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| 西部利得新盈混合A(673050) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2083089 | ||||||||
| 基金代码 | 673050 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-10-28 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 西部利得新盈灵活配置混合型证券投资基金2020年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：西部利得基金管理有限公司 基金托管人：中国银河证券股份有限公司 报告送出日期：二〇二〇年十月二十八日 西部利得新盈灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告 第 2 页 共 12 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银河证券股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020年 10月 26日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2020年 7月 1日起至 9月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 西部利得新盈混合 场内简称 - 基金主代码 673050 交易代码 673050 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2016年 1月 22日 报告期末基金份额总额 228,647,698.01份 投资目标 本基金通过构建有效的投资组合，在严格控制风险的 前提下，力求获得长期稳定的收益。 投资策略 大类资产配置策略、股票投资策略、债券投资策略、 股指期货投资策略、资产支持证券投资策略。（详见 《基金合同》） 业绩比较基准 沪深 300指数收益率*50%+中证全债指数收益率*50% 风险收益特征 本基金为混合型基金，在通常情况下其预期风险和预 期收益高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票 型基金，属于证券投资基金中等风险水平的投资品 种。 基金管理人 西部利得基金管理有限公司 基金托管人 中国银河证券股份有限公司 西部利得新盈灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告 第 3 页 共 12 页 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2020年 7月 1日 － 2020年 9月 30日 ） 1.本期已实现收益 22,346,696.76 2.本期利润 3,110,108.20 3.加权平均基金份额本期利润 0.0119 4.期末基金资产净值 313,116,790.58 5.期末基金份额净值 1.369 注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于 所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 2.16% 1.42% 4.78% 0.79% -2.62% 0.63% 过去六个月 20.62% 1.18% 11.22% 0.65% 9.40% 0.53% 过去一年 24.45% 1.10% 12.03% 0.68% 12.42% 0.42% 过去三年 32.53% 0.66% 19.48% 0.66% 13.05% 0.00% 自基金合同 生效起至今 36.90% 0.53% 35.26% 0.60% 1.64% -0.07% 西部利得新盈灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告 第 4 页 共 12 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 3.3 其他指标 无。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 韩丽楠 基金经理 2016年 2月 4日 - 16年 英国约克大学经济与 金融硕士，曾任渣打 银行国际管理培训 生、诺德基金管理有 西部利得新盈灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告 第 5 页 共 12 页 限公司研究员、上海 元普投资管理有限公 司固定收益投资总 监。2015年 5月加入 本公司，具有基金从 业资格，中国国籍。 注：1.任职日期和离任日期一般情况下指公司作出决定之日；若该基金经理自基金合同生效日起即 任职，则任职日期为基金合同生效日。 2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券 投资基金法》、本基金《基金合同》等法律文件和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤 勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，力争为基金份额持有人谋求最大 利益。本报告期内本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定，无损害基金份额持有人 利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 对于场内交易，本基金管理人按照时间优先、价格优先的原则，对满足限价条件且对同一证 券有相同交易需求的基金，采用了系统中的公平交易模块进行操作，实现了公平交易；对于场外 交易，本基金管理人按照公司制度和流程执行。 本基金管理人风险管理部负责对各账户公平交易进行事后监察，在每日公平交易报表中记录 不同投资组合当天整体收益率、分投资类别（股票、债券）同向（1日、3日、5日）交易价差分 析、银行间交易价格偏离度分析；并分别于季度和年度末编制公平交易季度及年度收益率差异分 析报告，对本基金管理人管理的不同投资组合的整体收益率差异、分投资类别（股票、债券）不 同时间窗口同向（1日、3日、5日）交易的交易价差以及 T检验、银行间交易价格偏离度进行了 分析。 当监控到疑似异常交易时，本基金管理人风险管理部及时要求相关投资组合经理给予解释， 该解释经风险管理部辨认后确认该交易无异常情况后留档备查，公平交易季报及年报由投资组合 经理、督察长、总经理签署后，由风险管理部妥善保存分析报告备查。 报告期内，通过对不同投资组合之间的收益率差异比较、对同向交易和反向交易的交易时机 西部利得新盈灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告 第 6 页 共 12 页 和交易价差监控分析，公司未发现整体公平交易执行出现异常的情况。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，本基金未参与交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券 当日成交量 5%的交易。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 报告期内全球经济受二次疫情的影响，复苏速度出现放缓。而国内由于疫情得到有效控制， 需求回暖，经济超预期恢复。制造业投资受出口和消费拉动，增速好于预期。虽然近期政策对地 产调控严格，但地产投资短期仍有韧性。基建投资在财政支持下，增速稳定。货币政策出现边际 收紧，宽货币逐步转向宽信用。债市短期受经济基本面持续好转以及货币政策逐步回归常态的影 响，呈现整体震荡下跌的走势。国内经济复苏趋势有望延续，信用扩张仍将继续，微观流动性宽 松充裕，企业盈利趋于改善。创业板成功实施注册制，资本市场改革进入新阶段。从大类资产配 置的角度看，权益资产仍然占优。 本基金在报告期内固定收益投资主要配置了流动性较好的短久期利率债，配置上兼顾流动性 和收益性，并适度使用杠杆套利操作提高收益。权益投资上主要投向为在疫情影响下业绩增速仍 能保持稳健的消费和医药等行业，以及随着经济持续修复而景气度回升的低估值顺周期行业龙头。 4.5 报告期内基金的业绩表现 报告期内基金业绩表现参见本报告第三部分“主要财务指标和基金净值表现”。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产 净值低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 196,530,540.25 50.19 西部利得新盈灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告 第 7 页 共 12 页 其中：股票 196,530,540.25 50.19 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 145,908,438.12 37.26 其中：债券 145,908,438.12 37.26 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 31,000,000.00 7.92 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 16,323,905.38 4.17 8 其他资产 1,810,278.45 0.46 9 合计 391,573,162.20 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 138,202,380.34 44.14 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 13,029.12 0.00 F 批发和零售业 160,522.75 0.05 G 交通运输、仓储和邮政业 18,653.36 0.01 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 1,959,607.89 0.63 J 金融业 25,645,851.00 8.19 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 5,597,313.40 1.79 N 水利、环境和公共设施管理业 19,693,768.75 6.29 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 3,263,913.64 1.04 Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 1,975,500.00 0.63 S 综合 - - 合计 196,530,540.25 62.77 西部利得新盈灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告 第 8 页 共 12 页 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票投资。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 300122 智飞生物 91,000 12,677,210.00 4.05 2 600585 海螺水泥 140,000 7,736,400.00 2.47 3 600036 招商银行 199,926 7,197,336.00 2.30 4 603638 艾迪精密 113,000 6,643,270.00 2.12 5 300815 玉禾田 60,000 6,539,400.00 2.09 6 600030 中信证券 216,000 6,486,480.00 2.07 7 300014 亿纬锂能 127,928 6,332,436.00 2.02 8 000338 潍柴动力 369,960 5,586,396.00 1.78 9 603259 药明康德 55,000 5,582,500.00 1.78 10 002460 赣锋锂业 100,000 5,419,000.00 1.73 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 125,003,020.00 39.92 2 央行票据 - - 3 金融债券 20,453,000.00 6.53 其中：政策性金融债 20,453,000.00 6.53 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 452,418.12 0.14 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 145,908,438.12 46.60 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（％） 1 019627 20国债 01 599,800 59,920,020.00 19.14 2 019640 20国债 10 500,000 49,825,000.00 15.91 3 010107 21国债⑺ 150,000 15,258,000.00 4.87 4 018008 国开 1802 100,000 10,262,000.00 3.28 5 018006 国开 1702 100,000 10,191,000.00 3.25 西部利得新盈灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告 第 9 页 共 12 页 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 贵金属不在本基金投资范围内。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 代码 名称 持仓量（买/ 卖） 合约市值 （元） 公允价值变 动（元） 风险说明 - - - - - - 公允价值变动总额合计（元） 0.00 股指期货投资本期收益（元） 0.00 股指期货投资本期公允价值变动（元） 0.00 本基金本报告期末未持有股指期货合约。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未持有股指期货合约。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 国债期货不在本基金投资范围内。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 国债期货不在本基金投资范围内。 5.10.3 本期国债期货投资评价 国债期货不在本基金投资范围内。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年 西部利得新盈灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告 第 10 页 共 12 页 内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 242,536.39 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 1,567,322.56 5 应收申购款 419.50 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,810,278.45 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，本报告中涉及比例计算的分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 229,261,216.06 报告期期间基金总申购份额 104,203,214.63 减:报告期期间基金总赎回份额 104,816,732.68 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-" 填列） - 报告期期末基金份额总额 228,647,698.01 注：其中“总申购份额”含红利再投、转换入份额；“总赎回份额”含转换出份额。 西部利得新盈灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告 第 11 页 共 12 页 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本期本基金管理人未运用固有资金投资本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本期本基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投 资 者 类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序 号 持有基金份额比例达 到或者超过 20%的时 间区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占 比 机 构 1 2020/9/11-2020/9/30 42,329,502.05 7,095,631.05 0.00 49,425,133.10 21.62% 个 人 - - - - - - - 产品特有风险 报告期内，本基金存在单一投资者持有份额比例达到或超过 20%的情况，由此可能导致的特有风险主 要包括：当投资者持有份额占比较为集中时，个别投资者的大额赎回可能会对基金资产运作及净值表 现产生较大影响；极端情况下基金管理人可能无法以合理价格及时变现基金资产以应对投资者的赎回 申请，可能带来流动性风险；如个别投资者大额赎回引发巨额赎回，基金管理人可能根据基金合同约 定决定部分延期赎回或暂停接受基金的赎回申请，可能影响投资者赎回业务办理；若个别投资者大额 赎回后本基金出现连续六十个工作日基金资产净值低于 5000 万元，基金还可能面临转换运作方式、 与其他基金合并或者终止基金合同等情形。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 西部利得新盈灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告 第 12 页 共 12 页 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 （1）中国证监会批准本基金设立的相关文件； （2）本基金《基金合同》； （3）本基金更新的《招募说明书》； （4）本基金《托管协议》； （5）基金管理人《基金管理资格证书》及《企业法人营业执照》； （6）报告期内涉及本基金公告的各项原稿。 9.2 存放地点 本基金管理人处——上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场 3号楼 11楼 9.3 查阅方式 （1）书面查询：查阅时间为每工作日 8:30-11:30，13:00-17:30。投资人可免费查阅，也可 按工本费购买复印件。 （2）网站查询：基金管理人网址：http://www.westleadfund.com投资人对本报告如有疑问， 可咨询本基金管理人西部利得基金管理有限公司，咨询电话 4007-007-818（免长途话费）或发电 子邮件，E-mail:service@westleadfund.com。 西部利得基金管理有限公司 2020年 10月 28日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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