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| 同泰开泰混合A(007770) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2314590 | ||||||||
| 基金代码 | 007770 | ||||||||
| 公告日期 | 2021-04-22 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 同泰开泰混合型证券投资基金2021年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：同泰基金管理有限公司 基金托管人：平安银行股份有限公司 报告送出日期：2021 年 4 月 22 日 同泰开泰混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 2 页 共 14 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人平安银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 4月 21 日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2021 年 1 月 1日起至 3月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 同泰开泰混合 场内简称 - 基金主代码 007770 交易代码 007770 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2019 年 8月 28 日 报告期末基金份额总额 44,671,204.45 份 投资目标 在控制投资组合风险的前提下，通过积极主动的 资产配置和投资管理，追求超越基金业绩比较基 准的资本增值。 投资策略 本基金在分析和判断国内外宏观经济形势的基 础上，通过自上而下的分析，形成对不同大类资 产市场的预测和判断，在基金合同约定的范围内 确定固定收益类资产、权益类资产和现金等的配 置比例，并随着市场运行状况以及各类证券风险 收益特征的相对变化，动态调整大类资产的投资 比例，力争有效控制基金资产运作风险，提高基 金资产风险调整后收益。 业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×60%+中债综合全价（总 值）指数收益率×40% 风险收益特征 本基金为混合型基金，长期平均风险与预期收益 水平低于股票型基金，高于债券型基金和货币市 场基金。 基金管理人 同泰基金管理有限公司 基金托管人 平安银行股份有限公司 同泰开泰混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 3 页 共 14 页 下属分级基金的基金简称 同泰开泰混合 A 同泰开泰混合 C 下属分级基金的场内简称 - - 下属分级基金的交易代码 007770 007771 报告期末下属分级基金的份额总额 39,151,037.71 份 5,520,166.74 份 下属分级基金的风险收益特征 - - §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2021 年 1月 1日 － 2021 年 3 月 31 日 ） 同泰开泰混合 A 同泰开泰混合 C 1．本期已实现收益 2,346,918.31 377,197.14 2．本期利润 -1,156,880.94 701,081.89 3．加权平均基金份额本期利润 -0.0289 0.0889 4．期末基金资产净值 50,764,963.26 7,106,754.55 5．期末基金份额净值 1.2966 1.2874 1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相 关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如基金申购赎回费、基金 转换费等），计入费用后实际利润水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 同泰开泰混合 A 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个 月 -2.77% 2.33% -1.64% 0.96% -1.13% 1.37% 过去六个 月 8.31% 1.94% 6.53% 0.80% 1.78% 1.14% 过去一年 34.67% 1.76% 20.58% 0.79% 14.09% 0.97% 自基金合 同生效起 至今 29.66% 1.70% 19.57% 0.80% 10.09% 0.90% 同泰开泰混合 C 同泰开泰混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 4 页 共 14 页 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个 月 -2.87% 2.33% -1.64% 0.96% -1.23% 1.37% 过去六个 月 8.09% 1.94% 6.53% 0.80% 1.56% 1.14% 过去一年 34.13% 1.76% 20.58% 0.79% 13.55% 0.97% 自基金合 同生效起 至今 28.74% 1.70% 19.57% 0.80% 9.17% 0.90% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 同泰开泰混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 5 页 共 14 页 注：本基金建仓期为基金合同生效后 6个月，建仓期结束时各项资产配置比例符合本基金合同有 关规定。 3.3 其他指标 无。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 杨喆 本基金 的基金 经理、投 资研究 部总监 2019 年 8 月 28 日 - 19 杨喆先生，中国国籍，硕士。 2001 年 9 月至 2005 年 8 月 任国富投资管理有限公司 研究员；2005年 8月至 2006 年 4月任瑞泰人寿股份有限 公司投资经理；2006年 5月 同泰开泰混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 6 页 共 14 页 至 2014 年 12月先后任中信 证券股份有限公司研究员、 策略组负责人、投资主办 人；2014 年 12 月至 2019年 6 月任银河金汇证券资产管 理有限公司权益及量化投 资部总经理、研究部总经 理、投资主办人。 高春梅 本基金 的基金 经理 2019 年 8 月 28 日 - 8 高春梅女士，中国国籍，硕 士。2007 年 8 月至 2010 年 8 月任君维诚信用评估有限 公司项目经理；2010年 9月 至 2012 年 7 月于北京大学 光华管理学院攻读全日制 硕士；2012 年 8 月至 2014 年 4月任生命保险资产管理 有限公司信用研究员；2014 年 4 月至 2014 年 8 月任平 安证券股份有限公司信用 研究员；2014年 9月至 2018 年 8月先后任东莞证券股份 有限公司信用研究员、投资 经理助理、债券投资经理。 1、基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，其“离职日期”为根据公司决议确 定的解聘日期。 2、基金的非首任基金经理，其“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决议确定的聘任日期 和解聘日期。 3、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 本报告期，无此情况。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法规、 证监会规定和基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控 制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，没有 损害基金份额持有人利益。 4.3 公平交易专项说明 同泰开泰混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 7 页 共 14 页 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》及公司 内部相关制度等规定，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，公平对 待旗下管理的所有基金和投资组合。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的 单边交易量没有超过该证券当日成交量的 5%的情况，且不存在其他可能导致非公平交易和利益输 送的异常交易行为。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 2021 年一季度，国内经济同比高速增长，外贸亮眼；全球疫苗接种展开，宏观复苏与货币保 持宽松的局面让多国股指不断创出新高、商品走强。A股指数的季线留下冲高回落的长上影，回 落来自于两部分：龙头抱团走到极致之后的反转杀估值力量、部分周期行业受益经济复苏急速上 行之后的调整。国内债市在一季度先跌后企稳，符合经济回暖、货币宽松预期转向的逻辑。 本基金保持了偏高的权益仓位，保持双主线配置：长线看好的太阳能、医药、消费、新能源 车等方向，组合持有为主；从去年四季度增加的金融、有色、化工等受益复苏的中线板块，做了 部分的兑现。从几年的维度看，前一个主线是长逻辑，第二主线在反应复苏起涨之后还会有分化 与细分优质公司的重新定价。一季度做得好的地方是对抱团但估值过高的方向进行了适当回避、 不理想的地方是组合中长线成长的优质公司与顺周期方向依然持有的公司也随市场调整而带来了 净值的回撤。 国内经济持续向好，国际的货币环境和复苏进程依然双正面。我们中长期坚定看好国内经济 与资本市场的前景，也坚定看好部分子行业的成长性和优质公司的发展空间。中期看，权益端系 统性风险不大，固收资产端也有阶段机会。 上次季报提到“由于基金申购资金的不断涌入和不停增持部分行业龙头，权益市场的结构分 化特征已经到了相当严重的程度，增量资金会寻找具有更合理性价比的领域来配置”，一季度恰 好发生了核心龙头股的估值转向，眼下看来，场内资金从结构极度分化向均衡调整的过程依然没 有结束，这也决定了中期的 A股依然是结构化的行情，而不是整体趋势行情。这对企业基本面、 估值提出了更高的要求，估值的合理性与前瞻判断在 2021 年变得尤为重要。本基金将继续保持双 线配置，战略方向长期持有，用长视角谨慎识别核心竞争力；中期方向适度动态参与，重视合理 同泰开泰混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 8 页 共 14 页 的性价比与景气度。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末同泰开泰混合 A基金份额净值为 1.2966 元，本报告期基金份额净值增长率为 -2.77%；截至本报告期末同泰开泰混合 C基金份额净值为 1.2874 元，本报告期基金份额净值增长 率为-2.87%；同期业绩比较基准收益率为-1.64%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于 五千万的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 51,890,406.36 89.35 其中：股票 51,890,406.36 89.35 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 324,390.71 0.56 其中：债券 324,390.71 0.56 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 5,354,968.98 9.22 8 其他资产 504,327.95 0.87 9 合计 58,074,094.00 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - 同泰开泰混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 9 页 共 14 页 B 采矿业 2,670,020.00 4.61 C 制造业 39,703,639.57 68.61 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 62,681.40 0.11 E 建筑业 - - F 批发和零售业 2,535,800.00 4.38 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务 业 580,437.48 1.00 J 金融业 3,538,500.00 6.11 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 2,141,591.56 3.70 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 651,300.00 1.13 R 文化、体育和娱乐业 6,436.35 0.01 S 综合 - - 合计 51,890,406.36 89.66 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有通过港股通交易机制投资的港股。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） 1 601012 隆基股份 36,000 3,168,000.00 5.47 2 600438 通威股份 88,900 2,910,586.00 5.03 3 601899 紫金矿业 277,000 2,664,740.00 4.60 4 600111 北方稀土 134,000 2,562,080.00 4.43 5 000661 长春高新 5,000 2,263,650.00 3.91 6 603369 今世缘 40,000 1,962,000.00 3.39 7 000933 神火股份 205,000 1,947,500.00 3.37 8 300274 阳光电源 26,400 1,894,992.00 3.27 9 000963 华东医药 50,000 1,844,000.00 3.19 10 002601 龙蟒佰利 60,500 1,729,090.00 2.99 同泰开泰混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 10 页 共 14 页 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 33,508.80 0.06 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 290,881.91 0.50 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 324,390.71 0.56 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 110079 杭银转债 1,840 183,998.91 0.32 2 113041 紫金转债 700 106,883.00 0.18 3 019547 16 国债 19 360 33,508.80 0.06 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 代码 名称 持仓量（买/ 合约市值 公允价值变 风险说明 同泰开泰混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 11 页 共 14 页 卖） （元） 动（元） - - - - - - 公允价值变动总额合计（元） 0.00 股指期货投资本期收益（元） -50,960.00 股指期货投资本期公允价值变动（元） 0.00 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 在法律法规允许的范围内，本基金可基于谨慎原则运用股指期货等相关金融衍生工具对基金投资 组合进行管理，届时将根据风险管理原则，以套期保值为目的，对冲系统性风险和某些特殊情况 下的流动性风险，提高投资效率。本基金主要采用流动性好、交易活跃的衍生品合约，通过多头 或空头套期保值等策略进行套期保值操作。本报告期间，根据市场走势及股指期货基差水平，本 基金进行了少量套期保值操作，未对组合净值产生重大影响。本基金会根据市场波动灵活调整股 指期货头寸，严格控制风险，努力取得更好的投资回报。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 在法律法规允许的范围内，本基金可根据风险管理原则，以套期保值为目的，投资于国债期 货合约，对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风险，提高投资效率。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 本基金投资的前十名证券的发行主体，本报告期内未有出现被监管部门立案调查的情况，也 未有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 同泰开泰混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 12 页 共 14 页 5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 本基金投资的前十名股票，均未超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 468,000.00 3 应收股利 - 4 应收利息 595.67 5 应收申购款 35,732.28 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 504,327.95 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 无。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 同泰开泰混合 A 同泰开泰混合 C 报告期期初基金份额总额 41,656,407.46 6,667,043.22 报告期期间基金总申购份额 693,736.88 8,102,117.33 减:报告期期间基金总赎回份额 3,199,106.63 9,248,993.81 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以"-"填列） - - 报告期期末基金份额总额 39,151,037.71 5,520,166.74 同泰开泰混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 13 页 共 14 页 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内本基金管理人无运用固有资金投资本基金的情况。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本基金管理人本报告期无运用固有资金投资本基金的交易明细。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投资者 类别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份额比例 达到或者超过 20% 的时间区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占 比 机构 1 20210101-20210331 17,018,977.11 - - 17,018,977.11 38.10% 个人 1 20210101-20210331 14,999,958.33 - - 14,999,958.33 33.58% - - - - - - - - 产品特有风险 本基金在报告期内存在单一投资者持有基金份额比例达到或者超过基金总份额 20%的情形，如遇投资 者巨额赎回或集中赎回，存在基金资产无法以合理价格及时变现以支付投资者赎回款的风险，以及 基金份额净值出现大幅波动等风险。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 同泰开泰混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 14 页 共 14 页 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、 《同泰开泰混合型证券投资基金基金合同》； 2、 《同泰开泰混合型证券投资基金托管协议》； 3、 报告期内同泰开泰混合型证券投资基金公告的各项原稿。 9.2 存放地点 基金管理人和/或基金托管人的住所或办公场所。 9.3 查阅方式 投资者可登录中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）或者基金管理 人网站（www.tongtaiamc.com）查阅，或在营业时间内至基金管理人住所免费查阅。 同泰基金管理有限公司 2021 年 4 月 22 日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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