上证指数 ----.--- --.---% 深证成指 -----.--- --.---% 上证基金 ----.--- -.---% 深证基金 ----.--- -.---%

读取中...

-.----

-.---- (-.----%)
--/--/-- --:--:--
最新净值: -.----昨日净值: -.----累计净值: -.----
涨跌幅: -.----涨跌额: -.----五分钟涨速: -.----
富安达富利纯债债券A(007520)  基金公开信息
流水号 1939641
基金代码 007520
公告日期 2020-06-24
编号 2
标题 富安达富利纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(二〇二〇年第一号)
信息全文 基金管理人:富安达基金管理有限公司
基金托管人:交通银行股份有限公司
【重要提示】
富安达富利纯债债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)于2019年5月17
日经中国证监会证监许可[2019]911号文注册募集。
富安达基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”或“管理人”或“本公
司”)保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会
注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值和市
场前景、收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投
资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受
能力,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、
社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系
统性风险、由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在
基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。
本基金是债券型证券投资基金,预期风险和预期收益高于货币市场基金,但
低于股票型基金和混合型基金。
投资有风险,投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金
合同和基金产品资料概要,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行
承担投资风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于
2020年9月1日起执行。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合
同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得
基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、
基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有
人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%,但
在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。法律
法规或监管机构另有规定的,从其规定。
本招募说明书所载内容截止至2020年5月25日,基金投资组合报告截止至
2020年3月31日(财务数据未经审计)。
一、基金管理人
一、概况
(一)基金管理人概况
名称: 富安达基金管理有限公司
住所: 上海市浦东新区世纪大道1568号中建大厦29层
办公地址:上海市浦东新区世纪大道1568号中建大厦29层
法定代表人:蒋晓刚
成立时间:2011年4月27日
电话:(021)61870999-6203
联系人:吴定婷
注册资本:8.18亿元人民币
存续期间:持续经营
经营范围:基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务。
股权结构:富安达基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证
监许可[2011]544号文批准设立。目前公司股东为南京证券股份有限公司,持有
股份49%;江苏交通控股有限公司,持有股份26%;南京市河西新城区国有资产
经营控股(集团)有限责任公司,持有股份25%。注册资本为8.18亿元人民币。
公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确
定基本的投资策略和投资组合的原则。
公司下设十一个一级部门,分别是:投资管理部、研究发展部、市场营销部、
机构业务部、产品创新部、信息技术部、基金事务部、综合管理部、人力资源部、
计划财务部和监察稽核部。投资管理部在公司投资决策委员会的领导和风险控制
委员会的指导下,负责公司所管理基金的投资运作,实现基金资产的保值增值,
确保投资管理目标和风险控制目标的实现。研究发展部根据公司发展战略和基金
管理的实际需求,把握产品设计定位,开展策略研究、行业研究、上市公司研究
和数量研究工作,为公司投资管理业务提供有效的研究支持平台。市场营销部:
负责公司公募基金、专户等产品代销渠道的开拓与维护,营销协议的制定和实施,
产品的发行和持续销售工作;负责公司各种产品的营销策划及实施;负责公司品
牌的建设,媒体关系管理;负责公司官网网络营销和客服中心的运维工作,提升
公司知名度和信誉度等工作。机构业务部负责公司机构客户的开发与维护,完成
相应的业务销售任务,增进并维护公司与机构客户业务关系。产品创新部:根据
公司发展战略,提供公司产品策略建议,把握产品设计定位,提出产品设计思路,
建立并完善公司高效产品线,促进公司经营目标的实现。信息技术部根据公司整
体发展策略,规划公司信息技术体系架构,构建完善的信息技术平台;负责公司
信息技术系统的规划、建设、运营和维护,为公司各项业务的正常运行、信息的
安全保密和企业信息化提供有效的保障。基金事务部根据国家相关法律法规和公
司相关制度,负责基金的财务核算、资产估值、注册登记、资金清算等相关业务,
维护基金交易的正常有序运作。综合管理部根据公司的发展战略,负责公司中长
期发展战略、年度工作计划和绩效目标的拟定、推行、跟踪和执行效果评估工作;
负责公司制度建设、文秘管理、外部联络、内部宣传、信息调研、行政后勤管理,
为公司日常运作、领导战略决策提供支持和服务。人力资源部根据公司的发展战
略、经营计划和人力资源管理现状参与制订人力资源战略规划;负责制定、执行
和优化人力资源管理政策,运作和维护人力资源体系;建立和完善人才梯队的配
置和储备;制定并组织员工培训和开发;组织、实施和监督各部门的员工绩效管
理;宣传、贯彻公司价值理念,组织员工活动,提供员工帮助,增强组织凝聚力;
维持公司在市场竞争中的人力资源优势。计划财务部负责公司全面预算的编制、
会计核算、公司财务报告的编制;定期进行财务分析,为公司发展和管理层决策
提供依据;同时建立健全公司的财务管理制度以及与财务有关的内控制度;定期
或不定期进行公司资产清查,监督公司自有财产的管理,保证公司自有财产记录
准确和安全;并接受并配合国家监管机构、社会审计机构和公司内部监察稽核部
门的检查。监察稽核部根据相关法律法规,负责公司规章制度的审核,检查、监
督各部门执行情况;对基金管理的各个环节进行全程风险管理;负责公司专项审
计、信息披露内容的审核、对外文件的法律审核,保证公司内部控制、风险管理
的有效实施。
截止到2020年5月25日,公司总人数71人,具有基金从业资格的人数为
67人,其中69%以上的员工具有硕士以上学历。
公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理
制度、人事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。
(二)主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
董事长:
蒋晓刚先生,1968 年 10 月出生,中共党员,硕士研究生。历任南京证券
有限责任公司上海营业部副总经理、总经理、公司经纪业务管理部总经理、业务
总监,富安达基金管理有限公司董事、副总经理,富安达基金管理有限公司董事、
总经理。现任富安达基金管理有限公司董事长。
副董事长:
杜文毅先生,1963年2月出生,中共党员,大学学士,高级经济师。历任
南京交通学校财会教研室工作,江苏交通规划设计院计划财务室副主任、主任,
江苏交通控股有限公司财务审计处副处长,江苏交通产业集团有限公司财务审计
处副处长、处长,江苏交通产业集团有限公司董事,江苏京沪高速公路有限公司
副总经理,江苏交通控股有限公司副总会计师、财务管理部部长,富安达基金管
理有限公司监事。现任江苏交通控股有限公司党委委员,总会计师、江苏金融租
赁股份有限公司董事、江苏省铁路集团有限公司监事、江苏银行股份有限公司董
事、南京跃进汽车有限公司董事。
董事:
胥海先生,1973年5月出生,中共党员,硕士研究生。历任南京证券公司
电脑部、营业部、基建办职员;南京证券有限责任公司行政管理部职员兼团委副
书记,公司团委副书记(主持工作),行政管理部副经理兼公司团委副书记;南
京证券有限责任公司南京大厂营业部副总经理,南京证券有限责任公司南京云南
北路营业部副总经理,南京证券有限责任公司宁夏凤凰北街营业部副总经理,南
京证券有限责任公司北京惠新西街营业部副总经理,南京证券有限责任公司广州
先烈中路营业部副总经理(主持工作),南京证券有限责任公司南京云南北路营
业部副总经理(主持工作)、总经理,南京证券股份有限公司深圳分公司总经理;
江苏省镇江市扬中市人民政府副市长(挂职)。现任富安达基金管理有限公司总经
理。
张敏先生,1968 年 11 月生,大学学士,高级经济师。历任南京市医药管
理局科员,国泰证券公司南京营业部交易管理部副经理,南京市城市建设(控股)
有限公司投资财务部,南京城建项目管理发展有限公司综合办公室计划考核岗,
南京市城市建设投资控股(集团)有限责任公司投资发展部投融资岗,南京城建
项目管理发展有限公司企业发展部副经理,河西国资集团投资部投融资管理、合
同管理主管,现任河西国资集团投资与资产管理部投资管理、资产管理主管。
张丽珉女士,1963 年 5 月出生,中共党员,大学本科,助理会计师。历任
南京金融高等专科学校(现名南京审计学院)教师,南京证券有限责任公司财务
部会计、常府街证券营业部主办会计、龙蟠路证券营业部总经理助理、客户资产
结算存管中心总经理助理、龙蟠路证券营业部副总经理,南京证券股份有限公司
公司稽核部副总经理,总经理,富安达基金管理有限公司督察长。现任富安达基
金管理有限公司董事,富安达资产管理(上海)有限公司监事。
吴战峰先生,1968 年 8 月出生,硕士研究生。历任中大投资公司投资部经
理,平安证券资产管理部投资经理,招商证券研发中心高级分析师,国信证券研
究所首席分析师,国投瑞银基金高级组合经理,国泰基金基金经理,天治基金总
经理助理兼研究总监。现任富安达基金管理有限公司研究发展部总监、富安达优
势成长混合型证券投资基金基金经理、富安达消费主题灵活配置混合型证券投资
基金的基金经理。
独立董事:
赵顺龙先生,1965 年 12 月出生,中共党员,管理学博士,教授。历任南
京化工学院社科部教师,南京化工大学社科系教师,南京化工大学经济管理学院
工商管理系副主任、副教授,南京工业大学(原南京化工大学)经济管理学院教
授。现任南京工业大学经济管理学院院长、教授。
刘健先生,1955 年 6 月出生,中共党员,研究生学历,律师。历任南京绵
织厂劳动干事、人事负责人,南京内燃机配件五厂党务、人事负责人,南京大量
律师事务所律师,江苏金鼎英杰律师事务所合伙人。现任上海市建纬(南京)律
师事务所合伙人、副主任。
江涛女士,1967 年 4 月出生,中共党员,本科学历,中级经济师。历任深
圳赛格集团市场部外贸业务员,深圳石化集团秘书科长、海外企业管理部副总,
招商证券有限责任公司投行总部总助、北京代表处副主任,中投证券有限责任公
司董办副主任(主持),中银国际证券有限责任公司董事会秘书兼董办主任、执
委会委员。
2、基金管理人监事会成员
监事会主席:
刘宁女士,1967 年 11 月生,中共党员,硕士研究生,高级会计师、高级
审计师。历任南京市审计局政财金融审计处科员,金融审计处科员、副主任科员、
主任科员,南京证券有限责任公司计划财务部副总经理、计划财务部总经理,现
任南京证券股份有限公司财务总监兼计划财务部总经理。
监事:
林海涛先生,1969年5月出生,中共党员,硕士研究生,高级工程师。历
任安徽水利电力学校教师,安徽水利电力职业技术学院教师,金陵药业股份有限
公司投资发展部经理,现任南京市河西新城区国有资产经营控股(集团)下属南
京金帆酒店管理股份有限公司董事长。
孙玮先生,1982年8月出生,中共党员,硕士研究生,经济师。历任深圳
市华林证券有限责任公司信息管理部职员,江苏交通控股有限公司投资发展部职
员、副主管、主管。现任江苏交通控股有限公司投资发展部副部长、江苏交通文
化传媒有限公司董事、江苏云杉清洁能源投资控股有限公司董事、江苏云杉资本
管理有限公司监事、苏南硕放国际机场有限公司董事、南通天生港发电有限公司
董事。
范仲文先生,1981 年 8 月出生,大学学士。历任兴业证券梅花路营业部员
工,华泰柏瑞基金有限公司渠道部高级经理,富安达基金(筹)市场营销华东区
大区总监,富安达基金管理有限公司市场营销部华东大区总监兼机构销售部经理、
部门副总监(主持工作)。现任富安达基金管理有限公司市场营销部总监。
黄懿稚女士,1974 年 4 月出生,中共党员,硕士研究生,历任金新信托上
海管理总部人力资源部薪酬福利主管,民安证券上海管理总部人力资源部副总经
理,华富基金管理有限公司人力资源部经理,富安达基金筹备组人力资源负责人,
富安达基金管理有限公司人力资源部历任部门经理,部门副总监(主持工作)。
现任富安达基金管理有限公司人力资源部总监。
戚明龙先生,1976年2月出生,中共党员,硕士研究生,历任南京证券上
海南车站路营业部市场部副经理、南京云南北路营业部市场部经理,现任富安达
基金管理有限公司综合管理部总监。
3、基金管理人高级管理人员
总经理:
胥海先生(简历请参见上述董事会成员介绍)。
副总经理:
沈伟青先生,中共党员,本科学历。历任南京市证券公司上海长宁支路营业
部、南京证券有限责任公司上海南车站路证券营业部员工,南京证券有限责任公
司上海南车站路证券营业部交易部经理,西北证券托管组银川福州南街证券营业
部托管小组成员,南京证券有限责任公司常熟吉祥商城证券营业部、南京证券有
限责任公司上海南车站路证券营业部、南京证券有限责任公司上海西藏南路证券
营业部、南京证券有限责任公司上海新华路证券营业部总经理助理,南京证券股
份有限公司上海番禺路证券营业部、南京证券股份有限公司上海分公司副总经理。
现任富安达基金管理有限公司副总经理。
督察长:
李理想先生,硕士研究生。历任富安达基金管理有限公司监察稽核部法务,
富安达资产管理(上海)有限公司合规风控部总监助理、副总监、总监,富安达
资产管理(上海)有限公司总经理助理。现任富安达基金管理有限公司督察长。
首席信息官:
孙爱民先生,中共党员,硕士。历任南京电声股份有限公司技术中心工程师、
南京市国际信托投资公司IT工程师、南京证券有限责任公司上海新华路营业部
IT工程师,富安达基金信息技术部总监助理、副总监、总监。现任富安达基金
管理有限公司首席信息官兼信息技术部总监。
4、本基金基金经理
李飞先生,博士研究生。历任上海应用技术学院财政经济系教师,聚源数据
有限责任公司研究发展中心项目经理,国盛证券有限责任公司投资研究部高级宏
观债券研究员,金元惠理基金管理有限公司投资部基金经理。现任富安达基金管
理有限公司投资管理部总监助理(主持工作)、固定收益部副总监(主持工作)、
增强收益债券型证券投资基金、富安达富利纯债债券型证券投资基金的基金经理。
张凯瑜女士,硕士研究生。历任太平人寿保险有限公司产品市场部产品管理
员;爱建证券有限责任公司固定收益部债券交易员;富安达基金管理有限公司债
券交易员、富安达增强收益债券型证券投资基金基金经理助理、富安达信用主题
轮动纯债债券型发起式证券投资基金、富安达长盈保本混合型证券投资基金的基
金经理。现任富安达现金通货币市场证券投资基金,富安达富利纯债债券型证券
投资基金的基金经理。
张帅先生,硕士研究生。历任银行间市场清算所股份有限公司产品开发部产
品经理、光大证券股份有限公司风险管理部风控经理、恒丰银行股份有限公司资
金营运中心债券自营交易员、国金证券上海证券资产管理分公司固定收益部投资
经理。2018年10月加入富安达基金管理有限公司。2019年8月起任富安达富利
纯债债券型证券投资基金的基金经理。
5、投资决策委员会成员
投资决策委员会主席:
胥海先生(简历请参见上述董事会成员介绍)。
投资决策委员会成员:
吴战峰先生(简历请参见上述董事会成员介绍)。
李飞先生(简历请参见上述基金经理介绍)。
6、上述人员之间均不存在近亲关系。
二、基金托管人
一、基金托管人基本情况
(一)基金托管人概况
公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行)
公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人:任德奇
住 所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号
办公地址:上海市长宁区仙霞路18号
邮政编码:200336
注册时间:1987年3月30日
注册资本:742.63亿元
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25号
联系人:王菁
电 话:95559
交通银行始建于1908年,是中国历史最悠久的银行之一,也是近代中国的发
钞行之一。1987年重新组建后的交通银行正式对外营业,成为中国第一家全国性
的国有股份制商业银行,总部设在上海。2005年6月交通银行在香港联合交易所
挂牌上市,2007年5月在上海证券交易所挂牌上市。根据2019年英国《银行家》
杂志发布的全球千家大银行报告,交通银行一级资本位列第11位,连续五年跻身
全球银行20强;根据2019年美国《财富》杂志发布的世界500强公司排行榜,交
通银行营业收入位列第150位,较上年提升18位。
截至2020年3月31日,交通银行资产总额为人民币104,543.83亿元。2020
年1-3月,交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币214.51亿元。
交通银行总行设资产托管业务中心(下文简称“托管中心”)。现有员工具有
多年基金、证券和银行的从业经验,具备基金从业资格,以及经济师、会计师、
工程师和律师等中高级专业技术职称,员工的学历层次较高,专业分布合理,职
业技能优良,职业道德素质过硬,是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发
向上的资产托管从业人员队伍。
(二)主要人员情况
任德奇先生,董事长、执行董事,高级经济师。
任先生2020年1月起任本行董事长、执行董事,代为履行行长职责,2018年
8月至2020年1月任本行副董事长(其中:2019年4月至2020年1月代为履行董事长
职责)、执行董事,2018年8月至2019年12月任本行行长; 2016年12月至2018年6
月任中国银行执行董事、副行长,其中:2015年10月至2018年6月兼任中银香港
(控股)有限公司非执行董事,2016年9月至2018年6月兼任中国银行上海人民币
交易业务总部总裁;2014年7月至2016年11月任中国银行副行长,2003年8月至
2014年5月历任中国建设银行信贷审批部副总经理、风险监控部总经理、授信管
理部总经理、湖北省分行行长、风险管理部总经理;1988年7月至2003年8月先后
在中国建设银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行,中国建设银行信贷
管理委员会办公室、信贷风险管理部工作。任先生1988年于清华大学获工学硕士
学位。
袁庆伟女士,资产托管业务中心总裁,高级经济师。
袁女士2015年8月起任本行资产托管业务中心总裁;2007年12月至2015年8
月,历任本行资产托管部总经理助理、副总经理,本行资产托管业务中心副总裁;
1999年12月至2007年12月,历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、处
长助理、副处长,会计结算部高级经理。袁女士1992年毕业于中国石油大学计算
机科学系,获得学士学位,2005年于新疆财经学院获硕士学位。
(三)基金托管业务经营情况
截至2020年3月31日,交通银行共托管证券投资基金452只。此外,交通
银行还托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银
行理财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管
理基金、企业年金基金、职业年金基金、QFII证券投资资产、RQFII证券投资资
产、QDII证券投资资产、RQDII证券投资资产、QDIE资金、QDLP资金和QFLP
资金等产品。
三、相关服务机构
一、基金份额销售机构
1、直销机构
富安达基金管理有限公司直销中心
名称:富安达基金管理有限公司直销中心
地址:上海市浦东新区世纪大道1568号中建大厦29层
法定代表人:蒋晓刚
电话:(021)61870808
传真:(021)61601555
联系人:吴定婷
全国统一服务热线:400-630-6999 (免长途)
2、其他销售机构
(1)交通银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人:任德奇
联系人:王菁
电话:021-58781234
传真:021-58408483
客户服务电话:95559
网址:www.bankcomm.com
(2)南京证券股份有限公司
住所:江苏省南京市江东中路389号
办公地址:江苏省南京市江东中路389号
法定代表人:李剑锋
客户服务电话:95386
网址:www.njzq.com.cn
(3) 招商证券股份有限公司
住所:深圳市益田路江苏大厦38-45层
办公地址:深圳市益田路江苏大厦38-45层
法定代表人:霍达
客户服务电话:95565
网址:www.newone.com.cn
(4) 申万宏源证券有限公司
住所:上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层
办公地址:上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场40层
法定代表人:李梅
客户服务电话:95523或4008895523
网址:www.hysec.com
(5)中信证券股份有限公司
住所:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人:张佑君
客户服务电话:95548
网址:www.cs.ecitic.com
(6)中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层
(266061)
法定代表人:姜晓林
客服电话:95548
公司网址:www.zxwt.com.cn
(7)中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人:陈共炎
客服热线:4008-888-888
公司网站:www.chinastock.com.cn
(8)安信证券股份有限公司
住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层
法定代表人:王连志
客户服务电话:95517
网址:www.essence.com.cn
(9)中信建投证券股份有限公司
住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街188号
法定代表人:王常青
客户服务电话:400-8888-108
网址:www.csc108.com
(10)东吴证券股份有限公司
住所:江苏省苏州市苏州工业园区翠园路181号
办公地址:江苏省苏州市苏州工业园区翠园路181号
法定代表人:范力
客户服务电话:0512-33396288
网址:www.dwzq.com.cn
(11)中泰证券股份有限公司
住所:济南市经七路86号
办公地址:济南市经七路86号23层
法定代表人:李玮
客户服务电话:95538
网址:www.zts.com.cn
(12)信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人:张志刚
电话:95321
网址: www.cindasc.com
(13)申万宏源西部证券有限公司
办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大
厦20楼2005室
法定代表人:韩志谦
电话:4008000562
网址:www.hysec.com
(14)平安证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
办公地址: 深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层(518048)
法定代表人: 谢永林
电话: 021-38631117
网址:http://stock.pingan.com
(15)中信期货有限公司
办公地址 :深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层
1301-1305室
法人代表:张皓
电话:400-990-8826
网址:www.citicsf.com
(16)华龙证券股份有限公司
注册地址:兰州市城关区东岗西路638号财富大厦21楼
办公地址:兰州市城关区东岗西路638号财富大厦21楼
法定代表人:李晓安
电话:95368
网址:www.hlzqgs.com
(17)光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路1508号
办公地址:上海市静安区新闸路1508号
法定代表人:薛峰
电话:95525
网址:www.ebscn.com
(18)东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
法定代表人:钱俊文
电话:95531/400-8888-588
网址:www.longone.com.cn
(19)阳光人寿保险股份有限公司
注册地址: 海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层
办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层
法定代表人:李科
电话:010-85632771、95510
传真:010-85632773
网址:www.sinosig.com
(20)长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人:李新华
电话: 95579或4008888999
网址:www.95579.com
(21)中国人寿保险股份有限公司
注册地址:中国北京市西城区金融大街16号
办公地址:中国北京市西城区金融大街16号
法定代表人:王滨
客服热线:95519
公司网站:www.e-chinalife.com
(22)中信证券华南股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20

法定代表人:胡伏云
客服热线:95396
公司网站:www.gzs.com.cn
(23)上海天天基金销售有限公司
办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座26楼
法定代表人:其实
客服电话:400-1818-188
公司网址:www.1234567.com.cn
(24)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室
法定代表人:祖国明
客服电话:4000-766-123
公司网址:http://www.fund123.cn/
(25)浙江同花顺基金销售有限公司
办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼
法定代表人:吴强
电话:952555
网址:http://www.ijijin.com.cn/
(26)上海长量基金销售有限公司
办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
法定代表人:张跃伟
客服电话:400-820-2899
公司网址:www.erichfund.com
(27)上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室
法人代表:李兴春
电话:95733
网址:http://www.leadfund.com.cn/
(28)上海联泰基金销售有限公司
办公地址:上海市长宁区金钟路658弄2号楼B座6楼
法定代表人:尹彬彬
客服热线:400-118-1188
网址:www.toutoujinrong.com
(29)北京增财基金销售有限公司
办公地址: 北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室
法定代表人: 罗细安
客服电话:400-001-8811
公司网址:www.zcvc.com.cn
(30)诺亚正行基金销售有限公司
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801
法定代表人:汪静波
客户服务电话:400-821-5399
公司网址:www.noah-fund.com
(31)上海好买基金销售有限公司
办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼
法定代表人:杨文斌
客服电话:400-700-9665
公司网址:www.howbuy.com
(32)浦领基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室
法定代表人:聂婉君
客服电话:4000125899
公司网站:http://www.zscffund.com/
(33)和讯信息科技有限公司
办公地址:上海市浦东新区东方路18号保利广场E座18F
法定代表人:王莉
客服电话:400-920-0022
公司网站:http://www.licaike.com/
(34)上海汇付基金销售有限公司
办公地址:上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼
法定代表人:金佶
电话:021-34013999
网址:https://www.hotjijin.com/
(35)深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层
12-13室
法定代表人:薛峰
客服电话:4006-788-887
公司网址:www.zlfund.cn
(36)上海陆金所基金销售有限公司
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
法定代表人:王之光
电话:4008219031
网址:https://www.lufunds.com
(37)南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号
法人代表:王锋
电话:95177
网址:https://www.snjijin.com/
(38)一路财富(北京)基金销售有限公司
办公地址:北京市海淀区宝盛南路奥北科技园20号楼国泰大厦9层
法定代表人:吴雪秀
电话:400-001-1566
网址:https://www.yilucaifu.com/
(39)上海中正达广基金销售有限公司
办公地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
注册地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
法定代表人:黄欣
客服电话:400-6767-523
网址:http://www.zzwealth.cn/
(40)珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔1201-1203
法定代表人:肖雯
客服电话:020-89629066
网址:www.yingmi.cn
(41)上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和
经济发展区)
办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
法定代表人:王翔
客服电话:400-820-5369
网址:https://www.jiyufund.com.cn/
(42)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头1 号2 号楼2‐45 室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1 号环球财讯中心A 座5 层
法定代表人:钱昊旻
客服电话:4008-909-998
网址:www.jnlc.com
(43)北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街A座1108
办公地址:北京市海淀区中关村大街A座11层
法定代表人:王伟刚
客服电话:400-619-9059
网址:www.hcjijin.com
(44)上海挖财基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5楼04室
法定代表人:吕柳霞
客服电话:021-50810673
网址: www.wacaijijin.com
(45)北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室
法定代表人:钟斐斐
客服电话:400-159-9288
网址:www.ncfjj.com
(46)东方财富证券股份有限公司
注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼
法定代表人:徐伟琴
客服电话:95537
网址:http://www.xzsec.com/
其他代销机构详见基金份额发售公告或其他变更代销机构的公告。
二、登记机构
名称:富安达基金管理有限公司
住所:上海市浦东新区世纪大道1568号中建大厦29层
办公地址:上海市浦东新区世纪大道1568号中建大厦29层
法定代表人:蒋晓刚
电话:(021)61870999-3302
传真:(021)021-61065222
联系人:孙爱民
三、出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
注册地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
电话:021-31358666
传真:021-31358600
联系人:黎明、陈颖华
经办律师:陈颖华
四、审计基金资产的会计师事务所
机构名称: 毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址: 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层
办公地址: 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层
法人代表:邹俊
电话:(010)8508 5000
传真:(010)8518 5111
联系人:虞京京
经办注册会计师:黄小熠、虞京京
四、基金的名称
本基金名称:富安达富利纯债债券型证券投资基金。
五、基金的类型
本基金类型:契约型开放式基金。
六、基金的投资目标
本基金的投资目标:本基金在追求资产长期稳健增值的基础上,力争为份额
持有人创造超越业绩比较基准的稳定收益。
七、基金的投资方向
本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行和上市交易的
国债、金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、中期票据、短期融资
券、超短期融资券、资产支持证券、次级债、可分离交易可转债的纯债部分、债
券回购、货币市场工具、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、
同业存单、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具,
但须符合中国证监会的相关规定。
本基金不投资股票、权证,也不投资可转换债券(可分离交易可转债的纯债
部分除外)和可交换债券。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。
本基金的投资组合比例为:本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的
80%;每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,现金(不包
括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)或到期日在一年以内的政府债券的
比例不低于基金资产净值的 5%。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行
适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。
八、基金的投资策略
1、资产配置策略
本基金管理人在充分研究宏观市场形势以及微观市场主体的基础上,采用自
上而下的富安达多维经济模型,运用定性与定量分析方法,通过对全球经济发展
形势、国内经济情况、货币政策、财政政策、物价水平变动趋势、资金供求关系
和市场估值的分析,结合FED模型,判断和预测经济发展周期及趋势,构建和调
整固定收益证券投资组合。
2、债券投资策略
在进行固定收益类资产配置时,本基金首先通过久期配置、期限结构配置、
类属配置策略来实现对固定收益类资产的配置。
(1)久期配置策略
久期配置策略为了提高或降低债券组合对于利率变动的风险暴露程度,采取
自上而下的债券组合管理策略,旨在对债券组合进行合理的久期控制,从而提高
收益水平或降低跌价风险。
本基金管理人基于对宏观经济运行状态、宏观经济政策的预测,结合债券市
场资金面供应状况、债券供需状况等因素,采用定性与定量相结合的方式预测债
券市场利率变化趋势。根据利率周期变化、市场利率变动趋势、市场主流预期,
以及当期债券收益率水平,确定债券组合目标久期。在预期利率下降时,增加组
合久期,以较多地获得债券价格上升带来的收益,在预期利率上升时,减小组合
久期,以规避债券价格下降的风险。
(2)期限结构配置策略
期限结构配置策略是在确定组合目标平均久期后对资产进行从上而下的最
优化组合配置。本基金管理人对债券市场收益率期限结构进行分析,运用统计和
数量分析技术,预测收益率期限结构的变化方式,选择确定期限结构配置策略,
包括采用子弹策略、哑铃策略和梯形策略等,在长期、中期和短期债券间进行动
态调整,以从长期、中期和短期债券的相对价格变化中获利。
(3)类属配置策略
在宏观分析及其决定的久期配置范围下,本基金管理人将进行类属配置以贯
彻久期配置策略。对不同类属债券(国债、央票、金融债、企业债等),本基金
将对其收益和风险情况进行评估,同时关注其利率风险、信用风险和流动性风险。
本基金管理人将科学分析各类属债券的利差变化趋势,合理配置并灵活调整不同
类属债券在组合中的构成比例,增加预期利差将收窄的债券品种的投资比例,降
低预期利差将扩大的券种的投资比例,通过对类属的合理配置力争获取超越基准
的收益率水平。
(4)个券选择
在确定债券平均组合久期、期限结构配置和类属配置的基础上,本基金将对
对影响个别债券券定价的主要因素,包括信用风险、流动性、市场供求、票息及
付息频率、税赋、含权等因素进行分析,选择具有良好投资价值的债券品种进行
投资。对于信用类债券,本基金将充分借鉴外部的信用评级结果,并建立内部信
用评级体系,根据对债券发行人及债券资信状况的分析,给发行主体和标的债券
打分,进而确定无风险收益率水平和信用风险利差,并建立信用债备选库,固定
周期对信用债备选库进行更新,以便于基金经理选择。
(5)其他投资策略
1)骑乘策略
骑乘策略又称收益率曲线下滑策略,是指当收益率曲线比较陡峭时,即相邻
期限利差较大时,可以买入期限位于收益率曲线陡峭处的债券,也即收益率水平
处于相对高位的债券,随着持有债券剩余期限的逐渐缩短,其收益率水平也会从
较为陡峭的区间进入较为平缓的低位,这时将债券按市场价格出售,投资人除了
获得债券利息以外,还可以获得资本利得。通过分析收益率曲线各期限段的利差
情况,本基金可以买入收益率曲线最陡峭处所对应的期限债券,随着基金持有债券
时间的延长,债券的剩余期限将缩短,到期收益率将下降,从而可获得资本利得收
入。
2)回购策略
本基金可以在基础组合基础上,使用基础组合持有的债券进行回购放大融入
短期资金滚动操作,同时选择交易所和银行间品种进行投资以捕获骑乘及短期债
券与货币市场利率的利差。在进行回购放大操作时,必须考虑到始终保持债券收
益率与回购收益率的相互关系,只有当回购利率低于债券收益率时该策略才能够
有效执行。另外本基金还将密切关注由于新股申购等原因导致的短期资金需求激
增的机会,通过逆回购的方式融出资金以分享短期资金拆借利率陡升的投资机会。
3)滚动配置策略
根据具体投资品种的市场特性,采用持续滚动投资的方法,以提高基金资产的
整体持续的变现能力。
3、资产支持证券投资策略
资产支持证券主要包括资产抵押贷款支持证券(ABS)、住房抵押贷款支持
证券(MBS)等证券品种。本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的
构成及质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值
的因素进行分析,并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型,评估资产支持证
券的相对投资价值并做出相应的投资决策。
4、国债期货投资策略
本基金投资国债期货,根据风险管理原则,以套期保值为主要目的,从而回
避市场风险。国债期货作为利率衍生品的一种,有助于管理债券组合的久期、流
动性和风险水平。基金管理人将按照相关法律法规的规定,结合对宏观经济形势
和趋势的判断、对债券市场进行定性和定量分析。管理人据此构建量化分析体系,
对国债期货和现货的基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有效性等
指标进行跟踪监控。故国债期货空头的合约价值主要与债券组合的多头价值相对
应。基金管理人通过动态管理国债期货合约数量,以萃取相应债券组合的超额收
益。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围,本基金可以相应调整和更新相关投资策略,并
在招募说明书更新或相关公告中公告。
九、业绩比较基准
本基金的业绩比较基准:中债综合全价(总值)指数收益率
中债综合全价(总值)指数由中央国债登记结算有限责任公司编制,该指数
旨在综合反映债券全市场整体价格和投资回报情况。该指数涵盖了银行间市场和
交易所市场,成份券种包括除资产支持债券和部分在交易所发行上市的债券以外
的其他所有债券,具有广泛的市场代表性,能够反映债券市场总体走势,适合作
为本基金的业绩比较基准。
随着市场环境的变化,或因指数编制及发布等方面的原因,如果上述业绩比
较基准不适用本基金,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出时,本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,根据实际情
况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准无需召开基金持有人大会,
但应经基金托管人同意,报中国证监会备案,基金管理人应在调整前在中国证监
会指定的信息披露媒介上刊登公告。
十、基金的风险收益特征
本基金是债券型证券投资基金,预期风险和预期收益高于货币市场基金,但
低于股票型基金和混合型基金。
十一、投资组合报告
本投资组合报告所载数据截至2020年3月31日
1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 - -
其中:股票 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 103,906,000.00 96.31
其中:债券 103,906,000.00 96.31
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 1,197,939.31 1.11
8 其他资产 2,783,221.71 2.58
9 合计 107,887,161.02 100.00
注:由于四舍五入的原因,各比例的分项之和与合计可能有尾差。
2 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票投资。
2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资的股票。
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票投资。
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 10,014,000.00 10.25
其中:政策性金融债 10,014,000.00 10.25
4 企业债券 93,892,000.00 96.06
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债(可交换债) - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 103,906,000.00 106.31
注:由于四舍五入的原因,各比例的分项之和与合计可能有尾差。
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 100222 10国开22 100,000 10,014,000.00 10.25
2 1480329 14陶都债 200,000 8,282,000.00 8.47
3 1480381 14南宁绿港债 200,000 8,260,000.00 8.45
4 1380218 13合川工投债 400,000 8,120,000.00 8.31
5 1680176 16广安经开债 100,000 8,043,000.00 8.23
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
11 投资组合报告附注
11.1 报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金
投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日
前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2 本基金本报告期末未持有股票投资。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 2,783,091.80
5 应收申购款 129.91
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 2,783,221.71
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票投资。
十二、基金的业绩
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资
产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未
来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为2019年7月23日,基金业绩数据截至2020年3月31日。
一、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
2019年07月23日(合同生效日)-2019年12月31日 0.86% 0.06% 0.82% 0.04% 0.04% 0.02%
2020年1月1日-2020年3月31日 1.30% 0.03% 1.85% 0.10% -0.55% -0.07%
2019年07月23日(合同生效日)-2020年3月31日 2.17% 0.05% 2.69% 0.07% -0.52% -0.02%
注:①本基金业绩比较基准为:中债综合全价(总值)指数收益率
②本基金的业绩基准指数按照构建公式每交易日进行计算,按下列公式计算:
Return t = 中债综合全价(总值)指数收益率t /中债综合全价(总值)指数收益率(t-1)
-1
Benchmark t =(1+Return t)×Benchmark(t-1)
其中,t =1,2,3,?T,T 表示时间截至日。
二、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比
较基准收益率变动的比较
富安达富利纯债债券型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2019年7月23日-2020年3月31日)
注:①本基金《基金合同》生效日为2019年7月23日,截止本报告期末,本基金
成立不满一年。
②根据本基金《基金合同》规定,本基金建仓期为6个月,建仓截止日为2020年1
月22日。建仓期结束时本基金各项资产配置比例符合本基金合同规定的比例限制
及投资组合的比例范围。
十三、费用概览
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;
4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金的证券、期货交易费用;
7、基金的银行汇划费用;
8、基金的开户费用、账户维护费用;
9、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.30%年费率计提。管理费的计算
方法如下:
H=E×0.30%÷当年实际天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据
与基金管理人核对一致的财务数据,自动在次月首日起5个工作日内按照指定的
账户路径从基金财产中一次性支付,基金管理人无需再出具划款指令。若遇法定
节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的计
算方法如下:
H=E×0.10%÷当年实际天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据
与基金管理人核对一致的财务数据,自动在次月首日起5个工作日内按照指定的
账户路径从基金财产中一次性支取,基金管理人无需再出具划款指令。若遇法定
节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类”中第3-9项费用,根据有关法规及相应协议
规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人根据基金管理人指令并
参照行业惯例从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、基金合同生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣
缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
五、费用调整
基金管理人可根据法律法规规定和基金合同约定调整基金管理费、基金托管
费等相关费率,并履行相应的法律程序。调整基金管理费、基金托管费须召开基
金份额持有人大会审议。
基金管理人必须于新的费率实施日前依照有关法律法规的规定在指定媒介
上公告。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运
作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息
披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,本基金管理人对本基金原招募说明
书进行了更新,并根据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经
营活动进行内容补充和更新,主要更新的内容如下:
1、在“重要提示”中,更新了“所载内容截止日期”及“基金投资组合报
告截止日期”;
2、在“三、基金管理人”中,主要人员情况等内容进行了更新;
3、在“四、基金托管人”中,对基金托管人的基金托管业务经营情况进行
了更新;
4、在“五、相关服务机构”中,更新了部分代销机构在报告期内的变化情
况,增加了代销机构;
5、在“八、基金份额的申购、赎回与转换”中,更新了部分代销机构在报
告期内的变化情况,增加了代销机构;
6、在“九、基金的投资”中,更新了基金投资组合报告的内容,数据内容
截止时间为2020年3月31日;
7、在“十、基金的业绩”中,更新了基金业绩的内容,数据内容截止时间
为 2020年3月31日。
富安达基金管理有限公司
二〇二〇年六月二十四日
基金信息类型 招募说明书(更新)摘要
公告来源 中国证券监督管理委员会
返回页顶