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| 浦银经济带崛起混合A(519175) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2088680 | ||||||||
| 基金代码 | 519175 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-10-28 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 浦银安盛经济带崛起灵活配置混合型证券投资基金2020年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司 基金托管人：兴业银行股份有限公司 报告送出日期：2020年 10月 28日 浦银安盛经济带崛起灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告 第 2 页 共 14 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020年 10月 27日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2020年 7月 1日起至 9月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 浦银安盛经济带崛起混合 基金主代码 519175 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2017年 2月 7日 报告期末基金份额总额 220,144,769.60份 投资目标 本基金通过对股票、固定收益证券、现金等资产 的积极灵活配置，并通过重点关注受益于经济带 发展带来的投资机会，在严格控制风险并保证充 分流动性的前提下，谋求基金资产的长期稳定增 值。 投资策略 资产配置策略采用浦银安盛资产配置模型，通过 宏观经济、估值水平、流动性和市场政策等四个 因素的分析框架，动态把握不同资产类别的投资 价值、投资时机以及其风险收益特征的相对变 化，进行股票、固定收益证券和现金等大类资产 的合理配置，在严格控制投资风险的基础上追求 基金资产的长期持续稳定增长。 业绩比较基准 中证 500 指数收益率*55%+中证全债指数收益率 *45% 风险收益特征 本基金为混合型基金，本基金属于中高风险、中 高收益的基金品种，其预期风险和预期收益高于 债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金。 基金管理人 浦银安盛基金管理有限公司 基金托管人 兴业银行股份有限公司 浦银安盛经济带崛起灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告 第 3 页 共 14 页 下属分级基金的基金简称 浦银经济带崛起混合 A 浦银经济带崛起混合 C 下属分级基金的交易代码 519175 008162 报告期末下属分级基金的份额总额 108,798,893.14份 111,345,876.46份 注：本基金于 2019年 10月 31日增加 C类份额，详见本基金管理人于 2019年 10月 31日发布的 《关于浦银安盛经济带崛起灵活配置混合型证券投资基金增加 C类基金份额、提高估值精度并修 订基金合同相应条款的公告》。 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2020年 7月 1日 － 2020年 9月 30日 ） 浦银经济带崛起混合 A 浦银经济带崛起混合 C 1．本期已实现收益 6,185,131.28 8,902,364.87 2．本期利润 6,417,927.57 10,132,460.55 3．加权平均基金份额本期利润 0.0790 0.0879 4．期末基金资产净值 137,982,475.52 140,350,043.79 5．期末基金份额净值 1.2682 1.2605 注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要 低于所列数字。 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相 关费用后的余额。 3、本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 4、自 2019年 10月 31日起，本基金增加 C级基金份额类别，2019年 11月 1日，确认 C级基金份 额。 5、本基金增加 C类基金份额类别后，本基金分设 A类和 C类两类基金份额，分别设置对应的基金 代码并分别计算基金份额净值。原有的基金份额全部自动转换为浦银安盛经济带崛起灵活配置混 合型证券投资基金 A类基金份额。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 浦银经济带崛起混合 A 阶段 净值增长 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准收 ①－③ ②－④ 浦银安盛经济带崛起灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告 第 4 页 共 14 页 率① 标准差② 准收益率③ 益率标准差④ 过去三个 月 6.60% 0.67% 2.92% 0.91% 3.68% -0.24% 过去六个 月 16.43% 0.54% 11.76% 0.79% 4.67% -0.25% 过去一年 19.29% 0.53% 15.68% 0.86% 3.61% -0.33% 过去三年 26.38% 0.59% 5.24% 0.83% 21.14% -0.24% 自基金合 同生效起 至今 29.67% 0.54% 9.00% 0.78% 20.67% -0.24% 浦银经济带崛起混合 C 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个 月 6.50% 0.67% 2.92% 0.91% 3.58% -0.24% 过去六个 月 16.21% 0.54% 11.76% 0.79% 4.45% -0.25% 自基金合 同生效起 至今 17.26% 0.54% 15.68% 0.87% 1.58% -0.33% 浦银安盛经济带崛起灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告 第 5 页 共 14 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 浦银安盛经济带崛起灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告 第 6 页 共 14 页 注：本基金于 2019年 10月 31日增加 C类份额，详见本基金管理人于 2019年 10月 31日发布的 《关于浦银安盛经济带崛起灵活配置混合型证券投资基金增加 C类基金份额、提高估值精度并修 订基金合同相应条款的公告》。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 褚艳辉 公司旗 下部分 基金的 基金经 理。 2017 年 2 月 7日 - 12 褚艳辉先生，南京理工大学 经济学硕士。2004年 8月至 2008年 4月间曾在上海信息 中心担任宏观经济、政策研 究员。2008 年 5 月到 2010 年 9月在爱建证券公司担任 制造与消费大类行业高级 浦银安盛经济带崛起灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告 第 7 页 共 14 页 研究员，后在上海汽车财务 公司短暂担任投资经理助 理之职。2011年 4月加盟本 公司担任高级行业研究员。 2013年 2月至 2014年 6月， 担任本公司权益类基金基 金经理助理。2014年 6月起， 担任公司旗下浦银安盛盛 世精选灵活配置混合型证 券投资基金基金经理。2014 年 7月至 2018年 11月，担 任公司旗下浦银安盛新经 济结构灵活配置混合型证 券投资基金基金经理。2017 年 2月起，兼任公司旗下浦 银安盛经济带崛起灵活配 置混合型证券投资基金基 金经理。2017年 3月起，兼 任公司旗下浦银安盛安和 回报定期开放混合型证券 投资基金基金经理。2018年 4 月起，兼任浦银安盛安久 回报定期开放混合型证券 投资基金基金经理。2018年 8 月起，兼任浦银安盛安恒 回报定期开放混合型证券 投资基金基金经理。2019年 7 月起，兼任浦银安盛环保 新能源混合型证券投资基 金基金经理。2020年 6月起， 兼任浦银安盛科技创新优 选三年封闭运作灵活配置 混合型证券投资基金基金 经理。2020年 7月起，兼任 浦银安盛安远回报一年持 有期混合型证券投资基金 基金经理。 注：1、本基金基金经理的任职日期为公司决定的聘任日期。 2、证券从业年限的计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定和 基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的前提 浦银安盛经济带崛起灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告 第 8 页 共 14 页 下，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内未有损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人根据《公平交易管理规定》，建立并健全了有效的公平交易执行体系，保证公 平对待旗下的每一个基金组合。 在具体执行中，在投资决策流程上，构建统一的研究平台，为所有投资组合公平的提供研究 支持。同时，在投资决策过程中，严格遵守公司的各项投资管理制度和投资授权制度，保证公募 基金及专户业务的独立投资决策机制；在交易执行环节上，详细规定了面对多个投资组合的投资 指令的交易执行的流程和规定，以保证投资执行交易过程的公平性；从事后监控角度上，一方面 是定期对股票交易情况进行分析，对不同时间窗口（同日，3日，5日和 10日）发生的不同组合 对同一股票的同向交易及反向交易进行价差分析，并进行统计显著性的检验，以确定交易价差对 相关基金的业绩差异的贡献度；同时对旗下投资组合及其各投资类别的收益率差异的分析；另一 方面是公司对公平交易制度的遵守和相关业务流程的执行情况进行定期检查，并对发现的问题进 行及时的报告。 本报告期内，上述公平交易制度总体执行情况良好，公平对待旗下各投资组合，未发现任何 违反公平交易的行为。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内未发现本基金存在违反法律、法规、中国证监会和证券交易所颁布的相关规范性 文件中认定的异常交易行为。报告期内未发生旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向 交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情形。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 三季度，疫情对国内经济的影响逐步淡去，“双循环”的新发展理念出现。制造业、服务业 的各项数据验证了国内经济的持续恢复。 报告期内 A股走势先扬后抑。8月后，海外疫情二次发酵、大国博弈频繁增加，A股市场面临 阶段性扰动。尽管外资流入速度和市场情绪受到负面影响，但主导 A股运行的基本面因素未发生 变化。三季度，大部分行业板块出现较高涨幅，如：军工、新能源汽车、光伏表现抢眼，与周期 相关的建材、化工也有不错涨幅，仅通信、商贸、计算机板块下跌。国债、国开债利率向上突破 关键点位，债市下跌幅度扩大。 浦银安盛经济带崛起灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告 第 9 页 共 14 页 报告期内，基金秉持绝对收益的投资理念，追求更好的风险收益比，实现净值稳健增长的投 资目标。从大类资产配置的角度而言，基金面对市场的不确定性，调整了部分风险资产，使组合 稳健性更强。权益资产方面，基金聚焦“看得长拿得长”的行业，选择龙头公司配置，消费和医 药是组合的重点。基金新增关注了消费电子与新能源车的龙头公司，考虑到经济的环比改善，部 分顺周期的标的也进入权益组合。债券市场收益率上行，基金以票息策略为主，选择高评级品种 配置。创业板注册制的实施，是继科创板之后的又一项重大改革，基金积极参与网下发行，带来 组合的增厚收益。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末浦银经济带崛起混合 A基金份额净值为 1.2682元，本报告期基金份额净值增 长率为 6.60%；截至本报告期末浦银经济带崛起混合 C基金份额净值为 1.2605元，本报告期基金 份额净值增长率为 6.50%；同期业绩比较基准收益率为 2.92%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 1、本报告期内未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人的情形。 2、本报告期内未出现连续二十个工作日基金资产净值低于五千万的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 76,565,808.82 27.31 其中：股票 76,565,808.82 27.31 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 160,505,000.00 57.25 其中：债券 160,505,000.00 57.25 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 10,000,000.00 3.57 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 31,529,796.84 11.25 8 其他资产 1,739,820.52 0.62 浦银安盛经济带崛起灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告 第 10 页 共 14 页 9 合计 280,340,426.18 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 67,477,278.43 24.24 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 - - E 建筑业 13,029.12 0.00 F 批发和零售业 16,793.79 0.01 G 交通运输、仓储和邮政业 2,192,400.00 0.79 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务 业 650,155.60 0.23 J 金融业 1,259,200.00 0.45 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 1,114,700.00 0.40 M 科学研究和技术服务业 12,203.42 0.00 N 水利、环境和公共设施管理业 10,355.52 0.00 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 3,809,150.00 1.37 R 文化、体育和娱乐业 10,542.94 0.00 S 综合 - - 合计 76,565,808.82 27.51 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有港股通股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） 1 000858 五粮液 55,000 12,155,000.00 4.37 2 002271 东方雨虹 130,000 7,007,000.00 2.52 3 002475 立讯精密 118,997 6,798,298.61 2.44 4 600519 贵州茅台 4,000 6,674,000.00 2.40 5 000661 长春高新 16,000 5,914,240.00 2.12 6 300347 泰格医药 37,000 3,809,150.00 1.37 浦银安盛经济带崛起灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告 第 11 页 共 14 页 7 000568 泸州老窖 25,000 3,588,750.00 1.29 8 000333 美的集团 48,000 3,484,800.00 1.25 9 300760 迈瑞医疗 7,800 2,714,400.00 0.98 10 002352 顺丰控股 27,000 2,192,400.00 0.79 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 9,975,000.00 3.58 其中：政策性金融债 9,975,000.00 3.58 4 企业债券 9,993,000.00 3.59 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 121,148,000.00 43.53 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 19,389,000.00 6.97 9 其他 - - 10 合计 160,505,000.00 57.67 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 101769014 17首旅 MTN001B 100,000 10,234,000.00 3.68 2 101800632 18南电 MTN002 100,000 10,128,000.00 3.64 3 101800645 18大唐集 MTN001 100,000 10,126,000.00 3.64 4 101800625 18汇金 MTN006BC 100,000 10,118,000.00 3.64 5 101800447 18国电集 MTN003 100,000 10,100,000.00 3.63 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属。 浦银安盛经济带崛起灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告 第 12 页 共 14 页 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末未持有股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一 年受到公开谴责、处罚的情况。 5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库的范围。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 浦银安盛经济带崛起灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告 第 13 页 共 14 页 1 存出保证金 132,359.97 2 应收证券清算款 11,243.75 3 应收股利 - 4 应收利息 1,591,906.81 5 应收申购款 4,309.99 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 1,739,820.52 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限的股票。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 浦银经济带崛起混合 A 浦银经济带崛起混合 C 报告期期初基金份额总额 83,877,853.12 148,102,124.93 报告期期间基金总申购份额 39,995,361.00 32,900,941.93 减:报告期期间基金总赎回份额 15,074,320.98 69,657,190.40 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以"-"填列） - - 报告期期末基金份额总额 108,798,893.14 111,345,876.46 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 注：本报告期本基金管理人未运用固有资金投资本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 注：本报告期本基金管理人未运用固有资金投资本基金。 浦银安盛经济带崛起灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告 第 14 页 共 14 页 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 注：本基金报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、 中国证监会批准基金募集的文件 2、 浦银安盛经济带崛起灵活配置混合型证券投资基金基金合同 3、 浦银安盛经济带崛起灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 4、 浦银安盛经济带崛起灵活配置混合型证券投资基金托管协议 5、 基金管理人业务资格批件、营业执照、公司章程 6、 基金托管人业务资格批件和营业执照 7、 本报告期内在中国证监会规定报刊上披露的各项公告 8、 中国证监会要求的其他文件 9.2 存放地点 上海市淮海中路 381号中环广场 38楼基金管理人办公场所 9.3 查阅方式 投资者可登录基金管理人网站（www.py-axa.com）查阅，或在营业时间内至基金管理人办公 场所免费查阅。 投资者对本报告书如有疑问，可咨询基金管理人。 客户服务中心电话：400-8828-999 或 021-33079999 。 浦银安盛基金管理有限公司 2020年 10月 28日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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