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| 前海联合添利债券C(003181) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2415642 | ||||||||
| 基金代码 | 003181 | ||||||||
| 公告日期 | 2021-07-21 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金2021年第2季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人:新疆前海联合基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 报告送出日期:2021年 07月 21日 新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金 2021年第 2季度报告 第 2页，共 21页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2021年7 月19日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复 核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不 保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决 策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2021年4月1日起至6月30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 前海联合添利债券 基金主代码 003180 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2016年 11月 11日 报告期末基金份额总额 94,893,799.27份 投资目标 在严格控制风险和保持资产流动性的基础上，通过 积极主动的投资管理，力争实现基金资产的长期稳 健增值。 投资策略 本基金通过定性与定量相结合的方法分析宏观经 济和证券市场发展趋势，对证券市场当期的系统性 风险以及可预见的未来时期内各大类资产的预期 风险和预期收益率进行分析评估，并据此制定本基 金在股票、债券、现金等资产之间的配置比例、调 整原则和调整范围，通过采取利率预期策略、收益 新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金 2021年第 2季度报告 第 3页，共 21页 率曲线配置策略、可转债投资策略等积极投资策 略，在保持总体风险水平相对稳定的基础上，发掘 和利用潜在投资机会，力争投资组合的稳定增值。 此外，本基金将持续地进行定期与不定期的资产配 置风险监控，适时地做出相应的调整。 业绩比较基准 中债综合全价（总值）指数收益率*90%+沪深 300 指数收益率*10% 风险收益特征 本基金是债券型基金，属于证券投资基金中的较低 风险品种，长期预期风险收益水平低于股票型基 金、混合型基金，高于货币市场基金。 基金管理人 新疆前海联合基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 前海联合添利债券 A 前海联合添利债券 C 下属分级基金的交易代码 003180 003181 报告期末下属分级基金的份额总额 93,713,371.31份 1,180,427.96份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2021年 04月 01日-2021年 06月 30日） 前海联合添利债券 A 前海联合添利债券 C 1.本期已实现收益 1,487,532.92 18,347.66 2.本期利润 1,878,387.63 24,040.25 3.加权平均基金份额本期利润 0.0200 0.0194 4.期末基金资产净值 109,134,926.10 1,409,745.00 5.期末基金份额净值 1.1646 1.1943 注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或者交易基金的各项费用，计入费用后实际收 益水平要低于所列数字。 新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金 2021年第 2季度报告 第 4页，共 21页 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益） 扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 前海联合添利债券 A净值表现 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①- ③ ②- ④ 过去三个月 1.76% 0.24% 0.77% 0.10% 0.99 % 0.14 % 过去六个月 3.43% 0.35% 0.70% 0.14% 2.73 % 0.21 % 过去一年 11.81% 0.39% 2.31% 0.13% 9.50 % 0.26 % 过去三年 16.09% 0.33% 8.98% 0.13% 7.11 % 0.20 % 自基金合同 生效起至今 16.46% 0.29% 6.01% 0.13% 10.4 5% 0.16 % 前海联合添利债券 C净值表现 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①- ③ ②- ④ 过去三个月 1.65% 0.24% 0.77% 0.10% 0.88 % 0.14 % 过去六个月 3.22% 0.35% 0.70% 0.14% 2.52 % 0.21 % 过去一年 11.37% 0.39% 2.31% 0.13% 9.06 % 0.26 % 新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金 2021年第 2季度报告 第 5页，共 21页 过去三年 19.86% 0.36% 8.98% 0.13% 10.8 8% 0.23 % 自基金合同 生效起至今 19.43% 0.31% 6.01% 0.13% 13.4 2% 0.18 % 注：本基金的业绩比较基准为：中债综合全价（总值）指数收益率*90%+沪深 300指数收益 率*10%。 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收益率变动的比较 3.3 其他指标 新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金 2021年第 2季度报告 第 6页，共 21页 无。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基 金经理期限 证 券 从 业 年 限 说明 任职 日期 离任 日期 黄浩东 本基金的基金经理，固 定收益部总经理 2019- 12-17 - 9年 黄浩东先生，硕士研究生，9 年证券投资研究经验。2011 年 7月至 2019年 8月任职于 东莞证券股份有限公司深圳 分公司，历任研究员、投资 经理、副总经理兼投资经理。 2019年 8月加入前海联合基 金，现任固定收益部总经理、 新疆前海联合添利债券型发 起式证券投资基金基金经理 （自 2019年 12月 17日起任 职）、新疆前海联合添惠纯债 债券型证券投资基金基金经 理（自 2020年 3月 26日起 任职）、新疆前海联合泳祺纯 债债券型证券投资基金基金 经理（自 2020年 3月 26日 起任职）、新疆前海联合添泽 新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金 2021年第 2季度报告 第 7页，共 21页 债券型证券投资基金基金经 理（自 2020年 6月 4日起任 职）、新疆前海联合泳辉纯债 债券型证券投资基金基金经 理（自 2020年 6月 8日起任 职）、新疆前海联合泰瑞纯债 债券型证券投资基金基金经 理（自 2020年 8月 13日起 任职）和新疆前海联合添瑞 一年持有期混合型证券投资 基金基金经理（自 2021年 5 月 7日起任职）。 林材 本基金的基金经理（已 离任） 2016- 11-17 2021- 05-07 13 年 林材先生，硕士研究生，13 年证券基金投资研究经验。 2011年 10月至 2015年 7月 任金元顺安基金经理，2008 年 11月至 2011年 10月任民 生加银基金医药行业研究 员、基金经理助理。2000年 7月至 2003年 9月曾任职于 广州医药集团。2015年 9月 加入前海联合基金，现任新 疆前海联合国民健康产业灵 活配置混合型证券投资基金 基金经理（自 2016年 12月 29日起任职）、新疆前海联合 科技先锋混合型证券投资基 金基金经理（自 2020年 2月 18日起任职）和新疆前海联 新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金 2021年第 2季度报告 第 8页，共 21页 合添瑞一年持有期混合型证 券投资基金基金经理（自 2021年 4月 20日起任职）。 曾任新疆前海联合新思路灵 活配置混合型证券投资基金 基金经理（自 2016年 11月 11日至 2020年 7月 6日）、 新疆前海联合添利债券型发 起式证券投资基金基金经理 （自 2016年 11月 17日至 2021年 5月 6日）、新疆前海 联合泓鑫灵活配置混合型证 券投资基金基金经理（自 2016年 11月 30日至 2019 年 9月 17日）、新疆前海联 合沪深 300指数型证券投资 基金基金经理（自 2016年 11 月 30日至 2020年 7月 6日）、 新疆前海联合研究优选灵活 配置混合型证券投资基金基 金经理（自 2018年 7月 25 日至 2019年 9月 26日）和 新疆前海联合泳隆灵活配置 混合型证券投资基金基金经 理（自 2020年 2月 18日至 2021年 3月 4日）。 注：1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”根据公 司对外公告的解聘日期填写；对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离任日期”分别 根据公司对外公告的聘任日期和解聘日期填写。 新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金 2021年第 2季度报告 第 9页，共 21页 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 无。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规和基金合同的 规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为 基金持有人谋求最大利益，基金运作合法合规，无损害基金持有人利益的行为。基金的投资 范围、投资比例符合有关法律法规的规定及基金合同的约定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》， 完善了相应的制度和流程，通过系统和人工等各种方式在授权、研究、决策、交易和业绩评 估等各个业务环节保证公平交易制度的严格执行，公平对待旗下管理的所有投资组合，保护 投资者合法权益。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金报告期内，未发生有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 回顾 2021年二季度 ，利率市场在经济复苏背景下，收益率仍然缓慢下行。究其原因， 这还是利率债供给偏慢，主流机构欠配和流动性充裕造成的，虽然通胀依然温和上行。同时 信用债收益率整体下行，部分低等级城投品种也出现下行。这反应了流动性充裕情况下，机 构开始通过下沉风险偏好寻求收益。而流动性宽松是贯穿二季度市场的主脉络。 权益市场二季度行情出现比较大的波动，各行业出现比较大的分化，热点集中在新能源， 光伏，医美等部分行业，而部分前期涨幅较大的大盘股受到了市场的冲击出现比较大的回调。 本基金二季度维持中等杠杆操作，转债仓位随着行情变化调整，股票仓位则维持合同约 定范围内的中高水平。 4.5 报告期内基金的业绩表现 新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金 2021年第 2季度报告 第 10页，共 21页 截至报告期末前海联合添利债券 A基金份额净值为 1.1445元，本报告期内，该类基金 份额净值增长率为 1.76%，同期业绩比较基准收益率为 0.77%；截至报告期末前海联合添利 债券 C基金份额净值为 1.1749元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为 1.65%，同期 业绩比较基准收益率为 0.77%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 15,516,663.76 12.69 其中：股票 15,516,663.76 12.69 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 104,769,946.13 85.70 其中：债券 104,769,946.13 85.70 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入 返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金 合计 576,526.06 0.47 8 其他资产 1,388,381.99 1.14 9 合计 122,251,517.94 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金 2021年第 2季度报告 第 11页，共 21页 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 9,956,831.00 9.01 D 电力、热力、燃气及水生产 和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 470,708.40 0.43 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术 服务业 874,347.00 0.79 J 金融业 968,970.00 0.88 K 房地产业 527,600.00 0.48 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 266,203.00 0.24 N 水利、环境和公共设施管理 业 - - O 居民服务、修理和其他服务 业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 993,383.08 0.90 R 文化、体育和娱乐业 1,458,621.28 1.32 S 综合 - - 合计 15,516,663.76 14.04 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未通过港股通机制投资港股。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金 2021年第 2季度报告 第 12页，共 21页 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 600570 恒生电子 7,700 718,025.00 0.65 2 002044 美年健康 77,900 709,669.00 0.64 3 002415 海康威视 10,800 696,600.00 0.63 4 300144 宋城演艺 40,500 680,400.00 0.62 5 002597 金禾实业 18,000 624,600.00 0.57 6 600031 三一重工 19,000 552,330.00 0.50 7 300083 创世纪 50,000 547,500.00 0.50 8 000333 美的集团 7,500 535,275.00 0.48 9 300415 伊之密 22,000 473,000.00 0.43 10 002460 赣锋锂业 3,900 472,251.00 0.43 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比 例(％) 1 国家债券 5,003,500.00 4.53 2 央行票据 - - 3 金融债券 1,008,615.93 0.91 其中：政策性金融债 1,008,615.93 0.91 4 企业债券 39,927,826.62 36.12 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 58,830,003.58 53.22 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 104,769,946.13 94.78 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净 新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金 2021年第 2季度报告 第 13页，共 21页 值比例(%) 1 112729 18申宏 02 100,000 10,302,000.00 9.32 2 163927 20东债 01 100,000 10,058,000.00 9.10 3 163290 20海通 02 100,000 9,967,000.00 9.02 4 132011 17浙报 EB 97,900 9,838,950.00 8.90 5 132008 17山高 EB 51,330 5,370,144.60 4.86 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期内未投资股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期内未投资国债期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期内未投资国债期货。 新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金 2021年第 2季度报告 第 14页，共 21页 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到监管部门立案调查或报 告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形说明 1.20海通 02发债主体受监管处罚情况： （1）2020年 9月-2021年 4月，海通证券保荐业务信息披露存在不充分或者错误；作为推 荐挂牌主办券商，未勤勉尽责，对挂牌公司内控情况、股权情况等核查不充分，违反了《证 券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第 170号）第五条的规定以及其他法规，证监会 5次对海通证券采取出具警示函的行政监督管理措施。 (2)2021年 3月 30日，根据沪证监决〔2021〕40号，因在开展部分投资顾问、私募资产管 理业务过程中，未按照审慎经营原则，有效控制和防范风险，未能审慎评估公司经营管理行 为对证券市场的影响；司未将相关业务行为纳入全面合规风控体系，合规风控机制存在缺失； 投资银行业务内部控制存在漏洞，债券承销与资产管理等业务缺少有效隔离，利益冲突审查 机制存在缺失等违法违规事由，上海证监局责令海通证券自处罚决定作出之日起 1年内每 3 个月开展一次内部合规检查，自处罚决定作出之日起 12个月内，暂停为机构投资者提供债 券投资顾问业务。 基金管理人经审慎分析，认为海通证券资产规模大，经营情况良好，且海通证券主体评级为 市场最高的 AAA评级，实力很强，上述事项对海通证券自身信用基本面影响很小，对其短期 流动性影响可以忽略不计。 本基金投资于海通证券的决策程序说明：基于海通证券基本面研究以及二级市场的判断，本 基金投资于海通证券，其决策流程符合公司投资管理制度的相关规定。 基金管理人经审慎分析，认为该事项对海通证券经营和价值应不会构成重大影响，对基金运 作无影响。 2.苏银转债发债主体受监管处罚情况： 2020年 12月 30日，根据苏银保监罚决字〔2020〕88号，因个人贷款资金用途管控不严； 发放流动资金贷款偿还银行承兑汇票垫款等违法违规事由，根据《中华人民共和国银行业监 督管理法》第四十六条第（五）项，江苏银保监局对江苏银行处以 240万元人民币的罚款。 基金管理人经审慎分析，认为江苏银行资产规模大，经营情况良好，且江苏银行主体评级为 市场最高的 AAA评级，上述罚款占其净利润及净资产的比例很低，该事项对江苏银行自身信 用基本面影响很小，对其短期流动性影响可以忽略不计。 新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金 2021年第 2季度报告 第 15页，共 21页 本基金投资于江苏银行的决策程序说明：基于江苏银行基本面研究以及二级市场的判断，本 基金投资于江苏银行，其决策流程符合公司投资管理制度的相关规定。 基金管理人经审慎分析，认为该事项对江苏银行经营和价值应不会构成重大影响，对基金运 作无影响。 5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 本基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库的情形。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 5,898.20 2 应收证券清算款 261,035.45 3 应收股利 - 4 应收利息 1,121,408.35 5 应收申购款 39.99 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 1,388,381.99 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (％) 1 132011 17浙报 EB 9,838,950.00 8.90 2 132008 17山高 EB 5,370,144.60 4.86 3 132015 18中油 EB 2,986,722.50 2.70 4 110053 苏银转债 2,184,480.00 1.98 5 110068 龙净转债 1,268,064.00 1.15 6 132018 G三峡 EB1 1,242,040.80 1.12 7 113011 光大转债 1,155,800.00 1.05 8 110056 亨通转债 1,027,700.00 0.93 9 128081 海亮转债 1,024,185.97 0.93 10 110038 济川转债 1,019,258.70 0.92 新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金 2021年第 2季度报告 第 16页，共 21页 11 113021 中信转债 950,130.00 0.86 12 110051 中天转债 918,640.00 0.83 13 128071 合兴转债 905,080.00 0.82 14 110043 无锡转债 901,440.00 0.82 15 110045 海澜转债 893,040.00 0.81 16 110060 天路转债 857,285.80 0.78 17 110059 浦发转债 819,440.00 0.74 18 113569 科达转债 815,770.00 0.74 19 128107 交科转债 814,200.00 0.74 20 128105 长集转债 812,550.00 0.74 21 113033 利群转债 801,600.00 0.73 22 113044 大秦转债 737,864.70 0.67 23 110063 鹰 19转债 707,940.00 0.64 24 113549 白电转债 707,884.80 0.64 25 123056 雪榕转债 672,360.00 0.61 26 128140 润建转债 657,193.80 0.59 27 110073 国投转债 647,337.10 0.59 28 110064 建工转债 641,680.00 0.58 29 132009 17中油 EB 618,429.00 0.56 30 113601 塞力转债 608,820.00 0.55 31 128064 司尔转债 601,621.08 0.54 32 110062 烽火转债 595,952.00 0.54 33 113542 好客转债 592,737.60 0.54 34 123048 应急转债 569,953.60 0.52 35 128083 新北转债 567,611.10 0.51 36 128114 正邦转债 552,389.36 0.50 37 110034 九州转债 541,200.00 0.49 38 110048 福能转债 534,320.00 0.48 39 110041 蒙电转债 520,478.40 0.47 新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金 2021年第 2季度报告 第 17页，共 21页 40 127016 鲁泰转债 520,300.00 0.47 41 128129 青农转债 515,920.08 0.47 42 113525 台华转债 508,390.80 0.46 43 110052 贵广转债 506,050.00 0.46 44 113532 海环转债 501,000.00 0.45 45 123063 大禹转债 453,600.00 0.41 46 113584 家悦转债 398,965.50 0.36 47 113039 嘉泽转债 343,530.00 0.31 48 113563 柳药转债 320,617.70 0.29 49 128117 道恩转债 304,080.00 0.28 50 123002 国祯转债 297,728.40 0.27 51 132007 16凤凰 EB 272,327.40 0.25 52 123068 弘信转债 271,550.00 0.25 53 128131 崇达转 2 257,000.00 0.23 54 110057 现代转债 223,620.00 0.20 55 127020 中金转债 220,497.00 0.20 56 127024 盈峰转债 220,020.00 0.20 57 127015 希望转债 217,680.00 0.20 58 128040 华通转债 216,200.00 0.20 59 128037 岩土转债 214,860.00 0.19 60 127012 招路转债 209,778.80 0.19 61 113024 核建转债 200,841.20 0.18 62 128095 恩捷转债 180,310.00 0.16 63 123028 清水转债 164,527.20 0.15 64 110076 华海转债 160,769.70 0.15 65 123077 汉得转债 153,630.00 0.14 66 128108 蓝帆转债 120,250.00 0.11 67 113013 国君转债 112,810.00 0.10 68 110067 华安转债 107,420.00 0.10 新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金 2021年第 2季度报告 第 18页，共 21页 69 113026 核能转债 105,730.00 0.10 70 128022 众信转债 105,500.00 0.10 71 123059 银信转债 105,230.00 0.10 72 123076 强力转债 100,870.00 0.09 73 128124 科华转债 52,550.00 0.05 74 113610 灵康转债 32,361.00 0.03 75 132022 20广版 EB 3,008.10 0.00 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 前海联合添利债券 A 前海联合添利债券 C 报告期期初基金份额总额 93,695,744.88 1,341,721.24 报告期期间基金总申购份额 121,732.86 73,295.76 减：报告期期间基金总赎回 份额 104,106.43 234,589.04 报告期期间基金拆分变动份 额（份额减少以“-”填列） - - 报告期期末基金份额总额 93,713,371.31 1,180,427.96 注：总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金 2021年第 2季度报告 第 19页，共 21页 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内，基金管理人不存在申购或者赎回本基金的情况。 §8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况 项目 持有份额总 数 持有份额占 基金总份额 比例 发起份额总 数 发起份额占 基金总份额 比例 发起份额承 诺持有期限 基金管理人 固有资金 - - - - - 基金管理人 高级管理人 员 4,268.61 0.00% - - - 基金经理等 人员 - - - - - 基金管理人 股东 - - - - - 其他 - - - - - 合计 4,268.61 0.00% - - - 注：1、上述份额总数为扣除认购费用并包含利息结转份额后的总份额数。 2、本基金发起式资金提供方仅为基金管理人，基金管理人高级管理人员、基金经理、基金 管理人股东、其他从业人员持有的基金份额不属于发起份额。 3.本基金于 2016年 11月 11日成立，截至 2019年 11月 11日，本基金成立满 3年。本基金 管理人于 2019年 12月 11日申请赎回本基金发起式基金份额 10,004,000份。基金管理人的 赎回行为符合《公开募集证券投资基金运作管理办法》第十二条第二款有关发起式基金份额 锁定期的规定。 新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金 2021年第 2季度报告 第 20页，共 21页 §9 影响投资者决策的其他重要信息 9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投资者类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金 情况 序号 持有基金份额 比例达到或者 超过 20%的时 间区间 期初份 额 申购份 额 赎回份 额 持有份 额 份额占 比 机构 1 20210401-202 10630 92,661 ,657.0 0 - - 92,661, 657.00 97.65% 产品特有风险 本基金存在持有基金份额超过 20%的基金份额持有人，在特定赎回比例及市场条件下，若 基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产，将会导致流动性风险和基金净值波动风 险。 注：报告期内申购份额包含红利再投份额。 9.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §10 备查文件目录 10.1 备查文件目录 1、中国证监会核准新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金募集的文件； 2、《新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金基金合同》； 3、《新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金托管协议》； 4、法律意见书； 5、基金管理人业务资格批件、营业执照； 6、基金托管人业务资格批件、营业执照； 7、本报告期内公开披露的基金净值信息及其他临时公告。 新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金 2021年第 2季度报告 第 21页，共 21页 10.2 存放地点 除上述第 6项文件存放于基金托管人处外，其他备查文件等文本存放于基金管理人处。 10.3 查阅方式 投资者可到基金管理人和/或基金托管人的办公场所、营业场所及网站免费查阅备查文件。 在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。 新疆前海联合基金管理有限公司 二〇二一年七月二十一日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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