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易方达裕惠定开混合发起式(000436)  基金公开信息
流水号 1984626
基金代码 000436
公告日期 2020-07-30
编号 1
标题 易方达裕惠回报定期开放式混合型发起式证券投资基金更新的招募说明书摘要
信息全文 基金管理人:易方达基金管理有限公司
基金托管人:兴业银行股份有限公司
二○二○年七月
重要提示
易方达裕惠回报定期开放式混合型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)由易方
达裕惠回报债券型证券投资基金转换运作方式、变更基金类别及修改其他相关事项而来。
《关于易方达裕惠回报债券型证券投资基金转换运作方式、变更基金类别及修改其他相关
事项的议案》经2014年8月18日易方达裕惠回报债券型证券投资基金基金份额持有人大
会决议通过。自2014年8月18日起,由《易方达裕惠回报债券型证券投资基金基金合同》
修订而成的《易方达裕惠回报定期开放式混合型发起式证券投资基金基金合同》生效。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同
是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即
成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金
合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、
承担义务;基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅本基金的基金合同。
基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国
证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出
实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本基金的投资范围包括固定收益类资产、股票、权证等。投资人通过非直销销售机构
或本公司网上交易系统首次申购的单笔最低限额为人民币1元,追加申购单笔最低限额均
为人民币1元。通过本公司直销中心首次申购的单笔最低限额为人民币1,000,000元,追
加申购单笔最低限额为人民币1,000元。
投资人在投资本基金前,请认真阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产品资料
概要等信息披露文件,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险
承受能力,理性判断市场,对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立
决策,获得基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风
险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响的市场风险,由于
基金份额持有人大量赎回基金或证券市场交易量不足导致的流动性风险,本基金法律文件
中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险,基金管理人
在基金管理运作过程中产生的基金管理风险,以及基金合同终止的风险,等等。此外,本
基金的特有风险,包括基金份额持有人在封闭运作期期间无法变现的风险、发生巨额赎回
而赎回款项面临延缓支付或者终止基金合同的风险、特定情形下基金合同终止的风险,等
等。本基金为混合型发起式基金,基金整体的长期平均风险和预期收益率理论上低于股票
型基金、高于债券基金和货币市场基金。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”
原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资
者自行负责。此外,本基金以1.00元初始面值进行募集,在市场波动等因素的影响下,存
在单位份额净值跌破1.00元初始面值的风险。
基金不同于银行储蓄,基金投资人有可能获得较高的收益,也有可能损失本金。投资
有风险,投资人在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露办法》实施
之日起一年后开始执行。
除非另有说明,本招募说明书所载内容截止日为2020年6月16日,有关财务数据截
止日为2020年3月31日,净值表现截止日为2020年6月30日。(本报告中财务数据未经
审计)
一、基金管理人
(一)基金管理人基本情况
1、基金管理人:易方达基金管理有限公司
注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-42891(集中办公区)
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼
设立日期:2001年4月17日
法定代表人:刘晓艳
联系电话:4008818088
联系人:李红枫
注册资本:13,244.2万元人民币
2、股权结构:
股东名称 出资比例
广东粤财信托有限公司 22.6514%
广发证券股份有限公司 22.6514%
盈峰控股集团有限公司 22.6514%
广东省广晟资产经营有限公司 15.1010%
广州市广永国有资产经营有限公司 7.5505%
珠海祺荣宝股权投资合伙企业(有限合伙) 1.5087%
珠海祺泰宝股权投资合伙企业(有限合伙) 1.6205%
珠海祺丰宝股权投资合伙企业(有限合伙) 1.5309%
珠海聚莱康股权投资合伙企业(有限合伙) 1.7558%
珠海聚宁康股权投资合伙企业(有限合伙) 1.4396%
珠海聚弘康股权投资合伙企业(有限合伙) 1.5388%
总计 100%
(二)主要人员情况
1、董事、监事及高级管理人员
詹余引先生,工商管理博士,董事长。曾任中国平安保险公司证券部研究咨询室总经理
助理,平安证券有限责任公司研究咨询部副总经理(主持工作)、国债部副总经理(主持工
作)、资产管理部副总经理、资产管理部总经理,中国平安保险股份有限公司投资管理部副
总经理(主持工作),全国社会保障基金理事会投资部资产配置处处长、投资部副主任、境
外投资部主任、投资部主任、证券投资部主任。现任易方达基金管理有限公司董事长,易方
达国际控股有限公司董事长。
刘晓艳女士,经济学博士,副董事长、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副
经理、基金经理、基金投资理财部副总经理,易方达基金管理有限公司督察员、监察部总经
理、市场部总经理、总裁助理、副总裁、常务副总裁,易方达资产管理有限公司董事,易方
达国际控股有限公司董事。现任易方达基金管理有限公司副董事长、总裁,易方达资产管理
(香港)有限公司董事长。
周泽群先生,高级管理人员工商管理硕士(EMBA),董事。曾任珠海粤财实业有限公司
董事长,粤财控股(北京)有限公司总经理、董事长,广东粤财投资控股有限公司总经理助
理、办公室主任,广东粤财投资控股有限公司副总经理。现任易方达基金管理有限公司董事,
广东粤财投资控股有限公司董事、总经理,中航通用飞机有限责任公司副董事长。
秦力先生,经济学博士,董事。曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部总
经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、副总
经理,广东金融高新区股权交易中心有限公司董事长,广发控股(香港)有限公司董事,广
发证券资产管理(广东)有限公司董事长。现任易方达基金管理有限公司董事,广发证券股
份有限公司执行董事、常务副总经理,广发控股(香港)有限公司董事长。
陈志辉先生,管理学硕士,董事。曾任安永会计师事务所广州分所高级审计员,美的集
团税务总监,宁波盈峰股权投资基金管理有限公司合伙人、联席总裁。现任易方达基金管理
有限公司董事,盈峰控股集团有限公司资财中心副总监,深圳市盈峰环保产业基金管理有限
公司监事,广东顺德盈峰互联网产业投资管理有限公司监事,广东神华保险代理有限公司董
事,西安高新盈峰创业投资管理有限公司董事。
戚思胤先生,经济学硕士,董事。曾任广东省高速公路发展股份有限公司证券部投资者
关系管理业务员、投资者关系管理主管、信息披露主管、证券事务代表,广东省广晟资产经
营有限公司资本运营部高级主管、资本运营部副部长、团委副书记、资本运营部部长、董事
会办公室(法务中心)主任,(香港)广晟投资发展有限公司董事、常务副总经理等职务,
广东南粤银行股份有限公司董事。现任易方达基金管理有限公司董事,广东省广晟金融控股
有限公司总经理,广东风华高新科技股份有限公司董事,佛山电器照明股份有限公司董事,
深圳市中金岭南有色金属股份有限公司董事,佛山市国星光电股份有限公司董事。
忻榕女士,工商行政管理博士,独立董事。曾任中科院研究生院讲师,美国加州高温橡
胶公司市场部经理,美国加州大学讲师,美国南加州大学助理教授,香港科技大学副教授,
中欧国际工商学院教授,瑞士洛桑管理学院教授。现任易方达基金管理有限公司独立董事,
中欧国际工商学院教授,复星旅游文化集团(开曼)有限公司独立董事,上海汇招信息技术
有限公司董事。
谭劲松先生,管理学博士(会计学),独立董事。曾任邵阳市财会学校教师,中山大学
管理学院助教、讲师、副教授。现任易方达基金管理有限公司独立董事,中山大学管理学院
教授,中远海运特种运输股份有限公司独立董事,上海莱士血液制品股份有限公司独立董事,
珠海华发实业股份有限公司独立董事,广州恒运企业集团股份有限公司独立董事,中国南方
航空股份有限公司独立董事,广州环保投资集团有限公司外部董事,玉山银行(中国)有限
公司独立董事,广东粤财金融租赁股份有限公司独立董事,中新广州知识城投资开发有限公
司监事,美的置业控股有限公司独立非执行董事,中信证券华南股份有限公司独立董事。
庄伟燕女士,法学博士,独立董事。曾任广东省妇女联合会干部,广东鸿鼎律师事务所
主任,广东广悦鸿鼎律师事务所管委会主任。现任易方达基金管理有限公司独立董事,广东
广信君达律师事务所高级合伙人。
刘发宏先生,工商管理硕士,监事会主席。曾任天津商学院团总支书记兼政治辅导员、
人事处干部,海南省三亚国际奥林匹克射击娱乐中心会计主管,三英(珠海)纺织有限公司
财务主管,珠海市饼业食品有限公司财务部长、审计部长,珠海市国弘财务顾问有限公司项
目经理,珠海市迪威有限公司会计师,珠海市卡都九洲食品有限公司财务总监,珠海格力集
团(派驻下属企业)财务总监,珠海市国资委(派驻国有企业)财务总监,珠海港置业开发
有限公司总经理,酒鬼酒股份有限公司副总经理,广东粤财投资控股有限公司审计部总经理,
广东粤财信托有限公司党委委员、副书记。现任易方达基金管理有限公司监事会主席,广东
粤财投资控股有限公司党委办主任、人力资源部总经理,广东粤财信托有限公司董事。
董志钢先生,法学学士,监事。曾任中国建设银行广东省分行法律事务部科员、脱钩办
法律事务室副经理、中农信托管办任经理,中国信达资产管理公司广州办事处处置办处置业
务部经理,广东卓信律师事务所律师,广东合邦律师事务所律师,广东省粤科资产管理股份
有限公司总经理。现任易方达基金管理有限公司监事,广州市广永国有资产经营有限公司董
事长,广州广永股权投资基金管理有限公司董事长,广州广永投资管理有限公司董事长、总
经理。
陈国祥先生,经济学硕士,监事。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理,广东粤财
信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理,易方达基金管理有限公司市场拓展部总经理、
总裁助理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事、党群工作部联席总经理。
廖智先生,经济学硕士,监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管,易方达基金管
理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理、互联网金融部总经
理。现任易方达基金管理有限公司监事、总裁助理、综合管理部总经理,广东粤财互联网金
融股份有限公司董事。
邓志盛先生,经济学研究生,监事。曾任广东证监会信息部部长,中国证监会广州证管
办机构二处处长,金鹰基金管理有限公司副总经理,易方达基金管理有限公司综合管理部总
经理、董事会秘书。现任易方达基金管理有限公司监事、行政总监、党群工作部总经理。
张优造先生,工商管理硕士,常务副总裁。曾任南方证券登记公司业务部负责人,南方
证券交易中心业务发展部经理,广东证券公司发行上市部经理,深圳证券业务部总经理、基
金部总经理,易方达基金管理有限公司董事、副总裁,易方达资产管理(香港)有限公司董
事。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁,易方达国际控股有限公司董事。
陈彤先生,经济学博士,副总经理级高级管理人员。曾任中国经济开发信托投资公司成
都营业部研发部副经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员,易方达基
金管理有限公司市场拓展部主管、基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助
理、南京分公司总经理、成都分公司总经理、上海分公司总经理、总裁助理、市场总监。现
任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员,易方达国际控股有限公司董事。
马骏先生,工商管理硕士(EMBA),副总经理级高级管理人员。曾任君安证券有限公司
营业部职员,深圳众大投资有限公司投资部副总经理,广发证券有限责任公司研究员,易方
达基金管理有限公司基金经理、固定收益部总经理、现金管理部总经理、固定收益总部总经
理、总裁助理、固定收益投资总监、固定收益首席投资官,易方达资产管理有限公司董事。
现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员、固定收益投资决策委员会委员,易
方达资产管理(香港)有限公司董事、人民币合格境外投资者(RQFII)业务负责人、证券
交易负责人员(RO)、就证券提供意见负责人员(RO)、提供资产管理负责人员(RO)、固定
收益投资决策委员会委员、产品审批委员会委员。
吴欣荣先生,工学硕士,副总经理级高级管理人员。曾任易方达基金管理有限公司研究
员、投资管理部经理、基金经理、基金投资部副总经理、研究部副总经理、研究部总经理、
基金投资部总经理、公募基金投资部总经理、权益投资总部总经理、总裁助理、权益投资总
监。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员、权益投资决策委员会委员,易
方达国际控股有限公司董事。
张南女士,经济学博士,督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长,易方
达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理。现任易方达基金管理有限公司督
察长。
范岳先生,工商管理硕士,副总经理级高级管理人员。曾任中国工商银行深圳分行国际
业务部科员,深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理,深圳证券交易所北京中心助
理主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监,易方达资产管理(香港)有
限公司董事。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员。
高松凡先生,工商管理硕士(EMBA),副总经理级高级管理人员。曾任招商银行总行人
事部高级经理、企业年金中心副主任,浦东发展银行总行企业年金部总经理,长江养老保险
公司首席市场总监,易方达基金管理有限公司养老金业务总监。现任易方达基金管理有限公
司副总经理级高级管理人员。
关秀霞女士,工商管理硕士、金融学硕士,副总经理级高级管理人员。曾任中国银行(香
港)有限公司分析员,Daniel Dennis高级审计师,美国道富银行公司内部审计部高级审计
师、美国共同基金业务风险经理、亚洲区(除日本外)机构服务主管、亚洲区(除日本外)
副总裁、大中华地区董事总经理、大中华地区高级副总裁、中国区行长。现任易方达基金管
理有限公司副总经理级高级管理人员。
陈荣女士,经济学博士,副总经理级高级管理人员。曾任中国人民银行广州分行统计研
究处科员,易方达基金管理有限公司运作支持部经理、核算部总经理助理、核算部副总经理、
核算部总经理、投资风险管理部总经理、总裁助理、董事会秘书、公司财务中心主任。现任
易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员,易方达资产管理(香港)有限公司董事,
易方达资产管理有限公司监事,易方达海外投资(深圳)有限公司监事。
汪兰英女士,工学学士、法学学士,副总经理级高级管理人员。曾任中信证券股份有限
公司风险投资部投资经理助理,中国证监会基金监管部副主任科员、主任科员、副处长、处
长,中国人寿资产管理有限公司风险管理部副总经理(主持工作)、项目评审部副总经理(主
持工作)、基金投资部副总经理(主持工作)。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级
管理人员、指数投资决策委员会委员、多资产投资决策委员会委员,易方达资产管理有限公
司董事。
张坤先生,理学硕士,副总经理级高级管理人员。曾任易方达基金管理有限公司行业研
究员、基金经理助理、研究部总经理助理。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管
理人员、权益投资决策委员会委员、基金经理。
陈丽园女士,管理学硕士、法律硕士,副总经理级高级管理人员。曾任易方达基金管理
有限公司监察部监察员、监察部总经理助理、监察部副总经理、监察部总经理,监察与合规
管理总部总经理兼合规内审部总经理,易方达资产管理有限公司董事。现任易方达基金管理
有限公司副总经理级高级管理人员,易方达资产管理(香港)有限公司董事。
胡剑先生,经济学硕士,副总经理级高级管理人员。曾任易方达基金管理有限公司债券
研究员、基金经理助理、固定收益研究部负责人、固定收益总部总经理助理。现任易方达基
金管理有限公司副总经理级高级管理人员、固定收益投资部总经理、固定收益研究部总经理、
固定收益投资决策委员会委员、基金经理。
张清华先生,物理学硕士,副总经理级高级管理人员。曾任晨星资讯(深圳)有限公司
数量分析师,中信证券股份有限公司研究员,易方达基金管理有限公司投资经理、固定收益
基金投资部总经理。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员、混合资产投资
部总经理、固定收益投资决策委员会委员、基金经理。
2、基金经理
胡剑先生,经济学硕士。曾任易方达基金管理有限公司债券研究员、基金经理助理、固
定收益研究部负责人、固定收益总部总经理助理、易方达中债新综合债券指数发起式证券投
资基金(LOF)基金经理(自2012年11月8日至2014年3月28日)、易方达纯债债券型证
券投资基金基金经理(自2013年4月22日至2015年3月13日)、易方达永旭添利定期开
放债券型证券投资基金基金经理(自2013年4月22日至2015年3月13日)、易方达纯债
1年定期开放债券型证券投资基金基金经理(自2013年7月30日至2015年3月13日)、
易方达裕景添利6个月定期开放债券型证券投资基金基金经理(自2016年4月12日至2018
年2月9日)、易方达瑞智灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自2017年6月21日至
2019年7月2日)、易方达瑞兴灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自2017年6月23
日至2019年7月2日)、易方达瑞祥灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自2018年1
月19日至2019年7月2日)、易方达高等级信用债债券型证券投资基金基金经理(自2017
年3月7日至2019年9月17日)、易方达瑞祺灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自
2018年1月29日至2019年10月16日)、易方达瑞财灵活配置混合型证券投资基金基金经
理(自2016年2月4日至2019年11月7日)、易方达丰惠混合型证券投资基金基金经理(自
2017年3月24日至2020年6月8日)。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理
人员、固定收益投资部总经理、固定收益研究部总经理、固定收益投资决策委员会委员、易
方达稳健收益债券型证券投资基金基金经理(自2012年2月29日起任职)、易方达信用债
债券型证券投资基金基金经理(自2013年4月24日起任职)、易方达裕惠回报定期开放式
混合型发起式证券投资基金基金经理(自2013年12月17日起任职)、易方达瑞富灵活配置
混合型证券投资基金基金经理(自2017年5月12日起任职)、易方达3年封闭运作战略配
售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)基金经理(自2018年7月5日起任职)、易方达岁
丰添利债券型证券投资基金基金经理(自2019年1月4日起任职)、易方达恒利3个月定期
开放债券型发起式证券投资基金基金经理(自2019年4月4日起任职)、易方达恒益定期开
放债券型发起式证券投资基金基金经理(自2019年7月12日起任职)、易方达恒盛3个月
定期开放混合型发起式证券投资基金基金经理(自2019年9月6日起任职)、易方达富惠纯
债债券型证券投资基金基金经理(自2019年11月2日起任职)、易方达中债3-5年期国债
指数证券投资基金基金经理(自2020年3月10日起任职)、易方达中债7-10年期国开行债
券指数证券投资基金基金经理(自2020年3月10日起任职)、易方达恒惠定期开放债券型
发起式证券投资基金基金经理(自2020年7月9日起任职)。
李一硕先生,经济学硕士。曾任瑞银证券有限公司研究员,中国国际金融有限公司研究
员,易方达基金管理有限公司固定收益研究员、易方达瑞景灵活配置混合型证券投资基金基
金经理(自2016年8月6日至2019年7月2日)、易方达新利灵活配置混合型证券投资基
金基金经理(自2017年3月7日至2019年7月2日)、易方达新享灵活配置混合型证券投
资基金基金经理(自2017年3月7日至2019年7月2日)、易方达富惠纯债债券型证券投
资基金基金经理(自2017年2月15日至2019年11月1日)、易方达聚盈分级债券型发起
式证券投资基金基金经理(自2019年1月4日至2019年12月17日)、易方达恒惠定期开
放债券型发起式证券投资基金基金经理(自2018年6月26日至2020年7月8日)、易方达
新利灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达新享灵活配置混合型证券投资基金
基金经理助理、易方达裕如灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达瑞祥灵活配
置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达瑞兴灵活配置混合型证券投资基金基金经理助
理、易方达瑞智灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达恒益定期开放债券型发
起式证券投资基金基金经理助理、易方达瑞祺灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、
易方达丰惠混合型证券投资基金基金经理助理。现任易方达基金管理有限公司固定收益投资
部总经理助理、易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金基金经理(自2014年7月12
日起任职)、易方达纯债1年定期开放债券型证券投资基金基金经理(自2015年3月14日
起任职)、易方达裕如灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自2017年12月30日起任职)、
易方达恒信定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理(自2018年3月27日起任职)、
易方达安源中短债债券型证券投资基金基金经理(自2019年5月28日起任职)、易方达年
年恒夏纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理(自2019年7月11日起任职)、
易方达恒益定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理(自2019年9月18日起任职)、
易方达年年恒秋纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理(自2019年10月
31日起任职)、易方达年年恒春纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理(自
2020年4月27日起任职)、易方达稳健收益债券型证券投资基金基金经理助理、易方达中
债新综合债券指数发起式证券投资基金(LOF)基金经理助理、易方达信用债债券型证券投
资基金基金经理助理、易方达裕惠回报定期开放式混合型发起式证券投资基金基金经理助理、
易方达瑞富灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达恒兴3个月定期开放债券型
发起式证券投资基金基金经理助理、易方达富惠纯债债券型证券投资基金基金经理助理、易
方达恒惠定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理助理。
胡文伯先生,金融数学硕士。曾任易方达基金管理有限公司固定收益研究部高级研究员、
易方达鑫转增利混合型证券投资基金基金经理助理、易方达鑫转招利混合型证券投资基金基
金经理助理、易方达新利灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达新享灵活配置
混合型证券投资基金基金经理助理、易方达瑞景灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、
易方达瑞智灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达瑞兴灵活配置混合型证券投
资基金基金经理助理、易方达瑞祥灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达瑞祺
灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达聚盈分级债券型发起式证券投资基金基
金经理助理、易方达丰惠混合型证券投资基金基金经理助理。现任易方达基金管理有限公司
易方达稳健收益债券型证券投资基金基金经理助理、易方达裕惠回报定期开放式混合型发起
式证券投资基金基金经理助理、易方达裕如灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易
方达瑞财灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达瑞富灵活配置混合型证券投资
基金基金经理助理、易方达鑫转添利混合型证券投资基金基金经理助理、易方达安盈回报混
合型证券投资基金基金经理助理、易方达瑞和灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、
易方达瑞信灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达双债增强债券型证券投资基
金基金经理助理、易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金基金经理助理、易方达中债
新综合债券指数发起式证券投资基金(LOF)基金经理助理、易方达信用债债券型证券投资
基金基金经理助理、易方达纯债1年定期开放债券型证券投资基金基金经理助理、易方达高
等级信用债债券型证券投资基金基金经理助理、易方达富惠纯债债券型证券投资基金基金经
理助理、易方达恒益定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理助理、易方达恒信定期开
放债券型发起式证券投资基金基金经理助理、易方达恒惠定期开放债券型发起式证券投资基
金基金经理助理、易方达恒利3个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理助理、易
方达安源中短债债券型证券投资基金基金经理助理、易方达年年恒夏纯债一年定期开放债券
型发起式证券投资基金基金经理助理、易方达裕景添利6个月定期开放债券型证券投资基金
基金经理助理、易方达裕祥回报债券型证券投资基金基金经理助理、易方达年年恒秋纯债一
年定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理助理。
3、固定收益投资决策委员会成员
本公司固定收益投资决策委员会成员包括:马骏先生、胡剑先生、张清华先生、王晓晨
女士、袁方女士、刘朝阳女士、祁广东先生。
马骏先生,同上。
胡剑先生,同上。
张清华先生,同上。
王晓晨女士,经济学硕士。曾任易方达基金管理有限公司集中交易室债券交易员、债券
交易主管、固定收益总部总经理助理、固定收益基金投资部副总经理、易方达货币市场基金
基金经理、易方达保证金收益货币市场基金基金经理、易方达保本一号混合型证券投资基金
基金经理、易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达纯债债券型证券投资
基金基金经理、易方达恒益定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理、易方达中债3-5
年期国债指数证券投资基金基金经理、易方达中债7-10年期国开行债券指数证券投资基金
基金经理。现任易方达基金管理有限公司固定收益投资部副总经理、易方达增强回报债券型
证券投资基金基金经理、易方达投资级信用债债券型证券投资基金基金经理、易方达中债新
综合债券指数发起式证券投资基金(LOF)基金经理、易方达双债增强债券型证券投资基金
基金经理、易方达恒安定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理、易方达富财纯债债券
型证券投资基金基金经理、易方达安瑞短债债券型证券投资基金基金经理、易方达中债1-3
年国开行债券指数证券投资基金基金经理、易方达中债3-5年国开行债券指数证券投资基金
基金经理、易方达恒兴3个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理、易方达中债
1-3年政策性金融债指数证券投资基金基金经理、易方达中债3-5年政策性金融债指数证券
投资基金基金经理,易方达资产管理(香港)有限公司基金经理、就证券提供意见负责人员
(RO)、提供资产管理负责人员(RO)、固定收益投资决策委员会委员。
袁方女士,工学硕士。曾任中慧会计师事务所审计师、资产评估师,湘财证券有限责任
公司投资经理,泰康人寿保险公司投资经理,天弘基金管理有限公司基金经理、固定收益总
监,泰康资产管理有限责任公司年金投资部高级投资经理、执行总监,易方达基金管理有限
公司固定收益投资部总经理助理、固定收益总部总经理助理、固定收益机构投资部总经理、
固定收益专户投资部总经理。现任易方达基金管理有限公司年金投资部总经理、投资经理。
刘朝阳女士,经济学硕士。曾任南方基金管理有限公司固定收益部研究员、债券交易员、
宏观策略高级研究员、基金经理。现任易方达基金管理有限公司现金管理部总经理、易方达
财富快线货币市场基金基金经理、易方达易理财货币市场基金基金经理、易方达天天理财货
币市场基金基金经理、易方达安悦超短债债券型证券投资基金基金经理。
祁广东先生,经济学硕士。曾任申银万国证券固定收益总部助理分析师、交易员、助理
投资经理,申银万国投资管理(亚洲)有限公司基金经理,易方达资产管理(香港)有限公
司固定收益部主管、投资经理。现任易方达基金管理有限公司投资经理、易方达中短期美元
债债券型证券投资基金(QDII)基金经理,易方达资产管理(香港)有限公司国际固定收益
部总经理、就证券提供意见负责人员(RO)、提供资产管理负责人员(RO)、固定收益投资决
策委员会委员、基金经理。
4、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
名称:兴业银行股份有限公司
住所:福州市湖东路154号
办公地址:上海银城路167号兴业大厦4楼(资产托管部办公地址)
法定代表人:高建平
注册日期:1988年8月22日
注册资本:207.74亿元人民币
托管部门联系人:龚小武
电话:(021)62677777*212056
传真:(021)62159217
三、相关服务机构
(一)基金份额销售机构
1、直销机构:易方达基金管理有限公司
注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-42891(集中办公区)
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼
法定代表人:刘晓艳
电话:020-85102506
传真:4008818099
联系人:王峰
网址:www.efunds.com.cn
直销机构网点信息:
(1)易方达基金管理有限公司广州直销中心
地址:广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40F
邮政编码:510620
传真:400-881-8099
电话:020-85102506
联系人:王峰
(2)易方达基金管理有限公司北京直销中心
地址:北京市西城区武定侯街2号泰康国际大厦18层
邮政编码:100033
传真:400-881-8099
电话:010-63213377
联系人:刘蕾
(3)易方达基金管理有限公司上海直销中心
地址:上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦46楼
邮政编码:200121
传真:400-881-8099
电话:021-50476668
联系人:王程
(4)易方达基金管理有限公司网上交易系统
网址:www.efunds.com.cn
客户服务传真:020-38798812
客户服务电话:400-881-8088
2、非直销销售机构
兴业银行
注册地址:福州市湖东路154号中山大厦
办公地址:上海市银城路167号兴业银行大厦
法定代表人:陶以平(代为履行法定代表人职权)
联系人:孙琪虹
客户服务电话:95561
网址:www.cib.com.cn
(二)基金登记机构
名称:易方达基金管理有限公司
注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-42891(集中办公区)
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼
法定代表人:刘晓艳
电话:4008818088
传真:020-38799249
联系人:余贤高
(三)律师事务所和经办律师
律师事务所:上海源泰律师事务所
地址:上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室
负责人:廖海
电话:(021)51150298
传真:(021)51150398
经办律师:刘佳、张兰
联系人:廖海
(四)会计师事务所和经办注册会计师
会计师事务所:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
主要经营场所:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
执行事务合伙人:TonyMao毛鞍宁
电话:010-58153000
传真:010-85188298
经办注册会计师:昌华、马婧
联系人:昌华
四、基金的名称
易方达裕惠回报定期开放式混合型发起式证券投资基金
五、基金的类型
契约型开放式
六、基金的投资目标
在控制基金资产净值波动的基础上,力争实现基金资产的长期稳健增值。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围包括国债、央行票据、地方政府债、金融债、次级债、企业债、短期
融资券(含超短期融资券)、中期票据、公司债、可转换债券(含可分离型可转换债券)、资
产支持证券、债券回购、银行存款和银行存单等固定收益类资产,股票(含中小板、创业板
及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证等权益类品种以及法律法规或中国证监会允许
基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会相关规定。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金可以将其纳入投资范围,其
投资原则及投资比例按法律法规或监管机构的相关规定执行。
基金的投资组合比例为:本基金投资于债券资产不低于基金资产净值的70%;对权益类
资产的投资不高于基金资产净值的30%(以上两处比例限制在开放运作期开始前15个自然
日至开放运作期结束后15个自然日内不受此比例限制)。在开放运作期内,现金及到期日在
一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%,现金不包括结算备付金、存出
保证金、应收申购款等。
八、基金的投资策略
本基金在封闭运作期与开放运作期采取不同的投资策略。
(一)封闭运作期策略
1、资产配置策略
本基金将密切关注宏观经济走势,深入分析货币和财政政策、国家产业政策以及资本市
场资金环境、证券市场走势等,综合考量各类资产的市场容量、市场流动性和风险收益特征
等因素,在股票资产和固定收益类资产等资产类别之间进行动态配置,确定资产的最优配置
比例。
2、固定收益类资产投资策略
(1)债券投资策略
本基金在债券投资上主要通过久期配置、类属配置、期限结构配置和个券选择四个层次
进行投资管理。
1)在久期配置方面,本基金将对宏观经济走势、经济周期所处阶段和宏观经济政策动
向等进行研究,预测未来收益率曲线变动趋势,并据此积极调整债券组合的平均久期,提高
债券组合的总投资收益。
2)在类属配置方面,本基金将对宏观经济周期、市场利率走势、资金供求变化,以及
信用债券的信用风险等因素进行分析,根据各债券类属的风险收益特征,定期对债券类属资
产进行优化配置和调整,确定债券类属资产的最优权重。
3)在期限结构配置方面,本基金将对市场收益率曲线变动情况进行研判,在长期、中
期和短期债券之间进行配置,适时采用子弹型、哑铃型或梯型策略构建投资组合,以期在收
益率曲线调整的过程中获得较好收益。
4)在个券选择方面,对于国债、央行票据等非信用类债券,本基金将根据宏观经济变
量和宏观经济政策的分析,预测未来收益率曲线的变动趋势,综合考虑组合流动性决定投资
品种;对于信用类债券,本基金将根据发行人的公司背景、行业特性、盈利能力、偿债能力、
流动性等因素,对信用债进行信用风险评估,积极发掘信用利差具有相对投资机会的个券进
行投资,并采取分散化投资策略,严格控制组合整体的违约风险水平。
(2)银行存款和银行存单投资策略
对于银行存款及大额存单的投资,本基金根据宏观经济指标分析债券类资产和银行存款
的预期收益率水平,制定和调整银行存款及大额存单投资比例、存款期限等。
(3)杠杆投资策略
本基金将对资金面进行综合分析的基础上,比较债券收益率、存款利率和融资成本,判
断利差空间,通过债券回购等杠杆操作放大组合收益。
(4)可转换债券投资策略
可转换债券的价值主要取决于其股权价值、债券价值和内嵌期权价值,本基金管理人将
对可转换债券的价值进行评估,选择具有较高投资价值的可转换债券进行投资。此外,本基
金还将根据新发可转债的预计中签率、模型定价结果,积极参与可转债新券的申购。
3、股票投资策略
本基金将在严格控制投资风险前提下适度参与股票资产投资。本基金股票投资部分主要
采取“自下而上”的投资策略,精选优质企业进行投资。本基金将结合对宏观经济状况、行
业成长空间、行业集中度、公司竞争优势等因素的判断,对公司的盈利能力、偿债能力、营
运能力、成长性、估值水平、公司战略、治理结构和商业模式等方面进行定量和定性的分析,
在严格控制风险的基础上进行股票投资。
4、其他投资策略
在法律法规或监管机构允许的情况下,本基金将投资股票期权、股票指数期权、场外衍
生工具等金融产品,其投资原则及投资比例按法律法规或监管机构的相关规定执行。权证投
资策略
权证为本基金辅助性投资工具,投资原则为有利于基金资产增值、控制下跌风险、实现
保值和锁定收益。
(二)开放运作期策略
开放运作期内,本基金为方便投资人安排投资,在遵守本基金有关投资限制与投资比例
的前提下,将增加高流动性投资品种的投资比例,以降低基金净值的波动。
九、基金的业绩比较基准
同期中国人民银行公布的三年期银行定期整存整取存款利率(税后)+1.75%
十、基金的风险收益特征
本基金为混合型基金,基金整体的长期平均风险和预期收益率理论上低于股票型基金、
高于债券型基金和货币市场基金。
十一、基金投资组合报告(未经审计)
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同的规定,复核了本报告的内容,
保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告有关数据的期间为2020年1月1日至2020年3月31日。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 164,917,578.67 3.08
其中:股票 164,917,578.67 3.08
2 固定收益投资 4,989,764,249.90 93.17
其中:债券 4,989,764,249.90 93.17
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 109,028,123.22 2.04
7 其他资产 91,794,370.01 1.71
8 合计 5,355,504,321.80 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
(1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 758,439.00 0.02
C 制造业 76,662,213.85 2.37
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 4,350,685.69 0.13
E 建筑业 4,707,041.22 0.15
F 批发和零售业 19,147.31 0.00
G 交通运输、仓储和邮政业 11,999,693.99 0.37
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 45,804,239.49 1.42
K 房地产业 17,637,858.60 0.55
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 17,552.98 0.00
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 2,960,706.54 0.09
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 164,917,578.67 5.10
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 000401 冀东水泥 1,328,798 26,057,728.78 0.81
2 600690 海尔智家 981,066 14,127,350.40 0.44
3 601398 工商银行 2,213,847 11,401,312.05 0.35
4 000001 平安银行 686,538 8,787,686.40 0.27
5 000402 金融街 1,264,840 8,272,053.60 0.26
6 601318 中国平安 115,744 8,006,012.48 0.25
7 002415 海康威视 283,300 7,904,070.00 0.24
8 601872 招商轮船 1,119,402 6,296,636.25 0.19
9 601012 隆基股份 232,437 5,773,735.08 0.18
10 000002 万科A 221,300 5,676,345.00 0.18
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 93,105,000.00 2.88
2 央行票据 - -
3 金融债券 43,288.00 0.00
其中:政策性金融债 - -
4 企业债券 2,501,900,821.65 77.31
5 企业短期融资券 90,270,000.00 2.79
6 中期票据 2,136,555,200.00 66.02
7 可转债(可交换债) 148,203,940.25 4.58
8 同业存单 19,686,000.00 0.61
9 其他 - -
10 合计 4,989,764,249.90 154.18
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 200004 20附息国债04 900,000 93,105,000.00 2.88
2 122444 15冠城债 800,000 80,760,000.00 2.50
3 102000283 20中建材集(疫情防控债)MTN001 800,000 79,552,000.00 2.46
4 143366 17环能01 700,000 73,640,000.00 2.28
5 101900002 19建发地产MTN001 600,000 61,422,000.00 1.90
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资国债期货。
11、投资组合报告附注
(1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
(2)本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
(3)其他各项资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 103,769.03
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 91,690,600.98
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 91,794,370.01
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 132014 18中化EB 19,629,383.40 0.61
2 113011 光大转债 17,197,306.00 0.53
3 110053 苏银转债 14,771,667.30 0.46
4 128032 双环转债 14,346,257.97 0.44
5 113026 核能转债 10,839,934.00 0.33
6 110045 海澜转债 10,570,906.00 0.33
7 128019 久立转2 8,638,654.92 0.27
8 128037 岩土转债 7,894,399.32 0.24
9 113012 骆驼转债 7,620,332.00 0.24
10 110031 航信转债 6,478,974.60 0.20
11 113014 林洋转债 5,323,000.00 0.16
12 127012 招路转债 4,003,741.80 0.12
13 120002 18中原EB 3,153,080.00 0.10
14 123023 迪森转债 2,022,669.25 0.06
15 128015 久其转债 1,312,092.05 0.04
16 110043 无锡转债 852,792.20 0.03
17 110051 中天转债 824,639.40 0.03
18 113025 明泰转债 549,628.20 0.02
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 流通受限情况说明
1 601872 招商轮船 3,184,698.69 0.10 非公开发行流通受限
2 601872 招商轮船 3,111,937.56 0.10 非公开发行流通受限
注:根据《深圳/上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份
实施细则》,大股东以外的股东减持所持有的上市公司非公开发行股份,采取集中竞价交易
方式的,在任意连续90日内,减持股份的总数不得超过公司股份总数的1%。持有上市公司
非公开发行股份的股东,通过集中竞价交易减持该部分股份的,除遵守前款规定外,自股份
解除限售之日起12个月内,减持数量不得超过其持有该次非公开发行股份数量的50%。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
自转型(转型后合同生效日为2014年8月18日)以来(截至2020年6月30日)的投
资业绩及与同期基准的比较如下表所示:
阶段 净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基 ①-③ ②-④
① 标准差② 准收益率③ 准收益率标准差④
自裕惠回报定期开放式混合型基金合同生效日至2014年12月31日 12.82% 0.29% 2.24% 0.02% 10.58% 0.27%
2015年1月1日至2015年12月31日 29.44% 0.28% 5.19% 0.02% 24.25% 0.26%
2016年1月1日至2016年12月31日 4.93% 0.28% 4.58% 0.01% 0.35% 0.27%
2017年1月1日至2017年12月31日 5.15% 0.12% 4.56% 0.01% 0.59% 0.11%
2018年1月1日至2018年12月31日 6.08% 0.13% 4.56% 0.01% 1.52% 0.12%
2019年1月1日至2019年12月31日 10.67% 0.15% 4.56% 0.01% 6.11% 0.14%
2020年1月1日至2020年6月30日 1.43% 0.17% 2.28% 0.02% -0.85% 0.15%
自裕惠回报定期开放式混合型基金合同生效日至2020年6月30日 91.86% 0.21% 27.96% 0.01% 63.90% 0.20%
注:易方达裕惠回报定期开放式混合型发起式证券投资基金由易方达裕惠回报债券型证
券投资基金转型而成。易方达裕惠回报债券型证券投资基金基金合同生效日为2013年12
月17日,自裕惠回报债券型证券投资基金基金合同生效日至2014年8月17日期间的投资
业绩及与同期基准的比较如下表所示:
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
自裕惠回报债券型基金合同生效日至2014年8月17日 8.40% 0.08% 4.07% 0.02% 4.33% 0.06%
十三、费用概览
(一)与基金运作相关的费用
1、基金费用的种类
(1)基金管理人的管理费;
(2)基金托管人的托管费;
(3)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
(4)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;
(5)基金份额持有人大会费用;
(6)基金的证券交易费用;
(7)基金的银行汇划费用;
(8)证券账户开户费用、银行账户维护费用;
(9)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
(1)基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.40%年费率计提。管理费的计算方法如下:
H=E×0.40%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
(2)基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
H=E×0.10%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述“1.基金费用的种类”中第(3)-(9)项费用,根据有关法规及相应协议规定,
按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
3、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
(1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产
的损失;
(2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
(3)《基金合同》生效前的相关费用;
(4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
4、费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后,可按照基金发展情况,并根据法律法规规定和基
金合同约定针对全部或部分份额类别调整基金管理费率和基金托管费率等相关费率。
(二)与基金销售有关的费用
1、申购费
(1)申购费率
本基金对通过直销中心申购的特定投资群体与除此之外的其他投资者实施差别的申购
费率。
特定投资群体指全国社会保障基金、依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业年
金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金(包括企业年金单一计划
以及集合计划),以及可以投资基金的其他社会保险基金。如将来出现可以投资基金的住房
公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基
金管理人可将其纳入特定投资群体范围。
特定投资群体可通过本公司直销中心申购本基金。基金管理人可根据情况变更或增减特
定投资群体申购本基金的销售机构,并在基金管理人网站公示。
通过基金管理人的直销中心申购本基金的特定投资群体申购费率见下表:
申购金额M(元)(含申购费) 申购费率
M<100万 0.10%
100万≤M<200万 0.08%
200万≤M<500万 0.04%
M≥500万 1000元/笔
其他投资者申购本基金的申购费率见下表:
申购金额M(元)(含申购费) 申购费率
M<100万 1.0%
100万≤M<200万 0.8%
200万≤M<500万 0.4%
M≥500万 1,000元/笔
(2)申购费的收取方式和用途
在申购费按金额分档的情况下,如果投资者多次申购,申购费适用单笔申购金额所对应
的费率。
本基金的申购费用由申购投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、
销售、注册登记等各项费用。赎回费用由基金赎回人承担。
(3)申购份额的计算
净申购金额=申购金额/(1+申购费率)
(注:对于500万(含)以上适用固定金额申购费的申购,净申购金额=申购金额-固定
申购费金额)
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/T日基金份额净值
申购涉及金额、份额的计算结果保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四舍五
入,由此产生的误差计入基金财产。
2、赎回费
(1)赎回费率:
本基金赎回费率见下表:
持有时间(天) 赎回费率
0-6 1.50%
7-29 0.75%
30-179 0.50%
180及以上 0%
(2)赎回费的收取和用途
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收
取。所收取的赎回费全额计入基金财产。
(3)赎回金额的计算
赎回费用=赎回份额×T日基金份额净值×赎回费率
赎回金额=赎回份额×T日基金份额净值-赎回费用
赎回费用、赎回金额的单位为人民币元,计算结果保留到小数点后两位,小数点后两位
以后的部分四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。
3、目前,基金管理人已开通了本基金与旗下部分开放式基金之间的转换业务,具体实
施办法和转换费率详见相关公告。基金转换费由基金份额持有人承担,由转出基金赎回费用
及基金申购补差费用构成,其中赎回费用按照各基金的基金合同、更新的招募说明书及最新
的相关公告约定的比例归入基金财产,其余部分用于支付注册登记费等相关手续费,具体实
施办法和转换费率详见相关公告。转换费用以人民币元为单位,计算结果按照四舍五入方法,
保留小数点后两位。
4、投资者通过本公司网上交易系统(www.efunds.com.cn)进行申购、赎回和转换的交
易费率,请具体参照我公司网站上的相关说明。
5、基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整上述费率或收费方式。上述费率
如发生变更,基金管理人应按照《信息披露办法》或其他相关规定于新的费率或收费方式实
施前在至少一家指定媒介及基金管理人网站公告。
6、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定
基金促销计划,针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,
基金管理人可以适当调低基金销售费率,或针对特定渠道、特定投资群体开展有差别的费率
优惠活动。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金信息披
露管理办法》等有关法律法规,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对2020
年1月3日刊登的本基金更新的招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:
1. 在“三、基金管理人”部分,更新了部分内容。
2. 在“四、基金托管人”部分,更新了部分内容。
3. 在“五、相关服务机构”部分,更新了部分内容。
4. 在“九、基金的转换”部分,更新了部分内容。
5. 在“十一、基金的投资”部分,更新了基金投资组合报告的内容。
6. 在“十二、基金的业绩”部分,更新了基金的投资业绩数据。
7. 在“二十三、对基金份额持有人的服务”部分,更新了部分内容。
8. 在“二十四、其他应披露事项”部分,更新了部分内容。
易方达基金管理有限公司
2020年7月30日
基金信息类型 招募说明书(更新)摘要
公告来源 中国证券监督管理委员会
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