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| 国泰民裕进取灵活配置混合(006354) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2416498 | ||||||||
| 基金代码 | 006354 | ||||||||
| 公告日期 | 2021-07-21 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 国泰民裕进取灵活配置混合型证券投资基金2021年第2季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：中国民生银行股份有限公司 报告送出日期：二〇二一年七月二十一日 国泰民裕进取灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告 2 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国民生银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2021年 7月 19日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2021年 4月 1日起至 6月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 国泰民裕进取灵活配置混合 基金主代码 006354 交易代码 006354 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2020年 9月 29日 报告期末基金份额总额 49,545,742.52份 投资目标 在严格控制组合风险并保持良好流动性的前提下，精选趋 势向上的行业中具有真实业绩支撑的个股，谋求实现基金 资产的长期稳健增值。 投资策略 1、大类资产配置策略；2、股票投资策略；3、港股通标 的股票投资策略；4、债券投资策略；5、资产支持证券投 资策略；6、股指期货投资策略；7、股票期权投资策略； 8、国债期货投资策略。 国泰民裕进取灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告 3 业绩比较基准 沪深 300指数收益率×50%+中债综合指数收益率×50% 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期风险和预期收益低于股票型 基金，高于债券型基金和货币市场基金，属于中等预期风 险和预期收益的产品。 本基金将投资港股通标的股票，会面临港股通机制下因投 资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的 特有风险。 基金管理人 国泰基金管理有限公司 基金托管人 中国民生银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期 (2021年 4月 1日-2021年 6月 30日) 1.本期已实现收益 -494,136.28 2.本期利润 1,487,893.27 3.加权平均基金份额本期利润 0.0291 4.期末基金资产净值 50,117,903.62 5.期末基金份额净值 1.0115 注：（1）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收 益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益； （2）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水 平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长 净值增长 业绩比较 业绩比较 ①-③ ②-④ 国泰民裕进取灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告 4 率① 率标准差 ② 基准收益 率③ 基准收益 率标准差 ④ 过去三个月 3.01% 0.51% 2.03% 0.49% 0.98% 0.02% 过去六个月 -0.67% 0.71% 0.70% 0.66% -1.37% 0.05% 自基金合同 生效起至今 1.15% 0.59% 7.78% 0.61% -6.63% -0.02% 3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较 国泰民裕进取灵活配置混合型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2020年 9月 29日至 2021年 6月 30日) 注：（1）本基金的合同生效日为2020年9月29日，截止至2021年6月30日，本基金运作时间未 满一年； （2）本基金在六个月建仓期结束时，各项资产配置比例符合合同约定。 国泰民裕进取灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告 5 §4 管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年 限 说明 任职日期 离任日期 饶玉涵 国泰央 企改革 股票、 国泰区 位优势 混合、 国泰金 鼎价值 精选混 合、国 泰民裕 进取灵 活配置 混合的 基金经 理 2020-09-29 - 11年 硕士研究生。2010年 7月加 入国泰基金管理有限公司， 历任研究员和基金经理助 理。2015年 9月起任国泰区 位优势混合型证券投资基 金的基金经理，2016 年 1 月起兼任国泰央企改革股 票型证券投资基金的基金 经理，2016 年 7 月至 2020 年 10 月任国泰金鹏蓝筹价 值混合型证券投资基金的 基金经理，2018年 3月起兼 任国泰金鼎价值精选混合 型证券投资基金的基金经 理，2020年 9月起兼任国泰 民裕进取灵活配置混合型 证券投资基金的基金经理。 注：1、此处的任职日期和离任日期均指公司决定生效之日，首任基金经理，任职日期为基 金合同生效日。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、《基金管理公司公 平交易制度指导意见》等有关法律法规的规定，严格遵守基金合同和招募说明书约定，本着 诚实信用、勤勉尽责、最大限度保护投资人合法权益等原则管理和运用基金资产，在控制风 险的基础上为持有人谋求最大利益。本报告期内，本基金运作合法合规，未发生损害基金份 额持有人利益的行为，未发生内幕交易、操纵市场和不当关联交易及其他违规行为，信息披 露及时、准确、完整，本基金与本基金管理人所管理的其他基金资产、投资组合与公司资产 之间严格分开、公平对待，基金管理小组保持独立运作，并通过科学决策、规范运作、精心 管理和健全内控体系，有效保障投资人的合法权益。 国泰民裕进取灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告 6 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 的相关规定，通过严格的内部风险控制制度和流程，对各环节的投资风险和管理风险进行有 效控制，严格控制不同投资组合之间的同日反向交易，严格禁止可能导致不公平交易和利益 输送的同日反向交易，确保公平对待所管理的所有基金和投资组合，切实防范利益输送行为。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，本基金与本基金管理人所管理的其他投资组合未发生大额同日反向交易。 本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 二季度市场在前期快速深幅调整后整体呈现出震荡上行态势，流动性环境优于预期，成 长与中小盘风格相对占优。主要宽基指数区间收益率分化显著：上证 50 下跌 1.15%，创业 板指上涨 26.05%、中证 1000上涨 12.56%、深证成指上涨 10.04%、上证指数上涨 4.34%、 沪深 300上涨 3.48%。分行业来看，电气设备、电子、汽车等收获明显正收益，主线是新能 源汽车、光伏、半导体。负收益代表则为“旧经济”，如地产、公用事业、建筑装饰、银行、 建材等，家电与农业由于基本面承压同样回调明显。 我们在二季度的主要操作，一是减仓了金融与中游，二是增持了成长性仍有较大想象空 间的蓝筹股，三是适当增配了半导体与新能源汽车标的以提升组合进攻性。 作为灵活配置型基金，相比净值增长，我们更希望控制回撤，也会尝试应用更多大类资 产来尽量创造多元化回报，包括但不限于可转债、信用债、逆回购等。从建仓至今的尝试来 看，大类资产配置与操作灵活性、选股标准在防守与进攻间的平衡等，仍有提升空间。 截至 6月 30日，组合净值 1.0115。 4.4.2报告期内基金的业绩表现 本基金在 2021年第二季度的净值增长率为 3.01%，同期业绩比较基准收益率为 2.03%。 4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 我们对 A 股中长期持乐观态度，核心原因是随着经济结构转型有序推进，中国在全球 国泰民裕进取灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告 7 的相对竞争力持续提升；长远来看，价格终将反映价值。获取价值大致有两种途径，一是错 误定价导致严重低估后修复到合理估值，二是内生成长动能持续创造增量。以往 A 股牛短 熊长、波动剧烈，没有充分反映出经济快速增长的基本面，主要原因可能是 A 股样本代表 性不够。注册制推行后，越来越多持续创造价值的优质公司上市，为结构性长牛奠定基础， 现在比拼的是投资者价值发现的能力。这必须是一种体系化的能力，否则无法应付众多潜在 机会，对平台与个体皆然。 过去很长一段时间以来，低估值蓝筹、高估值景气的分化日趋剧烈，作为比较注重估值、 侧重基础价值的均衡型选手，我们一直在反思，特别是对时代的认识、对未来价值贴现的动 态评估。我们会继续将工作重心放在价值识别能力的培养与训练上，无论是基于当前严重低 估带来的修复，还是基于顺应时代趋势、响应社会需求的成长带来的价值。 我们在下一阶段对大盘指数的判断是谨慎乐观，关注结构性机会。重点方向：1）竞争 地位稳固、成长性仍有较大想象空间的蓝筹龙头，如快递、安防、汽车玻璃；2）产业升级， 初步具备世界级别竞争力或有望加速国产替代，如新能源汽车、电子；3）符合消费升级趋 势、业绩增长确定性强，如品牌消费。 管理层与全社会站在一起，积极引导转型；居民大类资产配置向权益倾斜；越来越多优 质标的登陆 A 股。这些是我们面临的有利环境，希望能够踏实沉心，努力做到扎实研究， 在深刻理解产业趋势与公司的基础上，立足中长期，寻找估值处于合理区间的优秀公司，不 限成长与价值，尽量在控制回撤的同时为持有人创造更多回报。 本基金将一如既往地恪守基金契约，在价值投资理念的指导下，勤勉尽责，保持积极心 态，做好大类资产配置、行业轮动及个股选择，注重组合的流动性，争取在有效控制风险的 情况下为投资者创造更多价值。 4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的 比例(%) 国泰民裕进取灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告 8 1 权益投资 30,636,880.89 47.60 其中：股票 30,636,880.89 47.60 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 12,500,000.00 19.42 其中：买断式回购的买入返售金融 资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 21,200,198.47 32.94 7 其他各项资产 29,701.82 0.05 8 合计 64,366,781.18 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 25,385,381.69 50.65 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 3,973,990.00 7.93 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 1,277,509.20 2.55 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - 国泰民裕进取灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告 9 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 30,636,880.89 61.13 5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(％) 1 002352 顺丰控股 58,700 3,973,990.00 7.93 2 002415 海康威视 40,900 2,638,050.00 5.26 3 600885 宏发股份 34,500 2,163,150.00 4.32 4 300408 三环集团 47,900 2,031,918.00 4.05 5 300832 新产业 30,220 1,861,552.00 3.71 6 600519 贵州茅台 900 1,851,030.00 3.69 7 688036 传音控股 7,755 1,624,672.50 3.24 8 603986 兆易创新 8,100 1,521,990.00 3.04 9 002594 比亚迪 6,000 1,506,000.00 3.00 10 600660 福耀玻璃 25,900 1,446,515.00 2.89 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 国泰民裕进取灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告 10 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期内未投资股指期货。 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期内未投资国债期货。 5.11投资组合报告附注 5.11.1本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或 在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。 5.11.2基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外 的情况。 5.11.3其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 25,078.45 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 2,316.35 5 应收申购款 2,307.02 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 29,701.82 国泰民裕进取灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告 11 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转换债券。 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 本报告期期初基金份额总额 52,390,555.58 报告期期间基金总申购份额 388,508.25 减：报告期期间基金总赎回份额 3,233,321.31 报告期期间基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 49,545,742.52 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 报告期期初管理人持有的本基金份额 27,654,027.44 报告期期间买入/申购总份额 - 报告期期间卖出/赎回总份额 - 报告期期末管理人持有的本基金份额 27,654,027.44 报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例（%） 55.82 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内，本基金的基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 国泰民裕进取灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告 12 投资者 类别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份额比 例达到或者超过 20%的时间区间 期初份 额 申购份 额 赎回份额 持有份额 份额占比 机构 1 2021年 04月 01 日至 2021年 06月 30日 27,654, 027.44 - - 27,654,027.4 4 55.82% 产品特有风险 当基金份额持有人占比过于集中时，可能会因某单一基金份额持有人大额赎回而引发基金份额净值 波动风险、基金流动性风险等特定风险。 §9备查文件目录 9.1备查文件目录 1、国泰民裕进取灵活配置混合型证券投资基金基金合同 2、国泰民裕进取灵活配置混合型证券投资基金托管协议 3、关于准予国泰民裕进取灵活配置混合型证券投资基金注册的批复 4、报告期内披露的各项公告 5、法律法规要求备查的其他文件 9.2存放地点 本基金管理人国泰基金管理有限公司办公地点——上海市虹口区公平路 18号 8号楼嘉 昱大厦 16层-19层。 基金托管人住所。 9.3查阅方式 可咨询本基金管理人；部分备查文件可在本基金管理人公司网站上查阅。 客户服务中心电话：（021）31089000，400-888-8688 客户投诉电话：（021）31089000 公司网址：http://www.gtfund.com 国泰基金管理有限公司 二〇二一年七月二十一日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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