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| 海富通中国海外混合(QDII)(519601) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1967505 | ||||||||
| 基金代码 | 519601 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-07-21 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 海富通中国海外精选混合型证券投资基金2020年第2季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：海富通基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：二〇二〇年七月二十一日 海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2020年第 2季度报告 第 2页共 15页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020 年 7 月 20 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金 一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔 细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2020年 4月 1日起至 6月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 海富通中国海外混合(QDII) 基金主代码 519601 交易代码 519601 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2008年 6月 27日 报告期末基金份额总额 66,631,686.16份 投资目标 本基金以在香港、美国等海外证券交易所上市的具有 “中国概念”的上市公司为主要投资对象。本基金管理 人将深入研究全球及内地经济状况以及政策导向，采 取主动精选证券和适度资产配置的投资策略，实施全 程风险管理，在保证资产良好流动性的前提下，在一 定风险限度内实现基金资产的长期最大化增值。 投资策略 根据对境内外证券市场投资经验的认识和对证券市 场的实证分析，本基金管理人将基金的整体投资策略 分为二个层次：第一层次为适度主动的资产配置，以 控制或规避市场系统性风险；第二层次为积极主动的 精选证券，以分散或规避个券风险。主动精选证券是 本基金投资策略的重点，本基金不积极谋求寻找市场 海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2020年第 2季度报告 第 3页共 15页 的拐点，主要从控制系统性风险出发适度调整资产配 置。 业绩比较基准 MSCI中国指数（以美元计价） 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高 于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金， 属于中高风险水平的投资品种。 基金管理人 海富通基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 境外资产托管人英文名称 The Bank of New York Mellon Corporation 境外资产托管人中文名称 纽约梅隆银行 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期 (2020年 4月 1日-2020年 6月 30日) 1.本期已实现收益 8,053,170.51 2.本期利润 36,999,449.43 3.加权平均基金份额本期利润 0.5426 4.期末基金资产净值 153,583,068.34 5.期末基金份额净值 2.305 注：（1）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际 收益水平要低于所列数字。 （2）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动 收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增 长率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 30.59% 1.48% 13.94% 1.28% 16.65% 0.20% 海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2020年第 2季度报告 第 4页共 15页 过去六个月 17.42% 2.10% 4.14% 1.66% 13.28% 0.44% 过去一年 30.30% 1.64% 14.52% 1.30% 15.78% 0.34% 过去三年 46.63% 1.54% 25.81% 1.24% 20.82% 0.30% 过去五年 37.94% 1.81% 33.91% 1.27% 4.03% 0.54% 自基金合同生 效起至今 183.27% 1.66% 44.02% 1.62% 139.25% 0.04% 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较 海富通中国海外精选混合型证券投资基金 份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2008年 6月 27日至 2020年 6月 30日) 注：1、按照本基金合同规定，本基金建仓期为基金合同生效之日起六个月，建仓期结 束时本基金的各项投资比例已达到基金合同第十二条（二）投资范围、（八）投资限制 中规定的各项比例； 2、本基金的业绩比较基准为MSCI中国指数（美元计价），在与同期业绩进行比较时， 该基准已经转换为与本基金相同的计价货币（人民币）。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2020年第 2季度报告 第 5页共 15页 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 高峥 本基 金的 基金 经理； 海富 通大 中华 混合 (QDII )基金 经理； 海富 通沪 港深 混合 基金 经理。 2018-09-21 - 12年 经济学硕士。持有基金 从业人员资格证书。历 任德勤华永会计师事务 所审计部职员，光大证 券股份有限公司行业研 究员，中金公司研究部 执行总经理、化工行业 研究团队负责人。2017 年 3月加入海富通基金 管理有限公司，历任权 益投资部基金经理助 理。2017年 8月起任海 富通沪港深混合的基金 经理。2018年 9月起兼 任海富通大中华混合 (QDII)、海富通中国海 外混合(QDII)的基金经 理。 陶意 非 本基 金的 基金 经理； 海富 通大 中华 混合 (QDII )基金 经理。 2019-01-30 - 14年 硕士。持有基金从业人 员资格证书。历任花旗 集团证券（日本）策略 分析师、瑞穗证券 (Mizuho Securities)交易 员、顶峰资产管理有限 公司（ASSET MANAGEMENT ONE Co., Ltd）基金经理、汇 丰晋信基金管理有限公 司首席港股策略师。 2018年 12月加入海富 通基金管理有限公司。 2019年 1月任海富通大 中华混合(QDII)、海富 通中国海外混合(QDII) 的基金经理。 注：1、对基金的首任基金经理，其任职日期指基金合同生效日，离任日期指公司做出 决定之日；非首任基金经理，其任职日期和离任日期均指公司做出决定之日。 2、证券从业年限的计算标准为：自参加证券行业的相关工作开始计算。 海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2020年第 2季度报告 第 6页共 15页 4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介 本基金无境外投资顾问。 4.3 报告期内本基金运作遵规守信情况说明 本报告期内，本基金管理人认真遵循《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有 关法律法规、基金合同的规定，本着诚实信用、勤勉尽职的原则管理和运用基金资产， 没有发生损害基金份额持有人利益的行为。 4.4 公平交易专项说明 4.4.1公平交易制度的执行情况 报告期内，公司严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定，确保本公司管理的不 同投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动和环节 得到公平对待。各投资组合均严格按照法律、法规和公司制度执行投资交易，保证公平 交易制度的执行和实现。 报告期内，公司对旗下所有投资组合的整体收益率差异、分投资类别的收益率差异 进行了分析，并采集了连续四个季度期间内、不同时间窗下（如日内、3日内、5日内） 公司管理的不同投资组合同向交易的样本，对其进行了 95%置信区间，假设溢价率为 0 的 T 分布检验，结合该时间窗下组合互相之间的模拟输送金额、贡献度、交易占优比 等指标综合判断是否存在不公平交易或利益输送的可能。结果表明，报告期内公司对旗 下各投资组合公平对待，不存在利益输送的行为。 4.4.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，未发现本基金进行可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.5 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.5.1报告期内基金投资策略和运作分析 回顾 2020年二季度，海外中资股市场整体反弹。截至 2020年 6月 30日，恒生指 数累计上涨 3.49%，恒生国企指数上涨 1.71%，MSCI中国指数上涨 14.24%；相比同期， 沪深 300上涨 12.96%，中小板指和创业板指则分别上涨 23.24%、30.25%。 回顾二季度行情，4 月初，海外疫情企稳叠加复工稳步推进助力海外中资股上涨， 但受 WTI 石油期货大幅下挫以及新冠疫情新兴蔓延的影响，月末承压。5 月，中美紧 张关系虽再度浮出水面，但国内严格的疫情防控措施以及海外市场复工的持续进行促使 海外中资股市场稳步反弹；临近月末，外部不确定性等因素结束了反弹行情，海外中资 股出现回调。不过，外部不确定因素的逐渐减弱以及更多的经济复苏信号带动海外中资 股市场 6月再度实现稳步反弹。 海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2020年第 2季度报告 第 7页共 15页 同时，关注个别行业，MSCI中国指数的多数板块上涨，其中医疗保健、信息技术 以及媒体与娱乐板块涨幅较大。相比之下，电信服务、能源、银行等板块相对落后。 报告期内基金仍依据业绩及估值表现，寻求具有长期投资价值的股票，买入消费电 子以及半导体相关股票，同时继续低配银行保险等金融板块。 4.5.2报告期内基金的业绩表现 报告期内，本基金净值增长率为 30.59%，同期业绩比较基准收益率为 13.94%，基 金净值超过业绩比较基准 16.65个百分点。 4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金本报告期无需要说明的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（人民币元） 占基金总资 产的比例 （％） 1 权益投资 133,002,305.52 84.40 其中：普通股 132,944,153.94 84.36 存托凭证 58,151.58 0.04 优先股 - - 房地产信托 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 金融衍生品投资 - - 其中：远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资 - - 海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2020年第 2季度报告 第 8页共 15页 产 6 货币市场工具 - - 7 银行存款和结算备付金合计 20,172,951.11 12.80 8 其他资产 4,411,982.54 2.80 9 合计 157,587,239.17 100.00 5.2 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布 国家（地区） 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例（％） 中国香港 132,944,153.94 86.56 美国纳斯 58,151.58 0.04 合计 133,002,305.52 86.60 注：国家(地区)类别根据其所在的证券交易所确定;ADR,GDR按照存托凭证本身挂牌的 证券交易所确定。 5.3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合 行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％） 医疗保健 48,647,513.77 31.68 非日常生活消费品 37,266,631.50 24.26 信息技术 22,273,614.65 14.50 能源 11,678,317.07 7.60 金融 9,486,659.11 6.18 工业 2,120,542.69 1.38 房地产 1,529,026.73 1.00 合计 133,002,305.52 86.60 注：以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。 5.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资 明细 序号 公司名 称（英 文） 公司名 称（中 文） 证券 代码 所在 证券 市场 所属国 家 （地 区） 数量 （股） 公允价 值（人 民币 元） 占基金 资产净 值比例 （％） 海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2020年第 2季度报告 第 9页共 15页 1 SEMIC ONDU CTOR MANU FACT URIN G 中芯国 际集成 电路制 造有限 公司 981 HK 香港 交易 所 中国香 港 595,921 14,696, 437.73 9.57 2 CanSin o Biologi cs Inc 康希诺 生物股 份公司 6185 HK 香港 交易 所 中国香 港 71,600 13,982, 355.76 9.10 3 China Internat ional Capital Corpor ation Limite d 中国国 际金融 股份有 限公司 3908 HK 香港 交易 所 中国香 港 682,400 9,486,6 59.11 6.18 4 HOPE EDUC ATION GROU P CO LTD 希望教 育集团 有限公 司 1765 HK 香港 交易 所 中国香 港 3,636,00 0 8,800,9 46.34 5.73 5 Shangh ai Junshi Bioscie nces Co., Ltd. 上海君 实生物 医药科 技股份 有限公 司 1877 HK 香港 交易 所 中国香 港 169,800 8,662,0 46.05 5.64 6 Sunny Optical Techno logy (Group ) Compa ny Limite d 舜宇光 学科技 (集团) 有限公 司 2382 HK 香港 交易 所 中国香 港 66,900 7,577,1 76.92 4.93 海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2020年第 2季度报告 第 10页共 15页 7 Q TECH NOLO GY (GRO UP) COMP ANY LIMIT ED 丘钛科 技(集 团)有 限公司 1478 HK 香港 交易 所 中国香 港 734,000 6,771,3 78.00 4.41 8 CHINA YUHU A EDUC ATION CORP ORATI ON LIMIT ED 中国宇 华教育 集团有 限公司 6169 HK 香港 交易 所 中国香 港 1,076,00 0 6,250,7 05.12 4.07 9 ANTO N OILFI ELD SERVI CES GP 安东油 田服务 集团 3337 HK 香港 交易 所 中国香 港 13,602,0 00 5,715,0 52.53 3.72 10 China New Higher Educati on Group Limite d 中国新 高教集 团有限 公司 2001 HK 香港 交易 所 中国香 港 1,108,00 0 5,181,6 65.17 3.37 5.5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2020年第 2季度报告 第 11页共 15页 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细 本基金本报告期末未持有金融衍生品。 5.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 本基金本报告期末未持有基金。 5.10 投资组合报告附注 5.10.1报告期内本基金投资的中金公司（3908）因公司管理 11 只私募资管计划,投资于 同一资产的资金均超过该资产管理计划资产净值的 25%，违反了《证券期货经营机构私 募资产管理计划运作管理规定》等相关规定，于 2020年 4月 21日被中国证监会北京监 管局采取出具警示函的行政监督管理措施。 对该证券的投资决策程序的说明：公司注重自营投资业务风险控制，继续推进固收业务， 提升综合服务客户能力，稳步推进 IT 系统建设；投行业务继续保持领先优势，排名中 资企业全球股本融资承销规模第一位。经过本基金管理人内部严格的投资决策流程，该 证券被纳入本基金的实际投资组合。 其余九名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公 开谴责、处罚的情况。 5.10.2本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股 票。 5.10.3 其他资产构成 序号 名称 金额（人民币元） 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 3,183,790.08 3 应收股利 135,560.25 4 应收利息 1,153.24 5 应收申购款 1,091,478.97 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 4,411,982.54 海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2020年第 2季度报告 第 12页共 15页 5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 本报告期期初基金份额总额 69,455,357.12 本报告期基金总申购份额 7,574,499.92 减：本报告期基金总赎回份额 10,398,170.88 本报告期基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 66,631,686.16 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投资者 类别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情 况 序号 持有基金份额 比例达到或者 超过20%的时间 区间 期初 份额 申购 份额 赎回份 额 持有份额 份额占 比 机构 1 2020/4/1-2020 /6/30 21,55 5,247 .60 - - 21,555,247 .60 32.35% 产品特有风险 报告期内，本基金存在单一投资者持有份额比例达到或超过20%的情况，由此可能导致 海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2020年第 2季度报告 第 13页共 15页 的特有风险主要包括： 1、当基金份额持有人占比过于集中时，可能会因某单一基金份额持有人大额赎回而引 发基金净值剧烈波动的风险； 2、若某单一基金份额持有人巨额赎回有可能引发基金的流动性风险，基金管理人可能 无法及时变现基金资产以应对基金份额持有人的赎回申请，基金份额持有人可能无法 及时赎回持有的全部基金份额。 3、若个别投资者大额赎回后，可能会导致基金资产净值连续出现六十个工作日低于 5000万元的风险，基金可能会面临转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同 等情形。 4、其他可能的风险。 另外，当某单一基金份额持有人所持有的基金份额已经达到或超过本基金规模的 50%或者接受某笔或者某些申购或转换转入申请有可能导致单一投资者持有基金份额 的比例达到或者超过50%时，本基金管理人可拒绝该持有人对本基金基金份额提出的申 购及转换转入申请。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 海富通基金管理有限公司成立于 2003年 4月，是中国首批获准成立的中外合资基 金管理公司。 从 2003年 8月开始，海富通先后募集成立了 83只公募基金。截至 2020年 6月 30 日，海富通管理的公募基金资产规模约 1338亿元人民币。 海富通是国家人力资源和社会保障部首批企业年金基金投资管理人，是首批获得特 定客户资产管理业务资格的基金管理公司。2010年 12月，海富通基金管理有限公司被 全国社会保障基金理事会选聘为境内委托投资管理人。2011年 12月，海富通全资子公 司——海富通资产管理（香港）有限公司获得证监会核准批复 RQFII（人民币合格境外 机构投资者）业务资格，能够在香港筹集人民币资金投资境内证券市场。2012年 9月， 中国保监会公告确认海富通基金为首批保险资金投资管理人之一。2014 年 8 月，海富 通全资子公司上海富诚海富通资产管理有限公司正式开业，获准开展特定客户资产管理 服务。2016年 12月，海富通基金管理有限公司被全国社会保障基金理事会选聘为首批 基本养老保险基金投资管理人。 2019 年 3月，海富通阿尔法对冲混合型发起式证券投资基金被权威媒体《证券时 报》授予第十四届中国基金业明星基金奖——三年持续回报绝对收益明星基金和 2018 年度绝对收益明星基金。2019 年 4 月，海富通阿尔法对冲混合型发起式证券投资基金 被权威财经媒体《中国证券报》和《上海证券报》分别评选为第十六届中国基金业金牛 奖——三年期开放式混合型持续优胜金牛基金和第十六届中国基金业“金基金”奖 ——金基金?灵活配置型基金奖（三年期）。同时，海富通基金管理有限公司荣获《上海 海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2020年第 2季度报告 第 14页共 15页 证券报》第十六届中国基金业“金基金”奖——金基金?成长基金管理公司奖。2020年 3月，由《中国证券报》主办的第十七届中国基金业金牛奖评选结果揭晓，海富通基金 管理有限公司荣获“金牛进取奖”，海富通阿尔法对冲混合型发起式证券投资基金荣获 “五年期开放式混合型持续优胜金牛基金”奖项。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 （一）中国证监会批准设立海富通中国海外精选混合型证券投资基金的文件 （二）海富通中国海外精选混合型证券投资基金基金合同 （三）海富通中国海外精选混合型证券投资基金招募说明书 （四）海富通中国海外精选混合型证券投资基金托管协议 （五）中国证监会批准设立海富通基金管理有限公司的文件 （六）法律法规及中国证监会规定的其他文件 9.2 存放地点 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36-37 层本基金管理人 办公地址。 9.3 查阅方式 投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅。 海富通基金管理有限公司 二〇二〇年七月二十一日 海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2020年第 2季度报告 第 15页共 15页 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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