最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 朱雀企业优胜A(008294) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 2302890 | ||||||||
| 基金代码 | 008294 | ||||||||
| 公告日期 | 2021-04-21 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 朱雀企业优胜股票型证券投资基金2021年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人:朱雀基金管理有限公司 基金托管人:平安银行股份有限公司 报告送出日期:2021年04月21日 朱雀企业优胜股票型证券投资基金 2021 年第 1 季度报告 第 页，共 17 页 2 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人平安银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2021年4月16日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2021年01月01日起至2021年03月31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 朱雀企业优胜 基金主代码 008294 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2020年05月22日 报告期末基金份额总额 1,389,831,938.32份 投资目标 在严格控制风险的前提下，追求超越业绩比较基准 的投资回报，力争实现基金资产的长期稳健增值。 投资策略 1、大类资产配置策略 本基金对宏观经济政策及证券市场整体走势进行前 瞻性研究，同时紧密跟踪资金流向、市场流动性、 交易特征和投资者情绪等因素，兼顾宏观经济增长 的长期趋势和短期经济周期的波动，在对证券市场 当期的系统性风险及各类资产的预期风险收益进行 充分分析的基础上，合理调整股票资产、债券资产 和其他金融工具的投资权重，在保持总体风险水平 相对稳定的基础上，力争实现基金资产的长期稳健 增值。此外，本基金将持续地进行定期与不定期的 资产配置风险控制，适时地做出相应调整。 2、股票投资策略 本基金坚持自上而下与自下而上相结合的投资理 朱雀企业优胜股票型证券投资基金 2021 年第 1 季度报告 第 页，共 17 页 3 念，在宏观策略研究基础上，把握结构性调整机会， 将行业分析与个股精选相结合，寻找具有投资潜力 的细分行业和个股。企业在市场竞争中优胜劣汰， 大浪淘沙。本基金将致力于寻找激烈竞争后优胜的 企业，通过投资具有可持续竞争优势的上市公司或 者未来具有广阔成长空间的公司来获得超越业绩比 较基准的投资回报。 （1）自上而下的行业遴选 本基金将自上而下地进行行业遴选，重点关注行业 增长前景、行业盈利前景和产业政策要素。对行业 增长前景，主要分析行业的外部发展环境、行业的 生命周期以及行业波动与经济周期的关系等；对行 业盈利前景，主要分析行业结构，特别是业内竞争 的方式、业内竞争的激烈程度、以及业内厂商的谈 判能力等；对于产业政策要素，主要分析国家产业 发展方向、政策扶持力度等因素，选择符合高标准 市场经济要求的行业。 （2）自下而上的个股选择 本基金主要从两方面进行自下而上的个股选择：一 方面是竞争力分析，通过对公司竞争策略和核心竞 争力的分析，选择具有可持续竞争优势的上市公司 或未来具有广阔成长空间的公司。就公司竞争策略， 基于行业分析的结果判断策略的有效性、策略的实 施支持和策略的执行成果；就核心竞争力，分析公 司的现有核心竞争力，并判断公司能否利用现有的 资源、能力和定位取得国际竞争力或者在国内市场 具备难以复制的优势。另一方面是管理层分析，通 过对公司管理层及公司治理结构的分析选择治理结 构完善、管理层勤勉尽职的上市公司。 （3）综合研判 本基金在自上而下和自下而上的基础上，结合估值 分析，严选安全边际较高的个股，力争实现组合的 保值增值。通过对绝对估值、相对估值方法的选择 和综合研判，选择股价相对低估的股票。就相对估 值方法而言，基于行业的特点确定对股价最有影响 力的关键估值方法（包括PE、PEG、PB、PS、EV/EB ITDA等）；就估值倍数而言，通过业内比较、历史 朱雀企业优胜股票型证券投资基金 2021 年第 1 季度报告 第 页，共 17 页 4 比较和增长性分析，确定具有上升基础的股价水平。 就绝对估值方法而言，基于行业和公司商业模式的 特点，确定关键估值方法，包括股息贴现模型（DD M）、现金流贴现模型（DCF模型）、股权自由现金 流贴现模型（FCFE模型）、公司自由现金流贴现模 型（FCFF模型）等。 （4）港股通标的股票投资策略 本基金可通过内地与香港股票市场交易互联互通机 制投资于香港股票市场。本基金将遵循上述股票投 资策略，优先将基本面健康、业绩向上弹性较大、 具有估值优势的港股纳入本基金的股票投资组合。 3、债券投资策略 本基金固定收益资产投资的目的是在保证基金资产 流动性的基础上，有效利用基金资产，提高基金资 产的投资收益。基金管理人将基于对国内外宏观经 济形势的深入分析、国内财政政策与货币市场政策 等因素对固定收益资产的影响，进行合理的利率预 期，判断市场的基本走势，制定久期控制下的资产 类属配置策略。在固定收益资产投资组合构建和管 理过程中，本基金管理人将具体采用期限结构配置、 市场转换、信用利差和相对价值判断、信用风险评 估、现金管理等管理手段进行个券选择。 4、可转换债券和可交换债券投资策略 可转换债券和可交换债券同时具有债券与权益类证 券的双重特性。本基金利用宏观经济变化和上市公 司的盈利变化，判断市场的变化趋势，选择不同的 行业，再根据可转换债券和可交换债券的特性选择 各行业不同的券种。本基金利用可转换债券及可交 换债券的债券底价和到期收益率来判断其债性，增 强本金投资的相对安全性；利用可转换债券及可交 换债券的溢价率来判断其股性，在市场出现投资机 会时，优先选择股性强的品种，获取超额收益。 5、股指期货投资策略 本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的， 在风险可控的前提下，本着谨慎原则，参与股指期 货的投资，以管理投资组合的系统性风险，改善组 合的风险收益特性。 朱雀企业优胜股票型证券投资基金 2021 年第 1 季度报告 第 页，共 17 页 5 6、资产支持证券投资策略 对于资产支持证券，本基金将综合考虑市场利率、 发行条款、支持资产的构成和质量等因素，研究资 产支持证券的收益和风险匹配情况，采用基本面分 析和数量化模型相结合的方法对个券进行风险分析 和价值评估后进行投资。本基金将在严格控制投资 风险的基础上选择合适的投资对象以获得稳定收 益。 业绩比较基准 沪深300指数收益率*70%+中证港股通综合指数收益 率*10%+中债综合指数收益率*20% 风险收益特征 本基金为股票型基金，其预期收益和风险高于货币 市场基金、债券型基金和混合型基金。本基金将投 资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环 境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来 的特有风险。 本基金可投资于科创板上市的股票，除了需要承担 与证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风 险之外，本基金还面临投资科创板股票的特殊风险， 本基金投资科创板的风险详见招募说明书。 基金管理人 朱雀基金管理有限公司 基金托管人 平安银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 朱雀企业优胜A 朱雀企业优胜C 下属分级基金的交易代码 008294 008295 报告期末下属分级基金的份额总 额 1,214,794,745.02份 175,037,193.30份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期(2021年01月01日 - 2021年03月31日) 朱雀企业优胜A 朱雀企业优胜C 1.本期已实现收益 71,534,771.76 3,225,948.95 2.本期利润 -126,050,714.15 -35,001,279.88 3.加权平均基金份额本期利润 -0.1064 -0.2887 4.期末基金资产净值 1,837,727,364.67 263,241,104.47 朱雀企业优胜股票型证券投资基金 2021 年第 1 季度报告 第 页，共 17 页 6 5.期末基金份额净值 1.5128 1.5039 注：1、本期己实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值 变 动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期己实现收益加上本期公允价值变动收 益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益 水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 朱雀企业优胜A净值表现 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -3.89% 1.89% -1.55% 1.24% -2.34% 0.65% 过去六个月 19.58% 1.65% 9.13% 1.02% 10.45% 0.63% 自基金合同生 效起至今 51.28% 1.54% 21.77% 1.06% 29.51% 0.48% 朱雀企业优胜C净值表现 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -4.07% 1.89% -1.55% 1.24% -2.52% 0.65% 过去六个月 19.11% 1.65% 9.13% 1.02% 9.98% 0.63% 自基金合同生 效起至今 50.39% 1.54% 21.77% 1.06% 28.62% 0.48% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 朱雀企业优胜股票型证券投资基金 2021 年第 1 季度报告 第 页，共 17 页 7 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基 金经理期限 证 券 说明 朱雀企业优胜股票型证券投资基金 2021 年第 1 季度报告 第 页，共 17 页 8 从 业 年 限 任职 日期 离任 日期 梁跃 军 公司总经理/基金经理 2020- 06-03 - 1 4. 5 梁跃军，经济学硕士。先 后任职于招商银行股份有 限公司北京分行、西南证 券股份有限公司、大通证 券股份有限公司、西部证 券股份有限公司、上海朱 雀投资发展中心（有限合 伙）、朱雀股权投资管理 有限公司。现任公司总经 理，担任朱雀企业优胜股 票型证券投资基金、朱雀 产业臻选混合型证券投资 基金、朱雀企业优选股票 型证券投资基金、朱雀匠 心一年持有期混合型证券 投资基金、朱雀恒心一年 持有期混合型证券投资基 金的基金经理。 注： 1、"任职日期"和"离职日期"指公司公告聘任或解聘日期，首任基金经理的"任职日期" 为基金合同生效日。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 在本报告期内，本基金管理人严格遵循《证券投资基金法》、基金合同和其他相关 法律法规的规定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在 防范投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，无损害基金持 有人利益的行为，本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 朱雀企业优胜股票型证券投资基金 2021 年第 1 季度报告 第 页，共 17 页 9 报告期内本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 和公司内部公平交易制度，在研究分析、投资决策、交易执行等各个环节，公平对待旗 下所有投资组合。 统计相同投资策略的组合过去连续4个季度内在不同时间窗口（T=1、T=3和T=5）存 在同向交易价差的样本，并对溢价率均值、溢价率标准差、交易占优比、t值等指标进 行分析，未发现相同策略的投资组合在不同时间窗口（T=1、T=3和T=5）存在交易占优 比的绝对值低于45%或高于55%，且贡献率超过1%的情况。报告期内本基金管理人未发现 不同投资组合间通过价差交易进行利益输送的行为。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，本基金管理人旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易，未出现 同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况。 本报告期内，未发现本基金存在可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 在去年四季度展望今年市场走势时我们提出很可能是"慢涨急跌"的特征。回望一季 度市场，在经历短暂上涨后已经出现了急跌。首先我们并没有改变对市场"慢涨急跌"的 判断。从政策面、资金面和基本面来看，需要我们审视的是资金层面，政策面和基本面 依然友好。资金面的变化主要来自海外，十年期美债收益率在通胀预期下于春节后出现 快速上涨，由此引发了高估值权益资产的调整。过去两年，A股市场稳步上涨，北上资 金持续流入，当这类资金预期资金成本上升时，其迅速退出带来的边际卖盘对市场还是 有比较大的杀伤力，再加上基金持仓比较集中，由此引发了这类股票的快速下跌。经过 前期的快速上涨，十年期美债收益率已经回到疫情爆发前的波动区间，未来变化取决于 经济增长与通胀之间的关系，在可预见的年内，为解决就业，经济增长将是主导因素， 通胀并不是关注重点，我们认为未来美债收益率的变化会相对温和，其对市场短期的冲 击将告一段落。边际的卖盘力量减弱后，我们之前提到的影响市场的中长期资金逻辑趋 势依旧：居民储蓄搬家进入资本市场，房地产调控趋严使炒房资金进入资本市场，还有 就是机构投资者队伍不断壮大投入资本市场。观察国内，我们对流动性并不担心，央行 领导多次表态中国是全球主要经济体中货币政策唯一正常化的国家，我们货币政策有较 大调控的空间。这和十年前有很大反差，当时全球金融危机爆发，中国政府出台了一系 列强力刺激政策，货币信贷规模大幅增长，随后通胀起来紧缩后给资本市场带来很大压 力。这次我们将处于非常主动的位置，基本没有通胀压力，流动性趋于稳定情况下市场 将更关注可持续的盈利增长。 接下来我们重点谈下可持续的盈利增长。两会结束后，"十四五"规划纲要已经全文 公布，我们认为"十四五"的重点在于高质量发展，高质量发展对应的是增长的可持续性， 而朱雀基金的产业链研究方法核心就是通过产业梳理，把未来产业链条上可持续增长的 公司找出来，然后紧密跟踪调研，在投资上坚定持有。 朱雀企业优胜股票型证券投资基金 2021 年第 1 季度报告 第 页，共 17 页 10 光伏、新能源汽车、大金融、农业、军工、物流、互联网、电子制造、生物医药、 餐饮零售等是我们看好的产业方向，其中任何一个产业都有很大的发展空间，通过认真 梳理并对企业家的长期跟踪，我们聚焦了一批在中国乃至全球都有竞争力的公司，这些 公司增长的持续性和确定性都比较强，他们是中国经济高质量发展的微观基础。 春节后我们的一些持仓品种出现了较大幅度调整，是不是我们投资方向出了大的问 题？为什么不去把握一些市场热点？我的看法是这些品种是经过严密产业研究梳理出 来的，这些公司竞争力的形成不是一朝一夕，是企业家经年累月持续经营奋斗的结果， 我们不认为什么新技术或新进入者能轻易对他们形成威胁和颠覆。当然我们也不会固执 己见，我们会随时跟踪产业变化对所投资标的进行反思和再评估，不断精进更新我们的 组合。 至于市场热点的把握，我们不会刻意而为之，增长的可持续性是我们投资的前提， 如果仅仅是一两个季度的短暂增长，我们基本不会去参与，这样的投资机会往往昙花一 现，除非有很强的前瞻性布局，否则大概率会成为接盘侠。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末朱雀企业优胜A基金份额净值为1.5128元，本报告期内，该类基金份 额净值增长率为-3.89%，同期业绩比较基准收益率为-1.55%；截至报告期末朱雀企业优 胜C基金份额净值为1.5039元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为-4.07%，同期 业绩比较基准收益率为-1.55%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 报告期内基金持有人数或基金资产净值未发生预警情况。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 1,884,943,418.94 89.31 其中：股票 1,884,943,418.94 89.31 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 127,806,427.40 6.06 其中：债券 127,806,427.40 6.06 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 朱雀企业优胜股票型证券投资基金 2021 年第 1 季度报告 第 页，共 17 页 11 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入 返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合 计 64,817,428.82 3.07 8 其他资产 32,963,720.13 1.56 9 合计 2,110,530,995.29 100.00 注：权益投资中港股通股票公允价值为645420913.38元，占基金总资产比例30.58%。 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 40,361,771.00 1.92 B 采矿业 - - C 制造业 853,496,369.89 40.62 D 电力、热力、燃气及水生 产和供应业 24,036.12 0.00 E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 152,344,412.44 7.25 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技 术服务业 42,609,756.00 2.03 J 金融业 113,406,230.00 5.40 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管 理业 37,279,930.11 1.77 O 居民服务、修理和其他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - 朱雀企业优胜股票型证券投资基金 2021 年第 1 季度报告 第 页，共 17 页 12 S 综合 - - 合计 1,239,522,505.56 59.00 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 行业 类别 公允价值(人民币) 占基金资产净值比例（％） 基础 材料 112,980,400.01 5.38 非日 常生 活消 费品 135,071,866.98 6.43 日常 消费 品 41,829,141.45 1.99 金融 103,040,437.49 4.90 医疗 保健 91,733,322.79 4.37 信息 技术 64,820,065.88 3.09 电信 服务 95,945,678.78 4.57 合计 645,420,913.38 30.72 注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代 码 股票名 称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) 1 601012 隆基股 份 1,583,540 139,351,520.0 0 6.63 2 002311 海大集 团 1,767,251 137,845,578.0 0 6.56 3 H01772 赣锋锂 业 1,408,600 112,980,400.0 1 5.38 3 002460 赣锋锂 179,800 16,947,948.00 0.81 朱雀企业优胜股票型证券投资基金 2021 年第 1 季度报告 第 页，共 17 页 13 业 4 002352 顺丰控 股 1,443,692 116,967,925.8 4 5.57 5 600036 招商银 行 2,219,300 113,406,230.0 0 5.40 6 H06886 HTSC 10,227,80 0 103,040,437.4 9 4.90 7 H00700 腾讯控 股 186,100 95,945,678.78 4.57 8 H01801 信达生 物 1,376,500 91,733,322.79 4.37 9 300433 蓝思科 技 3,548,787 90,524,615.31 4.31 10 600438 通威股 份 2,745,146 89,627,509.64 4.27 注：对于同时在A+H股上市的股票，合并计算公允价值参与排序，并按照不同股票分别 披露。 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例 （％） 1 国家债券 64,848,050.40 3.09 2 央行票据 - - 3 金融债券 62,958,377.00 3.00 其中：政策性金融债 62,958,377.00 3.00 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 127,806,427.40 6.08 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金 朱雀企业优胜股票型证券投资基金 2021 年第 1 季度报告 第 页，共 17 页 14 资产净 值比例 （％） 1 019640 20国债10 648,740 64,848,050.40 3.09 2 108604 国开1805 626,140 62,958,377.00 3.00 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证投资。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期未投资股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未投资股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本报告期末未持有国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 2020年4月13日，中国证券监督委员会江西监管局出具《关于对江西赣锋锂业股 份有限公司采取出示警示函措施的决定》（[2020]2号）。警示问题：1.未对重大投资 进行内幕信息知情人登记；2.内幕信息知情人登记不完整。 朱雀企业优胜股票型证券投资基金 2021 年第 1 季度报告 第 页，共 17 页 15 其余证券的发行主体在报告期内没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一 年内受到公开谴责、处罚的情况。 5.11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 28,514,904.79 3 应收股利 - 4 应收利息 2,332,416.61 5 应收申购款 2,116,398.73 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 32,963,720.13 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转债。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票 代码 股票 名称 流通受限部分的公允价 值（元） 占基金资产净值 比例(%) 流通受限情 况说明 1 30043 3 蓝思 科技 31,689,863.10 1.51 非公开发行 限售 2 60043 8 通威 股份 3,142,344.14 0.15 非公开发行 限售 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾 差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 朱雀企业优胜A 朱雀企业优胜C 报告期期初基金份额总额 910,697,618.98 14,759,608.37 报告期期间基金总申购份额 613,076,981.85 216,870,128.31 朱雀企业优胜股票型证券投资基金 2021 年第 1 季度报告 第 页，共 17 页 16 减：报告期期间基金总赎回份额 308,979,855.81 56,592,543.38 报告期期间基金拆分变动份额 （份额减少以“-”填列） - - 报告期期末基金份额总额 1,214,794,745.02 175,037,193.30 注：总申购份额含转换入份额，总赎回份额含转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 朱雀企业优胜A 朱雀企业优胜C 报告期期初管理人持有的本基金份 额 9,089,310.54 - 报告期期间买入/申购总份额 - - 报告期期间卖出/赎回总份额 - - 报告期期末管理人持有的本基金份 额 9,089,310.54 - 报告期期末持有的本基金份额占基 金总份额比例（%） 0.75 - 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本基金本报告期内基金管理人无运用固有资金投资本基金的交易明细。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 影响投资者决策的其他重要信息 本基金本报告期内未发生影响投资者决策的其他重要信息。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会准予朱雀企业优胜股票型证券投资基金募集注册的文件 2、《朱雀企业优胜股票型证券投资基金基金合同》 3、《朱雀企业优胜股票型证券投资基金托管协议》 4、《朱雀企业优胜股票型证券投资基金招募说明书》 5、基金管理人业务获批、营业执照 6、基金托管人业务获批、营业执照 朱雀企业优胜股票型证券投资基金 2021 年第 1 季度报告 第 页，共 17 页 17 7、关于申请募集注册朱雀企业优胜股票型证券投资基金的法律意见书 8、报告期内获批的各项公告 9.2 存放地点 备查文件存放在基金管理人的办公场所 9.3 查阅方式 投资者可在办公时间内至基金管理人的办公场所免费查阅备查文件，或者登录基金 管理人的网站（www.rosefinchfund.com)查阅。支付工本费后，投资者可在合理时间内 取得上述文件的复制件或复印件。 投资者对本报告如有疑问，可咨询本基金管理人朱雀基金管理有限公司。本公司客 户服务电话：400-921-7211（全国免长途费）。 朱雀基金管理有限公司 2021年04月21日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |