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| 国投瑞银优化增强债券A/B(121012) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2082260 | ||||||||
| 基金代码 | 121012 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-10-28 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 国投瑞银优化增强债券型证券投资基金2020年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：国投瑞银基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：二〇二〇年十月二十八日 国投瑞银优化增强债券型证券投资基金 2020年第 3季度报告 第 2页，共 17页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020年 10 月 27日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复 核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不 保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决 策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2020年 7月 1日起至 9月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 国投瑞银优化增强债券 基金主代码 121012 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2010年 9月 8日 报告期末基金份额总额 862,243,386.36份 投资目标 在追求基金资产稳定增值、有效控制风险和保持资 金流动性的基础上，通过积极主动的投资管理，力 求获得高于业绩比较基准的投资收益。 投资策略 1、资产配置 本基金采取稳健灵活的投资策略，通过固定收益类 金融工具的主动管理，力求降低基金净值波动风 险，并根据对股票市场的趋势研判及新股申购收益 率预测，适度参与一级市场新股和增发新股的申购 国投瑞银优化增强债券型证券投资基金 2020年第 3季度报告 第 3页，共 17页 以及二级市场的股票投资，力求提高基金总体收益 率。 2、债券投资管理 本基金借鉴 UBS AM固定收益组合的管理方法，采 取“自上而下”的债券分析方法，注重挖掘债券收益 率曲线期限结构与信用利差的变动趋势中隐含的 投资机会，确定债券模拟组合，并管理组合风险。 3、股票投资策略 本基金股票投资策略分为一级市场新股申购策略 和二级市场股票投资策略。 业绩比较基准 中债总指数收益率×90%＋沪深 300 指数收益率 ×10% 风险收益特征 本基金为债券型基金，属证券投资基金中的较低风 险品种，风险与预期收益高于货币市场基金，低于 混合型基金和股票型基金。 基金管理人 国投瑞银基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 下属分级基金的基金简 称 国投瑞银优化增强债券 A/B 国投瑞银优化增强债券 C 下属分级基金的交易代 码 121012 128112 报告期末下属分级基金 的份额总额 754,630,958.68份 107,612,427.68份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期 国投瑞银优化增强债券型证券投资基金 2020年第 3季度报告 第 4页，共 17页 (2020年 7月 1日-2020年 9月 30日) 国投瑞银优化增强债 券 A/B 国投瑞银优化增强债 券 C 1.本期已实现收益 73,119,253.68 7,654,176.11 2.本期利润 46,925,024.66 4,371,167.62 3.加权平均基金份额本期利润 0.0628 0.0508 4.期末基金资产净值 1,230,615,007.82 173,156,098.23 5.期末基金份额净值 1.631 1.609 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允 价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价 值变动收益。 2、以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如基金 申购赎回费、基金转换费等）,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 1、国投瑞银优化增强债券 A/B： 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个 月 4.02% 0.45% -0.77% 0.15% 4.79% 0.30% 过去六个 月 6.46% 0.37% -1.07% 0.17% 7.53% 0.20% 过去一年 11.33% 0.33% 1.79% 0.15% 9.54% 0.18% 过去三年 22.63% 0.25% 6.64% 0.14% 15.99% 0.11% 过去五年 35.45% 0.25% 6.60% 0.15% 28.85% 0.10% 自基金合 同生效起 至今 108.32% 0.29% 11.26% 0.17% 97.06% 0.12% 2、国投瑞银优化增强债券 C： 阶段 净值增长 净值增长 业绩比较 业绩比较 ①－③ ②－④ 国投瑞银优化增强债券型证券投资基金 2020年第 3季度报告 第 5页，共 17页 率① 率标准差 ② 基准收益 率③ 基准收益 率标准差 ④ 过去三个 月 3.87% 0.45% -0.77% 0.15% 4.64% 0.30% 过去六个 月 6.20% 0.37% -1.07% 0.17% 7.27% 0.20% 过去一年 10.89% 0.33% 1.79% 0.15% 9.10% 0.18% 过去三年 21.43% 0.25% 6.64% 0.14% 14.79% 0.11% 过去五年 33.31% 0.25% 6.60% 0.15% 26.71% 0.10% 自基金合 同生效起 至今 100.67% 0.29% 11.26% 0.17% 89.41% 0.12% 注：1、本基金以中债总指数收益率×90%＋沪深300 指数收益率×10%作为业绩 比较基准。中债总指数是由中债金融估值中心有限公司编制的中国债券指数。该指数 同时覆盖了上海证券交易所、银行间以及银行柜台债券市场上的主要固定收益类证券， 具有广泛的市场代表性，能够反映债券市场总体走势，适合作为本基金的债券投资业 绩比较基准。沪深300指数是由中证指数公司开发的中国A股市场统一指数,它的样本 选自沪深两个证券市场,覆盖了大部分流通市值，其成份股票为中国A股市场中代表性 强、流动性高的主流投资股票, 能够反映A股市场总体发展趋势，具有权威性，适合 作为本基金股票投资业绩比较基准。 2、本基金对业绩比较基准采用每日再平衡的计算方法。 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 国投瑞银优化增强债券型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2010年 9月 8日至 2020年 9月 30日) 1．国投瑞银优化增强债券 A/B： 国投瑞银优化增强债券型证券投资基金 2020年第 3季度报告 第 6页，共 17页 2．国投瑞银优化增强债券 C： 注：本基金建仓期为自基金合同生效日起的3个月。截至建仓期结束，本基金各 项资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。 国投瑞银优化增强债券型证券投资基金 2020年第 3季度报告 第 7页，共 17页 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理 期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 蔡玮菁 本基 金基 金经 理，固 定收 益部 副总 监 2018-09- 01 - 16 中国籍，硕士，具有基金从业 资格，2004年 7月至 2006年 4月任光大证券股份有限公司 债券业务部经理，2006 年 5 月至 2008 年 8 月任浦东发展 银行股份有限公司资金总部 交易员，2008 年 8 月至 2012 年9月任太平养老保险股份有 限公司投资管理中心投资经 理。 2012年 9月加入国投瑞 银基金管理有限公司，先后任 职于专户投资部、固定收益 部。曾任国投瑞银瑞祥灵活配 置混合型证券投资基金、国投 瑞银纯债债券型证券投资基 金及国投瑞银岁丰利债券型 证券投资基金基金经理。现任 国投瑞银稳定增利债券型证 券投资基金、国投瑞银和泰 6 个月定期开放债券型发起式 证券投资基金及国投瑞银优 化增强债券型证券投资基金 基金经理。 董晗 本基 金基 金经 理 2017-05- 20 2020-07-1 8 13 中国籍，硕士，具有基金从业 资格。2006年 8月至 2007年 9月任易方达基金管理有限公 司金属、非金属行业研究员。 2007 年 9 月加入国投瑞银基 金管理有限公司研究部。曾任 国投瑞银中证上游资源产业 指数证券投资基金(LOF) 、国 投瑞银景气行业证券投资基 金、国投瑞银创新动力混合型 证券投资基金（原国投瑞银创 新动力股票型证券投资基 金）、国投瑞银成长优选混合 国投瑞银优化增强债券型证券投资基金 2020年第 3季度报告 第 8页，共 17页 型证券投资基金（原国投瑞银 成长优选股票型证券投资基 金）、国投瑞银和安债券型证 券投资基金及国投瑞银境煊 灵活配置混合型证券投资基 金（原国投瑞银境煊保本混合 型证券投资基金）基金经理。 现任国投瑞银美丽中国灵活 配置混合型证券投资基金、国 投瑞银瑞源灵活配置混合型 证券投资基金（原国投瑞银瑞 源保本混合型证券投资基 金）、国投瑞银优化增强债券 型证券投资基金及国投瑞银 锐意改革灵活配置混合型证 券投资基金基金经理。 吴潇 本基 金基 金经 理、研 究部 总监 助理 2020-07- 10 - 6 中国籍，硕士，具有基金从业 资格。2013年 10月加入国投 瑞银基金管理有限公司，2014 年8月起担任专户投资部投资 经理，2016 年 4 月转入研究 部。曾任国投瑞银新活力定期 开放混合型证券投资基金、国 投瑞银新收益灵活配置混合 型证券投资基金及国投瑞银 信息消费灵活配置混合型证 券投资基金基金经理。现任国 投瑞银瑞盛灵活配置混合型 证券投资基金(LOF)、国投瑞 银瑞盈灵活配置混合型证券 投资基金（LOF）、国投瑞银 瑞泰多策略灵活配置混合型 证券投资基金（LOF）（原国 投瑞银瑞泰定增灵活配置混 合型证券投资基金）、国投瑞 银岁赢利债券型证券投资基 金（原国投瑞银岁赢利一年期 定期开放债券型证券投资基 金）、国投瑞银美丽中国灵活 配置混合型证券投资基金、国 投瑞银锐意改革灵活配置混 合型证券投资基金及国投瑞 银优化增强债券型证券投资 基金基金经理。 国投瑞银优化增强债券型证券投资基金 2020年第 3季度报告 第 9页，共 17页 注：任职日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告之日。证券从业的含 义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 在报告期内，本基金管理人遵守《证券法》、《证券投资基金法》及其系列法规和 本基金《基金合同》等有关规定，本着恪守诚信、审慎勤勉，忠实尽职的原则，为基 金份额持有人的利益管理和运用基金资产。在报告期内，基金的投资决策规范，基金 运作合法合规，没有损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人严格执行了公平交易相关的系列制度，通过工作制度、 流程和技术手段保证公平交易原则的实现，以确保本基金管理人旗下各投资组合在研 究、决策、交易执行等各方面均得到公平对待，通过对投资交易行为的监控、分析评 估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监督，形成了有效的公平交易体系。本 报告期，本基金管理人各项公平交易制度流程均得到良好地贯彻执行，未发现存在违 反公平交易原则的现象。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金于本报告期内不存在异常交易行为。 基金管理人管理的所有投资组合在本报告期内未出现参与交易所公开竞价同日 反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日总成交量 5%的情况。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 三季度，经济延续第二季度以来的复苏，包括 PMI、进出口、房地产投资等在内 的数据持续走强，信贷和社融增速等金融数据继续保持高位，显示信用扩张仍在持续， 国内经济仍然在复苏进程中。在此背景下，央行在三季度实行中性货币政策，超宽松 的货币政策确定完全退出。同时，受商行压降结构性存款、负债端压力上升和利率债 放量发行的影响，银行间流动性呈现紧平衡，而政策调整的预期落空，加深了市场悲 观情绪。10年国债收益率在 3季度回升接近 30bp，10年国开收益率回升 60bp，回到 国投瑞银优化增强债券型证券投资基金 2020年第 3季度报告 第 10页，共 17页 疫情前水平，信用债收益率也继续回升，但信用利差保持低位。 权益市场在三季度继续保持上升态势，沪深 300上涨10.17%，创业板上涨 5.60%。 消费、军工、新能源等高景气行业表现突出。半导体、医药等前期大幅上涨的高估值 板块出现了一定的回调。 转债市场跟随权益市场上涨，整体溢价率保持在历史中性水平以上。 三季度组合纯债部分保持中低久期，以票息策略为主。转债仓位保持中等水平， 提高了对低价券的配置比例。股票部分减持了对交运的配置，增加了对银行、电子的 配置。 四季度经济增速大概率回到 5.5-6%的潜在增速附近，而明年一季度受基数影响， 经济同比数据将回升较快。金融数据可能会在四季度见顶，经济数据则有望延后两个 季度左右。债券收益率在经历了 5月以来的调整以后，配置价值开始逐渐显现。触发 因素包括信用周期见顶和配置力量进场引发的收益率下行。 权益市场更多的需要通过盈利的增长带动估值的消化。美国大选在即，对华政策 是本次大选的一个重要筹码，未来中美摩擦和地缘政治的变化也将对市场风险偏好形 成较大的影响。我们将继续积极的增配一些后疫情时代盈利能力快速恢复的龙头公司， 希望继续给投资人在未来提供良好的回报。 4.4.2报告期内基金的业绩表现 截止本报告期末，本基金 A/B级份额净值为 1.631元，C级份额净值为 1.609元， 本报告期 A/B级份额净值增长率为 4.02%，C级份额净值增长率为 3.87%，同期业绩 比较基准收益率为-0.77%。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产 的比例(%) 1 权益投资 243,915,968.54 15.88 其中：股票 243,915,968.54 15.88 2 固定收益投资 1,244,417,976.34 81.01 国投瑞银优化增强债券型证券投资基金 2020年第 3季度报告 第 11页，共 17页 其中：债券 1,244,417,976.34 81.01 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 25,756,528.28 1.68 7 其他各项资产 21,970,723.70 1.43 8 合计 1,536,061,196.86 100.00 注：本基金本报告期末未持有通过港股通交易机制投资的港股。 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 11,411,988.00 0.81 C 制造业 143,811,968.23 10.24 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 16,758,212.31 1.19 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 51,073,009.00 3.64 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 20,860,791.00 1.49 国投瑞银优化增强债券型证券投资基金 2020年第 3季度报告 第 12页，共 17页 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 243,915,968.54 17.38 5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有通过港股通交易机制投资的港股。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例(％) 1 002831 裕同科技 682,267.0 0 21,661,977.25 1.54 2 601601 中国太保 659,300.0 0 20,576,753.00 1.47 3 002597 金禾实业 599,388.0 0 19,000,599.60 1.35 4 601933 永辉超市 2,140,257. 00 16,758,212.31 1.19 5 603018 中设集团 1,167,880. 00 14,306,530.00 1.02 6 603816 顾家家居 234,820.0 0 14,159,646.00 1.01 7 600741 华域汽车 553,035.0 0 13,770,571.50 0.98 8 300416 苏试试验 519,500.0 0 13,361,540.00 0.95 9 000725 京东方Ａ 2,662,000. 00 13,070,420.00 0.93 10 600036 招商银行 355,900.0 0 12,812,400.00 0.91 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产 净值比例(％) 国投瑞银优化增强债券型证券投资基金 2020年第 3季度报告 第 13页，共 17页 1 国家债券 23,887,249.00 1.70 2 央行票据 - - 3 金融债券 90,735,000.00 6.46 其中：政策性金融债 70,402,000.00 5.02 4 企业债券 130,858,578.60 9.32 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 859,037,000.00 61.19 7 可转债（可交换债） 139,900,148.74 9.97 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 1,244,417,976.34 88.65 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 (元) 占基金资产 净值比例 （％） 1 101651022 16中生科技 MTN001 500,000 50,360,000.0 0 3.59 2 101800569 18九龙江 MTN001 400,000 41,844,000.0 0 2.98 3 180203 18国开 03 400,000 40,312,000.0 0 2.87 4 136588 16水务 02 380,000 38,038,000.0 0 2.71 5 101900462 19胶州湾 MTN001 300,000 30,858,000.0 0 2.20 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属投资。 国投瑞银优化增强债券型证券投资基金 2020年第 3季度报告 第 14页，共 17页 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 根据本基金合同规定，本基金不参与股指期货交易。 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。 5.11投资组合报告附注 5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查的，在报告 编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。 5.11.2本基金不存在投资的前十名股票超出基金合同规定的备选库的情况。 5.11.3其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 176,608.54 2 应收证券清算款 427,158.33 3 应收股利 - 4 应收利息 17,045,299.29 5 应收申购款 4,321,657.54 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 21,970,723.70 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产 净值比例(%) 1 110066 盛屯转债 14,910,492.10 1.06 2 128019 久立转 2 8,035,315.68 0.57 3 113557 森特转债 7,347,990.00 0.52 国投瑞银优化增强债券型证券投资基金 2020年第 3季度报告 第 15页，共 17页 4 128017 金禾转债 7,192,305.00 0.51 5 113011 光大转债 7,043,279.60 0.50 6 113545 金能转债 5,723,902.00 0.41 7 128093 百川转债 4,806,997.14 0.34 8 128075 远东转债 3,224,689.47 0.23 9 110060 天路转债 2,700,327.00 0.19 10 110041 蒙电转债 2,582,210.00 0.18 11 113549 白电转债 2,549,440.70 0.18 12 113020 桐昆转债 1,696,891.90 0.12 13 123046 天铁转债 963,186.77 0.07 14 110053 苏银转债 835,884.40 0.06 15 128081 海亮转债 492,932.22 0.04 16 128101 联创转债 54,685.00 0.00 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 国投瑞银优化增强 债券A/B 国投瑞银优化增强 债券C 本报告期期初基金份额总额 865,713,634.44 85,736,281.56 报告期基金总申购份额 332,338,329.34 70,389,729.52 减：报告期基金总赎回份额 443,421,005.10 48,513,583.40 报告期基金拆分变动份额 - - 本报告期期末基金份额总额 754,630,958.68 107,612,427.68 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内本基金管理人无运用固有资金投资本基金的情况。 国投瑞银优化增强债券型证券投资基金 2020年第 3季度报告 第 16页，共 17页 7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本基金管理人本报告期无运用固有资金投资本基金的交易明细。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投资 者类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金 情况 序号 持有基金份额比 例达到或者超过 20%的时间区间 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额 占比 机构 1 20200701-2020070 1 193,510,5 05.01 30,468,61 6.70 193,510,5 05.01 30,468,616. 70 3.53% 产品特有风险 投资者应关注本基金单一投资者持有份额比例过高时，可能出现以下风险： 1、赎回申请延期办理的风险 单一投资者大额赎回时易触发本基金巨额赎回的条件，中小投资者可能面临小额赎回申请 也需要部分延期办理的风险。 2、基金净值大幅波动的风险 单一投资者大额赎回时，基金管理人进行基金财产变现可能会对基金资产净值造成较大波 动；单一投资者大额赎回时，相应的赎回费归入基金资产以及赎回时的份额净值的精度问 题均可能引起基金份额净值出现较大波动。 3、基金投资策略难以实现的风险 单一投资者大额赎回后，可能使基金资产净值显著降低，从而使基金在拟参与银行间市场 交易等投资时受到限制，导致基金投资策略难以实现。 4、基金财产清算（或转型）的风险 根据本基金基金合同的约定，基金合同生效后的存续期内，若连续60个工作日出现基金份 额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当向中国证 监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召 开基金份额持有人大会进行表决。单一投资者大额赎回后，可能造成基金资产净值大幅缩 减而导致本基金转换运作方式、与其他基金合并或基金合同终止等情形。 5、召开基金份额持有人大会及表决时可能存在的风险 由于单一机构投资者所持有的基金份额占比较高，在召开持有人大会并对重大事项进行投 票表决时，单一机构投资者将拥有高的投票权重。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 1、报告期内基金管理人对本基金基金经理变更进行公告，规定媒介公告时间为 2020年 7月 10日。 2、报告期内基金管理人对旗下部分开放式基金转换业务进行公告，规定媒介公 告时间为 2020年 7月 14日。 国投瑞银优化增强债券型证券投资基金 2020年第 3季度报告 第 17页，共 17页 3、报告期内基金管理人对本基金基金经理变更进行公告，规定媒介公告时间为 2020年 7月 18日。 4、报告期内基金管理人对高级管理人员变更进行公告，规定媒介公告时间为 2020 年 9月 26日。 §9 备查文件目录 9.1备查文件目录 《关于核准国投瑞银优化增强债券型证券投资基金募集的批复》（证监许可 [2010]888号） 《关于国投瑞银优化增强债券型证券投资基金备案确认的函》（基金部函 [2010]531号） 《国投瑞银优化增强债券型证券投资基金基金合同》 《国投瑞银优化增强债券型证券投资基金托管协议》 国投瑞银基金管理有限公司营业执照、公司章程及基金管理人业务资格批件 本报告期内在中国证监会指定信息披露报刊上披露的信息公告原文 国投瑞银优化增强债券型证券投资基金 2020年第 3季度报告原文 9.2存放地点 中国广东省深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心 46层 存放网址：http://www.ubssdic.com 9.3查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件 咨询电话：400-880-6868 国投瑞银基金管理有限公司 二〇二〇年十月二十八日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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