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| 富国全球健康生活主题混合(QDII)美元现汇(010645) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2316364 | ||||||||
| 基金代码 | 010645 | ||||||||
| 公告日期 | 2021-04-22 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 富国全球健康生活主题混合型证券投资基金（QDII）二0二一年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人： 富国基金管理有限公司 基金托管人： 中国建设银行股份有限公司 报告送出日期： 2021年 04月 22日 1 §1 重要提示 富国基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及 连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 4 月 20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复 核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 富国基金管理有限公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资 产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告财务资料未经审计。 本报告期自 2021年 1月 1日起至 2021年 3月 31日止。 2 §2 基金产品概况 基金简称 富国全球健康生活主题混合（QDII） 基金主代码 010644 交易代码 010644 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2020年 12月 24日 报告期末基金份额 总额（单位：份） 508,284,298.52 投资目标 本基金主要投资全球健康生活主题股票，通过精选个股和 严格风险控制，力求为基金份额持有人获取超过业绩比较 基准的收益。 投资策略 本基金采取“自上而下”的方式进行大类资产配置，根据 对宏观经济、市场面、政策面等因素进行定量与定性相结 合的分析研究，确定组合中股票、债券、货币市场工具及 其他金融工具的比例。本基金将围绕健康生活的主题，重 点关注有利于提升民众医疗健康水平以及物质生活和精神 生活质量的行业和个股。本基金投资于全球市场，包括境 内市场和境外市场的健康生活主题股票及存托凭证，其中 主要境外市场有：美国、香港、台湾、新加坡、欧洲和日 本等国家或地区。 业绩比较基准 中证健康产业指数收益率*45%+中证海外中国内地企业互 联互通医药卫生指数收益率*45%+人民币活期存款利率（税 后）*10% 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债 券型基金与货币市场基金，低于股票型基金。 本基金可投资于境外证券，除了需要承担与境内证券投资 基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还 面临汇率风险、国家 /地区风险等境外证券市场投资所 面临的特别投资风险。 本基金可通过港股通机制投资港股通标的股票，需承担港 股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规 则等差异带来的特有风险。 基金管理人 富国基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 境外投资顾问 英文名称：- 中文名称：- 境外资产托管人 英文名称：JPMorgan Chase Bank,National Association 中文名称：摩根大通银行 注：富国全球健康生活主题混合（QDII）含人民币份额（份额代码：010644）及 美元现汇份额（010645），交易代码仅列示人民币份额代码。 3 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位： 人民币元 主要财务指标 报告期（2021年 01月 01日-2021 年 03月 31日） 1.本期已实现收益 26,626,057.26 2.本期利润 34,332,194.38 3.加权平均基金份额本期利润 0.0551 4.期末基金资产净值 533,063,951.39 5.期末基金份额净值 1.0488 注：上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式 基金的申购赎回费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动 收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变 动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 4.45% 2.27% 1.19% 1.67% 3.26% 0.60% 自基金合同 生效起至今 4.88% 2.16% 2.89% 1.61% 1.99% 0.55% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较 基准收益率变动的比较 4 注：1、截止日期为 2021年 3月 31日。 2、本基金于 2020年 12月 24日成立，自合同生效日起至本报告期末不足一年。 本基金建仓期 6个月，从 2020年 12月 24日起至 2021年 6月 23日，本期末建 仓期还未结束。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理 期限 证券从 业年限 说明 任职日期 离任日期 宁君 本基金基 金经理 2020-12-24 － 9.63 硕士，自 2011年 8月起历 任富国基金管理有限公司 助理研究员、研究员、基 金经理助理；自 2016年 8 月至 2018年 8月任海外权 益投资部 QDII投资经理； 自 2018年 9月起任富国沪 港深业绩驱动混合型证券 5 投资基金基金经理，2019 年 8 月起任富国蓝筹精选 股票型证券投资基金 （QDII）基金经理，2020 年 1 月起任富国全球科技 互联网股票型证券投资基 金（QDII）（原富国全球顶 级消费品股票型证券投资 基金，于 2015年 8月 4日 更名为富国全球顶级消费 品混合型证券投资基金； 最终于 2018 年 6月 19日 更名为富国全球科技互联 网股票型证券投资基金 （QDII））基金经理，2020 年 12月起任富国全球健康 生活主题混合型证券投资 基金（QDII）基金经理， 兼任海外权益投资部海外 权益投资副总监。具有基 金从业资格。 张峰 本基金基 金经理 2020-12-24 － 19.42 硕士，曾任摩根士丹利研 究部助理，里昂证券股票 分析员，摩根大通执行董 事，美林证券高级董事； 自 2009年 7月至 2011年 4 月任富国基金管理有限公 司周期性行业研究负责 人，2011 年 4 月至 2012 年 12月任富国全球债券证 券投资基金基金经理，自 2011年 7月至 2018 年 12 月任富国全球科技互联网 股票型证券投资基金 （QDII）（原富国全球顶级 消费品股票型证券投资基 金，于 2015年 8月 4日更 名为富国全球顶级消费品 混合型证券投资基金；最 终于 2018年 6月 19 日更 名为富国全球科技互联网 股票型证券投资基金 （QDII））基金经理，自 2012年 9月起任富国中国 6 中小盘（香港上市）混合 型证券投资基金（原富国 中国中小盘（香港上市） 股票型证券投资基金，于 2015年 8月 4日更名）基 金经理，自 2015年 6月至 2018年 7月任富国沪港深 价值精选灵活配置混合型 证券投资基金基金经理， 自 2018年 5月至 2020年 6 月任富国港股通量化精选 股票型证券投资基金基金 经理，2018年 7月至 2019 年 11月任富国沪港深业绩 驱动混合型证券投资基金 基金经理，2019年 3月至 2020年 6月任富国恒生中 国企业交易型开放式指数 证券投资基金基金经理， 2019年 5月起任富国民裕 进取沪港深成长精选混合 型证券投资基金基金经 理，2019年 6月起任富国 全球科技互联网股票型证 券投资基金（QDII）（原富 国全球顶级消费品股票型 证券投资基金，于 2015年 8 月 4 日更名为富国全球 顶级消费品混合型证券投 资基金；最终于 2018年 6 月 19日更名为富国全球科 技互联网股票型证券投资 基金（QDII））基金经理， 2019年 8月起任富国蓝筹 精选股票型证券投资基金 （QDII）基金经理，2020 年 12月起任富国全球健康 生活主题混合型证券投资 基金（QDII）基金经理， 2021年 3月起任富国沪港 深业绩驱动混合型证券投 资基金基金经理；兼任海 外权益投资部总经理。具 有基金从业资格。 7 张慕禹 本基金基 金经理 2021-03-10 － 5.08 硕士，2016年 3月至 2018 年 7 月任交银施罗德基金 管理有限公司研究部研究 员；自 2018年 7月加入富 国基金管理有限公司任海 外权益投资部 QDII 研究 员；2020年 8月起任富国 消费升级混合型证券投资 基金基金经理，2021 年 3 月起任富国全球健康生活 主题混合型证券投资基金 （QDII）基金经理。具有 基金从业资格。 注：1、上述任职日期为根据公司决定确定的聘任日期，离任日期为根据公司确 定的解聘日期；首任基金经理任职日期为基金合同生效日。 2、证券从业的涵义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介 4.3 报告期内本基金运作遵规守信情况说明 本报告期，富国基金管理有限公司作为富国全球健康生活主题混合型证券投 资基金（QDII）的管理人严格按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华 人民共和国证券法》、《富国全球健康生活主题混合型证券投资基金（QDII）基 金合同》以及其它有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和 运用基金资产，以尽可能减少和分散投资风险、力保基金资产的安全并谋求基金 资产长期稳定收益为目标，基金投资组合符合有关法规及基金合同的规定。 4.4 公平交易专项说明 4.4.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人根据相关法规要求，结合实际情况，制定了内部的《公平交易 管理办法》，对证券的一级市场申购、二级市场交易相关的研究分析、投资决策、 授权、交易执行、业绩评估等投资管理环节，实行事前控制、事中监控、事后评 估及反馈的流程化管理。在制度、操作层面确保各组合享有同等信息知情权、均 等交易机会，并保持各组合的独立投资决策权。事前控制主要包括：1、一级市 场，通过标准化的办公流程，对关联方审核、价格公允性判断及证券公平分配等 相关环节进行控制；2、二级市场，通过交易系统的投资备选库、交易对手库及 授权管理，对投资标的、交易对手和操作权限进行自动化控制。事中监控主要包 8 括组合间相同投资标的的交易方向、市场冲击的控制，银行间市场交易价格的公 允性评估等。1、将主动投资组合的同日反向交易列为限制行为，非经特别控制 流程审核同意，不得进行；对于同日同向交易，通过交易系统对组合间的交易公 平性进行自动化处理。2、同一基金经理管理的不同组合，对同一投资标的采用 相同投资策略的，必须通过交易系统采取同时、同价下达投资指令，确保公平对 待其所管理的组合。事后评估及反馈主要包括组合间同一投资标的的临近交易日 的同向交易和反向交易的合理性分析评估，以及不同时间窗口下（1日、3日、5 日）的季度公平性交易分析评估等。1、通过公平性交易的事后分析评估系统， 对涉及公平性交易的投资行为进行分析评估，分析对象涵盖公募、年金、社保及 专户产品，并重点分析同类组合（股票型、混合型、债券型）间、不同产品间以 及同一基金经理管理不同组合间的交易行为，若发现异常交易行为，风险管理部 视情况要求相关当事人做出合理性解释，并按法规要求上报辖区监管机构。2、 季度公平性交易分析报告按规定经基金经理或投资经理签字，并经督察长、总经 理审阅签字后，归档保存，以备后查。本报告期内公司旗下基金严格遵守公司的 相关公平交易制度，未出现违反公平交易制度的情况。 4.4.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内未发现异常交易行为。公司旗下管理的各投资组合在交易所公开 竞价同日反向交易的控制方面，报告期内本组合与其他投资组合之间未出现成交 较少的单边交易量超过该证券当日成交量 5%的情况。 4.5 报告期内基金的投资策略和运作分析 本基金在医疗保健和消费行业中精选有护城河、业绩增长确定性高、长期成 长空间大的优质企业买入持有。基金成立后快速建仓，在上涨过程中小幅减持了 涨幅过大的公司。 4.6 报告期内基金的业绩表现 本报告期，本基金份额净值增长率为 4.45%，同期业绩比较基准收益率为 1.19% 4.7 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 本基金本报告期无需要说明的相关情形。 9 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产 的比例（%） 1 权益投资 450,127,550.83 80.82 其中：普通股 427,815,357.62 76.82 存托凭证 22,312,193.21 4.01 2 基金投资 － － 3 固定收益投资 － － 其中：债券 － － 资产支持证券 － － 4 金融衍生品投资 － － 其中：远期 － － 期货 － － 期权 － － 权证 － － 5 买入返售金融资产 － － 其中：买断式回购的买入返售金融 资产 － － 6 货币市场工具 － － 7 银行存款和结算备付金合计 106,083,461.18 19.05 8 其他资产 727,252.13 0.13 9 合计 556,938,264.14 100.00 5.2 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布 国家（地区） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 中国香港 303,940,031.13 57.02 美国 38,936,530.80 7.30 中国大陆 107,250,988.90 20.12 合计 450,127,550.83 84.44 5.3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 医疗保健 195,683,485.20 36.71 日常消费品 93,167,224.74 17.48 非日常生活消费品 78,739,773.90 14.77 通信服务 75,184,000.99 14.10 工业 7,353,066.00 1.38 合计 450,127,550.83 84.44 10 5.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭 证投资明细 序号 公司名称 （英文） 公司名称 （中文） 证券 代码 所在证券 市场 所属国家 （地区） 数量 （股） 公允价值（元） 占基金资 产净值比 例（％） 1 Tencent Holdings Ltd 腾讯控股 700 香港联合 交易所 中国香港 10600 0 54,649,338.80 10.25 2 Kweichow Moutai Co.,Ltd. 贵州茅台 600519 上海证券 交易所 中国大陆 20000 40,180,000.00 7.54 3 Innovent Biologics , Inc. 信达生物 1801 香港联合 交易所 中国香港 49600 0 33,054,651.73 6.20 4 Shenzhen Mindray Bio-Medic al Electroni cs Co., Ltd. 迈瑞医疗 300760 深圳证券 交易所 中国大陆 78200 31,210,402.00 5.85 5 WuXi Apptec Co.,Ltd. 药明康德 2359 香港联合 交易所 中国香港 22610 0 29,218,455.77 5.48 6 Remegen Co., Ltd. 荣昌生物-B 9995 香港联合 交易所 中国香港 34900 0 28,464,394.63 5.34 7 Haier Smart Home Co., Ltd. 海尔智家 6690 香港联合 交易所 中国香港 98700 0 25,943,391.73 4.87 8 Hygeia Healthcar e Holdings Co., Limited 海吉亚医疗 6078 香港联合 交易所 中国香港 46400 0 22,137,630.70 4.15 9 CanSino Biologics Inc. 康希诺生物 -B 6185 香港联合 交易所 中国香港 88200 21,916,193.54 4.11 10 Shenzhou Internati onal Group 申洲国际 2313 香港联合 交易所 中国香港 15060 0 20,505,469.80 3.85 11 Holdings Ltd. 5.5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 注：本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 注：本基金本报告期末未持有债券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券 投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投 资明细 注：本基金本报告期末未持有金融衍生品。 5.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 注：本基金本报告期末未持有基金。 5.10 投资组合报告附注 5.10.1 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案 调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 本报告编制日前一年内，本基金持有的“腾讯控股”的发行主体腾讯控股有 限公司（以下简称“公司”），由于在收购猿辅导（YUAN INC）股权过程中涉嫌 违法实施经营者集中的违法违规行为，国家市场监督管理总局于 2021年 3月 12 日对公司作出罚款 50万元的行政处罚（国市监处〔2021〕13号）。 基金管理人将密切跟踪相关进展，遵循价值投资的理念进行投资决策。 本基金持有的其余 9名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.10.2 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。 5.10.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 12 1 存出保证金 32,879.08 2 应收证券清算款 － 3 应收股利 － 4 应收利息 1,822.78 5 应收申购款 692,550.27 6 其他应收款 － 7 待摊费用 － 8 其他 － 9 合计 727,252.13 5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中未持有流通受限的股票。 5.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分。 因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存 在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 670,248,732.96 报告期期间基金总申购份额 42,789,485.67 减：报告期期间基金总赎回份额 204,753,920.11 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列） － 报告期期末基金份额总额 508,284,298.52 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 注：本报告期本基金的管理人未运用固有资金申赎及买卖本基金。 13 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 注：本基金本报告期无单一投资者持有基金份额达到或超过 20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 本报告期，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金 法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露 管理办法》和《存托凭证发行与交易管理办法（试行）》等法律法规的规定和基 金合同的约定，经与基金托管人协商一致，基金管理人决定自 2021年 3月 27日 起，在本基金投资范围中增加存托凭证，并对基金合同及托管协议的相应条款进 行修订。具体可参见基金管理人于 2021年 3月 25日发布的《富国基金管理有限 公司关于旗下部分基金投资范围增加存托凭证并相应修订基金合同及托管协议 的公告》。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会批准设立富国全球健康生活主题混合型证券投资基金（QDII） 的文件 2、富国全球健康生活主题混合型证券投资基金（QDII）基金合同 3、富国全球健康生活主题混合型证券投资基金（QDII）托管协议 4、中国证监会批准设立富国基金管理有限公司的文件 5、富国全球健康生活主题混合型证券投资基金（QDII）财务报表及报表附 注 6、报告期内在指定报刊上披露的各项公告 9.2 存放地点 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1196号世纪汇办公楼二座 27-30层 9.3 查阅方式 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人富国基金管理有限公司。 14 咨询电话：95105686、4008880688（全国统一，免长途话费）公司网址： http://www.fullgoal.com.cn。 富国基金管理有限公司 2021年 04月 22日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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