚丹 电话：400-821-0203 网址：http://www.520fund.com.cn （20） 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 法定代表人：张冠宇 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室 邮政编码：100020 联系人： 王丽敏 5-18 兴业鑫天盈货币市场基金 招募说明书（更新）摘要 电话：400-819-9868 网址：http:// www.datangwealth.com （21） 北京展恒基金销售股份有限公 住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 法定代表人：闫振杰 办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1邮电新闻大厦6层 邮政编码：101300 联系人：李晓芳 电话：400-818-8000 网址：https://www.myfund.com/ （22） 济安财富（北京）基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 邮政编码：100020 法定代表人：杨健 联系人：李海燕 电话：400-673-7010 网址：www.jianfortune.com （23） 上海华夏财富投资管理有限公司 住所：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 法定代表人：毛淮平 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 邮政编码：100032 联系人：仲秋玥 电话：400-817-5666 网址：http://www.amcfortune.com （24） 上海凯石财富基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 法定代表人：陈继武 5-19 兴业鑫天盈货币市场基金 招募说明书（更新）摘要 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 邮政编码：200001 联系人：王哲宇 电话：4006-433-389 网址：www.vstonewealth.com （25） 南京苏宁基金销售有限公司 住所：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：王锋 办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号 邮政编码：210042 联系人： 张慧 电话：95177 网址：http://www.snjijin.com （26） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006室 法定代表人：洪弘 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦7层 邮政编码：100032 联系人：文雯 电话：400-166-1188 网址：http://www.jrj.com.cn （27） 上海挖财基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 法定代表人：吕柳霞 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03 室 邮政编码：200127 联系人： 曾芸 电话：021-50810687 5-20 兴业鑫天盈货币市场基金 招募说明书（更新）摘要 网址：http://www.wacaijijin.com （28） 诺亚正行基金销售有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 法定代表人：汪静波 办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼 邮政编码：200082 联系人：李娟 电话：400-821-5399 网址：http://www.noah-fund.com （29） 深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 法定代表人：薛峰 办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼 邮政编码：518028 联系人：童彩平 电话：4006-788-887 网址：http://www.zlfund.cn （30） 上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 法定代表人：其实 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号26层 邮政编码：200235 联系人：王超 电话：4001818188 网址：http://www.1234567.com.cn （31） 上海长量基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 法定代表人：张跃伟 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层 5-21 兴业鑫天盈货币市场基金 招募说明书（更新）摘要 邮政编码：200120 联系人：张佳琳 电话：400-820-2899 网址：http://www.erichfund.com （32） 浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 法定代表人：吴强 办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼 邮政编码：310012 联系人：董一锋 电话：4008-773-772 网址：http://www.5ifund.com （33） 上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 法定代表人：李兴春 办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江金融世纪广场 邮政编码：200127 联系人：陈洁 电话：400-921-7755 网址：http://www.leadfund.com.cn （34） 北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街11号11层1108室 法定代表人：王伟刚 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108室 邮政编码：100190 联系人：王骁骁 电话：400-619-9059 网址：http://www.hcjijin.com （35） 上海基煜基金销售有限公司 5-22 兴业鑫天盈货币市场基金 招募说明书（更新）摘要 住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室 法定代表人：王翔 办公地址：上海市杨浦区昆明路518号A1002室 邮政编码：200120 联系人：蓝杰 电话：021-65370077 网址：http://www.jiyufund.com.cn （36） 北京虹点基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号裙房2层222单元 法定代表人：何静 办公地址：北京市朝阳区东三环北路17号恒安大厦10层 邮政编码：100026 联系人：陈铭洲 电话：400-618-0707 网址：https://www.hongdianfund.com/ （37） 武汉市伯嘉基金销售有限公司 住所：武汉市江汉区泛海国际SOHO7栋23层01、04号 法定代表人：陶捷 办公地址：武汉市江汉区泛海国际SOHO7栋23层01、04号 邮政编码：430000 联系人：陆锋 电话：4000279899 网址：http://www.buyfunds.cn/ （38） 珠海盈米基金销售有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 法定代表人：肖雯 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼 邮政编码：510308 联系人：吴煜浩 5-23 兴业鑫天盈货币市场基金 招募说明书（更新）摘要 电话：020-89629066 网址：http://www.yingmi.cn （39） 中证金牛（北京）投资咨询有限公司 住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 法定代表人：钱昊旻 办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区A座5层 邮政编码：100052 联系人：沈晨 电话： 400-8909998 网址：https://www.jnlc.com （40） 北京肯特瑞基金销售有限公司 住所：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15 法定代表人：王苏宁 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院京东A座4层 邮政编码：100176 联系人：李丹 电话：400-098-8511 网址：http://kenterui.jd.com （41） 北京蛋卷基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 法定代表人：钟斐斐 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街T3 A座19层 邮政编码：100102 联系人： 袁永姣 电话：4000-618-518 网址：http://www.danjuanapp.com （42） 嘉实财富管理有限公司 住所: 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期 53层5312-15单元 5-24 兴业鑫天盈货币市场基金 招募说明书（更新）摘要 法定代表人:赵学军 办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 邮政编码：100022 联系人：李雯 电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn （43） 上海联泰基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 法定代表人：尹彬彬 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层 邮政编码：200335 联系人：兰敏 电话：400-166-6788 网址：http://www.66zichan.com （44） 上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 法定代表人：杨文斌 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 邮政编码：200120 联系人：张茹 电话：400-700-9665 网址：http://www.ehowbuy.com （45） 通华财富（上海）基金销售有限公司 住所：上海市虹口区同丰路667弄107号201室 法定代表人：沈丹义 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路799号3号楼9楼 邮政编码：200127 联系人：褚志朋 电话：95193 5-25 兴业鑫天盈货币市场基金 招募说明书（更新）摘要 网址：http://www.tonghuafund.com 基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。 （二）登记机构 名称：兴业基金管理有限公司 住所: 福建省福州市鼓楼区五四路137号信和广场25楼 办公地址：上海市浦东新区银城路167号13、14层 法定代表人：官恒秋 设立日期：2013年4月17日 联系电话：021-22211888 联系人：金晨 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称： 上海市通力律师事务所 住所： 上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公场所： 上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人： 俞卫锋 电话：021-31358666 传真：021-31358600 联系人： 陈颖华 经办律师：黎明、陈颖华 (四)审计基金财产的会计师事务所 名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙） 主要经营场所：上海市延安东路222号外滩中心30楼 执行事务合伙人：付建超 电话：021-6141 8888 传真：021-6335 0003 联系人：汪芳 经办注册会计师：汪芳，侯雯 5-26 兴业鑫天盈货币市场基金 招募说明书（更新）摘要 四、基金的名称 兴业鑫天盈货币市场基金 5-27 兴业鑫天盈货币市场基金 招募说明书（更新）摘要 五、基金的类型 货币市场基金 5-28 兴业鑫天盈货币市场基金 招募说明书（更新）摘要 六、基金的投资目标 在保持基金资产的安全性和流动性的前提下，通过主动式管理，力求获得超 过基金业绩比较基准的稳定回报。 5-29 兴业鑫天盈货币市场基金 招募说明书（更新）摘要 七、基金的投资范围 本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具，包括现金，期限在 1 年以内（含1 年）的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单，剩余 期限在397 天以内（含397 天）的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持 证券，以及中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工 具。 如法律法规或监管机构以后允许货币市场基金投资的其他金融工具，基金管 理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 5-30 兴业鑫天盈货币市场基金 招募说明书（更新）摘要 八、基金的投资策略 （一）投资策略 本基金根据对短期利率变动的预测，采用投资组合平均剩余期限控制下的主 动性投资策略，利用定性分析和定量方法，在控制风险和保证流动性的基础上， 力争获得稳定当期收益。 1、资产配置策略 本基金通过对宏观经济形势、财政与货币政策、金融监管政策、市场结构变 化和短期资金供给等因素的分析，形成对未来短期利率走势的判断。在此基础上， 根据不同类别资产的收益率水平（各剩余期限、利息支付方式和再投资便利性）， 并结合各类资产的流动特征（日均成交量、交易方式和市场流量）和风险特征（信 用等级、波动性），决定各类资产的配置比例和期限匹配量。 2、个券选择策略 本基金将优先考虑安全性因素，选择央行票据、短期国债和短期融资票据等 高信用等级的券品种进行投资以规避风险。在基金的个券选择上，本基金首先将 各种券种信用等级、剩余期限和流动性进行初步筛选；然后，根据各券种的收益 率与剩余期限结构合理性评估其投资价值进行再次筛选；最后，根据各券种的到 期收益率波动性与可投资量（流通、日均成交量与冲击成本估算），决定具体投 资比例。 3、久期策略 本基金根据对未来短期利率走势的预判，结合货币市场基金资产的高流动性 要求及其相关的投资比例规定，动态调整组合的久期。当预期市场短期利率上升 时，本基金将通过增加持有剩余期限较短债券并减持剩余期限较长债券等方式降 低组合久期，以降低组合跌价风险；当预期市场短期利率下降时，则通过增持剩 余期限较长的债券等方式提高组合久期，以分享债券价格上升的收益。 4、回购策略 根据回购市场利率走势变化情况，在较低时本基金严格遵守相关法律法规的 前提下，利用正回购操作循环融入资金进行债券投资，以提高基金收益水平。另 一方面，本基金将把握资金供求的瞬时效应，积极捕捉收益率峰值短线机会。如 新股发行期间、年末资金回笼时的季节效应等短供求失衡，导致回购利率突增等。 5-31 兴业鑫天盈货币市场基金 招募说明书（更新）摘要 此时，本基金可通过逆回购的方式融出资金以分享短期拆借利率陡升的投资机 会。 5、现金流管理策略 本基金作为现金管理工具，具有较高的流动性要求，本基金将根据对市场资 金面分析以及对申购赎回变化的动态预测，通过回购的滚动操作和债券品种的期 限结构搭配，动态调整并有效分配基金的现金流，在保持充分流动性的基础上争 取较高收益。 （二）基金的投资管理流程 1、决策依据 1) 国家有关法律、法规和基金合同的规定； 2) 以维护基金份额持有人利益为基金投资决策的准则； 3) 国内宏观经济发展态势、微观经济运行环境、证券市场走势、政策指向 及全球经济因素分析。 2、投资管理程序 1) 备选库的形成与维护 对于债券投资，分析师通过宏观经济、货币政策和债券市场的分析判断，采 用利率模型、信用风险模型及期权调整利差（OAS）对普通债券和含权债券进行 分析，在此基础上形成基金债券投资的信用债备选库。 2) 资产配置会议 本基金管理人定期召开资产配置会议，讨论基金的资产组合以及个股配置， 形成资产配置建议。 3) 构建投资组合 投资决策委员会在基金合同规定的投资框架下，审议并确定基金资产配置方 案，并审批重大单项投资决定。 基金经理在投资决策委员会的授权下，根据本基金的资产配置要求，参考资 产配置会议、投研会议讨论结果，制定基金的投资策略，在其权限范围进行基金 的日常投资组合管理工作。 4) 交易执行 基金经理制定具体的操作计划并通过交易系统或书面指令形式向交易部发 5-32 兴业鑫天盈货币市场基金 招募说明书（更新）摘要 出交易指令。交易部依据投资指令具体执行买卖操作，并将指令的执行情况反馈 给基金经理。 5) 投资组合监控与调整 基金经理负责向投资决策委员会汇报基金投资执行情况，风险管理总部对基 金投资进行日常监督，风险管理员负责完成内部的基金业绩和风险评估。基金经 理定期对证券市场变化和基金投资阶段成果和经验进行总结评估，对基金投资组 合不断进行调整和优化。 5-33 兴业鑫天盈货币市场基金 招募说明书（更新）摘要 九、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：七天通知存款利率(税后)。 通知存款是一种不约定存期，支取时需提前通知银行，约定支取日期和金额 方能支取的存款，具有存期灵活、存取方便的特征，同时可获得高于活期存款利 息的收益。本基金具有低风险、高流动性的特征。根据基金的投资标的、投资目 标及流动性特征，本基金选取同期七天通知存款利率（税后）作为本基金的业绩 比较基准。 如果今后法律法规发生变化，或者有其他代表性更强、更科学客观的业绩比 较基准适用于本基金时，经基金管理人和基金托管人协商一致后，本基金可以在 报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，而无需召开基金份额持有人 大会。 5-34 兴业鑫天盈货币市场基金 招募说明书（更新）摘要 十、基金的风险收益特征 本基金为货币市场基金，属于证券投资基金中的低风险品种，其预期收益和 预期风险均低于债券型基金、混合型基金及股票型基金。 5-35 兴业鑫天盈货币市场基金 招募说明书（更新）摘要 十一、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，复核了本报告中的 财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据取自本基金2019年第4季度报告，所载数据截至 2019年012月31日，本报告中所列财务数据未经审计。 1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例（%） 1 固定收益投资 1,062,533,901.22 59.54 其中：债券 1,022,533,901.22 57.30 资产支持证券 40,000,000.00 2.24 2 买入返售金融资产 175,357,103.03 9.83 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 3 银行存款和结算备付金合计 498,672,349.70 27.95 4 其他资产 47,907,770.74 2.68 5 合计 1,784,471,124.69 100.00 2 报告期债券回购融资情况 序号 项目 金额(元) 占基金资产净值比例（％） 1 报告期内债券回购融资余额 - 8.77 其中：买断式回购融资 - - 2 报告期末债券回购融资余额 257,783,471.11 16.90 其中：买断式回购融资 - - 注:报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融 资余额占资产净值比例的简单平均值。 债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20%的说明 在本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的20％。 5-36 兴业鑫天盈货币市场基金 招募说明书（更新）摘要 3 基金投资组合平均剩余期限 3.1 投资组合平均剩余期限基本情况 项目 天数 报告期末投资组合平均剩余期限 104 报告期内投资组合平均剩余期限最高值 104 报告期内投资组合平均剩余期限最低值 23 报告期内投资组合平均剩余期限超过120天情况说明 在本报告期内本货币市场基金投资组合平均剩余期限未超过120天。 3.2 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例 序号 平均剩余期限 各期限资产占基金资产净值的比例（%） 各期限负债占基金资产净值的比例（%） 1 30天以内 19.56 16.90 其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 - - 2 30天(含)—60天 - - 其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 - - 3 60天（含）—90天 42.36 - 其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 - - 4 90天(含)—120天 4.56 - 其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 - - 5 120天(含)—397天（含） 47.38 - 其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 - - 合计 113.86 16.90 4 报告期内投资组合平均剩余存续期超过240天情况说明 在本报告期内本货币市场基金投资组合平均剩余存续期未超过240天。 5 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 5-37 兴业鑫天盈货币市场基金 招募说明书（更新）摘要 序号 债券品种 摊余成本(元) 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 90,036,066.36 5.90 其中：政策性金融债 90,036,066.36 5.90 4 企业债券 30,189,000.65 1.98 5 企业短期融资券 80,204,646.99 5.26 6 中期票据 90,838,504.68 5.96 7 同业存单 731,265,682.54 47.94 8 其他 - - 9 合计 1,022,533,901.22 67.04 10 剩余存续期超过397天的浮动利率债券 - - 6 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 债券数量(张) 摊余成本(元) 占基金资产净值比例(%) 1 111916387 19上海银行CD387 1,000,000 99,313,233.26 6.51 2 111908094 19中信银行CD094 1,000,000 98,767,486.51 6.48 3 111903203 19农业银行CD203 1,000,000 98,706,237.57 6.47 4 101554013 15神华MTN001 500,000 50,451,901.86 3.31 5 011901355 19中电投SCP021 500,000 50,101,225.77 3.28 6 150303 15进出03 500,000 50,033,049.98 3.28 7 111977585 19宁波银行CD283 500,000 49,656,187.42 3.26 8 111914061 19江苏银行CD061 500,000 49,572,648.14 3.25 5-38 兴业鑫天盈货币市场基金 招募说明书（更新）摘要 9 111906137 19交通银行CD137 500,000 49,462,697.81 3.24 10 111915172 19民生银行CD172 500,000 49,439,509.93 3.24 7 “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离 项目 偏离情况 报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间的次数 0 报告期内偏离度的最高值 0.0655% 报告期内偏离度的最低值 -0.0075% 报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0276% 报告期内负偏离度的绝对值达到0.25%情况说明 本基金本报告期内无负偏离度的绝对值达到0.25%的情况。 报告期内正偏离度的绝对值达到0.5%情况说明 本基金本报告期内无正偏离度的绝对值达到0.50%的情况。 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投 资明细 序号 证券代码 证券名称 数量(份) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 138222 煦日03A1 200,000 20,000,000.00 1.31 2 WK12YX 万科12优 100,000 10,000,000.00 0.66 3 138236 瑞新8A1 100,000 10,000,000.00 0.66 9 投资组合报告附注 9.1 基金计价方法说明 本基金计价采用摊余成本法，即计价对象以买入成本列示，按票面利率或商定利 率并考虑其买入时的溢价与折价，在其剩余期限内按照实际利率法每日计提收 益。 5-39 兴业鑫天盈货币市场基金 招募说明书（更新）摘要 本基金通过每日分红使基金份额资产净值维持在 1.00 元。 9.2 报告期内,本基金投资前十大证券发行主体中:2019/8/9 中信银行股份有 限公司因未及时披露公司重大事项，未依法履行其他职责，被中国银行保险监 督管理委员会公开处罚，罚款金额2190万元； 上述证券经信用研究员出具相关意见，并进入债券入库审批流程，基金管 理人经过研究判断，并按照相关投资决策流程投资了该债券。除此之外，本基 金投资决策程序均符合相关法律法规要求，未发现本基金投资的其他前十名证 券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或者报告编制日前一年受到公开 谴责、处罚以至于影响投资决策流程的情形。 9.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 35,635.71 2 应收证券清算款 - 3 应收利息 10,320,060.53 4 应收申购款 37,552,074.50 5 其他应收款 - 6 其他 - 7 合计 47,907,770.74 5-40 兴业鑫天盈货币市场基金 招募说明书（更新）摘要 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实 际收益水平要低于所列数字。 本基金合同生效日2015年11月02日，基金业绩截止日2019年12月31日。 历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较 兴业鑫天盈A 阶段 净值收益率① 净值收益率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 2015.11.02（合同生效日）至2015.12.31 0.3660% 0.0007% 0.2219% 0.0000% 0.1441% 0.0007% 2016.1.1至2016.12.31 2.3278% 0.0037% 1.3500% 0.0000% 0.9778% 0.0037% 2017.1.1至2017.12.31 3.6517% 0.0013% 1.3500% 0.0000% 2.3017% 0.0013% 2018.1.1至2018.12.31 3.0945% 0.0023% 1.3500% 0.0000% 1.7445% 0.0023% 2019.1.1至2019.12.31 2.3626% 0.0044% 1.3500% 0.0000% 1.0126% 0.0044% 5-41 兴业鑫天盈货币市场基金 招募说明书（更新）摘要 2015.11.02（合同生效日）至2019.12.31 12.3397% 0.0034% 5.6256% 0.0000% 6.7141% 0.0034% 兴业鑫天盈B 阶段 净值收益率① 净值收益率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 2015.11.02（合同生效日）至2015.12.31 0.4048% 0.0006% 0.2219% 0.0000% 0.1829% 0.0006% 2016.1.1至2016.12.31 2.6439% 0.0011% 1.3500% 0.0000% 1.2939% 0.0011% 2017.1.1至2017.12.31 3.9031% 0.0013% 1.3500% 0.0000% 2.5531% 0.0013% 2018.1.1至2018.12.31 3.3446% 0.0023% 1.3500% 0.0000% 1.9946% 0.0023% 2019.1.1至2019.12.31 2.6046% 0.0044% 1.3500% 0.0000% 1.2546% 0.0044% 2015.11.02（合同生效日）至2019.12.31 13.5457% 0.0029% 5.6256% 0.0000% 7.9201% 0.0029% 注：基金的过往业绩并不预示其未来表现。 5-42 兴业鑫天盈货币市场基金 招募说明书（更新）摘要 十三、基金的费用与税收 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、基金销售服务费； 4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用； 5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券交易费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、基金的开户费用、账户维护费用； 10、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.33%年费率计提。管理费的计算 方法如下： H＝E×0.33%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基 金托管人核对一致后，基金托管人自动于次月前5个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H＝E×0.05%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基 5-43 兴业鑫天盈货币市场基金 招募说明书（更新）摘要 金托管人核对一致后，基金托管人自动于次月前5个工作日内从基金财产中一次 性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 3、基金销售服务费 本基金A类基金份额的年销售服务费率为0.25%，对于由B类降级为A类的 基金份额持有人，年销售服务费率应自其降级后的下一个工作日起适用A类基金 份额的费率。B类基金份额的年销售服务费率为0.01%，对于由A类升级为B类 的基金份额持有人，年销售服务费率应自其升级后的下一个工作日起享受B类基 金份额的费率。两类基金份额的销售服务费计提的计算公式相同，具体如下： H＝E×年销售服务费率÷当年天数 H为每日该类基金份额应计提的基金销售服务费 E为前一日该类基金份额的基金资产净值 基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人 与基金托管人核对一致后，基金托管人自动于次月首日起5个工作日内从基金财 产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机构。若遇法定节假日、休 息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延至最近可支付日支付。 上述“一、基金费用的种类中第4－10项费用”，根据有关法规及相应协议 规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、基金合同生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 （四）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 5-44 兴业鑫天盈货币市场基金 招募说明书（更新）摘要 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资 基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信 息披露管理办法》、基金合同及其他法律法规的要求，对本基金原招募说明书或 招募说明书（更新）进行了更新，本次重大更新事项为基金经理变更，同时更新 了会计师事务所信息。主要更新内容为： （一）更新“三、基金管理人”中基金经理信息。 （二）更新“五、相关服务机构”中会计师事务所信息。 兴业基金管理有限公司 2020年6月24日 5-45 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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