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| 东方阿尔法精选混合A(005358) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2441902 | ||||||||
| 基金代码 | 005358 | ||||||||
| 公告日期 | 2021-08-03 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 东方阿尔法精选灵活配置混合型发起式证券投资基金（A类份额）基金产品资料概要更新 | ||||||||
| 信息全文 | 东方阿尔法精选灵活配置混合型发起式证券投资基金（A类份额） 基金产品资料概要更新 编制日期：2021年8月2日 送出日期：2021年8月3日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 东方阿尔法精选混合 基金主代码 005358 下属基金简称 东方阿尔法精选混合A 下属基金的基金代码 005358 基金管理人 东方阿尔法基金管理有限公司 基金托管人 招商银行股份有限公司 基金合同生效日 2018年2月8日 上市交易所及上市日期 暂未上市 基金类型 混合型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 基金经理 刘明 开始担任本基金基金经理2018-02-08 的日期 证券从业日期 1992-10-19 注：证券从业日期指基金经理首次从事证券行业的时间。本基金基金经理1996年1月至2004年2月曾就职 于厦门产权交易中心，该段从业经历未计入基金定期报告证券从业年限。 二、基金投资与净值表现 （一）投资目标与投资策略 详见《东方阿尔法精选灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书》第九部分“基金的投资”。 投资目标 在严格控制风险的基础之上，通过灵活、主动的投资管理方式力求实现组合资产 的稳健增值。 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票 （包括主板、中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、 港股通标的股票（包括沪港通股票及深港通股票）、债券（国债、金融债、企业债、公 司债、公开发行的次级债、地方政府债券、可转换债券、分离交易可转债的纯债部分、 可交换债、央行票据、中期票据、中小企业私募债、证券公司短期融资券、短期融资 券）、资产支持证券、债券回购、货币市场工具、同业存单、银行存款、股指期货、国 债期货、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中 国证监会的相关规定）。本基金将根据法律法规的规定参与融资融券业务中的融资业 务。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序 后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金投资组合中股票资产投资比例为基金资产的0%— 95%；其中对港股通标的股票（包括沪港通股票及深港通股票）的投资比例不超过股 票资产的50%。本基金在任何交易日日终持有的融资买入股票与其他有价证券市值之 和，不得超过基金资产净值的95%；本基金每个交易日日终在扣除股指期货及国债期 货合约需缴纳的交易保证金后，保持现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例 合计不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等。 主要投资策略 本基金基于宏观经济研究，确定大类资产配置比例；通过上市公司基本面分析， 主要采用优选个股的主动投资策略，获取超额收益。优选个股是指积极、深入、全面 地了解上市公司基本面，动态评估公司价值，当股价低于合理价值区域时，买入并持 有；在股价恢复到合理价值的过程中，分享股价提升带来的超额收益。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×40%+中证综合债券指数收益率×40%+恒生指数收益率×20% 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益和风险高于货币型基金、债券型基金。本基金 如果投资港股通标的股票，需承担汇率风险以及境外市场的风险。 （二）投资组合资产配置图表/区域配置图表 投资组合资产配置图表 （三）自基金合同生效以来基金每年的净值增长率与同期业绩比较基准的比较图 三、投资本基金涉及的费用 （一）基金销售相关费用 以下费用在申购/赎回基金过程中收取： 东方阿尔法精选混合A 费用类型 金额（M）/ 收费方式/费率 备注 持有期间（N） 申购费（前收费） M＜50万 1.50% 50万≤M＜100万 1.00% M≥100万 1000元/笔 赎回费 0＜N＜7天 1.50% 7天≤N＜30天 0.75% 30天≤N＜730天 0.50% 730天≤N 0% 注:投资人重复申购，须按每次申购所对应的费率档次分别计费。 （二）基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除 费用类型 收费方式/年费率 管理费 固定费率1.50% 托管费 固定费率 0.25% 其他费用 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用、会计师费、律师费、诉 讼费；基金份额持有人大会费用；证券账户的开户费、账户维护费用；基 金的证券、期货交易费用；基金的银行汇划费用；基金的开户费用、账户 维护费用；基金投资港股通标的股票的合理费用；证券账户的开户费、账 户维护费用；基金投资港股通标的股票的合理费用；按照国家有关规定和 《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 注：本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 四、风险揭示与重要提示 （一）风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招 募说明书》等文件。 1、本基金特有风险 （1）本基金是混合型基金，基金资产主要投资于股票市场与债券市场，因此股市、债市的变化将影响到 基金业绩表现。本基金虽然按照风险收益配比原则，实行动态的资产配置，但并不能完全抵御市场整体下跌 风险，基金净值表现因此会可能受到影响。 （2）本基金为发起式基金，在基金合同生效三年后继续存续的，连续60个工作日出现基金份额持有人 数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，本基金将根据《基金合同》约定进入清算程序并终 止，无需召开基金份额持有人大会进行表决。 （3）本基金可投资股指期货，可能会出现的风险包括基差风险、合约品种差异造成的风险、标的物风险、 衍生品模型风险等。 （4）本基金可投资国债期货，国债期货的风险主要包含市场风险、流动性风险、信用风险、合规性风险 以及国债期货实物交割风险等。 （5）本基金可投资中小企业私募债，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开 发行的方式发行的债券。由于不能公开交易，当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限，本基金可能 无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。 （6）本基金可投资资产支持类证券，资产支持证券的风险主要包括信用风险、利率风险、流动性风险、 提前偿付风险等。 （7）本基金除了投资于A股市场优质企业外，还可在法律法规规定的范围内投资港股通标的股票，会面 临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。 （8）本基金可投资科创板上市交易股票，将承担因上市条件、交易规则、退市制度等差异带来的特有风 险，包括流动性风险、退市风险、投资集中风险等。 （9）本基金可参与融资交易，融资交易的风险主要包括流动性风险、信用风险等，这些风险可能会给基 金净值带来一定的负面影响和损失。 （10）本基金的投资范围包括存托凭证，如果投资，可能面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损 的风险，以及与创新企业发行人、境外发行人、存托凭证发行机制和交易机制等相关的风险。 （11）本基金采用证券经纪商交易结算模式，即本基金将通过基金管理人选定的证券经营机构进行场内 交易和结算，该种交易结算模式可能存在操作风险、资金使用效率降低的风险、交易结算风险、投资信息安 全保密风险、无法完成当日估值等风险。 2、开放式基金的共有风险：市场风险、管理风险、职业道德风险、流动性风险、合规风险、投资管理风 险、操作和技术风险以及不可抗力可能导致的其他风险。 （二）重要提示 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明 投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金投资者依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基 金合同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基 金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取 基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，应友好协商解决；如经友好协商未能解决 的，则任何一方有权按《基金合同》的约定提交仲裁。详情见本基金《基金合同》第二十一部分“争议的处 理和适用法律”。 五、其他资料查询方式 以下资料详见东方阿尔法基金官方网站【www.dfa66.com】【客服电话：400-930-6677】 （1）基金合同、托管协议、招募说明书 （2）定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 （3）基金份额净值 （4）基金销售机构及联系方式 （5）其他重要资料 六、其他情况说明 无 |
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| 基金信息类型 | 基金产品资料概要更新 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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