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| 国联高股息混合C(006124) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2051343 | ||||||||
| 基金代码 | 006124 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-09-25 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 中融高股息精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年第2号） | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：中融基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 重要提示 中融高股息精选混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集申请经 中国证监会2019年7月8日证监许可〔2019〕1255号文注册。本基金基金合同已于 2019年9月26日生效，自该日起本基金管理人正式开始管理本基金。 本招募说明书是对原《中融高股息精选混合型证券投资基金招募说明书》的 更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金管理 人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本基金由基金管理人依照《基金 法》、基金合同和其他有关法律法规规定募集，并经中国证监会注册。中国证监 会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出 实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。投资有风 险，投资人在投资本基金前，应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披 露文件，充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括： 因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别 证券特有的非系统性风险，由于投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基 金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。本 基金为混合型基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，但低 于股票型基金，属于证券投资基金中的中等风险和中等预期收益产品。投资人在 进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金产品资料概要及基金合 同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投 资风险。 基金除了投资于A股市场优质企业外，还可在法律法规规定的范围内投资香 港联合交易所上市的股票。除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风 险等一般投资风险之外，本基金还会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、 市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。 基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品， 并且中长期持有。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表 现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决 策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得 基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基 金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人 的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本产品招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信 息披露办法》实施之日起一年后开始执行。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2020 年9月18日，有关财务数据和净值表现数据截止日为2020年6月30日（未经审计）。 目 录 第一部分 基金管理人................................................................................................ 5 第二部分 基金托管人................................................................................................ 9 第三部分 相关服务机构.......................................................................................... 13 第四部分 基金的名称.............................................................................................. 37 第五部分 基金的类型.............................................................................................. 37 第六部分 基金的投资目标...................................................................................... 38 第七部分 基金的投资范围...................................................................................... 38 第八部分 基金的投资策略...................................................................................... 39 第九部分 基金的业绩比较基准.............................................................................. 41 第十部分 基金的风险收益特征.............................................................................. 42 第十一部分 基金的投资组合报告.......................................................................... 42 第十二部分 基金的业绩.......................................................................................... 47 第十三部分 基金费用与税收.................................................................................. 49 第十四部分 对招募说明书更新部分的说明.......................................................... 51 第一部分 基金管理人 一、基金管理人概况 名称 中融基金管理有限公司 注册地址 深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3202、3203B 办公地址 北京市朝阳区望京东园四区2号中航资本大厦17楼 法定代表人 王瑶 总裁 黄震 成立日期 2013年5月31日 注册资本 11.5亿元 股权结构 中融国际信托有限公司占注册资本的51%，上海融晟投资有限公司占注册资本的49% 存续期间 持续经营 电话 （010）56517000 传真 （010）56517001 联系人 肖佳琦 二、主要人员情况 1．基金管理人董事、监事、高级管理人员基本情况 （1）基金管理人董事 王瑶女士，董事长，法学硕士。曾任职于中国证监会培训中心、机构监管部、 人事教育部等部门。2013年5月加入中融基金管理有限公司，曾任公司督察长、 总经理，自2015年2月起至今任公司董事长。 黄言先生，副董事长，经济学硕士。曾任中国农业发展银行资金计划部债券 发行处处长、资金部债券发行处处长、资金部副总经理。2018年11月至2020 年1月任上银基金管理有限公司副总经理。自2020年2月起至今任公司副董事 长、常务副总裁。 王强先生，董事，法学博士。曾任职于大连五丰船务有限公司、中国证券监 督管理委员会、中共甘肃省兰州市西固区区委、北京蚂蚁云金融信息服务有限公 司。现任中融国际信托有限公司合规总监、兼任总法律顾问、兼任创新研发部总 经理。 黄震先生，董事，金融学硕士。曾任辽宁东方证券公司投资总部投资经理、 中天证券有限责任公司投资总部高级投资经理、办公室主任、资产管理总部总经 理。2015年5月加入中融基金管理有限公司，曾任战略研究部总监、研究部总 监、交易部总监、总经理助理、董事总经理、副总裁、常务副总裁等，自2019 年8月起至今任公司总裁。 姜国华先生，独立董事，会计学博士。任职于北京大学光华管理学院，同时 担任北京大学研究生院副院长。 李骥先生，独立董事，法学学士。曾任西安飞机工业公司法律顾问、中国管 理科学研究院投资与市场研究所办公室主任、银川经济技术开发区投资控股有限 公司总裁。现任中农科创投资股份有限公司董事长、中农科创资产管理有限公司 董事长。 董志勇先生，独立董事，经济学博士。曾任中国人民大学副教授、院长助理， 现任北京大学校长助理、总务长，经济学院院长、教授。 （2）基金管理人监事 卓越女士，监事，经济学硕士。曾任职于普华永道中天会计师事务所，2017 年5月加入中融基金管理有限公司，现任职于法律合规部。 （3）基金管理人高级管理人员 王瑶女士，董事长，法学硕士。曾任职于中国证监会培训中心、机构监管部、 人事教育部等部门。2013年5月加入中融基金管理有限公司，曾任公司督察长、 总经理，自2015年2月起至今任公司董事长。 黄震先生，总裁，金融学硕士。曾任辽宁东方证券公司投资总部投资经理、 中天证券有限责任公司投资总部高级投资经理、办公室主任、资产管理总部总经 理。2015年5月加入中融基金管理有限公司，曾任战略研究部总监、研究部总监、 交易部总监、总经理助理、董事总经理、副总裁、常务副总裁等，自2019年8月 起至今任公司总裁。 黄言先生，常务副总裁，经济学硕士。曾任中国农业发展银行资金计划部债 券发行处处长、资金部债券发行处处长、资金部副总经理。2018年11月至2020 年1月任上银基金管理有限公司副总经理。自2020年2月起至今任公司副董事长、 常务副总裁。 曹健先生，副总裁，工商管理硕士，注册税务师。曾任黑龙江省国际信托投 资公司证券部财务负责人、天元证券公司财务负责人、江海证券有限公司财务负 责人。2013年5月加入中融基金管理有限公司，曾任公司首席财务官、副总裁、 督察长等，自2020年9月起至今任公司副总裁。 马荣荣女士，副总裁，工商管理硕士。曾任渣打银行（中国）有限公司北京 分行财富管理部高级经理、东亚银行（中国）有限公司北京分行财富管理部区域 总监、国都证券股份有限公司资产管理总部金融市场部副经理、经理、资产管理 总部总经理助理、副总经理。2018年7月加入中融基金管理有限公司，曾任总裁 助理等，自2019年12月起至今任公司副总裁。 周妹云女士，督察长，企业管理硕士。曾任职于德勤华永会计师事务所（特 殊普通合伙）审计部，中国人民人寿保险股份有限公司计划财务部，长盛基金管 理有限公司监察稽核部。2016年6月加入中融基金管理有限公司，历任公司法律 合规部副总经理、董事会秘书、法律合规部总经理、风险管理部总经理、总裁助 理，自2020年9月起至今任公司督察长。 黎峰先生，首席信息官，工程学硕士。曾任湘财证券有限责任公司信息技术 部信息技术经理、国信证券股份有限公司信息技术部信息技术经理。2013年11 月加入中融基金管理有限公司，曾任董事总经理等，自2019年6月起至今任公司 首席信息官。 2．本基金基金经理 柯海东先生，中国国籍，毕业于中山大学财务与投资管理专业，硕士研究生 学历，取得基金业从业人员资格。2010年7月至2013年2月曾任职于中国中投证券 研究总部分析师；2013年2月至2015年8月曾任职于国泰君安证券研究所分析师； 2015年9月至2018年8月曾任职于前海开源基金管理有限公司投资部副总监。2018 年9月加入中融基金管理有限公司，现任权益投资部副总经理。现任本基金（2019 年9月起至今）、中融竞争优势股票型证券投资基金（2019年1月起至今）、中融策 略优选混合型证券投资基金（2019年5月起至今）、中融品牌优选混合型证券投资 基金（2020年5月起至今）、中融价值成长6个月持有期混合型证券投资基金（2020 年8月起至今）的基金经理。 冯琪女士，中国国籍，毕业于香港大学经济学专业，研究生、硕士学位，具 有基金从业资格。2012年6月至2016年4月在泰康资产管理（香港）有限公司权益 投资部任研究员职位；2016年9月至2017年11月在溪源资本有限公司投资部任基 金经理助理职位。2018年1月加入中融基金管理有限公司，现任权益投资部基金 经理。现任本基金（2020年6月起至今）、中融沪港深大消费主题灵活配置混合型 发起式证券投资基金（2019年11月起至今）、中融融安二号灵活配置混合型证券 投资基金（2020年5月起至今）、中融融安灵活配置混合型证券投资基金（2020 年5月起至今）、中融品牌优选混合型证券投资基金（2020年6月起至今）、中融医 疗健康精选混合型证券投资基金（2020年8月起至今）的基金经理。 历任基金经理: 2019年9月至2019年12月 付世伟先生 3．投资决策委员会成员 投资决策委员会的成员包括： 主席： 黄震先生，本公司总裁。 常设委员： 寇文红先生，研究部总经理；张开阳女士，交易部副总经理；庹忠梁先生， 风险管理部副总经理。 一般委员： 田刚先生，本公司总裁助理、权益投资部总经理、分管权益投资部、策略投 资部、研究部；罗杰先生，本公司总裁助理、固收投资部总经理；孙亚超先生， 本公司总裁助理，协管指数投资部；赵菲先生，指数投资部总经理；杨萍女士， 信评部总经理；柯海东先生，权益投资部联席总经理；刘李杰先生，量化投资部 总经理；哈图先生，策略投资部总经理助理。 4．上述人员之间均不存在近亲属关系。 第二部分 基金托管人 一、基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司（以下简称“中国工商银行”） 住所：北京市西城区复兴门内大街55号 邮政编码：100032 法定代表人：陈四清 成立时间：1984年1月1日 批准设立机关和批准设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银 行职能的决定》（国发[1983]146号） 组织形式：股份有限公司 注册资本：人民币35,640,625.7089万元 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会和中国人民银行证监基字[1998]3号 二、主要人员情况 截至2020年6月，中国工商银行资产托管部共有员工212人，平均年龄33 岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高 级技术职称。 三、基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托 管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和 内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行 资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、 高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中 最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会 保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、 证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证 券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产 品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户 提供个性化的托管服务。截至2019年3月，中国工商银行共托管证券投资基金945 只。自2003 年以来，本行连续十四年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、 香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权 威财经媒体评选的54项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优 良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 四、基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产 托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一 手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管 理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心 培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作 来做。从2005年至今共十三次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的 ISAE3402审阅，全部获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三方 对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证 明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国 际先进水平。目前，ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。” 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法 经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监 控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持 有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监 察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部 各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务 部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作 的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关 法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内 实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 （1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求， 并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 （2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序 和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的 部门、岗位和人员。 （3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按 照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规 章制度。 （4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基 金资产和其他委托资产的安全与完整。 （5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时 修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和 控制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控 制度的制定和执行部门。 4、内部风险控制措施实施 （1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明 确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系 列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、 人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。 （2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策 略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查 资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施， 督促职能管理部门改进。 （3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互 控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为 本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并 通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范 与控制理念。 （4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务 营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效 益最大化目的。 （5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部 风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行 风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。 （6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数 据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基 于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演 练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订 时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在 发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5、资产托管部内部风险控制情况 （1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在 总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资 产托管业务健康、稳定地发展。 （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至 下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产 托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每 位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制 的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。 （3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持 把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多 年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业 务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项 业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。 （4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。 资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调 规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随 着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管 部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业 务生存和发展的生命线。 五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。根据《基金法》、 《运作办法》、《证券投资基金会计核算办法》、基金合同及其他有关规定，托管 人对基金的投资对象和范围、投资组合比例、投资限制、基金管理人报酬和基金 托管人托管费的计提比例和支付方法、基金会计核算、基金财产估值和基金净值 的计算、收益分配以及其他有关基金投资运作的事项，对基金管理人进行业务监 督、核查。 基金托管人发现基金管理人的违规行为，以书面形式通知基金管理人限期纠 正；对基金管理人发出的违法违规投资指令，不予执行，并采取必要的补救措施； 基金管理人收到通知后应及时进行核对确认并回函；在限期内，基金托管人有权 对通知事项进行复查，如基金管理人未予纠正，基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有涉嫌重大违法违规行为时，应立即报告中国证 监会，同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。 第三部分 相关服务机构 一、基金份额发售机构 1．直销机构 （1）名称：中融基金管理有限公司直销中心 住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3202、3203B 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 2 号中航资本大厦 17 楼 法定代表人：王瑶 邮政编码：100102 电话：010-56517002、010-56517003 传真：010-64345889、010-84568832 邮箱：zhixiao@zrfunds.com.cn 联系人：杨佳、赵敏 网址：www.zrfunds.com.cn （2）中融基金直销电子交易平台 本公司直销电子交易包括网上交易、移动客户端交易等。投资者可以通过本 公司网上交易系统或移动客户端办理业务，具体业务办理情况及业务规则请登录 本公司网站查询。 网址：https://trade.zrfunds.com.cn/etrading/ 2．其他销售机构 1)中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：陈四清 客服电话：95588 2)中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：刘连舸 客服电话：95566 3)平安银行股份有限公司 住所：深圳市罗湖区深南东路5047号 法定代表人：谢永林 客服电话：95511-3 4)江苏江南农村商业银行股份有限公司 住所：常州市和平中路413号 办公地址：常州市和平中路413号 法定代表人：陆向阳 客服电话：96005 5)嘉兴银行股份有限公司 住所：嘉兴市建国南路409号 法定代表人：夏林生 客服电话：0573-96528 6)江苏银行股份有限公司 住所：南京市中华路26号 法定代表人：夏平 客服电话：95319 7)中国中金财富证券有限公司 住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及 第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层 法定代表人：高涛 客服电话：95532、400-600-8008 8)国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦6楼 法定代表人：何如 电话：0755-82130833 联系人：李颖 客服电话：95536 9)中泰证券股份有限公司 住所：济南市市中区经七路86号 办公地址：上海市花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层 法定代表人：李玮 电话：021-20315290 联系人：许曼华 客服电话：95538 10)东北证券股份有限公司 住所：长春市生态大街6666号 办公地址：长春市生态大街6666号 法定代表人：李福春 电话：0431-85096517 联系人：安岩岩 客服电话：95360 11)中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 电话：010-60838888 联系人：顾凌 客服电话：95548 12)中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 法定代表人：姜晓林 电话：0532-85022326 联系人：吴忠超 客服电话：95548 13)中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街188号 法定代表人：王常青 客服电话：95587/4008-888-108 14)中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈共炎 电话：010-83574507 联系人：辛国政 客服电话：4008-888-888或95551 15)国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表人：贺青 电话：021-38676666 联系人：黄博铭 客服电话：95521/400-8888-666 16)国金证券股份有限公司 住所：四川省成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号 法定代表人：冉云 电话：028-86690058 联系人：贾鹏 客服电话：95310 17)华西证券股份有限公司 住所：成都市高新区天府二街198号 办公地址：成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 电话：028-86135991 联系人：周志茹 客服电话：95584/4008-888-818 18)西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人：廖庆轩 电话：023-63786633 联系人：张煜 客服电话：95355 19)申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 客服电话：021-33389888 20)华融证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦 法定代表人：祝献忠 电话：010-85556048 联系人：孙燕波 客服电话：95390 21)平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表人：何之江 客服电话：95511 22)信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层 法定代表人：张志刚 电话：010-83252182 联系人：唐静 客服电话：95321 23)广发证券股份有限公司 住所：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦 法定代表人：孙树明 客服电话：95575 24)长江证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市新华路特8号 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：李新华 电话：027-65799999 联系人：奚博宇 客服电话：95579 25)东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：钱俊文 电话：021-20333333 联系人：王一彦 客服电话：95531、400-8888-588 26)宏信证券有限责任公司 住所：四川省成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦10楼 办公地址：四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼 法定代表人：吴玉明 电话：028-86199041 联系人：杨磊 客服电话：4008-366-366 27)安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元 法定代表人：黄炎勋 电话：0755-82558305 联系人：陈剑虹 客服电话：95517 28)渤海证券股份有限公司 住所：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：王春峰 电话：022-28451991 联系人：蔡霆 客服电话：400-651-5988 29)粤开证券股份有限公司 住所：广州经济技术开发区科学大道60号开发区金控中心21、22、23层 办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层 法定代表人：严亦斌 联系人：彭莲 联系电话：0755-83331195 客服电话：95564 30)光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：周健男 客服电话：95525 31)东方财富证券股份有限公司 住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 法定代表人：郑立坤 联系人：付佳 联系电话：021-23586603 客服电话：95357 32)招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人：霍达 电话：0755-82943666 联系人：黄婵君 客服电话：95565 33)国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 电话：010-84183389 联系人：黄静 客服电话：400-818-8118 34)民生证券股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层 办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 法定代表人：冯鹤年 客服电话：95376 35)世纪证券有限责任公司 住所：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇对 冲基金中心406 办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层 法定代表人：李强 电话：0755-83199599 联系人：王雯 客服电话：4008323000 36)大同证券有限责任公司 住所：山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址：山西省太原市小店区长治路世贸中心12层 法定代表人：董祥 电话：0351-4130322 联系人：薛津 客服电话：4007-121212 37)万联证券股份有限公司 住所：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层 办公地址：广东省广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E座12层 法定代表人：罗钦城 电话：020-38286026 联系人：甘蕾 客服电话：95322 38)申万宏源西部证券有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼 2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦 20楼2005室 法定代表人：李琦 客服电话：4008-000-562 39)第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 法定代表人：刘学民 客服电话：95358 40)恒泰证券股份有限公司 住所：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼 法定代表人：庞介民 客服电话：956088 41)中山证券有限责任公司 住所：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层 办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层 法定代表人：林炳城 电话：0755-82943755 客服电话：95329 42)华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 法定代表人：章宏韬 客服电话：95318 43)联储证券有限责任公司 住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼 法定代表人：吕春卫 客服电话：400-620-6868 44)中银国际证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 法定代表人：宁敏 客服电话：400-620-8888 45)中信证券华南股份有限公司 住所：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人：胡伏云 客服电话：95396 46)中邮证券有限责任公司 住所：陕西省西安市唐延路5号（陕西邮政信息大厦9-11层） 法定代表人：丁奇文 客服电话：4008-888-005 47)北京植信基金销售有限公司 住所：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67 办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号 法定代表人：王军辉 电话：010-56075718 联系人：吴鹏 客服电话：4006-802-123 48)北京唐鼎耀华基金销售有限公司 住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室 法定代表人：张冠宇 客服电话：400-819-9868 49)北京晟视天下基金销售有限公司 住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座28层 法定代表人：蒋煜 电话：010-58170949 联系人：殷雯 客服电话：010-58170761 50)北京恒天明泽基金销售有限公司 住所：北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层 法定代表人：周斌 客服电话：400-8980-618 51)浦领基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区望京东园四区2号楼10层1001号04室 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区2号楼10层 法定代表人：聂婉君 电话：010-59497361 联系人：李艳 客服电话：400-876-9988 52)深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼 法定代表人：薛峰 电话: 0755-33227950 联系人：童彩平 客服电话：4006-788-887 53)上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 法定代表人：杨文斌 电话：021-20613999 联系人：张茹 客服电话：400-700-9665 54)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室 办公地址：浙江省杭州市西湖区黄龙时代广场B座6层 法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬 客服电话：4000-766-123 55)上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层 办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼 法定代表人：其实 客服电话：400-1818-188 56)北京钱景基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村东路18号1号楼11层B-1108 法定代表人：王利刚 客服电话：400-893-6885 57)浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路1号903室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼 法定代表人：吴强 客服电话：4008773772 58)北京中期时代基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号 办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路16号中期大厦A座8层 法定代表人：田宏莉 客服电话：95162、400-8888-160 59)诺亚正行基金销售有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼 法定代表人：汪静波 客服电话：400-821-5399 60)上海汇付基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区中山南路100号19层 办公地址：上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大楼2 楼 法定代表人：金佶 客服电话：400-820-2819 61)上海陆金所基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号 法定代表人：王之光 电话：021-20665952 联系人：宁博宇 客服电话：4008219031 62)北京虹点基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 办公地址：北京市朝阳区东三环北路17号恒安大厦10层 法定代表人：郑毓栋 客服电话：400-618-0707 63)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层 法定代表人：洪弘 电话：010-83363101 联系人：文雯 客服电话：400-166-1188 64)上海长量基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层 法定代表人：张跃伟 客服电话：400-820-2899 65)上海凯石财富基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人：陈继武 客服电话：400-643-3389 66)奕丰基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务 秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室 法定代表人：TEO WEE HOWE 电话：0755-89460500 联系人：陈广浩 客服电话：400-684-0500 67)北京新浪仓石基金销售有限公司 住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪 总部科研楼5层518室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院东区3号楼为明大厦C座 法定代表人：赵芯蕊 电话：010-62675768 联系人：赵芯蕊 客服电话：010-62675369 68)北京展恒基金销售股份有限公司 住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层 法定代表人：闫振杰 电话：010-59601366-7024 联系人：李露平 客服电话：400-818-8000 69)珠海盈米基金销售有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 法定代表人：肖雯 电话：020-896290994 联系人：黄敏嫦 客服电话：020-89629066 70)一路财富（北京）基金销售股份有限公司 住所：北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室 办公地址：北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室 法定代表人：吴雪秀 电话：010-88312877-8028 联系人：段京璐 客服电话：400-001-1566 71)上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 法定代表人：李兴春 客服电话：400-921-7733 72)上海云湾基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号、明月路1257号1幢1层103-1、 103-2办公区 法定代表人：冯轶明 电话：021-20530224 联系人：江辉 客服电话：400-820-1515 73)上海联泰基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层 法定代表人：尹彬彬 电话：021-52822063 联系人：兰敏 客服电话：400-118-1188 74)北京电盈基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1号楼36层3603室 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B室 法定代表人：曲馨月 电话：010-56176118 联系人：张旭 客服电话：400-100-3391 75)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务 秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田区福华路355号岗厦皇庭中心8楼DE 法定代表人：高锋 客服电话：400-804-8688 76)深圳前海财厚基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务 秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区南山大道1088号南园枫叶大厦15层15K室 法定代表人：杨艳平 客服电话：0755-86575665 77)北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层1108号 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层 法定代表人：王伟刚 客服电话：400-619-9059 78)深圳市金斧子基金销售有限公司 住所：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11 层1108 办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3 单元11层1108 法定代表人：赖任军 电话：0755-29330513 联系人：刘昕霞 客服电话：400-930-0660 79)京东肯特瑞基金销售有限公司 住所：北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157 办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团总 部A座17层 法定代表人：王苏宁 客服电话：95118 80)北京辉腾汇富基金销售有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街8号2-2-1 法定代表人：许宁 电话：010-51455516 联系人：周雯 客服电话：400-829-1218 81)万家财富基金销售（天津）有限公司 住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413 室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层 法定代表人：张军 电话：010-5901384 联系人：王芳芳 客服电话：010-59013842 82)上海大智慧基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元 办公地址：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼1102、1103单元 法定代表人：申健 电话：021-20219988 联系人：张蜓 客服电话：021-20292031 83)和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝阳区朝外大街22号1002室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 客服电话：400-920-0022 84)上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济 发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号的太平金融大厦1503-1504室 法定代表人：王翔 电话：021-65370077-209 联系人：俞申莉 客服电话：400-820-5369 85)凤凰金信（海口）基金销售有限公司 住所：海南省海口市滨海大道32号复兴城互联网创新创业园E区4层 办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼 法定代表人：张旭 客服电话：400-810-5919 86)深圳盈信基金销售有限公司 住所：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1（811-812） 办公地址：大连市中山区南山1910小区A3-1 法定代表人：苗宏升 电话：0411-66661322 联系人：王清臣 客服电话：4007-903-688 87)乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 住所：北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302 办公地址：北京市西城区德胜门外大街合生财富广场1302室 法定代表人：董云巍 客服电话：400-088-8080 88)北京蛋卷基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址：北京市朝阳区创远路34号院融新科技中心C座17层 法定代表人：钟斐斐 电话：010-61840688 联系人：戚晓强 客服电话：400-159-9288 89)武汉市伯嘉基金销售有限公司 住所：武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室 办公地址：武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室 法定代表人：陶捷 客服电话：400-027-9899 90)天津国美基金销售有限公司 住所：天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801 办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层 法定代表人：丁东华 客服电话：400-111-0889 91)北京格上富信基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 法定代表人：叶精一 客服电话：400-066-8586 92)上海挖财基金销售有限公司 住所：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路759号18层03单元 办公地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路759号18层03单元 法定代表人：吕柳霞 联系人： 毛善波 电话：021-50810673 客服电话：400-711-8718 93)中民财富基金销售（上海）有限公司 住所：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元 办公地址：上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场17层 法定代表人：弭洪军 客服电话：400-876-5716 94)喜鹊财富基金销售有限公司 住所：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室 办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室 法定代表人：陈皓 客服电话：4006997719 95)通华财富（上海）基金销售有限公司 住所：上海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路799号3号楼9楼 法定代表人：沈丹义 客服电话：4001019301 / 95193 96)沈阳麟龙投资顾问有限公司 住所：辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街18-2号B座601 办公地址：辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街18-2号B座601 法定代表人：朱荣晖 客服电话：400-003-5811 97)厦门市鑫鼎盛控股有限公司 住所：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室 法定代表人：陈洪生 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秘书有限公司） 法定代表人：韩森 客服电话：400-000-5767 108)中信期货有限公司 住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305 室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层 1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 电话：13718246886/010-60834022 联系人：刘宏莹 客服电话：400-990-8826 109)阳光人寿保险股份有限公司 住所：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 法定代表人：李科 客服电话：95510 基金管理人可以根据相关法律法规要求，选择其他符合要求的其他机构销售 本基金，并在管理人公司官网上公示。 二、登记机构 名称：中融基金管理有限公司 住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3202、3203B 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区2号中航资本大厦17楼 法定代表人：王瑶 电话：010-56517000 传真：010-56517001 联系人：李同庆 网址：www.zrfunds.com.cn 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：韩炯 电话： 021-31358666 传真： 021-31358600 联系人：安冬 经办律师：安冬、陆奇 四、审计基金资产的会计师事务所 名称：上会会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市静安区威海路755号文新报业大厦25楼 办公地址：上海市静安区威海路755号文新报业大厦25楼 执行事务合伙人：张晓荣（首席合伙人） 电话：021-52920000 传真：021-52921369 经办注册会计师：陈大愚、江嘉炜 联系人：杨伟平 第四部分 基金的名称 中融高股息精选混合型证券投资基金 第五部分 基金类型、运作方式与存续期间 1．基金类型：混合型。 2．基金的运作方式：契约型开放式。 3．基金存续期间：不定期。 第六部分 基金的投资目标 通过把握中国宏观经济政策和市场发展趋势，精选A股和香港两个市场上具 有高股息特征的上市公司股票，全面把握中国经济投资机会，在合理控制风险并 保持基金资产良好流动性的前提下，追求基金长期资产增值。 第七部分 基金的投资范围 本基金投资于国内依法发行上市的股票（包含中小板、创业板及其他依法发 行上市的股票），内地与香港股票市场交易互联互通机制下允许买卖的香港联合 交易所上市股票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（包括国债、金融债券、 地方政府债、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据、企业债券、公 司债券、可转换公司债券（含可分离交易可转债）、可交换公司债券、次级债等）、 资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款、股指期货、国债期货、现金以 及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的 相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的比例为60%-95%（其 中投资于港股通标的股票的比例不超过股票资产的50%），本基金投资于高股息 上市公司相关证券的比例不低于非现金基金资产的80%。每个交易日日终在扣除 股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政 府债券不低于基金资产净值的5%。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。 第八部分 基金的投资策略 1、资产配置策略 本基金综合运用定性和定量的分析手段，在对宏观经济因素进行充分研究的 基础上，判断宏观经济周期所处阶段。本基金将依据经济周期理论，结合对A 股及港股证券市场的系统性风险以及未来一段时期内各大类资产风险和预期收 益率的评估，制定本基金在A股、港股、债券、现金等各类资产之间的配置比例。 本基金主要投资于高股息公司相关证券，本基金对于高股息公司界定如下： 基金管理人通过综合考察包括但不限于市值、股息、盈利、估值等几个因素对A 股及港股通标的相关公司进行筛选，同时结合外部评级及内部研究、优化行业分 配等进一步筛选形成高股息公司名单，并不定期对名单进行梳理和调整。 2、股票投资策略 本基金在通过高股息股票名单对个股进行筛选后，基于公司基本面及行业发 展趋势精选个股进行投资，高股息公司由A股标的和港股通标的共同组成。 （1）高股息股票名单的确定方法 首先，基金管理人将A股及港股通标的中非ST 、*ST股票，非暂停上市股 票、经营状况良好、无重大违法规事项且股息分配与经营情况不存在重大差异的 个股作为高股息股票的备选池； 其次，本基金在备选股票池中对备选股票池内所有股票按最近两年股息率由 高到低的顺序进行排名，同时综合考察包括但不限于市值、股息、盈利、估值、 外部研究评级以及内部研究报告等信息，剔除股息支付不稳定、基本面不佳或估 值水平过高的个股，最终选定高股息股票投资池。 （2）不定期调整策略 在基金运行过程中，基金管理人将对股票投资组合的运行情况进持续监测， 当高股息股票中出现交易所将个股调出港股通名单或个股出现重大风险时，基金 管理人将对高股息股票池实施不定期调整。前述重大风险包括但不限于：上市公 司被证券交易所实施退市风险警示或其他风险警示、上市公司出现重大违法规事 件、上市公司面临重大的不利行政处罚或司法诉讼、基金管理人有合理理由认为 其市场价格被操纵等情形。基金管理人将执行不定期调整策略时，在备选股票池 中选择符合（1）中筛选条件的股票替代原高股息股票池中被调出名单或出现重 大投资风险的股票。 3、债券投资策略 本基金在债券投资方面，通过深入分析宏观经济数据、货币政策和利率变化 趋势以及不同类属的收益率水平、流动性和信用风险等因素，以久期控制和结构 分析策略为主，以收益率曲线策略、利差策略等为辅，构造能够提供稳定收益的 债券和货币市场工具组合。 4、衍生品投资策略 本基金的衍生品投资将严格遵守中国证监会及相关法律法规的约束，合理利 用股指期货、国债期货等衍生工具，利用数量方法发掘可能的套利机会。投资原 则为有利于基金资产增值，控制下跌风险，实现保值和锁定收益。 （1）股指期货投资策略 在股指期货投资上，本基金以套期保值为目的，在控制风险的前提下，谨慎 适当参与股指期货的投资。本基金在进行股指期货投资中，将分析股指期货的收 益性、流动性及风险特征，主要选择流动性好、交易活跃的期货合约，通过研究 现货和期货市场的发展趋势，运用定价模型对其进行合理估值，谨慎利用股指期 货，调整投资组合的风险暴露，及时调整投资组合仓位，以降低组合风险、提高 组合的运作效率。 （2）国债期货投资策略 国债期货作为利率衍生品的一种，有助于管理债券组合的久期、流动性和风 险水平。基金管理人通过构建量化分析体系，对国债期货和现货基差、国债期货 的流动性、隐含波动率水平、套期保值的稳定性等指标进行跟踪监控，在最大限 度保证基金资产安全的基础上，力求实现基金资产的长期稳定增值。 如法律法规或监管机构以后允许本基金投资于其他衍生金融工具，基金管理 人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。本基金对衍生金融工具的投资主 要以对提高组合整体收益为主要目的。本基金将在有效风险管理的前提下，通过 对标的品种的研究，谨慎投资。 5、资产支持证券投资策略 资产支持证券主要包括资产抵押贷款支持证券（ABS）、住房抵押贷款支持证 券（MBS）等证券品种。本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成 及质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因 素进行分析，并辅助采用数量化定价模型，评估资产支持证券的相对投资价值并 做出相应的投资决策。 6、可转换债券投资策略 本基金投资可转换公司债券和可交换公司债券将基于以下三个方面的分析： 价值分析、债股性分析和公司基本面分析。通过以上分析，力求选择债券价值有 一定支撑、安全性和流动性较好，并且发行人成长性良好的品种进行投资。 第九部分 基金的业绩比较基准 中证红利指数收益率*70%+中证港股通高股息投资指数收益率*10%+上证国 债指数收益率*20% 中证红利指数是由中证指数有限公司编制，该指数挑选在上海证券交易所和 深圳证券交易所上市的现金股息率高、分红比较稳定、具有一定规模及流动性的 100只股票作为样本，以反映 A 股市场高红利股票的整体状况和走势。 中证港股通高股息投资指数是由中证指数有限公司编制，该指数从符合港股 通条件的港股中选取30只流动性好、连续分红、股息率高的股票作为样本股， 采用股息率加权，以反映港股通范围内连续分红且股息率较高的股票整体表现。 上证国债指数是由中证指数公司编制并发布，以上海证券交易所上市的所有 固定利率国债为样本，按照发行量加权而成。其编制方法借鉴了国际成熟市场主 流债券指数的编制方法和特点，并充分考虑了国内债券市场发展的现状，具备科 学性、合理性、简便性和易于复制等优点。具有良好的债券市场代表性。 基于本基金的投资范围和投资比例限制，选用该业绩比较基准能够忠实反映 本基金的风险收益特征。 如果今后法律法规发生变化，或证券市场中有其他代表性更强或者更科学客 观的业绩比较基准适用于本基金时，本基金管理人可以根据实际情况对业绩比较 基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意，报中国证监会备案 并提前公告，而无需召开基金份额持有人大会。 第十部分 基金的风险收益特征 本基金为混合型基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金， 但低于股票型基金。 第十一部分 基金的投资组合报告 本基金管理人董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金基金合同规定，于2020 年9月16日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证 复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2020年6月30日，本报告中所列财务数据未 经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 179,629,983.20 88.94 其中：股票 179,629,983.20 88.94 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 1,781,045.32 0.88 其中：债券 1,781,045.32 0.88 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金 17,459,347.73 8.64 合计 8 其他资产 3,102,555.37 1.54 9 合计 201,972,931.62 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 11,968,300.00 6.11 B 采矿业 - - C 制造业 125,273,906.97 63.92 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 1,045,456.80 0.53 E 建筑业 - - F 批发和零售业 1,926,941.70 0.98 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 3,811.47 0.00 J 金融业 6,399,399.46 3.27 K 房地产业 11,107,339.90 5.67 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 4,954,159.00 2.53 N 水利、环境和公共设施管理业 2,539,627.40 1.30 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 579,147.42 0.30 S 综合 - - 合计 165,798,090.12 84.59 2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 行业类别 公允价值(人民币) 占基金资产净值比例（%） 消费者非必需品 5,499,201.10 2.81 消费者常用品 5,330,397.39 2.72 工业 3,002,294.59 1.53 合计 13,831,893.08 7.06 注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS)。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 002541 鸿路钢构 689,902 20,172,734.48 10.29 2 600984 建设机械 710,920 17,630,816.00 9.00 3 002695 煌上煌 557,398 14,057,577.56 7.17 4 002299 圣农发展 412,700 11,968,300.00 6.11 5 002242 九阳股份 308,210 11,486,986.70 5.86 6 600048 保利地产 544,800 8,052,144.00 4.11 7 000951 中国重汽 244,524 7,643,820.24 3.90 8 600585 海螺水泥 132,283 6,999,093.53 3.57 9 000876 新 希 望 229,531 6,840,023.80 3.49 10 000338 潍柴动力 475,340 6,521,664.80 3.33 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 1,781,045.32 0.91 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 1,781,045.32 0.91 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明 细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 1 123017 寒锐转债 7,130 895,955.80 0.46 2 128028 赣锋转债 6,342 885,089.52 0.45 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证 券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 11、投资组合报告附注 11.1 报告期内基金投资的前十名证券除鸿路钢构(002541)外其他证券的发 行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、 处罚的情形。蚌埠市城市管理行政执法局2020年07月24日发布对安徽鸿路钢 结构(集团)股份有限公司进行处罚。前述发行主体受到的处罚未影响其正常业务 运作，上述证券的投资决策程序符合相关法律法规和公司制度的规定。 11.2 基金投资的前十名股票未超过基金合同规定的备选股票库。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 239,044.20 2 应收证券清算款 1,772,990.33 3 应收股利 72,956.94 4 应收利息 6,706.53 5 应收申购款 1,010,857.37 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 3,102,555.37 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 金额单位：人民币元 序号 债券代码 债券名称 公允价值 占基金资产净值比例（%） 1 123017 寒锐转债 895,955.80 0.46 2 128028 赣锋转债 885,089.52 0.45 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末持有的前十名股票中不存在流通受限的情况。 11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，各比例的分项之和与合计项之间可能存在尾差。 第十二部分 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基 金业绩数据截止日为2020年6月30日。 一、 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 中融高股息混合A 阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 自基金合同生效日（2019年9月26日）至2019年12月31日 7.26% 0.57% 5.14% 0.51% 2.12% 0.06% 2020年1月1日至2020年6月30日 22.71% 1.57% -6.48% 1.14% 29.19% 0.43% 中融高股息混合C 阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差 ①-③ ②-④ ④ 自基金合同生效日（2019年9月26日）至2019年12月31日 7.05% 0.58% 5.99% 0.51% 1.06% 0.07% 2020年1月1日至2020年6月30日 21.69% 1.57% -6.48% 1.14% 28.17% 0.43% 二、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较 基准收益率变动的比较 注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同生效日起6个月内 为建仓期，建仓期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同的有关约定。 第十三部分 基金的费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、C类基金份额的销售服务费； 4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用； 5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券、期货交易费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、基金的开户费用、账户维护费用； 10、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用； 11、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。管理费的计算 方法如下： H＝E×1.50%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，基金管理人与基金 托管人核对一致后，以双方认可的方式于次月首日起5个工作日内从基金财产中 一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日或不可抗力致使无法按时支 付的，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不 符，及时联系基金托管人协商解决。 2．基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，基金管理人与基金 托管人核对一致后，以双方认可的方式于次月首日起5个工作日内从基金财产中 一次性支取。若遇法定节假日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日 期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系 基金托管人协商解决。 3．C类基金份额的销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费率为年费 率0.80%。 C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.80%年 费率计提。计算方法如下： H＝E×0.80%÷当年天数 H 为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为C类基金份额前一日基金资产净值 C类基金份额销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，基金 管理人与基金托管人核对一致后，以双方认可的方式于次月首日起5个工作日内 从基金财产中一次性支付给登记机构，经登记机构分别支付给各个基金销售机构。 若遇法定节假日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延。费用 自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协 商解决。 C类基金份额的销售服务费将专门用于本基金的推广、销售与基金份额持有 人服务。 上述“一、基金费用的种类”中第4－11项费用，根据有关法规及相应协议 规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、基金合同生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣 缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。 第十四部分 对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证 券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其他 有关法律法规的要求，对本基金的招募说明书进行了更新，主要更新内容如下： （一） 更新了 “重要提示” 中的相关内容。 （二） 更新了 “第三部分 基金管理人” 中的相关内容。 （三） 更新了 “第四部分 基金托管人” 中的相关内容。 （四） 更新了 “第五部分 相关服务机构” 中的相关内容。 （五） 更新了 “第九部分 基金的投资” 中的相关内容。 （六） 更新了 “第十部分 基金的业绩” 中的相关内容。 （七） 更新了 “第二十二部分 其他应披露事项” 中的相关内容。 中融基金管理有限公司 2020年9月25日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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