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| 长安鑫兴混合C(005187) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2199425 | ||||||||
| 基金代码 | 005187 | ||||||||
| 公告日期 | 2021-01-22 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 长安鑫兴灵活配置混合型证券投资基金2020年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人:长安基金管理有限公司 基金托管人:广发银行股份有限公司 报告送出日期:2021年 01月 22日 长安鑫兴灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 4季度报告 第 页 2 目录 §1 重要提示 ................................................................................................................................................... 3 §2 基金产品概况 ........................................................................................................................................... 3 §3 主要财务指标和基金净值表现 ............................................................................................................... 6 3.1 主要财务指标 ................................................................................................................................... 6 3.2 基金净值表现 ................................................................................................................................... 6 §4 管理人报告 ............................................................................................................................................... 8 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 ............................................................................................... 8 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ................................................................... 9 4.3 公平交易专项说明 ........................................................................................................................... 9 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 ......................................................................................... 10 4.5 报告期内基金的业绩表现 ............................................................................................................. 10 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 ..................................................................... 10 §5 投资组合报告 ......................................................................................................................................... 10 5.1 报告期末基金资产组合情况 ......................................................................................................... 10 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ......................................................................................... 11 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 ......................... 12 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 ................................................................................. 12 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ......................... 12 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 ......... 13 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ..................... 13 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ......................... 13 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ......................................................................... 13 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ....................................................................... 13 5.11 投资组合报告附注 ....................................................................................................................... 13 §6 开放式基金份额变动 ............................................................................................................................. 14 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 ......................................................................................... 14 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 ......................................................................................... 14 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 ......................................................................... 14 §8 影响投资者决策的其他重要信息 ......................................................................................................... 15 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ............................................. 15 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 ................................................................................................. 15 §9 备查文件目录 ......................................................................................................................................... 15 9.1 备查文件目录 ................................................................................................................................. 15 9.2 存放地点 ......................................................................................................................................... 16 9.3 查阅方式 ......................................................................................................................................... 16 长安鑫兴灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 4季度报告 第 页 3 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人广发银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2021年1月20日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书以及基金产品资料概要。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2020年10月01日起至2020年12月31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 长安鑫兴混合 基金主代码 005186 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2017年11月29日 报告期末基金份额总额 31,763,554.60份 投资目标 在严格控制风险和保持流动性的前提下，把握中国 经济和资本市场发展过程中各种投资主题的投资机 会，力争实现基金资产的长期稳健增值。 投资策略 本基金投资策略包括三个大的方面，即资产配置策 略、股票投资策略和债券投资策略。 （一）资产配置策略 本基金通过对中国经济长期增长的内在逻辑分析、 对GDP、工业增加值、投资和消费增速、进出口以及 财政和货币政策的综合分析，判断中国经济的发展 路径和所处的发展阶段，结合资本市场的发展及股 票和债券的相对估值以及市场因素等，决定本基金 股票、债券和货币市场工具等大类资产的配置比例, 动态跟踪各类证券风险收益特征的相对变化，调整 具体配置比例，以平衡投资组合的风险和收益。 （二）股票投资策略 长安鑫兴灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 4季度报告 第 页 4 1、行业配置策略经济发展到一定阶段，经济增长方 式的转变和经济结构的升级调整将带动产业升级和 技术升级，居民收入的提高将带来消费的升级，伴 随升级的推进和深入，必将创造新的经济增长点， 带来新的投资机会。本基金将结合定量与定性分析， 前瞻性地研究与分析宏观经济中制度性、结构性的 发展趋势，挖掘代表整个经济发展趋势的行业或主 题，重点关注战略性新兴产业、消费升级行业和传 统行业中的技术升级所带来的投资机会。本基金将 根据国民经济和社会发展五年规划、产业调整与振 兴规划以及区域发展战略等，发掘国家重点发展的 战略性新兴产业。本基金将对影响居民收入水平及 消费结构的因素以及消费结构的变化趋势进行跟踪 分析，发掘不同时期的消费升级受益行业。本基金 将重点关注技术升级、盈利模式创新和产品更新换 代等对传统行业、企业的影响，挖掘技术升级带来 的投资机会。本基金管理人将筛选出与上述产业或 机会相关度较大或者从上述产业或机会受益较大的 相关行业，通过跟踪各行业整体的收入增速、利润 增速、毛利率的变动幅度等数据，再结合各行业整 体的估值、市场预期以及机构配置等情况，综合考 虑各行业的配置比例。 2、个股选择策略 本基金坚持集中持股策略，以定量分析为基础，筛 选出具有较大增长潜力且估值合理的公司。本基金 将通过以下标准对股票进行分析，筛选出成长能力 较强、盈利质量较高同时估值合理的公司。(1)成长 能力较强 本基金主要利用主营业务收入增长率、 净利润增长率、经营性现金流量增长率指标来考量 公司的历史成长性，作为判断公司未来成长性的依 据。本基金主要考察公司最新报告期的主营业务收 入与上年同期的比较，并与同行业公司相比较；主 要考察公司最新报告期的净利润与上年同期的比 较，并与同行业相比较；主要考察公司最新报告期 的经营性现金流量与上年同期的比较，并与同行业 相比较。(2)盈利质量较高 本基金利用总资产报酬 率和净资产收益率指标来考量公司的盈利能力和质 长安鑫兴灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 4季度报告 第 页 5 量。本基金考察公司过去两年的总资产报酬率和净 资产收益率，并与同行业平均水平进行比较。此外， 本基金还将关注公司盈利的构成、盈利的主要来源 等，全面分析其盈利能力和质量。(3)估值水平合 理 本基金将根据公司所处的行业，采用市盈率、 动态市盈率、市净率等估值指标，对公司股票价值 进行动态评估，分析该公司的股价是否处于合理的 估值区间，以规避股票价值被过分高估所隐含的投 资风险。 （三）债券投资策略 1、普通债券投资策略 本基金将通过分析宏观经济发展趋势、利率变动趋 势及市场信用环境变化方向和长期利率的发展趋 势，综合考虑不同债券品种的收益率水平、流动性、 税赋特点、信用风险等因素，采取久期策略、收益 率曲线策略、息差策略、骑乘策略、类别选择策略、 个券选择策略、回购套利策略等多种策略，精选安 全边际较高的个券进行投资，同时根据宏观经济、 货币政策和流动性等情况的变化，调整组合利率债 和信用债的投资比例、组合的久期等，以获取债券 市场的长期稳健收益。 2、可转债投资策略 本基金在综合分析可转债的股性特征、债性特征、 流动性等因素的基础上，选择安全边际较高、发行 条款相对优惠、流动性良好以及基础股票基本面良 好的品种进行投资。 3、中小企业私募债投资策略 本基金将根据审慎原则，密切跟踪中小企业私募债 的信用风险变化和流动性情况，通过对中小企业私 募债进行信用评级控制，通过对投资单只中小企业 私募债的比例限制，严格控制风险，并充分考虑单 只中小企业私募债对基金资产流动性造成的影响， 通过信用研究和流动性管理后，决定投资品种。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×50%+中债综合指数收益率×5 0% 风险收益特征 基金为混合型基金，其预期风险和预期收益高于债 券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金。 长安鑫兴灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 4季度报告 第 页 6 基金管理人 长安基金管理有限公司 基金托管人 广发银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 长安鑫兴混合A 长安鑫兴混合C 下属分级基金的交易代码 005186 005187 报告期末下属分级基金的份额总 额 29,820,785.73份 1,942,768.87份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期(2020年10月01日 - 2020年12月31日) 长安鑫兴混合A 长安鑫兴混合C 1.本期已实现收益 1,552,884.73 158,272.19 2.本期利润 6,202,727.15 605,122.92 3.加权平均基金份额本期利润 0.3050 0.2824 4.期末基金资产净值 53,337,252.84 3,455,558.82 5.期末基金份额净值 1.7886 1.7787 1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收 益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益 水平要低于所列数字。 3、对期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部 分的孰低数。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 长安鑫兴混合A净值表现 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 20.03% 1.19% 7.00% 0.50% 13.03% 0.69% 过去六个月 27.53% 1.48% 11.73% 0.66% 15.80% 0.82% 过去一年 49.35% 1.61% 13.50% 0.70% 35.85% 0.91% 过去三年 77.30% 1.29% 19.15% 0.66% 58.15% 0.63% 长安鑫兴灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 4季度报告 第 页 7 自基金合同生 效起至今 78.86% 1.27% 18.87% 0.66% 59.99% 0.61% 本基金整体业绩比较基准构成为：沪深 300指数收益率*50%+中债综合指数收益率*50%。 长安鑫兴混合C净值表现 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 19.97% 1.19% 7.00% 0.50% 12.97% 0.69% 过去六个月 27.41% 1.48% 11.73% 0.66% 15.68% 0.82% 过去一年 49.09% 1.61% 13.50% 0.70% 35.59% 0.91% 过去三年 76.34% 1.29% 19.15% 0.66% 57.19% 0.63% 自基金合同生 效起至今 77.87% 1.27% 18.87% 0.66% 59.00% 0.61% 本基金整体业绩比较基准构成为：沪深 300指数收益率*50%+中债综合指数收益率*50%。 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 根据基金合同的规定,自基金合同生效之日起 6个月内基金各项资产配置比例需符合基 金合同要求。截止到建仓期结束时，本基金的各项投资组合比例已符合基金合同的相关 规定。基金合同生效日至报告期期末，本基金运作时间已满一年。图示日期为 2017年 11月 29日至 2020年 12月 31日。 长安鑫兴灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 4季度报告 第 页 8 根据基金合同的规定,自基金合同生效之日起 6个月内基金各项资产配置比例需符合基 金合同要求。截止到建仓期结束时，本基金的各项投资组合比例已符合基金合同的相关 规定。基金合同生效日至报告期期末，本基金运作时间已满一年。图示日期为 2017年 11月 29日至 2020年 12月 31日。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基 金经理期限 证 券 从 业 年 限 说明 任职 日期 离任 日期 刘兴 旺 本基金的基金经理 2020- 11-16 - 14 年 曾任申银万国证券股份有 限公司固定收益总部研究 员、华宝兴业基金管理有 限公司固定收益部基金经 理助理、泰信基金管理有 限公司基金经理、国投瑞 银基金管理有限公司基金 经理、国联证券资产管理 部副总经理兼固收业务总 长安鑫兴灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 4季度报告 第 页 9 监、长安基金管理有限公 司投资经理等职，现任长 安基金管理有限公司固收 总监、基金经理。 林忠 晶 本基金的基金经理 2017- 11-29 2020- 11-16 10 年 北京大学国民经济学博 士。曾任安信期货有限责 任公司高级分析师，中海 石油气电集团有限责任公 司贸易部研究员等职。20 11年6月加入长安基金管 理有限公司，曾任产品经 理、战略及产品部副总经 理、量化投资部（筹）总 经理、基金投资部副总经 理等职，现任长安基金管 理有限公司基金投资部总 经理、基金经理。 1、任职日期和离任日期均指公司做出决定后正式对外公告之日； 2、证券从业的含义遵从行业协会关于从业人员资格管理办法的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券 投资基金销售管理办法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同和其他有关法律 法规、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基 金资产，在认真控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有损害基 金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人树立价值投资理念，设置合理的组织架构和科学的投资决策体系，确 保投资、研究、交易各个环节的独立性。同时，建立健全公司适用的投资对象备选库和 交易对手备选库，共享研究成果，在确保投资组合间的信息隔离与保密的情况下，保证 建立信息公开、资源共享的公平投资管理环境。 公司建立了专门的公平交易制度，并在交易系统中采用公平交易模块，保证公平交 易的严格执行。对异常交易的监控包括事前、事中和事后三个环节，并经过严格的报告 和审批程序，防范和控制异常交易。 长安鑫兴灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 4季度报告 第 页 10 报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意 见》和《长安基金管理有限公司公平交易制度》的规定。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 四季度股市整体强势，市场风险偏好提高，消费、新能源、军工等板块表现强势。 由于基数效应，预计2021年经济增速前高后低，CPI受翘尾以及上游传导影响，预 计也呈同样走势。我们认为货币市场利率仍将前松后紧，受经济企稳以及稳杠杆考量， 货币政策将逐步正常化，叠加经济和通胀影响，预计收益率将维持适度陡峭化。 受益大类资产切换，四季度股市表现较好，我们陆续增加了部分景气行业的优质股 票配置，提升组合仓位，力争为持有人创造价值。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末长安鑫兴混合A基金份额净值为1.7886元，本报告期内，该类基金份 额净值增长率为20.03%，同期业绩比较基准收益率为7.00%；截至报告期末长安鑫兴混 合C基金份额净值为1.7787元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为19.97%，同期 业绩比较基准收益率为7.00%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金从2020年10月9日至2020年12月28日连续57个工作日出现基金资产净值低于 五千万情形，未出现连续20个工作日（含）以上基金份额持有人数量不满二百人的情形。 基金管理人已向中国证监会报告此情形并将采取适当措施。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 52,363,466.00 89.39 其中：股票 52,363,466.00 89.39 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 5,254,276.40 8.97 其中：债券 5,254,276.40 8.97 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 长安鑫兴灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 4季度报告 第 页 11 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 100,000.00 0.17 其中：买断式回购的买入 返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合 计 483,388.63 0.83 8 其他资产 379,785.56 0.65 9 合计 58,580,916.59 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 2,821,373.00 4.97 C 制造业 49,205,293.00 86.64 D 电力、热力、燃气及水生 产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技 术服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 336,800.00 0.59 N 水利、环境和公共设施管 理业 - - O 居民服务、修理和其他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - 长安鑫兴灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 4季度报告 第 页 12 S 综合 - - 合计 52,363,466.00 92.20 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 000661 长春高新 12,200 5,476,702.00 9.64 2 600276 恒瑞医药 46,900 5,227,474.00 9.20 3 300122 智飞生物 35,300 5,221,223.00 9.19 4 002475 立讯精密 61,200 3,434,544.00 6.05 5 600519 贵州茅台 1,500 2,997,000.00 5.28 6 002812 恩捷股份 20,800 2,949,024.00 5.19 7 002747 埃斯顿 96,300 2,871,666.00 5.06 8 000860 顺鑫农业 39,000 2,829,060.00 4.98 9 601899 紫金矿业 303,700 2,821,373.00 4.97 10 000568 泸州老窖 12,000 2,713,920.00 4.78 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例 （％） 1 国家债券 3,637,265.40 6.40 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 1,617,011.00 2.85 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 5,254,276.40 9.25 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 长安鑫兴灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 4季度报告 第 页 13 序号 债券代 码 债券名 称 数量（张） 公允价值 (元) 占基金资产净值比例（％） 1 019640 20国债1 0 36,420 3,637,265.4 0 6.40 2 113043 财通转 债 13,700 1,617,011.0 0 2.85 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期内未进行股指期货交易。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期内未进行股指期货交易。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期内未进行国债期货交易。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期内未进行国债期货交易。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在 本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 5.11.2 报告期内本基金投资前十名股票中不存在超出合同规定备选股库之外的情况。 5.11.3 其他资产构成 长安鑫兴灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 4季度报告 第 页 14 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 106,674.82 2 应收证券清算款 226,093.87 3 应收股利 - 4 应收利息 39,023.54 5 应收申购款 7,993.33 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 379,785.56 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本报告期内本基金未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本报告期内本基金投资前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 无。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 长安鑫兴混合A 长安鑫兴混合C 报告期期初基金份额总额 20,883,079.44 6,148,173.53 报告期期间基金总申购份额 11,670,932.59 472,814.40 减：报告期期间基金总赎回份额 2,733,226.30 4,678,219.06 报告期期间基金拆分变动份额 （份额减少以“-”填列） - - 报告期期末基金份额总额 29,820,785.73 1,942,768.87 总申购份额包含红利再投资、转换入份额，总赎回份额包含转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内，基金管理人未申购或赎回本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 长安鑫兴灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 4季度报告 第 页 15 本报告期内，基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投 资 者 类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序 号 持有基金份额比 例达到或者超过 20%的时间区间 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占比 机 构 1 2020/12/29-202 0/12/31 - 11,396,740.36 - 11,396,740.36 35.88% 产品特有风险 本基金由于存在上述单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况，存在以下特有风险： （1）当基金份额集中度较高时，少数基金份额持有人所持有的基金份额占比较高，其在召开持有人大会并对重大事项进 行投票表决时可能拥有较大话语权； （2）在极端情况下，当持有基金份额占比较高的基金份额持有人大量赎回本基金时，可能导致在其赎回后本基金资产规 模长期低于5000万元，进而可能导致本基金终止或与其他基金合并或转型为另外的基金，其他基金份额持有人丧失继续投资本 基金的机会； （3）当持有基金份额占比较高的基金份额持有人大量赎回本基金时，更容易触发巨额赎回条款，基金份额持有人将可能 无法及时赎回所持有的全部基金份额； （4）当持有基金份额占比较高的基金份额持有人大量赎回本基金时，基金为支付赎回款项而卖出所持有的证券，可能造 成证券价格波动，导致本基金的收益水平发生波动。同时，巨额赎回、份额净值小数保留位数是采用四舍五入、管理费及托管 费等费用是按前一日资产计提，会导致基金份额净值出现大幅波动； （5）当某一基金份额持有人所持有的基金份额达到或超过本基金规模的50%时，本基金管理人将不再接受该持有人对本基 金基金份额提出的申购及转换转入申请。在其他基金份额持有人赎回基金份额导致某一基金份额持有人所持有的基金份额达到 或超过本基金规模50%的情况下，该基金份额持有人将面临所提出的对本基金基金份额的申购及转换转入申请被拒绝的风险。如 果投资人某笔申购或转换转入申请导致其持 有本基金基金份额达到或超过本基金规模的50%，该笔申购或转换转入申请可能被 确认失败。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会核准基金募集的文件； 2、长安鑫兴灵活配置混合型证券投资基金基金合同； 3、长安鑫兴灵活配置混合型证券投资基金托管协议； 4、长安鑫兴灵活配置混合型证券投资基金招募说明书； 5、基金管理人业务资格批件、营业执照； 6、基金托管人业务资格批件、营业执照； 7、报告期内披露的各项公告。 长安鑫兴灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 4季度报告 第 页 16 9.2 存放地点 上海市浦东新区芳甸路1088号紫竹国际大厦16层。 9.3 查阅方式 投资者可到基金管理人、基金托管人的办公场所或基金管理人网站免费查阅备查文 件。在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。 投资者对本报告如有疑问，可咨询本管理人。 咨询电话：400-820-9688 公司网址：www.changanfunds.com。 长安基金管理有限公司 2021年01月22日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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