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| 前海联合泳隆混合C(007040) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2415654 | ||||||||
| 基金代码 | 007040 | ||||||||
| 公告日期 | 2021-07-21 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 新疆前海联合泳隆灵活配置混合型证券投资基金2021年第2季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人:新疆前海联合基金管理有限公司 基金托管人:宁波银行股份有限公司 报告送出日期:2021年 07月 21日 新疆前海联合泳隆灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告 第 2页，共 14页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人宁波银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2021年7月19 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内 容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不 保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决 策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2021年4月1日起至6月30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 前海联合泳隆混合 基金主代码 004128 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2017年 08月 29日 报告期末基金份额总额 344,076.94份 投资目标 本基金在严格控制风险的基础上，通过对不同资产 类别的优化配置及组合精选，力求实现基金资产的 长期稳健增值。 投资策略 本基金将采取主动的类别资产配置策略，注重风险 与收益的平衡。本基金将精选具有较高投资价值的 股票和债券，力求实现基金资产的长期稳健增长。 业绩比较基准 沪深 300指数收益率×50%＋中债综合全价指数收 益率×50% 新疆前海联合泳隆灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告 第 3页，共 14页 风险收益特征 本基金为混合型证券投资基金，风险与收益高于债 券型基金与货币市场基金，低于股票型基金，属于 中等预期收益和预期风险水平的投资品种。 基金管理人 新疆前海联合基金管理有限公司 基金托管人 宁波银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 前海联合泳隆混合 A 前海联合泳隆混合 C 下属分级基金的交易代码 004128 007040 报告期末下属分级基金的份额总额 163,104.74份 180,972.20份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2021年 04月 01日-2021年 06月 30日） 前海联合泳隆混合 A 前海联合泳隆混合 C 1.本期已实现收益 1,079.64 653.72 2.本期利润 1,054.92 628.44 3.加权平均基金份额本期利润 0.0044 0.0029 4.期末基金资产净值 256,302.20 283,314.53 5.期末基金份额净值 1.5714 1.5655 注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或者交易基金的各项费用，计入费用后实际收 益水平要低于所列数字。 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益） 扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3、本基金自 2019年 2月 22日起，增加 C类基金份额并设置对应基金代码。 3.2 基金净值表现 新疆前海联合泳隆灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告 第 4页，共 14页 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 前海联合泳隆混合 A净值表现 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①- ③ ②- ④ 过去三个月 0.29% 0.02% 2.03% 0.49% -1.7 4% -0.4 7% 过去六个月 0.22% 0.15% 0.70% 0.66% -0.4 8% -0.5 1% 过去一年 31.50% 0.66% 12.51% 0.66% 18.9 9% 0.00 % 过去三年 51.67% 0.69% 26.94% 0.67% 24.7 3% 0.02 % 自基金合同 生效起至今 83.36% 0.97% 22.35% 0.64% 61.0 1% 0.33 % 前海联合泳隆混合 C净值表现 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①- ③ ②- ④ 过去三个月 0.19% 0.02% 2.03% 0.49% -1.8 4% -0.4 7% 过去六个月 0.03% 0.15% 0.70% 0.66% -0.6 7% -0.5 1% 过去一年 30.88% 0.66% 12.51% 0.66% 18.3 7% 0.00 % 自基金合同 生效起至今 45.49% 0.73% 25.61% 0.66% 19.8 8% 0.07 % 注：1、本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×50%＋中债综合全价指数收益率 ×50%。 新疆前海联合泳隆灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告 第 5页，共 14页 2、本基金自 2019年 2月 22日起，增加 C类基金份额并设置对应基金代码。 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收益率变动的比较 注：本基金自 2019年 2月 22日起，增加 C类基金份额并设置对应基金代码。前海联合泳隆 混合 C 基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较起始日为 2019年 2月 22日。 3.3 其他指标 无。 新疆前海联合泳隆灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告 第 6页，共 14页 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基 金经理期限 证 券 从 业 年 限 说明 任职 日期 离任 日期 张磊 本基金的基金经理 2021- 03-05 - 7年 张磊先生，硕士研究生，7 年证券基金投资研究经验， 先后从事 TMT、医药等行业研 究。2013 年 7月至 2017 年 2月任华润元大基金管理 有限公司投资管理部研究 员。2017年 2月加入前海联 合基金，现任新疆前海联合 科技先锋混合型证券投资基 金基金经理（自 2020年 6月 8日起任职）、新疆前海联合 新思路灵活配置混合型证券 投资基金基金经理（自 2020 年 7月 7日起任职）、新疆前 海联合沪深 300指数型证券 投资基金基金经理（自 2020 年 7月 7日起任职）和新疆 前海联合泳隆灵活配置混合 型证券投资基金的基金经理 （自 2021年 3月 5日起任 新疆前海联合泳隆灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告 第 7页，共 14页 职）。 注：1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”根据公 司对外公告的解聘日期填写；对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离任日期”分别 根据公司对外公告的聘任日期和解聘日期填写。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 无。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规和基金合同的 规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为 基金持有人谋求最大利益，基金运作合法合规，无损害基金持有人利益的行为。基金的投资 范围、投资比例符合有关法律法规的规定及基金合同的约定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》， 完善了相应的制度和流程，通过系统和人工等各种方式在授权、研究、决策、交易和业绩评 估等各个业务环节保证公平交易制度的严格执行，公平对待旗下管理的所有投资组合，保护 投资者合法权益。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金报告期内，未发生有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 回顾 2021年二季度，主要指数出现分化，象征大盘股的沪深 300等指数横盘整理，而 象征新兴行业的科创 50和创业板指数则一路上涨，创出年内新高。分行业来看，新能源、 半导体、汽车、化工、医药等行业涨幅靠前，农林牧渔、房地产、家电、休闲娱乐、建材等 行业表现较差。 二季度经济总体平稳，国内和出口相关的行业仍然景气，由于新冠病毒变异，海外疫情 出现反复，尤其是印度等发展中国家受到冲击更大，这也带动了出口的增长。但由于芯片紧 新疆前海联合泳隆灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告 第 8页，共 14页 缺，供给受限，部分原材料也出现了较大涨幅。但这也一定程度抑制了需求，价格传导并不 顺畅。预计下半年这一情况逐渐有所缓解，下游需求逐渐恢复。报告期内，本基金主要在为 未来一年的行情做布局，寻找景气向上的行业，逐步调整持仓结构，寻找更有性价比的标的。 本基金坚持自下而上精选优质个股，坚持从公司的基本面、估值出发，重点选取基本面 坚实、具备核心竞争力、资产负债表健康、业绩具有稳定性的行业龙头公司。同时中观跟踪 把握细分行业的景气周期和政策预期，合理调整板块权重。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末前海联合泳隆混合 A基金份额净值为 1.5714元，本报告期内，该类基金 份额净值增长率为 0.29%，同期业绩比较基准收益率为 2.03%；截至报告期末前海联合泳隆 混合 C基金份额净值为 1.5655元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为 0.19%，同期 业绩比较基准收益率为 2.03%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内，本基金从 2020年 7月 16日起至 2021年 6月 30日止，连续 233个工作日 基金资产净值低于 5000万元。本基金管理人已经于 2020年 10月 20日向证监会申请持续营 销。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 10,838.00 1.97 其中：股票 10,838.00 1.97 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 新疆前海联合泳隆灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告 第 9页，共 14页 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 200,000.00 36.30 其中：买断式回购的买入 返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金 合计 339,356.56 61.59 8 其他资产 767.00 0.14 9 合计 550,961.56 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 - - D 电力、热力、燃气及水生产 和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术 服务业 - - J 金融业 10,838.00 2.01 新疆前海联合泳隆灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告 第 10页，共 14页 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理 业 - - O 居民服务、修理和其他服务 业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 10,838.00 2.01 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未通过港股通机制投资港股。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 600036 招商银行 200 10,838.00 2.01 注：本基金本报告期末仅持有上述股票。 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 新疆前海联合泳隆灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告 第 11页，共 14页 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期内未投资股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期内未投资国债期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期内未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到监管部门立案调查或报 告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形说明 招商银行股票发行主体被监管部门处罚事件： 2021年 5月 17日，中国银行保险监督管理委员会行政处罚决定书文号（银保监罚决字 〔2021〕16号），主要违法违规事实是为同业投资提供第三方信用担保、为非保本理财产品 出具保本承诺，部分未按规定计提风险加权资产以及违规协助无衍生产品交易业务资格的银 新疆前海联合泳隆灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告 第 12页，共 14页 行发行结构性衍生产品等。 银保监会对招商银行作出罚款 7170万元行政处罚决定。 基金管理人分析认为，该处罚事件对该公司正常经营影响很小，7170 万罚款只占招商 银行 2020年 2904亿收入的 0.02%。 本基金投资于招商银行的决策程序说明：基于招商银行基本面研究以及二级市场的判 断，本基金投资于招商银行，其决策流程符合公司投资管理制度的相关规定。 基金管理人经审慎分析，认为该事项对公司经营和价值应不会构成重大影响，对基金运作无 影响。 5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 本基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库的情形。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 136.59 2 应收证券清算款 23.70 3 应收股利 - 4 应收利息 117.39 5 应收申购款 489.32 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 767.00 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 新疆前海联合泳隆灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告 第 13页，共 14页 §6 开放式基金份额变动 单位：份 前海联合泳隆混合 A 前海联合泳隆混合 C 报告期期初基金份额总额 289,455.97 280,310.45 报告期期间基金总申购份额 30,697.63 91,510.85 减：报告期期间基金总赎回 份额 157,048.86 190,849.10 报告期期间基金拆分变动份 额（份额减少以“-”填列） - - 报告期期末基金份额总额 163,104.74 180,972.20 注：总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内，基金管理人不存在申购或者赎回本基金的情况。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 本基金本报告期内不存在单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 新疆前海联合泳隆灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告 第 14页，共 14页 9.1 备查文件目录 1、中国证监会核准新疆前海联合泳隆灵活配置混合型证券投资基金募集的文件； 2、《新疆前海联合泳隆灵活配置混合型证券投资基金基金合同》； 3、《新疆前海联合泳隆灵活配置混合型证券投资基金托管协议》； 4、法律意见书； 5、基金管理人业务资格批件、营业执照； 6、基金托管人业务资格批件、营业执照； 7、本报告期内公开披露的基金净值信息及其他临时公告。 9.2 存放地点 除上述第 6项文件存放于基金托管人处外，其他备查文件存放于基金管理人处。 9.3 查阅方式 投资者可到基金管理人和/或基金托管人的办公场所、营业场所及网站免费查阅备查文件。 在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。 新疆前海联合基金管理有限公司 二〇二一年七月二十一日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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