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| 华宝生态中国混合A(000612) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2311978 | ||||||||
| 基金代码 | 000612 | ||||||||
| 公告日期 | 2021-04-22 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 华宝生态中国混合型证券投资基金2021年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：华宝基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：2021年 4月 22日 华宝生态中国混合 2021年第 1季度报告 第 2页 共 12页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 04月 20日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2021年 01月 01日起至 03月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 华宝生态中国混合 基金主代码 000612 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2014年 6月 13日 报告期末基金份额总额 94,976,260.05份 投资目标 把握生态主题相关行业和上市公司的稳步成长，力争实现基金资产的 长期稳健增值。 投资策略 本基金采用自上而下和自下而上相结合的方法，通过对生态主题相关 行业的精选以及对行业内相关股票的深入分析，挖掘该类型企业的投 资价值，分享我国生态文明建设所带来的投资机会。本基金对生态主 题的界定主要涵盖以下几个方面： ①新能源行业与节能减排相关上市公司； ②环保行业相关上市公司； ③其他生产经营活动中对环境影响较小或有利于改善生态环境的相 关行业和上市公司。 业绩比较基准 中证 800指数收益率×80%+上证国债指数收益率×20%。 风险收益特征 本基金是一只主动投资的混合型基金，其长期平均预期风险和预期收 益率低于股票型基金，高于债券型基金、货币市场基金。 基金管理人 华宝基金管理有限公司 华宝生态中国混合 2021年第 1季度报告 第 3页 共 12页 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2021年 1月 1日-2021年 3月 31日） 1.本期已实现收益 15,088,138.45 2.本期利润 -28,179,974.11 3.加权平均基金份额本期利润 -0.2660 4.期末基金资产净值 295,934,400.10 5.期末基金份额净值 3.116 注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要 低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -8.08% 1.50% -2.01% 1.19% -6.07% 0.31% 过去六个月 2.33% 1.44% 6.66% 1.01% -4.33% 0.43% 过去一年 45.74% 1.51% 27.20% 1.04% 18.54% 0.47% 过去三年 51.48% 1.61% 21.94% 1.10% 29.54% 0.51% 过去五年 75.45% 1.40% 37.39% 0.95% 38.06% 0.45% 自基金合同 生效起至今 235.80% 1.79% 99.86% 1.22% 135.94% 0.57% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 华宝生态中国混合 2021年第 1季度报告 第 4页 共 12页 注：按照基金合同的约定，自基金成立日期的 6个月内达到规定的资产组合，截至 2014年 12月 13日，本基金已达到合同规定的资产配置比例。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 夏林锋 本基金基 金经理、 华宝未来 主导混 合、华宝 绿色主题 混合、华 宝绿色领 先股票基 金经理 2015年 2月 17 日 - 10年 硕士。曾在上海高压电器研究所从事研究 工作。2010年 7月加入华宝基金管理有 限公司，曾任分析师、基金经理助理等职 务。2014年 10月至 2018年 8月任华宝 大盘精选混合型证券投资基金基金经理。 2015年 2月起任华宝生态中国混合型证 券投资基金基金经理。2015年6月至2017 年 3月任华宝新价值灵活配置混合型证 券投资基金基金经理。2016年 11月起任 华宝未来主导产业灵活配置混合型证券 投资基金基金经理。2018年 9月起任华 宝绿色主题混合型证券投资基金基金经 理。2019年 9月起任华宝绿色领先股票 型证券投资基金基金经理。 注：1、任职日期以及离任日期均以基金公告为准。 2、证券从业含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 华宝生态中国混合 2021年第 1季度报告 第 5页 共 12页 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 本报告期内，本基金基金经理未兼任私募资产管理计划投资经理。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金 法》及其各项实施细则、《华宝生态中国混合型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规 定、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制投资风 险的基础上，为基金份额持有人谋取最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，基金管理人通过严格执行投资决策委员会议事规则、公司股票库管理制度、中 央交易室制度、防火墙机制、系统中的公平交易程序、每日交易日结报告、定期基金投资绩效评 价等机制，确保所管理的所有投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投 资管理活动和环节得到公平对待。同时，基金管理人严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定 和公司内部制度要求，分析了本公司旗下所有投资组合之间的整体收益率差异、分投资类别（股 票、债券）的收益率差异以及连续四个季度期间内、不同时间窗下同向交易的交易价差；分析结 果未发现异常情况。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，基金管理人未发生所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少 的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%。 本报告期内，本基金未发现异常交易行为。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 2021年 1季度，市场震荡较大，指数及风格均有较大波动。政策方面，2019年国内政策由去 杠杆转为稳杠杆，2020年由于疫情扰动推动全球进一步放松，2021年随着经济复苏加快，政策收 缩的担忧加剧。流动性方面，整体定调为不急转弯，货币宽松环境逐步过去，十债利率转为上行， 整体呈现宽货币、紧信用的组合，后续紧密跟踪经济过热倒逼进一步收紧的风险。经济形势方面， 华宝生态中国混合 2021年第 1季度报告 第 6页 共 12页 一季度源于经济复苏的惯性，叠加 2020年一季度的低基数，整体呈现供销两旺、量价齐升的状态， 后续主要跟踪疫苗接种进展及全球经济复苏情况。海外市场方面，整体节奏晚于国内，美元面临 财政货币化和经济复苏的交替影响，而经济恢复随着疫苗接种的顺利推进而变得越发确定，同时 疫苗接种的梯次推进可能会对全球需求、供应形成节奏扰动。 在此背景之下，一季度市场震荡较大。指数层面，春节成为分水岭，节前延续 2020年底开始 的躁动行情，节后出现较大幅度调整；风格层面，波动更为剧烈，源于美债利率大幅上行的冲击， 整体思路由 DDM逻辑迅速转向 PEG逻辑。本基金在一季度维持中性仓位，并持续进行结构调整、 优化，持续挖掘中长期看好的成长股，并更加重视成长性与估值的匹配。 4.5 报告期内基金的业绩表现 本报告期基金份额净值增长率为-8.08%，业绩比较基准收益率为-2.01%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内，本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人低于二百人或基金资产净值低 于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 270,657,388.07 90.52 其中：股票 270,657,388.07 90.52 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资 产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 27,995,965.41 9.36 8 其他资产 334,639.17 0.11 9 合计 298,987,992.65 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 华宝生态中国混合 2021年第 1季度报告 第 7页 共 12页 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 168,439,422.62 56.92 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 24,036.12 0.01 E 建筑业 - - F 批发和零售业 5,579,607.16 1.89 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 1,471,500.00 0.50 I 信息传输、软件和信息技术服务业 15,697,756.15 5.30 J 金融业 - - K 房地产业 10,200.30 0.00 L 租赁和商务服务业 26,381,080.08 8.91 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 11,104,474.90 3.75 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 16,677,453.00 5.64 Q 卫生和社会工作 12,234,952.74 4.13 R 文化、体育和娱乐业 13,036,905.00 4.41 S 综合 - - 合计 270,657,388.07 91.46 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （%） 1 002127 南极电商 2,873,756 26,381,080.08 8.91 2 002384 东山精密 1,400,516 25,657,453.12 8.67 3 300750 宁德时代 45,520 14,665,178.40 4.96 4 002709 天赐材料 157,200 12,829,092.00 4.34 5 002044 美年健康 793,447 12,234,952.74 4.13 6 000681 视觉中国 801,200 11,657,460.00 3.94 7 600989 宝丰能源 708,598 11,096,644.68 3.75 8 002659 凯文教育 2,642,700 10,227,249.00 3.46 9 002609 捷顺科技 997,500 9,107,175.00 3.08 华宝生态中国混合 2021年第 1季度报告 第 8页 共 12页 10 601233 桐昆股份 440,888 9,104,337.20 3.08 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券投资。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券投资。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金未投资股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金未投资股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金未投资国债期货。 华宝生态中国混合 2021年第 1季度报告 第 9页 共 12页 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金未投资国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 生态中国基金截至 2021年 3月 31日持仓前十名证券中的美年健康（002044）的发行人美年 大健康产业控股股份有限公司于 2020年 9月 15日和 2020年 11月 11日公告，因业绩预测结果不 准确或不及时,未依法履行其他职责，收到了中国证券监督管理委员会江苏监管局出具警示函的和 深圳证券交易所公开批评的处罚。 本基金管理人通过对上述上市公司进行进一步了解和分析，认为上述处分不会对公司的投资 价值构成实质性影响，因此本基金管理人对上述证券的投资判断未发生改变。报告期内，本基金 投资的前十名证券的其余九名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年 内受到公开谴责、处罚的情况。 5.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 209,478.33 2 应收证券清算款 60,061.50 3 应收股利 - 4 应收利息 3,233.24 5 应收申购款 61,866.10 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 华宝生态中国混合 2021年第 1季度报告 第 10页 共 12页 8 其他 - 9 合计 334,639.17 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因 ，合计数可能不等于分项之和。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 128,299,076.54 报告期期间基金总申购份额 4,103,618.82 减：报告期期间基金总赎回份额 37,426,435.31 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以“-”填列） - 报告期期末基金份额总额 94,976,260.05 注：总申购份额含转换入份额；总赎回份额含转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 报告期期初管理人持有的本 基金份额 188,546.53 报告期期间买入/申购总份 额 - 报告期期间卖出/赎回总份 额 - 报告期期末管理人持有的本 188,546.53 华宝生态中国混合 2021年第 1季度报告 第 11页 共 12页 基金份额 报告期期末持有的本基金份 额占基金总份额比例（%） 0.20 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 无 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 中国证监会批准基金设立的文件； 华宝生态中国混合型证券投资基金基金合同； 华宝生态中国混合型证券投资基金招募说明书； 华宝生态中国混合型证券投资基金托管协议； 基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程； 基金管理人报告期内在指定报刊上披露的各种公告； 基金托管人业务资格批件和营业执照。 9.2 存放地点 以上文件存于基金管理人及基金托管人办公场所备投资者查阅。 9.3 查阅方式 投资者可以通过基金管理人网站，查阅或下载基金合同、招募说明书、托管协议及基金的各 种定期和临时公告。 华宝生态中国混合 2021年第 1季度报告 第 12页 共 12页 华宝基金管理有限公司 2021年 4月 22日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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