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| 中海上证50指数增强(399001) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1946757 | ||||||||
| 基金代码 | 399001 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-07-04 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 中海上证50指数增强型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年第2号） | ||||||||
| 信息全文 | 中海上证50指数增强型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2020年第2号） 本基金基金合同于2010年3月25日生效。 重要提示 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。 本基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场 制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性 风险、退市风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。基金可根据投资 策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择 不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。具 体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基 金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金 合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有 基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、 《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲 了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信 息披露办法》实施之日起一年后开始执行。 本招募说明书的本次更新为依据《信息披露办法》及《基金合同》、《托 管协议》的修订所作出的相应更新，其余招募说明书（更新）所载内容截止 至2020年4月16日，有关财务数据和净值表现截止日为2019年12月31日 (财务数据未经审计)。 一、基金管理人 1 （一）基金管理人概况 本基金管理人为中海基金管理有限公司，基本信息如下： 名称：中海基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路68号2905-2908室及30层 办公地址：上海市浦东新区银城中路68号2905-2908室及30层 邮政编码：200120 成立日期： 2004年3月18日 法定代表人：杨皓鹏 总经理：杨皓鹏 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务。 【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：证监基金字[2004]24号 组织形式：有限责任公司（中外合资） 注册资本：壹亿肆仟陆佰陆拾陆万陆仟柒佰元人民币 存续期间：持续经营 联系人：葛玮赓 电话：021-38429808 股东名称及其出资比例： 中海信托股份有限公司 41.591％ 国联证券股份有限公司 33.409％ 法国爱德蒙得洛希尔银行股份有限公司 25.000％ （二）主要人员情况 1、董事会成员 2 黄晓峰先生，董事长。中国人民大学硕士，高级经济师。现任中海信托 股份有限公司董事长、党委书记。历任湖北省计划管理干部学院助教，国家 海洋局管理司主任科员，中国海洋石油总公司计划项目处、经济评价处干部、 保险处保险主管，中海石油有限公司税收保险岗、代理融资岗位经理、资金 部副总监、代理总监、总监，中海石油财务有限责任公司总经理，中海信托 股份有限公司总裁。 庞建先生，董事。中国人民大学本科学历，高级会计师。现任中海石油 财务有限责任公司总经理。历任渤海石油公司对外合作部计划财务部外事会 计，渤海13/03合作区联管会财务专业代表，10/15、11/19、06/17合作区联 管会财务专业代表，中国海洋石油总公司审计部干部，中海会计审计公司第 三业务处干部、审计业务三部经理（副处级），中国海洋石油总公司（有限公 司）审计部审计三处处长、项目审计经理、审计监察部投资项目审计调查经 理、内审岗经理，中国海洋石油有限公司审计监察部总经理，中国海洋石油 总公司（有限公司）审计监察部副总经理兼审计中心主任，中国海洋石油国 际有限公司副总经理，中国海洋石油总公司资金部总经理。 杨皓鹏先生，董事。复旦大学硕士。现任中海基金管理有限公司总经理 兼中海恒信资产管理（上海）有限公司董事长。历任中海信托股份有限公司 综合管理部总裁秘书、托管部项目经理、自有资金及信息管理部综合业务经 理、办公室主任、党委秘书、人力资源部经理、资产经营部经理，中海基金 管理有限公司总经理助理、代理督察长。 葛小波先生，董事。清华大学硕士。现任国联证券股份有限公司执行董 事、总裁兼财务负责人，兼华英证券有限责任公司董事。历任中信证券股份 有限公司投资银行部经理、高级经理，风险控制部副总经理、执行总经理， 权益投资部和股权衍生品部行政负责人，党委委员、执委委员、财务总监， 党委委员、固定收益部行政负责人，党委委员、执委委员、财务总监和首席 风险官。 江志强先生，董事。东南大学硕士。现任国联证券股份有限公司监事会 主席。历任国联证券股份有限公司证券投资部经理、证券营业部总经理、财 3 富管理中心总经理、总裁助理、资产管理部总经理、副总裁兼资产管理部总 经理。 Philippe CIEUTAT先生，董事。法国国籍。ESSEC管理学院AACSB认证（等 同于MBA）。现任法国爱德蒙得洛希尔银行执行委员、首席执行官。历任Mazars & Guerard审计咨询公司高级金融审计员，汇丰银行集团金融服务高级审计经 理，汇丰银行全球资产管理公司财务总监，汇丰银行（法国）战略和计划主 管，法国爱德蒙得洛希尔银行执行委员、财务总监及首席行政官。 陈道富先生，独立董事。中国人民银行金融研究所博士。现任国务院发 展研究中心金融研究所副所长。曾任中关村证券公司总裁助理、国务院发展 研究中心金融研究所综合研究室主任。 WANG WEIDONG（王卫东）先生，独立董事。美国国籍。芝加哥大学博士。 现任北京市中伦律师事务所合伙人。历任Sidley Austin(盛德律师事务所)芝 加哥总部律师，北京大学国家发展研究院国际MBA项目访问教授，北京德恒律 师事务所合伙人，美国德杰律师事务所合伙人。 张军先生，独立董事。复旦大学博士。现任复旦大学经济学院院长、中 国经济研究中心主任、复旦大学“当代中国经济”长江学者特聘教授、复旦 发展研究院副院长、博士生导师、教育部重点研究基地中国社会主义市场经 济研究中心主任。历任复旦大学经济学院助教、讲师，复旦大学经济学院副 教授。 2、监事会成员 张悦女士，监事长。中海石油大学硕士，高级会计师。现任中海信托股 份有限公司党委委员、合规总监。历任北京石油交易所交易部副经理，中国 海洋石油东海公司计财部会计、企管部企业管理岗，中海石油总公司平湖生 产项目计财部经理，中海石油有限公司上海分公司计财部岗位经理，中海信 托股份有限公司计划财务部会计、计划财务部经理、稽核审计部经理、纪委 副书记、合规总监、党办主任、信托事务管理总部总经理、总稽核。 Pascal CHARLOT（夏乐博）先生，监事。法国国籍。法国埃夫里大学硕士、 法国国立电信管理学院硕士。现任爱德蒙得洛希尔资产管理(香港)有限公司 4 董事会成员、执行总监、营运总监、第1类和第9类受规管活动的负责人员， 爱德蒙得洛希尔集团亚太区财务长以及爱德蒙得洛希尔（瑞士）业务发展经 理。历任法国巴黎银行全球IT部门客户经理、法国巴黎银行新加坡分行项目 经理、爱德蒙得洛希尔资产管理香港有限公司财务总监、爱德蒙得洛希尔资 产管理香港有限公司营运总监、第1类和第9类受规管活动的负责人员、爱德 蒙得洛希尔（瑞士）商务拓展部高级副总裁。 吴幸，职工监事。悉尼大学硕士。现任中海基金管理有限公司人力资源 部副总经理。历任中海基金管理有限公司人力资源专员、人力资源高级经理。 章悦，职工监事。复旦大学硕士。现任中海基金管理有限公司监察稽核 部总经理。历任德勤华永会计师事务所审计员，蒂森克虏伯电梯有限公司中 国区总部内审经理，华宝兴业基金管理有限公司内控审计风险管理部高级内 审经理、监察稽核部部门主管、监察稽核部部门总经理助理。 3、高级管理人员 杨皓鹏先生，总经理。复旦大学世界经济专业硕士。历任中海信托股份 有限公司综合管理部总裁秘书、托管部项目经理、自有资金及信息管理部综 合业务经理、办公室主任、党委秘书、人力资源部经理、资产经营部经理。2017 年7月进入本公司工作，曾任总经理助理，2017年8月至今任本公司总经理(期 间2017年11月至2018年3月兼任本公司代理督察长)，2017年9月至今任本公司 董事，2017年11月至今任中海恒信资产管理（上海）有限公司董事长。 黄乐军先生，督察长。厦门大学法律硕士。历任北京近铁运通运输有限 公司厦门分公司职员、上海市公安局副主任科员、上海证监局主任科员、海 富通基金管理有限公司监察稽核总监。2018年2月进入本公司工作，2018年3 月至今任本公司督察长。 4、基金经理 彭海平先生，中国科学技术大学概率论与数理统计专业硕士。2009年7 月进入本公司工作，历任金融工程助理分析师、金融工程分析师、金融工程 分析师兼基金经理助理。2015年7月至2019年1月任中海中证高铁产业指数 分级证券投资基金基金经理, 2018年4月至2019年3月任中海中鑫灵活配置 5 混合型证券投资基金基金经理，2017年4月至2019年4月任中海添顺定期开 放混合型证券投资基金基金经理，2018年1月至2019年4月任中海添瑞定期 开放混合型证券投资基金基金经理，2013年1月至今任中海上证50指数增强 型证券投资基金基金经理， 2016年4月至今任中海优势精选灵活配置混合 型证券投资基金基金经理，2016年12月至今任中海量化策略混合型证券投资 基金基金经理, 2018年9月至今任中海可转换债券债券型证券投资基金基金 经理。 5、历任基金经理 本基金基金合同于2010年3月25日生效，历任基金经理如下表： 基金经理姓名 管理本基金时间 陈明星 2010年3月25日-2013年1月7日 彭海平 2013年1月8日-至今 6、投资决策委员会成员 杨皓鹏先生，主任委员。现任中海基金管理有限公司董事、总经理。 陆成来先生，委员。现任中海基金管理有限公司总经理助理，代固定收 益部总经理、代固定收益投资总监，代资产管理一部总经理、代投资总监。 许定晴女士，委员。现任中海基金管理有限公司权益投资部总经理、权 益投资总监、基金经理。 邱红丽女士，委员。现任中海基金管理有限公司研究部总经理、基金经 理。 刘俊先生，委员。现任中海基金管理有限公司基金经理。 7、上述人员之间不存在近亲属关系。 6 二、基金托管人 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间：1984年1月1日 法定代表人：陈四清 注册资本：人民币34,932,123.46万元 联系电话：010-66105799 联系人：郭明 截至2019年9月，中国工商银行资产托管部共有员工208人，平均年龄33 岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或 高级技术职称。 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提 供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风 险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团 队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和 企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。 建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、 信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定 向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩 效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截 至2019年9月，中国工商银行共托管证券投资基金1006只。自2003年以来， 本行连续十六年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、 美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体 评选的68项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服 7 务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 三、相关服务机构 （一）销售机构 1、直销机构： （1）中海基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路68号2905-2908室及30层 办公地址：上海市浦东新区银城中路68号2905-2908室及30层 法定代表人：杨皓鹏 电话：021-68419518 传真：021-68419328 联系人：周颖 客户服务电话：400-888-9788（免长途话费）或021-38789788 公司网址：www.zhfund.com （2）中海基金管理有限公司北京分公司 住所：北京市西城区复兴门内大街158号1号楼F218 办公地址：北京市西城区复兴门内大街158号1号楼F218 负责人：刘承来 电话：010-66493583 传真：010-66425292 联系人：郑健 客户服务电话：400-888-9788（免长途话费） 公司网站：www.zhfund.com 2、代销机构： (1)中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街55号 8 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：陈四清 联系人：杨菲 客户服务电话：95588 公司网址：www.icbc.com.cn (2)中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 联系人：林葛 客户服务电话：95599 公司网址：www.abcchina.com (3)中国银行股份有限公司 住所：北京西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：刘连舸 托管部门信息披露联系人：王永民 传真：（010）66594942 客户服务电话：95566 公司网站：www.boc.cn (4)中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 联系人：何奕 客户服务电话：95533 9 公司网址：www.ccb.com (5)交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：彭纯 电话：021－58781234 传真：021-58408483 联系人：王菁 客户服务电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com (6)招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 电话：0755—83199084 传真：0755-83195049 资产托管部信息披露负责人：张燕 客户服务电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com (7)中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：常振明 客户服务电话：95558 公司网址：bank.ecitic.com (8)中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：洪崎 电话：010-58560666 10 传真：010-57092611 联系人：王志刚 客户服务电话：95568 公司网址：www.cmbc.com.cn (9)平安银行股份有限公司 住所：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号 法定代表人：谢永林 联系电话：(0755) 2219 7701 传真电话：021-50979507 联系人：高希泉 客户服务电话：95511-3 公司网址: www.bank.pingan.com (10)上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：高国富 电话：021－61616206，021-61162137 传真：021-63604196 联系人：虞谷云、周毅 客户服务电话：95528 公司网址：www.spdb.com.cn (11)温州银行股份有限公司 住所：温州市车站大道196号 办公地址：温州市车站大道196号 法定代表人：邢增福 联系电话：0577-88990082 传真：0577-88995217 11 联系人：林波 客户服务电话：96699（浙江省内）、962699（上海地区）、0577-96699 （其他地区） 公司网址：www.wzbank.cn (12)华夏银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：吴建 联系人：王者凡 电话：010-85238890 客户服务电话：95577 公司网站：www.hxb.com.cn (13)上海农村商业银行股份有限公司 住所：上海市银城中路8号15-20楼、22-27楼 办公地址：上海市银城中路8号15-20楼、22-27楼 法定代表人：胡平西 联系人：施传荣 电话：（021）38576666 传真：（021）50105124 客户服务电话：（021）962999 公司网站：www.srcb.com (14)宁波银行股份有限公司 注册地址：中国浙江宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址：中国浙江宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 联系人：王海燕 电话：0574-89103171 传真：0574-89103213 客户服务电话：95574 12 网址：http://www.nbcb.com.cn/ (15)国联证券股份有限公司 住所：无锡市太湖新城金融一街8号7-9层 办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号7-9层 法定代表人：姚志勇 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 联系人：沈刚 客户服务电话：95570 公司网址：www.glsc.com.cn (16)中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈共炎 电话：010-83574507 传真：010-83574807 联系人：辛国政 客户服务电话：4008-888-888或95551 公司网址：www.chinastock.com.cn (17)长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特8 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8 号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 电话：027-65799999 传真：027-85481900 联系人：李良 客户服务电话：95579或4008-888-999 公司网址：www.95579.com 13 (18)海通证券股份有限公司 住所：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：王开国 电话：021-23219000 传真：021-23219100 联系人：金芸、李笑鸣 客户服务电话：95553 公司网址：www.htsec.com (19)中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市东城区朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐、许梦园 电话：95587/400-8888-108 开放式基金咨询电话: 400-8888-108 开放式基金业务传真：010-65182261 公司网址：www.csc108.com (20)申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 电话：021-33389888 传真：021-33388224 联系人：黄莹 客户服务电话：95523或4008895523 公司网址：www.swhysc.com (21)湘财证券股份有限公司 14 住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11 楼 法定代表人：孙永祥 电话：021-38784580-8918 传真：021-68865680 联系人：李欣 客户服务电话: 95351 公司网址：www.xcsc.com (22)兴业证券股份有限公司 住所：福建省福州市湖东路268号 办公地址：上海浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21楼 法定代表人：兰荣 电话：021-38565785 传真：021-38565955 联系人：谢高得 客户服务电话: 95562 公司网址：www.xyzq.com.cn (23)东吴证券股份有限公司 住所：江苏省苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层 办公地址：江苏省苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层 法定代表人：范力 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 联系人：方晓丹 客户服务电话:0512-33396288 公司网址：www.dwzq.com.cn (24)西南证券股份有限公司 15 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人：吴坚 电话：023-63786633 传真：023-63786212 联系人：张煜 客户服务电话：95355 、4008096096 公司网址： www.swsc.com.cn (25)国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：贺青 电话：021-38676666 传真：021-38676666 联系人：钟伟镇 客户服务电话：400-888-8666/95521 公司网址：www.gtja.com (26)广发证券股份有限公司 住所：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、 41、42、43、44楼 法定代表人：孙树明 电话：020-87555888 传真：020-87555305 联系人：黄岚 客户服务电话：95575或致电各地营业网点 公司网址：www.gf.com.cn (27)金元证券股份有限公司 16 住所：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层 法定代表人：王作义 电话：0755-83025693 传真：0755-83025625 联系人：刘萍 客户服务电话：95372 公司网址：www.jyzq.cn (28)招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座38-45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人：霍达 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 联系人：黄健 客户服务电话：95565 公司网址：www.newone.com.cn (29)东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：钱俊文 电话：021-20333333 传真：021-50498825 联系人：王一彦 客户服务电话：95531或400-888-8588 公司网址：www.longone.com.cn (30)中银国际证券有限责任公司 住所：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 17 办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦40层 法定代表人：许刚 电话：021-68604866 传真：021-50372474 联系人：许慧琳 客户服务电话：400-620-8888 公司网址：www.bocichina.com (31)平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼 法定代表人：杨宇翔 电话：4008866338 传真：0755-82400862 联系人：郑舒丽 客户服务电话：95511-8 公司网址：stock.pingan.com (32)安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦34层、28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层 法定代表人：王连志 电话：0755-82825551 传真：0755-82558355 联系人：陈剑虹 客户服务电话：95517 公司网址：www.essence.com.cn (33)光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 18 法定代表人：薛峰 电话：021-22169999 传真：021-22169134 联系人：刘晨 客户服务电话：95525 公司网址：www.ebscn.com (34)东方证券股份有限公司 住所：上海市中山南路318号2号楼21层-29层 办公地址：上海市中山南路318号2号楼21层-29层 法定代表人：潘鑫军 电话：021-63325888 传真：021-63326173 联系人：吴宇 客户服务电话：021-95503或4008-888-506 公司网址：www.dfzq.com.cn (35)华龙证券股份有限公司 住所：甘肃省兰州市静宁路308号 办公地址：兰州市城关区东岗西路638号财富大厦 法定代表人：李晓安 电话：0931-8784656、4890208 传真：0931-4890628 联系人：李昕田 客户服务电话：400-689-8888 公司网址：www.hlzqgs.com (36)华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表人：周易 19 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962 联系人：庞晓芸 客户服务电话：95597 公司网址：www.htsc.com.cn (37)国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市红岭中路1012号国信证券大厦 法定代表人：何如 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 联系人：周杨 客户服务电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn (38)中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市经七路86号23层经纪业务总部 法定代表人：李玮 电话：0531-68889115 传真：0531-68889752 联系人：吴阳 客户服务电话：95538 公司网址：https://www.zts.com.cn/ (39)第一创业证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 办公地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 法定代表人：刘学民 联系人：毛诗莉 电话：0755-23838750 20 传真：0755-82485081 客户服务电话：95358 公司网址：www.firstcapital.com.cn (40)万联证券股份有限公司 住所：广州市中山二路18号广东电信广场36、37层 办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼 法定代表人：甘蕾 电话：020－37865070 联系人：王鑫 开放式基金咨询电话：400-8888-133 开放式基金接收传真：020-22373718-1013 公司网址：www.wlzq.com.cn (41)中国中金财富证券有限公司 住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21 层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层 至21层 法定代表人：高涛 联系人：胡芷境 电话：0755-88320851 传真：0755-82026942 客服电话：95532 公司网址：www.china-invs.cn (42)申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际 大厦20楼2005室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大 21 厦20楼2005室（邮编:830002） 法定代表人：许建平 电话：010-88085858 传真：010-88085195 联系人：李巍 客户服务电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com (43)国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路179号 法定代表人：凤良志 联系人：李飞 客户服务电话：400-8888-777 公司网址：www.gyzq.com.cn (44)渤海证券股份有限公司 住所：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权 电话：022-28451861 传真：022-28451892 客户服务电话：400-651-5988 公司网址: www.bhzq.com (45)国金证券股份有限公司 住所：成都市东城根上街95号 办公地址：成都市东城根上街95号6、16、17楼 法定代表人：冉云 联系人：武晋婧 联系电话：028-86690057、028-86690058 22 传真：028-86690126 客户服务电话：95310 公司网址：www.gjzq.com.cn (46)信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 联系电话：010-63081000 传真：010-63080978 客户服务电话：95321 公司网址：www.cindasc.com (47)方正证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远中心4、5号楼 3701-3717 法定代表人：施华 联系人：丁敏 联系电话：010-59355997 传真：010-57398130 客户服务电话：95571 公司网址：www.foundersc.com 根据《方正证券股份有限公司、 中国民族证券有限责任公司关于实施经纪业务及客户整体迁移合并的联合公 告》，方正证券、民族证券定于2019年5月24日日终清算完成后，实施客户 及业务整体迁移合并，将民族证券的客户及业务整体迁移合并入方正证券。 (48)中信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 23 联系电话：010-60838888 传真：010-60836029 联系人：王一通 客户服务电话: 95548 公司网址：www.cs.ecitic.com (49)东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街6666号 办公地址：长春市生态大街6666号 法定代表人：李福春 客服热线：95360 邮编：130119 联系人：安岩岩 联系电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 公司网站：www.nesc.cn (50)华福证券有限责任公司 住所：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法定代表人：黄金琳 联系人：王虹 联系电话：0591-87383623 业务传真：0591-87383610 统一客户服务电话：96326（福建省外请先拨0591） 公司网址：www.hfzq.com.cn (51)东兴证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 法定代表人：魏庆华 联系人：汤漫川 24 电话：010-66555316 传真：010-66555246 客户服务电话：400-888-8993 公司网址：www.dxzq.net.cn (52)华宝证券有限责任公司 住所：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层 法定代表人：陈林 联系人：宋歌 电话：021-68778010 传真：021-68778117 客服电话：400-820-9898、021-38929908 网址：www.cnhbstock.com (53)长城国瑞证券有限公司 住所：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼 办公地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼 法定代表人：王勇 联系人：赵钦 客户服务电话：0592-5163588 公司网站：www.xmzq.cn (54)天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层 法定代表人：林义相 电话：010-66045529 传真：010-66045518 联系人：谭磊 客户服务电话：010-66045678 公司网址：www.txsec.com 25 天相基金网网址：www.jjm.com.cn (55)中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 法定代表人：姜晓林 联系人：刘晓明 联系电话：0532-89606165 客服电话：95548 公司网址：www.zxzqsd.com.cn (56)华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单 元 办公地址：上海市肇嘉浜路750号 法定代表人：俞洋 联系人：杨丽娟 业务联系电话：021-64339000-807 客服热线：021-32109999；029-68918888；4001099918 公司网址：www.cfsc.com.cn (57)中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层 1301-1305室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层 1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 电话：010-60833754 传真：0755-83217421 客户服务电话：400-990-8826 26 网址：www.citicsf.com (58)华西证券股份有限公司 住所：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 联系人：周志茹 电话：028-86135991 传真：028-86150040 客户服务电话：95584和4008-888-818 公司网址：http://www.hx168.com.cn (59)中国国际金融股份有限公司 住所：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人：丁学东 联系人：杨涵宇 联系电话：01065051166 客服电话：4009101166 公司网址：www.cicc.com.cn (60)粤开证券股份有限公司 注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路55号广播电视新闻中心西 面一层大堂和三、四层 办公地址：深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 楼 法定代表人：严亦斌 联系人：彭莲 电话：0755-83331195 传真：0752-2119660 客户服务电话：95564 网址：http://www.ykzq.com 27 (61)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳 市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A 法定代表人：高锋 联系人：廖苑兰 电话：0755-83655588 传真：0755-83655518 客户服务电话：4008048688 网址：www.keynesasset.com (62)上海证券有限责任公司 住所：上海市黄浦区四川中路213号7楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 法定代表人：李俊杰 联系人：邵珍珍 客户服务电话：021-962518 公司网址：www.962518.com (63)东莞证券股份有限公司 住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心 办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法人代表：张运勇 电话：0769-22115712、0769-22119348 传真：0769-22119423 联系人：李荣、孙旭 客户服务电话：95328 公司网址：http://www.dgzq.com.cn/ （64） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室 28 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬 客服电话：4000-766-123 公司网址：www.fund123.cn （65）深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 联系电话：0755-33227950 客服电话：4006-788-887 公司网址：www.zlfund.cn及www.jjmmw.com （66）上海长量基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层 法定代表人：张跃伟 业务联系人：郑茵华 联系电话：021-20691831 客服电话：400-089-1289 公司网址：www.erichfund.com （67）诺亚正行基金销售有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋 法定代表人：汪静波 联系人：余翼飞 联系电话：021-80358749 客服电话：400－821－5399 29 公司网址：www.noah-fund.com （68）和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 联系人：刘洋 联系电话：021-20835787 客服电话：400-920-0022/ 021-20835588 公司网址：licaike.hexun.com （69）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座 法定代表人：其实 联系人：朱玉 联系电话：021-54509977 客服电话：400-1818-188 公司网址：www.1234567.com.cn （70）浦领基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08 法定代表人：李招娣 联系人：李艳 联系电话：010-59497361 客服电话：400-876-9988 公司网址：www.wy-fund.com （71）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906 30 室 法定代表人：杨文斌 联系人：王诗玙 联系电话：021-20613999 客服电话：400-700-9665 公司网址：www.ehowbuy.com （72）上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场18层 法定代表人：李兴春 联系人：陈孜明 联系电话：021-50583533 传真：021-61101630 客服电话：400-921-7755 公司网址：www.leadfund.com.cn （73）北京增财基金销售有限公司 住所：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208号 办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208-1209号 法定代表人：罗细安 联系人：史丽丽 联系电话：010-67000988 客服电话：400-001-8811 公司网址：www.zcvc.com.cn （74）北京恒天明泽基金销售有限公司 住所：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层 法定代表人：梁越 联系人：周斌 31 联系电话：010-57756019 客服电话：400-786-8868-5 公司网址：www.chtfund.com （75）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街10号庄胜广场中央办公楼东翼7 层727室 法定代表人：杨懿 联系人：刘宝文 联系电话：010-63130889-8369 客服电话：400-166-1188 公司网址：8.jrj.com.cn （76）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼 法定代表人：凌顺平 联系人：胡璇 联系电话：0571-88911818 客服电话：4008-773-772 公司网址：www.5ifund.com （77）中期资产管理有限公司 住所：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号 办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号中期大厦8层 法定代表人：姜新 联系人：方艳美 联系电话：010-65807865 客服电话：010-65807865 公司网址：www.cifcofund.com 32 （78）上海汇付基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元 办公地址：上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部 大楼2楼 法定代表人：金佶 联系人：甄宝林 联系电话：021-34013996 客服电话：021-34013999 公司网址：https://www.hotjijin.com （79）上海陆金所基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号 法定代表人：王之光 联系人：宁博宇 联系电话：021-20665952 传真：021-22066653 客服电话：4008219031 公司网址：www.lufunds.com （80）北京虹点基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层 办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层 法定代表人：董浩 联系人：陈铭洲 联系电话：010-65951887 传真：010-65951887 客服电话：4000681176 公司网址：www.hongdianfund.com 33 （81）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人：陈继武 联系人：高皓辉 联系电话：021-63333389 传真：021-63333390 客服电话：4006-433-389 公司网址：www.vstonewealth.com （82）珠海盈米基金销售有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼 B1201-1203 法定代表人：肖雯 联系人：邱湘湘 联系电话：020-89629099 传真：020-89629011 客服电话：020-89629066 公司网址：www.yingmi.cn （83）奕丰基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海 商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室 法定代表人：TEO WEE HOWE 联系人：叶健 联系电话：0755-89460500 传真：0755-21674453 34 客服电话：400-684-0500 公司网址：www.ifastps.com.cn （84）安粮期货股份有限公司 住所：安徽省合肥市包河区芜湖路168号同济大厦10-11层 办公地址：安徽省合肥市包河区芜湖路168号同济大厦10-11层（总部） 法定代表人：朱中文 联系人：梁蕾 联系电话：0551-62870125 传真：0551-62870131 客服电话：400 626 9988 公司网址：http://www.alqh.com/ （85）上海联泰基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层 法定代表人：燕斌 联系人：陈东 联系电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话：4000-466-788 公司网址：www.66zichan.com （86）北京钱景基金销售有限公司 住所：北京市海淀区丹棱街丹棱soho10层 办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱soho10层 法定代表人：赵荣春 联系人：陈剑炜 联系电话：010-57418813 客服电话：400-893-6885 公司网址：www.qianjing.com 35 （87）北京展恒基金销售股份有限公司 住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层 法定代表人：闫振杰 电话：010-59601366 传真：010-62020355 联系人：翟文 客户服务电话：4008188000 公司网址：www.myfund.com （88）深圳市金斧子基金销售有限公司 住所：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3 单元11层1108 办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B 栋3单元11层1108 法定代表人：赖任军 电话：0755-29330513 传真：0755-26920530 联系人：刘昕霞 客户服务电话：400-930-0660 公司网址：www.jfzinv.com （89）北京广源达信基金销售有限公司 住所：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层 法定代表人：齐剑辉 电话：4006236060 传真：010-82055860 联系人：王英俊 客户服务电话：400-623-6060 36 公司网址：www.niuniufund.com （90）上海中正达广基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 法定代表人：黄欣 电话：021-33768132 传真：021-33768132-802 联系人：戴珉微 客户服务电话：4006767523 公司网址：www.zhongzhengfund.com （91）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室 住所：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室 法定代表人：王兴吉 联系人：高雪超 联系电话：18601207732 传真：010-82057741 客服电话：4000888080 公司网址：www.qiandaojr.com （92）深圳前海微众银行股份有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海 商务秘书有限公司） 办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路1819号深圳湾科技生态园7栋A 座 法定代表人：顾敏 电话：0755-89462447 传真：0755-86700688 联系人：罗曦 37 客户服务电话：400-999-8877 公司网址：www.webank.com （93）上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和 经济发展区） 办公地址：上海市杨浦区昆明路518号A1002室 法定代表人：王翔 联系人：蓝杰 电话：021-65370077-220 传真：021-55085991 客户服务电话：021-65370077 网址：www.jiyufund.com.cn （94）北京懒猫金融信息服务有限公司 住所：北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119 办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号 法定代表人：许现良 电话：010-57649619 传真：010-57649620 联系人：朱翔宇 客户服务电话：010-57649619 公司网址：www.lanmao.com （95）一路财富（北京）信息科技有限公司 住所：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208 办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208 法定代表人：吴雪秀 电话：+86(10)88312877 传真：+86(10)88312877 联系人：徐越 38 客户服务电话：400-001-1566 公司网址：http://www.yilucaifu.com/ （96）南京苏宁基金销售有限公司 住所：南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：王锋 电话：025-66996699-887226 传真：025-66008800-887226 联系人：张慧 客户服务电话：95177 公司网址：www.snjijin.com （97）北京蛋卷基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 法定代表人：钟斐斐 电话：010-61840688 传真：010-61840699 联系人：吴季林 客户服务电话：4000618518 公司网址：https://danjuanapp.com （98）上海景谷基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路958号华能联合大厦402k 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路958号华能联合大厦402k 法定代表人：袁飞 电话：61621602 传真：61621602*819 联系人：袁振荣 客户服务电话：61621602 39 公司网址：www.g-fund.com.cn （99）北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街11号A座1108室 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号A座1108室 法定代表人：王伟刚 电话：010-56251471 传真：010-62680827 联系人：熊小满 客户服务电话：400-619-9059 公司网址：www.hcjijin.com （100）厦门市鑫鼎盛控股有限公司 住所：厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼 办公地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼 法定代表人：陈洪生 电话：0592-3122672 传真：0592-3122701 联系人：梁云波 客户服务电话：400-9180808 公司网址：www.xds.com.cn （101）北京新浪仓石基金销售有限公司 住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块 新浪总部科研楼5层518室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院东区3号楼为明大厦C座 法定代表人：赵芯蕊 电话：010-62675768 传真：010-62676582 联系人：赵芯蕊 客户服务电话：010-62675369 40 公司网址：www.xincai.com （102）天津国美基金销售有限公司 住所：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-1 室 办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层 法定代表人：丁东华 电话：010-59287984 传真：010-59287825 联系人：郭宝亮 客服电话：400-111-0889 公司网址：www.gomefund.com （103）凤凰金信（银川）基金销售有限公司 住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14 层1402 办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技产业园18号楼 法定代表人：程刚 电话：010-58160168 传真：010-58160173 联系人：张旭 客户服务电话：400-810-5919 公司网址：www.fengfd.com （104）上海云湾基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层 办公地址：上海市浦东新区锦康路308号6号楼6楼 法定代表人：戴新装 电话：021-20538888 传真：021-20538999 联系人：江辉 41 客户服务电话：400-820-1515 公司网址：www.zhengtongfunds.com （105）南京途牛基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区玄武大道699-1号 办公地址：南京市玄武区玄武大道699-1号 法定代表人：宋时琳 联系人：张士帅 联系电话：025-86853969 客服电话：4007-999-999 公司网址：http://jr.tuniu.com （106）上海万得基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表人：王廷富 联系人：徐亚丹 联系电话：021-51327185 传真：021-50710161 客服电话：400-821-0203 公司网址：www.520fund.com.cn （107）杭州科地瑞富基金销售有限公司 住所：杭州市下城区武林时代商务中心1604室 办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼 法定代表人：陈刚 联系人：张丽琼 联系电话：0571-85262700 传真：0571-85269200 客服电话：0571-86915761 公司网址：www.cd121.com 42 （108）北京植信基金销售有限公司 住所：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67 办公地址: 北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号 法定代表人：杨纪锋 联系人：吴鹏 电话：010-56075718 传真：010-67767615 客服电话：400-680-2123 网址：www.zhixin-inv.com （109）北京肯特瑞基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 办公地址: 北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部A座 法定代表人：江卉 联系人：赵德赛 电话：4000988511/ 4000888816 传真：010-89188000 客服电话：95118 网址：http://fund.jd.com/ （110）上海朝阳永续基金销售有限公司 住所：浦东新区上丰路977号1幢B座812室 办公地址：上海市浦东新区碧波路690号4号楼2楼 法定代表人：廖冰 联系人：郑秋月 联系电话：021-802348888-6694 传真：021-80234898 客服电话：4006991888 公司网址：www.998fund.com （111）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 43 住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层 法定代表人：钱昊旻 联系人：徐英 电话：010-59336539 传真：010-59336500 客服电话：4008-909-998 （112）上海华夏财富投资管理有限公司 住所：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人：毛淮平 联系人：仲秋玥 电话：010-88066632 传真：010-63136184 客服电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com （113）武汉市伯嘉基金销售有限公司 住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第 七幢23层1号4号 办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期） 第七幢23层1号4号 法定代表人：陶捷 联系人：陆锋 客户服务电话：4000279899 公司网址：www.buyfunds.cn （114）和耕传承基金销售有限公司 住所：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦六层 办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦六层 44 法定代表人：李淑慧 联系人：罗聪 客户服务电话：0371-85518396 公司网址：www.hgccpb.com （115）徽商期货有限责任公司 住所：安徽省合肥市芜湖路258号3号楼4、6、7层，6号楼1、2层 办公地址：安徽省合肥市芜湖路258号3号楼4、6、7层，6号楼1、2 层 法定代表人：吴国华 联系人：申倩倩 客户服务电话：4008878707 公司网址：www.hsqh.net （116）北京微动利基金销售有限公司 住所：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341 办公地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341 法定代表人：季长军 联系人：何鹏 客户服务电话：400-819-6665 公司网址：www.buyforyou.com.cn （117）成都华羿恒信基金销售有限公司 住所：中国（四川）自由贸易试验区成都高新区蜀锦路88号1号楼32 楼2号 办公地址：中国（四川）自由贸易试验区成都高新区蜀锦路88号1号楼32 楼2号 法定代表人：赵壁 联系人：徐莉 客户服务电话：400-8010-009 公司网址：http://www.huayihengxin.com 45 （118）上海挖财基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03 室 法定代表人：冷飞 联系人：李娟 联系电话：021-50810687 客服电话：021-50810673 公司网址： www.wacaijijin.com （119）上海大智慧基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单 元 法定代表人：申健 联系人：宋楠 联系电话：021-20219988 客服电话：021-20292031 网址：https://www.wg.com.cn/ （120）北京加和基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼一层 办公地址：北京市西城区北礼士路甲 129 号文化创新工场四层 404 法定代表人：徐福星 联系人：李美 电话：010-68292940 传真：010-68292964 客户服务电话：400-600-0030 网址：www.bzfunds.com （121）北京晟视天下基金销售有限公司 46 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21 层&28 层 法定代表人：蒋煜 联系人：刘聪慧/徐晓荣 电话：010-58170905/010-58170876 传真：010-58100800 客户服务电话：400-818-8866 网址：www.shengshiview.com.cn （122）北京格上富信基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表人：李悦章 联系人：曹庆展 客户服务电话：400-066-8586 公司网址：www.igesafe.com （123）北京电盈基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1 号楼 36 层 3603 室 办公地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1 号楼 36 层 3603 室 法定代表人：程刚 联系人：赵立芳 客户服务电话：400-100-3391 公司网址：http://www.dianyingfund.com/ （124）万家财富基金销售（天津）有限公司 住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层 法定代表人：李修辞 联系人：邵玉磊 47 客户服务电话：010-59013825 公司网址：http://www.wanjiawealth.com/ （125）深圳前海财厚基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海 商务秘书有限公司） 办公地址：广东省深圳市南山区高新南十道深圳湾科技生态园三区11栋A 座3608室 法定代表人：杨艳平 联系人：胡闻智 客户服务电话：400-128-6800 公司网址：www.caiho.cn （126）腾安基金销售（深圳）有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15层 法定代表人：刘明军 联系人：谭广锋 客服电话：95017（拨通后转1再转8） 网站： www.tenganxinxi.com 或 www.txfund.com （127）东方财富证券股份有限公司 住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦 法定代表人：陈宏 联系人：付佳 联系电话：021-23586603 客服电话：95357 公司网址：http://www.18.cn 48 （128）北京百度百盈基金销售有限公司 住所：北京市海淀区上地十街10号百度大厦 办公地址：北京市海淀区上地信息路甲9号奎科科技大厦 法定代表人：张旭阳 联 系 人：孙博超 电 话：010-61952703 客服电话： 95055-4 公司网址： www.baiyingfund.com 基金管理人可根据 有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理 销售本基金，并及时公告。 （二）注册登记机构 名称：中海基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路68号2905-2908室及30层 办公地址：上海市浦东新区银城中路68号2905-2908室及30层 法定代表人：杨皓鹏 总经理：杨皓鹏 成立日期：2004年3月18日 电话：021-38429808 传真：021-68419328 联系人：周琳 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 49 住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 法定代表人：韩炯 电话：021-31358666 传真：021-31358600 经办律师：秦悦民、王利民 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 执行事务合伙人：毛鞍宁 联系电话：010-58153000 传真：010-58153000 联系人：徐艳 经办会计师：徐艳、蔺育化 四、基金的名称 中海上证50指数增强型证券投资基金 五、基金的类型 股票型证券投资基金 六、基金的投资目标 本基金为股票指数增强型基金，在被动跟踪标的指数的基础上，加入增 强型的积极手段，力争控制本基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟 踪偏离度的绝对值不超过0.5%，年跟踪误差不超过7.75%。在控制基金组合跟 50 踪误差的前提下力争取得高于业绩基准的稳定收益，追求长期的资本增值。 七、基金的投资范围 本基金资产投资于具有良好流动性的金融工具，包括上证50指数成份股 及其备选成份股、新股、债券，以及中国证监会批准的允许本基金投资的其 他金融工具。法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种（如股指期 货等），基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范围。 本基金投资于股票资产占基金资产的比例为90%-95%，投资于上证50指 数成份股、备选成份股的资产占基金资产的比例不低于80%，现金或者到期 日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，前述现金不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。 八、基金的投资理念 采用增强型指数化投资的理念，以跟踪上证50指数为主，辅以适度增强 的投资以追求对标的指数的适当超越，使投资者充分分享中国经济增长所带 来的良好收益。 九、基金的投资策略 本基金将采用“指数化投资为主、主动增强投资为辅”的投资策略，在 完全复制标的指数的基础上有限度地调整个股，从而最大限度降低由于交易 成本等因素造成的股票投资组合相对于标的指数的偏离，并力求投资收益能 够有效跟踪并适度超越标的指数。 1、资产配置策略 为实现有效跟踪标的指数并力争超越标的指数的投资目标，本基金投资 于股票资产占基金资产的比例不低于90%，投资于上证50指数成份股、备选 成份股的资产占基金资产的比例不低于80%。本基金将采用完全复制为主， 增强投资为辅的方式，按标的指数的成份股权重构建被动组合，同时辅以主 动增强投资，对基金投资组合进行适当调整，力争本基金投资目标的实现。 51 2、股票投资策略 本基金被动投资组合采用完全复制方法进行构建，对于法律法规规定不 能投资的股票将选择其它品种予以替代。主动投资主要采用自上而下与自下 而上相结合的方法，依据宏微观研究与个股研究，在上证50指数中配置有正 超额收益预期的成份股；同时，根据研究员的研究成果，适当的选择部分上 证50指数成份股以外的股票作为增强股票库，构建主动型投资组合。 （1）指数化投资 本基金指数化投资部分不低于基金资产的80%，主要采用完全复制标的 指数的被动投资策略，按照成份股在标的指数中的基准权重来被动构建股票 投资组合，从而有效跟踪标的指数，控制跟踪误差。 （2）主动增强投资 在指数化投资过程中，由于交易成本的存在，完全复制的被动投资策略 可能很难有效跟踪标的指数。因此，本基金将采用适度的主动性投资策略对 指数化投资进行修正，以求降低由于交易成本等因素导致的对标的指数跟踪 的影响，并力争适度超越标的指数，获取超额收益。主动增强投资部分不超 过基金资产的15%。 1）在成份股内进行适度增强 本基金将在充分进行宏微观经济研究与个股深度研究的基础上，结合自 上而下与自下而上两种策略对成份股进行多维度的深度研究，在综合考虑交 易成本、交易冲击、流动性、投资比例限制等因素后，将适度地配置价值低 估或者成长性良好的蕴含正超额收益预期的成份股。 2）对非成份股进行适度增强 本基金将基于投研团队充分的调研与全面的研究论证，进行以下三种具 体操作： a.合理替代部分流动性缺失的成份股。标的指数部分成份股可能因为长期 停牌、被列入本公司禁止投资股票以及交易量不足等因素，使得本基金无法 依照标的指数权重购买成份股。因此，本基金管理人将在综合考虑跟踪偏离 52 度、跟踪误差和投资者利益的基础上，决定是否买入相关的替代性股票。本 基金将首选与该成份股行业属性一致、相关性高的其他成份股进行替代；若 成份股中没有符合要求的替代品种，本基金将在成份股之外选择行业属性一 致、相关性高且基本面优良的股票作为替代品种。 b.前瞻性纳入部分备选成份股。如果预期标的指数的成份股将会发生调整， 本基金管理人将在综合考虑跟踪偏离度、跟踪误差和投资者利益的基础上， 决定是否提前纳入部分备选成份股。 c.精选部分蕴含投资价值的非成份股。本基金管理人将采用数量化分析与 基本面判断相结合的研究方法，在综合考虑跟踪偏离度、跟踪误差和投资者 利益的基础上，决定适度买入部分具有增长潜力、蕴含投资价值的非成份股。 此外，本基金还将积极把握一级市场的新股申购与增发的盈利机会，以 求提高资金运用效率。 3、债券投资策略 本基金将根据国际与国内宏微观经济形势、债券市场资金状况以及市场 利率走势来预测债券市场利率变化趋势，并对各债券品种收益率、流动性、 信用风险和久期等进行综合分析，评定各债券品种的投资价值，同时着重考 虑基金的流动性管理需要，主要选取到期日在一年以内的政府债券进行配置。 4、投资组合调整策略 （1）投资组合调整原则 本基金为指数增强型基金，基金所构建的指数化投资组合将根据标的指 数成份股及其权重的变动而进行相应调整。同时，本基金还将根据法律法规 中的投资比例限制、申购赎回变动情况、新股增发等因素，对基金投资组合 进行适时调整，以保证基金份额净值增长率与业绩比较基准的跟踪偏离度和 跟踪误差最优化。 （2）投资组合调整方法 1）对标的指数的跟踪调整 53 本基金所构建的指数化投资组合将根据上证50指数成份股的调整而进行 相应的跟踪调整。 定期调整 根据上证50指数成份股定期调整结果，基于本基金的投资组合调整原则， 对投资组合进行相应调整。 不定期调整 当上证50指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行成份股权重调整 时，本基金将根据上证50指数临时调整公告，基于本基金的投资组合调整原 则，对投资组合进行相应调整。 2）限制性调整 投资比例限制调整 根据法律法规中针对基金投资比例的相关规定，当基金投资组合中按基 准权重投资的股票资产比例或个股比例超过规定限制时，本基金将对其进行 实时的被动性卖出调整，并相应地对其他资产类别或个股进行微调，以保证 基金合法规范运行。 大额赎回调整 当发生大额赎回超过现金保有比例时，本基金将对股票投资组合进行同 比例的被动性卖出调整，以保证基金正常运行。 十、基金的投资决策依据和决策程序 1、投资决策依据： （1）国家有关法律、法规和本基金基金合同等的相关规定； （2）宏微观经济运行趋势和证券市场走势； （3）标的指数的编制方法及其变更。 2、投资决策流程： 本基金投资决策流程主要包括： ? 投资决策委员会决定大类资产配置比例范围：投资决策委员会依据研 究部策略分析师和投资决策委员会成员讨论后形成的一致意见，决定 54 大类资产配置的范围。 ? 基金经理依据投资决策委员会决议决定指数复制部分、增强投资部分 和债券投资部分的投资策略和投资计划：中海上证50指数增强型证券 投资基金基金经理根据其本人对宏微观经济和大势的判断，在投资决 策委员会决定的大类资产配置范围内，决定本基金的大类资产配置比 例。 ? 投资操作性方案的制定：基金经理依据金融工程部的数量化选股结合 投研研究成果以及金融工程部提出的跟踪误差控制方案，决定指数复 制部分、增强投资部分和债券投资部分的具体操作性方案。 ? 合规性检查：基金经理的投资操作在日常工作中接受实时的合规性检 查。 ? 投资操作性方案的执行：基金经理在决定本基金的投资操作性方案后， 在日常工作中进行下单交易。 ? 风险实时监控：交易过程受风险控制部实时监控。 ? 基金事务部清算：基金事务部负责基金的清算。 绩效评估与跟踪误差控制：金融工程部定期对本基金进行绩效评估和跟 踪误差计算，并分析跟踪误差产生的原因，当跟踪误差超过约定数值时，金 融工程部提供降低跟踪误差的建议。 十一、基金的投资限制 1、本基金的投资组合将遵循以下限制： （1）持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%。 （2）本基金与由基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证 券，不得超过该证券的10%；本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放 式基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股 票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资 组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票 的30%；本基金指数化投资部分不受本条限制。 55 （3）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过 基金资产净值的40%。 （4）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不超过上一交易日基金资 产净值的0.5%，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3%，基金 管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的10%。法律法规 或中国证监会另有规定的，遵从其规定。 （5）现金和到期日不超过1年的政府债券不低于基金资产净值的5%， 前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 （6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%。 （7）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得 超过该资产支持证券规模的10%。 （8）基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%。 （9）本基金财产参与股票发行申购，所申报的金额不得超过本基金的总 资产，所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。 （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资 产净值的15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金 管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得 主动新增流动性受限资产的投资； （11） 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交 易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的 投资范围保持一致； （12）本基金不得违反《基金合同》关于投资范围、投资策略和投资比 例的约定。 （13）相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。 《基金法》及其他有关法律法规或监管部门取消上述限制的，履行适当 程序后，基金投资不受上述限制。 56 除上述第（5）、（10）、（11）项另有规定外，由于证券市场波动、上市公 司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述 约定的比例不在限制之内，但基金管理人应在10个交易日内进行调整，以达 到标准。法律法规、监管部门另有规定的从其规定。基金管理人应当自基金 合同生效之日起6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。 2、为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为： （1）承销证券。 （2）向他人贷款或者提供担保。 （3）从事承担无限责任的投资。 （4）买卖其他基金份额，但法律法规另有规定的除外。 （5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人 发行的股票或者债券。 （6）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理 人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的 证券。 （7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。 （8）当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的 其他行为。 若法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，履行适当程序后，本基金 投资可不受上述规定限制。 十二、基金的业绩比较基准 本基金业绩比较基准： 上证50指数×95%+一年期银行定期存款利率（税后）×5%。 如果基金所跟踪的标的指数被中证指数有限公司停止发布、或由其他指 数替代、或由于指数编制方法等重大变更导致该指数不宜继续作为标的指数， 或者证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出，本基金管理人在 57 履行适当程序后，可以变更基金的跟踪目标和投资对象，并在变更前提前2 个工作日在中国证监会指定的媒体上公告。 十三、基金的风险收益特征 本基金属指数增强型证券投资基金，为证券投资基金中的较高风险较高 预期收益品种。 十四、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本基金投资组合报告所载资料不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据基金合同规定复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据为截至2019年12月31日报告期末的四季度报 告数据，其中所列财务数据未经审计。 1、基金资产组合情况 截至2019年12月31日，中海上证50指数增强型证券投资基金资产净 值为338,163,664.43元，基金份额净值为1.389元，累计基金份额净值为1.505 元。其资产组合情况如下： 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 320,794,834.10 93.22 其中：股票 320,794,834.10 93.22 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 17,804,117.80 5.17 其中：债券 17,804,117.80 5.17 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 58 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 3,641,804.04 1.06 8 其他资产 1,867,962.12 0.54 9 合计 344,108,718.06 100.00 2、期末按行业分类的股票投资组合 （1）指数投资按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 6,116,860.65 1.81 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 234,277,283.39 69.28 K 房地产业 6,033,522.00 1.78 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 246,427,666.04 72.87 （2）积极投资按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - 59 C 制造业 1,540,367.16 0.46 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 1,448,016.91 0.43 J 金融业 71,378,783.99 21.11 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 74,367,168.06 21.99 3、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 （1）期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股 票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 600837 海通证券 2,141,500 33,107,590.00 9.79 2 600030 中信证券 1,287,794 32,581,188.20 9.63 3 601688 华泰证券 1,592,387 32,341,379.97 9.56 4 601211 国泰君安 1,463,900 27,067,511.00 8.00 5 601318 中国平安 302,801 25,877,373.46 7.65 6 600036 招商银行 681,887 25,625,313.46 7.58 7 601166 兴业银行 774,201 15,329,179.80 4.53 8 601939 建设银行 1,643,100 11,879,613.00 3.51 9 601818 光大银行 2,127,939 9,384,210.99 2.78 10 600048 保利地产 372,900 6,033,522.00 1.78 60 （2）期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股 票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 601878 浙商证券 2,472,820 27,522,486.60 8.14 2 600999 招商证券 1,129,851 20,664,974.79 6.11 3 300059 东方财富 881,960 13,908,509.20 4.11 4 600958 东方证券 862,715 9,282,813.40 2.75 5 688188 柏楚电子 7,323 1,113,755.07 0.33 4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 17,804,117.80 5.26 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 17,804,117.80 5.26 5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投 资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 019611 19国债01 170,710 17,081,242.60 5.05 2 019610 18国债28 6,150 623,548.50 0.18 3 019511 15国债11 990 99,326.70 0.03 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持 证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 61 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投 资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资 明 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 （1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货合约。 （2）本基金投资股指期货的投资政策 根据基金合同规定，本基金不参与股指期货交易。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 （1）本期国债期货投资政策 根据基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。 （2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货合约。 （3）本期国债期货投资评价 根据基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。 11、投资组合报告附注 (1) 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体除华泰证券股份有限公司受到 处罚外，其他发行主体未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开 谴责、处罚的情形。 2019年8月23日，华泰证券因在代销资管产品过程中，存在使用未经报备的宣传 推介材料的情形，受到地方证监局责令改正的行政监管措施。 本基金投资该上市公司的决策流程符合本基金管理人投资管理制度的相关规定。本 基金管理人的投研团队对该上市公司进行了及时分析和跟踪研究，认为上述事件对以上 公司投资价值未产生实质性影响。 62 (2) 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票 库之外的股票。 (3) 截止2019年12月31日，本基金的其他各项资产构成如下： 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 36,757.06 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 381,037.88 5 应收申购款 1,450,167.18 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,867,962.12 (4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 (5) 期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。 （6）期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） 流通受限情况说明 1 688188 柏楚电子 1,113,755.07 0.33 新股流通受限 （7）投资组合报告附注的其他文字描述部分 本基金由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十五、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代 表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的 招募说明书。 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较（截止日期 63 2019年12月31日）： 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ 2019 ③ ② －④ 2010.03.25-2010.12.31 -14.30% 1.47% -12.90% 1.54% -1.40% -0.07% 2011.01.01-2011.12.31 -19.60% 1.22% -17.15% 1.22% -2.45% 0.00% 2012.01．01-2012.12.31 9.00% 1.17% 14.33% 1.15% -5.33% 0.02% 2013.01.01-2013.12.31 -13.85% 1.52% -14.28% 1.49% 0.43% 0.03% 2014.01.01-2014.12.31 62.75% 1.34% 60.36% 1.35% 2.39% -0.01% 2015.01.01-2015.12.31 -2.28% 2.38% -5.47% 2.41% 3.19% -0.03% 2016.1.1-2016.12.31 -5.64% 1.25% -5.09% 1.21% -0.55% 0.04% 2017.1.1-2017.12.31 27.29% 0.67% 23.83% 0.66% 3.46% 0.01% 2018.1.1-2018.12.31 -14.64% 1.29% -18.78% 1.30% 4.14% -0.01% 2019.1.1-2019.12.31 43.18% 1.37% 31.89% 1.15% 11.29% 0.22% 自基金合同生效起至今 51.06% 1.43% 34.99% 1.41% 16.07% 0.02% 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 64 十六、基金的费用与税收 （一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费。 2、基金托管人的托管费。 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用。 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费。 5、基金份额持有人大会费用。 6、基金的证券交易费用。 7、基金的银行汇划费用。 8、基金的指数使用费。 9、按照法律法规有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支 的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.85%年费率计提。管理费的计 算方法如下： H＝E×0.85%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人 向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工 作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等, 支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 65 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.17%的年费率计提。托管费的 计算方法如下： H＝E×0.17%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人 向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工 作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 3、 基金的指数使用费 本基金作为指数基金，需根据与指数所有人中证指数有限公司签署的指 数使用许可协议的约定向中证指数有限公司支付指数使用费。通常情况下， 指数使用费按前一日基金资产净值的0.016%的年费率计提，且收取下限为每 季度（包括基金成立当季）人民币5 万元。该下限超出正常指数使用基点费 的部分（即：每季指数许可使用基点费下限－该季指数许可使用基点费）由 基金管理人自行承担，不得作为基金费用从基金财产中列支。计算方法如下： H=E×0.016%/当年天数 H 为每日计提的指数使用费 E 为前一日的基金资产净值 指数使用费从基金合同生效日开始每日计算，逐日累计。 指数使用费的支付由基金管理人向基金托管人发送划付指令，经基金托 管人复核后于次季初10 个工作日内从基金财产中一次性支付给中证指数有 限公司。 上述一、基金费用的种类中第3－8项费用，根据有关法规及相应协议规 定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出 或基金财产的损失。 66 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用。 3、《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律 师费、信息披露费用等费用。 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的 项目。 （四）费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管 理费率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率。 调高基金管理费率、基金托管费率等费率，须召开基金份额持有人大会 审议；调低基金管理费率、基金托管费率等费率，无须召开基金份额持有人 大会。 基金管理人必须于新的费率实施前按照《信息披露办法》在指定媒介上公 告。 （五)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法 规执行。 十七、对招募说明书更新部分的说明 （一）在“重要提示”部分，对相关内容进行补充。 （二）在“绪言”部分，对相关法律法规的名称进行了更新。 （三）在“释义”部分，对相关释义进行了补充和更新。 （四）在“基金管理人”部分，对“基金管理人的职责”的相关内容进行 了更新。 （五）在“基金份额的申购和赎回”部分，对“申购与赎回场所”、“申购 与赎回的开放日及时间”、“申购与赎回的原则”、“申购与赎回的数额限制”、 “申购费用和赎回费用”、“申购和赎回的注册登记”、“拒绝或暂停申购的情 形及处理方式”、“暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式”、“巨 67 额赎回的情形及处理方式”、“暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回 的公告”的相关内容进行了更新。 （六）在“基金的收益与分配”部分，对“基金收益分配方案的确定、公 告与实施”的相关内容进行了更新。 （七）在“基金的费用与税收”部分，对“费用调整”的相关内容进行了 更新。 （八）在“基金的会计与审计”部分，对“基金的年度审计”的相关内容 进行了更新。 （九）在“基金的信息披露”部分，对“信息披露义务人”、“本基金信息 披露义务人信息披露承诺”、“本基金公开披露的信息应采用中文文本”、“信 息披露的种类、披露时间和披露形式”、“信息披露事务管理”、“信息披露文 件的存放与查阅”的相关内容进行了更新。 在“基金合同的变更、终止与基金财产的清算”部分，对“基金合同的变 更”、“基金财产的清算”的相关内容进行了更新。 （十）在“基金合同的内容摘要”部分，根据最新的《中海上证50指数 增强型证券投资基金基金合同》进行了更新。 （十一）在“基金托管协议的内容摘要”部分，根据最新的《中海上 证50指数增强型证券投资基金托管协议》进行了更新。 （十二）在“其他应披露的事项”中，披露了本期间本基金的公告信息。 中海基金管理有限公司 二○二○年七月四日 68 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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