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| 平安灵活配置混合A(700004) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2076619 | ||||||||
| 基金代码 | 700004 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-10-27 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 平安灵活配置混合型证券投资基金2020年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：平安基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：2020年 10月 27日 平安灵活配置混合 2020年第 3季度报告 第 2页 共 11页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020年 10月 26日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2020年 07月 01日起至 09月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 平安灵活配置混合 基金主代码 700004 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2018年 10月 30日 报告期末基金份额总额 20,486,927.11份 投资目标 通过捕捉股票市场、债券市场不同演变趋势，把握在不同行情中可行 的投资机会，以超越业绩比较基准表现为首要投资目标，并以追求基 金资产的中长期稳健回报为最终投资目标。 投资策略 本基金基于宏观经济环境、微观经济因素、经济周期情况、政策形势 和证券市场趋势的综合分析，结合经济周期理论，形成对不同市场周 期的预测和判断，进行积极、灵活的资产配置，确定组合中股票、债 券、现金等资产之间的投资比例。 业绩比较基准 沪深 300指数收益率×60%+中证全债指数收益率×40% 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期风险和收益水平高于债券基金及货币市 场基金，低于股票型基金。 基金管理人 平安基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2020年 7月 1日-2020年 9月 30日） 平安灵活配置混合 2020年第 3季度报告 第 3页 共 11页 1.本期已实现收益 4,625,305.38 2.本期利润 4,369,758.70 3.加权平均基金份额本期利润 0.2092 4.期末基金资产净值 35,273,417.63 5.期末基金份额净值 1.7218 注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益； 2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要 低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净值增 长率① 份额净值增 长率标准差 ② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 13.45% 1.52% 5.88% 0.96% 7.57% 0.56% 过去六个月 32.10% 1.28% 13.80% 0.79% 18.30% 0.49% 过去一年 42.57% 1.29% 13.74% 0.82% 28.83% 0.47% 自基金合同 生效起至今 69.30% 1.08% 32.95% 0.81% 36.35% 0.27% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 平安灵活配置混合 2020年第 3季度报告 第 4页 共 11页 注：1、本基金基金合同于 2018年 10月 30日正式生效； 2、按照本基金的基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投 资组合比例符合基金合同的约定，截至报告期末本基金已完成建仓，建仓期结束时各项资产配置 比例符合合同约定。 3.3 其他指标 注：本基金本报告期内无其他指标。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 刘杰 平安灵活 配置混合 型证券投 资基金基 金经理 2018年 11月 22日 - 13年 刘杰先生，外交学院经济学硕士。曾先后 担任金元证券投资银行部项目经理，天弘 基金管理有限公司行业研究员、基金经理 助理，英大基金管理有限公司专户投资部 投资经理、基金经理等。2017年 8月加 入平安基金管理有限公司，曾担任投资研 究部投资经理。现担任平安消费精选混合 型证券投资基金、平安行业先锋混合型证 券投资基金、平安灵活配置混合型证券投 资基金基金经理。 注：1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”为根据公司决 定确认的解聘日期；对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定 平安灵活配置混合 2020年第 3季度报告 第 5页 共 11页 确认的聘任日期和解聘日期。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规、 中国证监会和本基金基金合同的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在 严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，本基金运作整体合法合 规，没有损害基金份额持有人利益。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及 基金合同的规定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公 司制定的公平交易相关制度。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金于本报告期内不存在异常交易行为。 报告期内，所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过该证 券当日成交量的 5%。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 经历了一季度国内疫情和二季度海外疫情影响，上半年国内宏观经济运行压力较大。但受益 于国内疫情控制良好和宏观政策对冲，3季度以来，各项宏观和微观指标仍持续改善，经济格局 有望持续复苏。因此，我们预计宏观政策力度将难以继续扩张，但经济复苏稳定性，就业压力， 海外环境等不确定性仍在，政策也短期难以转向，预计将以托底为主。中观层面，受疫情影响上 半年企业盈利整体下行压力较大的可选消费类行业，如餐饮、旅游、交通运输、社会服务业及宏 观经济相关度较高的行业，随着三季度国内疫情受控和大面积复工推动，企业盈利有望环比改善。 长期来看，市场调整为我们看好的个股提供了的良好的介入时机。 本报告期的投资运作中我们依据宏观环境变化，并结合行业景气程度与估值合理性等因素对 组合进行了部分调整。对估值更具吸引力且基本面逐步改善的可选消费及顺周期行业给予了更高 重视并增加了配置。 4.5 报告期内基金的业绩表现 平安灵活配置混合 2020年第 3季度报告 第 6页 共 11页 截至本报告期末本基金份额净值为 1.7218 元；本报告期基金份额净值增长率为 13.45%，业 绩比较基准收益率为 5.88% 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金本报告期内出现连续 60个工作日基金资产净值低于 5,000万元的情形。截至报告期末， 以上情况未消除。根据 2014年 8月 8日生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》第四十一 条的规定，予以披露，且基金管理人已经向证监会报告并提出了解决方案。 本基金本报告期内未出现连续 20个工作日基金份额持有人数低于 200人的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 27,492,886.35 69.05 其中：股票 27,492,886.35 69.05 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 4,706,178.30 11.82 其中：债券 4,706,178.30 11.82 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资 产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 7,420,616.64 18.64 8 其他资产 198,168.47 0.50 9 合计 39,817,849.76 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 19,994,507.67 56.68 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 3,106.48 0.01 F 批发和零售业 1,599,756.00 4.54 平安灵活配置混合 2020年第 3季度报告 第 7页 共 11页 G 交通运输、仓储和邮政业 1,415,542.00 4.01 H 住宿和餐饮业 1,719,819.00 4.88 I 信息传输、软件和信息技术服务业 652,416.20 1.85 J 金融业 - - K 房地产业 2,107,739.00 5.98 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 27,492,886.35 77.94 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：本基金本报告期期末未投资港股通股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （%） 1 002508 老板电器 40,900 1,337,021.00 3.79 2 600519 贵州茅台 800 1,334,800.00 3.78 3 000333 美的集团 15,400 1,118,040.00 3.17 4 000625 长安汽车 81,000 1,087,830.00 3.08 5 603883 老百姓 12,200 1,012,356.00 2.87 6 600201 生物股份 37,200 1,004,400.00 2.85 7 002007 华兰生物 17,150 977,378.50 2.77 8 600761 安徽合力 69,800 935,320.00 2.65 9 600754 锦江酒店 22,200 905,094.00 2.57 10 002372 伟星新材 56,400 901,836.00 2.56 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（%） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 平安灵活配置混合 2020年第 3季度报告 第 8页 共 11页 7 可转债（可交换债） 4,706,178.30 13.34 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 4,706,178.30 13.34 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产 净值比例（%） 1 113550 常汽转债 8,980 1,240,407.40 3.52 2 113553 金牌转债 8,100 1,084,266.00 3.07 3 113598 法兰转债 5,640 720,510.00 2.04 4 113590 海容转债 4,890 707,631.90 2.01 5 128029 太阳转债 3,530 591,981.00 1.68 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末未持有股指期货投资。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期无股指期货投资。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期无国债期货投资。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末未持有国债期货投资。 5.10.3 本期国债期货投资评价 平安灵活配置混合 2020年第 3季度报告 第 9页 共 11页 本基金本报告期无国债期货投资。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一 年内受到公开谴责、处罚。 5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 13,051.68 2 应收证券清算款 171,782.31 3 应收股利 - 4 应收利息 8,924.00 5 应收申购款 4,410.48 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 198,168.47 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（%） 1 113550 常汽转债 1,240,407.40 3.52 2 113553 金牌转债 1,084,266.00 3.07 3 128029 太阳转债 591,981.00 1.68 4 132018 G三峡 EB1 361,382.00 1.02 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 §6 开放式基金份额变动 平安灵活配置混合 2020年第 3季度报告 第 10页 共 11页 单位：份 报告期期初基金份额总额 21,533,331.78 报告期期间基金总申购份额 3,020,327.51 减：报告期期间基金总赎回份额 4,066,732.18 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以“-”填列） - 报告期期末基金份额总额 20,486,927.11 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 注：无 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 注：无 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 注：无。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 注：无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 （1）中国证监会准予平安灵活配置混合型证券投资基金募集注册的文件 （2）平安灵活配置混合型证券投资基金基金合同 （3）平安灵活配置混合型证券投资基金托管协议 （4）法律意见书 （5）基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程 9.2 存放地点 基金管理人、基金托管人住所 9.3 查阅方式 （1）投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件 平安灵活配置混合 2020年第 3季度报告 第 11页 共 11页 （2）投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人平安基金管理有限公司，客户服务电 话：4008004800（免长途话费） 平安基金管理有限公司 2020年 10月 27日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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