最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 农银医疗保健股票(000913) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 2190516 | ||||||||
| 基金代码 | 000913 | ||||||||
| 公告日期 | 2021-01-21 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金2020年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：农银汇理基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：2021年 1月 21日 农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2020年第 4季度报告 第 2 页 共 12 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 1月 19日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2020年 10月 1日起至 12月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 农银医疗保健股票 交易代码 000913 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015年 2月 10日 报告期末基金份额总额 1,126,991,840.80份 投资目标 本基金主要投资于医疗保健主题相关的优质上市公 司，在严格控制风险和保持良好流动性的前提下，力 争实现基金资产的长期稳定增值。 投资策略 1、大类资产配置策略。本基金基于对宏观经济、政 策面、市场面等因素的综合分析，结合对股票、债券、 现金等大类资产的收益特征的前瞻性研究，形成对各 类别资产未来表现的预判，在严格控制投资组合风险 的前提下，确定和调整基金资产中股票、债券、货币 市场工具以及其他金融工具的配置比例。 2、股票投资策略。（1）医疗保健行业股票的界定： 本基金将沪深两市中从事医疗保健行业的上市公司 定义为医疗保健行业上市公司。（2）行业配置策略。 医疗保健行业根据所提供的产品与服务类别不同，可 划分为不同的细分子行业。本基金将综合考虑社会、 经济、政策和技术等因素，进行股票资产在各细分子 行业间的动态配置。 3、债券投资策略。本基金债券投资将以优化流动性 管理、分散投资风险为主要目标，同时根据需要进行 积极操作，以提高基金收益。 农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2020年第 4季度报告 第 3 页 共 12 页 4、权证投资策略。本基金将从权证标的证券基本面、 权证定价合理性、权证隐含波动率等多个角度对拟投 资的权证进行分析，以有利于资产增值为原则，加强 风险控制，谨慎参与投资。 业绩比较基准 中证医药卫生指数×80％＋中证全债指数×20％。 风险收益特征 本基金为股票型基金，其预期风险与预期收益高于混 合型基金、债券型基金与货币市场基金，属于较高预 期风险、较高预期收益的证券投资基金品种。 基金管理人 农银汇理基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2020年 10月 1日 － 2020年 12月 31日 ） 1.本期已实现收益 254,487,187.34 2.本期利润 268,376,262.17 3.加权平均基金份额本期利润 0.2203 4.期末基金资产净值 3,146,833,178.94 5.期末基金份额净值 2.7922 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于 所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 7.69% 1.74% 5.18% 1.19% 2.51% 0.55% 过去六个月 10.60% 1.94% 7.41% 1.46% 3.19% 0.48% 过去一年 77.93% 1.98% 40.66% 1.40% 37.27% 0.58% 农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2020年第 4季度报告 第 4 页 共 12 页 过去三年 173.40% 1.86% 41.51% 1.30% 131.89% 0.56% 过去五年 126.02% 1.75% 42.88% 1.20% 83.14% 0.55% 自基金合同 生效起至今 179.22% 1.99% 88.29% 1.39% 90.93% 0.60% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 80%-95%，其中投资于医疗保健行业股票 的比例不低于非现金基金资产的 80%，权证投资占基金资产净值的比例为 0%-3%，现金或到期日在 一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。若法律法规的相关规定发生变更或监管机构允 许，本基金管理人在履行适当程序后，可对上述资产配置比例进行调整。 本基金建仓期为基金合 同生效日（2015 年 2 月 10 日）起六个月，建仓期满时，本基金各项投资比例已达到基金合同规 定的投资比例。 农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2020年第 4季度报告 第 5 页 共 12 页 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 赵伟 研究部总 经理、本 基金基金 经理 2017年 6月 20日 - 9 工学硕士。历任葛兰 素史克（上海）医药 研发有限公司药物化 学部助理研究员、广 发证券股份有限公司 投资自营部医药研究 员、招商基金管理有 限公司研究部医药组 组长及招商基金管理 有限公司国际业务部 基金经理助理。现任 农银汇理基金管理有 限公司研究部副总经 理、基金经理。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 报告期末，本基金基金经理不存在兼任私募资产管理计划投资经理的情况。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》和其他有关法律法规、基金合同的 相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，没有损害基金份额 持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法 规和公司内部公平交易制度的规定，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行，确 保旗下管理的所有投资组合得到公平对待。 农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2020年第 4季度报告 第 6 页 共 12 页 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 报告期内，所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过 该证券当日成交量的 5%。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 医药板块整体 Q4表现较为平淡，10-11月份延续了上季度下行的趋势，在 12月份出现了反 弹。虽然以往每年四季度因为控费政策较多的缘故都会出现调整，但今年因为调整提前，所以四 季度与往年回调幅度相比并不算特别大，且在创新药谈判结束后，因为 PD-1定价比市场预期还要 略高一些，由创新药龙头白马公司带动整个板块出现了反弹，医药指数在四季度末与四季度初基 本持平。指数虽然持平，但板块内部走势发生了较大的分化，其中医疗服务，CXO，创新药表现较 为出色，高值耗材、中药、药店出现较明显的下跌，这与各子行业四季度业绩及政策趋势也相吻 合。从我们四季度持仓来看，主要选股标准也是中长期成长确定性，持有了眼科齿科为代表的医 疗服务，CDMO，创新药板块。疫苗作为弹性品种我们也做了一定配置，包括具有良好成长性与新 冠无关的创新疫苗企业以及 21年可以贡献弹性增量的新冠疫苗企业。 展望 2021，我们看好的板块有： 1） 创新药：2021年依然会有一些重磅品种落地。部分靶点虽然竞争较为激烈，但是几个龙 头企业临床推进速度与销售能力充分得到市场认可。从本次谈判降价来看，医保局对于创新药还 是给与了一定盈利空间。 2） 创新医疗器械：主要看好的有 3条线。心脑血管等不在集采范围内的创新医疗器械国产 化（术式扩展，更多的医生愿意学习新的术式）；手术类耗材（手术量恢复）；化学发光（常规 门诊量恢复）。 3） CDMO：目前海外转移趋势依旧很明显，国内 CDMO产能明显不足，纷纷扩产，订单排期也 比较满，子行业增长趋势依旧表现较好。 4） 医疗服务与高端消费：医疗服务客流自三四季度恢复以来一直维持高增长趋势。医药高 端消费品需求增长趋势明显，库存水平下降，具备涨价的可能。 5） 疫苗：部分疫苗企业 2021年业绩增长确定性较强，新冠疫情也增强了民众对于疫苗的认 知，二类苗，成人疫苗接种意愿上升，新冠疫苗预计在 2021年下半年开始贡献弹性。 农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2020年第 4季度报告 第 7 页 共 12 页 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末本基金份额净值为 2.7922元；本报告期基金份额净值增长率为 7.69%，业绩 比较基准收益率为 5.18%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《公开募集证券投资基金运作管理办法》第四十一条的 规定。报告期内，本基金未出现上述情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 2,993,927,301.66 93.26 其中：股票 2,993,927,301.66 93.26 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 172,536,147.22 5.37 8 其他资产 43,994,692.47 1.37 9 合计 3,210,458,141.35 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - 农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2020年第 4季度报告 第 8 页 共 12 页 C 制造业 2,110,084,902.44 67.05 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 19,998.88 0.00 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 36,204,820.38 1.15 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 405,233,927.20 12.88 N 水利、环境和公共设施管理业 42,345.11 0.00 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 442,293,046.38 14.06 R 文化、体育和娱乐业 48,261.27 0.00 S 综合 - - 合计 2,993,927,301.66 95.14 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 300760 迈瑞医疗 598,770 255,076,020.00 8.11 2 300015 爱尔眼科 3,390,154 253,888,633.06 8.07 3 300558 贝达药业 2,388,640 252,861,563.20 8.04 4 603658 安图生物 1,736,982 249,395,930.31 7.93 5 300759 康龙化成 2,052,623 247,135,809.20 7.85 6 300725 药石科技 1,641,237 226,490,706.00 7.20 7 300595 欧普康视 2,369,521 194,111,160.32 6.17 8 600763 通策医疗 681,341 188,404,413.32 5.99 9 603259 药明康德 1,173,415 158,082,468.80 5.02 10 688029 南微医学 796,382 146,542,251.82 4.66 农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2020年第 4季度报告 第 9 页 共 12 页 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货。 农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2020年第 4季度报告 第 10 页 共 12 页 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年 内受到公开谴责、处罚的情况。 5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 658,198.14 2 应收证券清算款 40,931,121.21 3 应收股利 - 4 应收利息 21,807.95 5 应收申购款 2,383,565.17 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 43,994,692.47 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的 公允价值(元) 占基金资产 净值比例（%） 流通受限情况说明 1 603658 安图生物 51,966,083.85 1.65 非公开发行,流通 受限 2 300558 贝达药业 41,007,668.80 1.30 非公开发行,流通 受限 农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2020年第 4季度报告 第 11 页 共 12 页 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 1,314,050,715.95 报告期期间基金总申购份额 389,520,326.07 减:报告期期间基金总赎回份额 576,579,201.22 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-" 填列） - 报告期期末基金份额总额 1,126,991,840.80 注：总申购份额含红利再投、转换入份额；总赎回份额含转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 截至本季度末，基金管理人无运用固有资金投资本基金情况。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 截至本季度末，基金管理人无运用固有资金投资本基金情况。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 本基金本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2020年第 4季度报告 第 12 页 共 12 页 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会核准本基金募集的文件； 2、《农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金基金合同》； 3、《农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金托管协议》； 4、基金管理人业务资格批件、营业执照； 5、基金托管人业务资格批件、营业执照； 6、本报告期内公开披露的临时公告。 9.2 存放地点 备查文件存放于基金管理人的办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城路 9号 50层。 9.3 查阅方式 投资者可到基金管理人的住所及网站免费查阅备查文件。在支付工本费后，投资者可在合理 时间内取得备查文件的复制件或复印件。 农银汇理基金管理有限公司 2021年 1月 21日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |