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| 信澳医药健康混合(011598) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2535436 | ||||||||
| 基金代码 | 011598 | ||||||||
| 公告日期 | 2021-10-26 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 信达澳银医药健康混合型证券投资基金2021年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人:信达澳银基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 报告送出日期:2021年10月26日 信达澳银医药健康混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 2页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2021年10月25 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2021年07月01日起至2021年09月30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 信达澳银医药健康混合 基金主代码 011598 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2021年04月09日 报告期末基金份额总额 401,105,718.33份 投资目标 在控制风险的前提下，力争获得超越业绩比较 基准的投资回报。 投资策略 本基金投资策略主要包括资产配置策略、股票 投资策略、港股通标的股票投资策略、债券投 资策略、资产支持证券投资策略、股指期货投 资策略、存托凭证投资策略。 业绩比较基准 中证医药卫生指数收益率×90%＋中证港股通 综合指数收益率×5%＋银行活期存款利率(税 后) ×5% 风险收益特征 本基金为混合型基金，理论上其预期风险与预 期收益高于债券型基金和货币市场基金，低于 股票型基金。 本基金投资港股通标的股票的，需承担港股通 机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及 交易规则等差异带来的特有风险。 信达澳银医药健康混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 3页 基金管理人 信达澳银基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2021年07月01日 - 2021年09月30日） 1.本期已实现收益 24,773,804.20 2.本期利润 -3,743,984.92 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0082 4.期末基金资产净值 455,612,426.99 5.期末基金份额净值 1.1359 注：1、上述基金业绩指标不包括基金份额持有人认购或交易基金的各项费用（例如， 开放式基金的认购、申购及赎回费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收 益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -1.10% 2.55% -15.16% 1.89% 14.06% 0.66% 自基金合同生效起至 今 13.59% 2.13% -6.51% 1.69% 20.10% 0.44% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 信达澳银医药健康混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 4页 注：1、本基金基金合同于2021年4月9日生效，2021年6月7日开始办理申购、赎回、转 换、定期定额投资业务。 2、基金的投资组合比例为：本基金股票及存托凭证资产占基金资产的比例为60%-95%， 其中港股通标的股票占股票资产的比例不超过50%；其中投资于本基金所界定的医药健 康主题相关证券资产的比例不低于非现金基金资产的80%。本基金每个交易日日终在扣 除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现金或者投资于到期日在一年以内 的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。其中现金不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等。本基金按规定在合同生效后六个月内应达到上述规定的投资比例。 3、本基金基金合同生效日2021年4月9日至本报告期末未满一年。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基 金经理期限 证 券 从 业 年 限 说明 任职 日期 离任 日期 曾国 富 本基金的基金经理、信达 澳银产业升级混合基金、 信达澳银健康中国混合基 2021- 04-09 - 22 年 上海财经大学管理学硕 士。1994年至2005年历任 深圳大华会计师事务所审 信达澳银医药健康混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 5页 金、信达澳银消费优选混 合基金、信达澳银中小盘 混合基金基金、信达澳银 周期动力混合基金、信达 澳银新能源精选混合基 金、信达澳银成长精选混 合基金的基金经理，权益 投资总部副总监 计部经理，大鹏证券有限 责任公司投资银行部业务 董事、内部审核委员会委 员，平安证券有限责任公 司资本市场事业部业务总 监、内部审核委员会委员， 国海富兰克林基金管理有 限公司研究分析部分析 员。2006年9月加入信达澳 银基金，历任高级分析师、 投资副总监、投资研究部 下股票投资部总经理、研 究副总监、研究总监、公 募投资总部副总监、权益 投资总部副总监，信达澳 银精华配置混合基金基金 经理（2008年7月30日至2 011年12月16日）、信达澳 银红利回报混合基金基金 经理（2010年7月28日至2 011年12月16日）、信达澳 银中小盘混合基金基金经 理（2009年12月1日至201 4年2月22日）、信达澳银 产业升级混合基金基金经 理（2015年2月14日起至 今）、信达澳银健康中国 混合基金基金经理（2017 年8月18日起至今）、信达 澳银消费优选混合基金基 金经理（2018年3月8日起 至今）、信达澳银中小盘 混合基金基金经理（2019 年4月26日起至今）、信达 澳银周期动力混合基金基 金经理（2020年12月30日 至今）、信达澳银医药健 信达澳银医药健康混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 6页 康混合基金基金经理（20 21年4月9日起至今）、信 达澳银新能源精选混合基 金基金经理（2021年5月2 5日起至今）、信达澳银成 长精选混合基金基金经理 （2021年9月10日起至 今）。 杨珂 本基金的基金经理、信达 澳银健康中国混合基金的 基金经理 2021- 04-09 - 7 年 香港大学金融学硕士。20 14年3月-2015年11月在广 发证券（香港）担任必选 消费品研究员。2015年11 月加入信达澳银基金管理 有限公司历任医药研究 员、基金经理助理、信达 澳银健康中国混合基金基 金经理（2020年5月13日起 至今）和信达澳银医药健 康混合基金基金经理（20 21年4月9日起至今）。 注：1、基金经理的任职日期、离任日期为根据公司决定确定的任职或离任日期。 2、证券从业的含义遵从行业协会从业人员资格管理办法的相关规定等。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管 理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同和其他有关法律法规、 监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产， 在严格控制投资风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益，没有发生损害基金持有人 利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人已经建立了投资决策及交易内控制度，确保在投资管理活动中公平对 待不同投资组合，维护投资者的利益。本基金管理人建立了严谨的公平交易机制，确保 不同基金在买卖同一证券时，按照比例分配的原则在各基金间公平分配交易量。公司对 报告期内公司所管理的不同投资组合的整体收益率差异、分投资类别（股票、债券）的 收益率差异进行了分析；利用数据统计和重点审查价差原因相结合的方法，对连续四个 信达澳银医药健康混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 7页 季度内、不同时间窗口（日内、3日内、5日内）公司管理的不同投资组合同向交易价差 进行了分析；对部分债券一级市场申购、非公开发行股票申购等以公司名义进行的交易 进行了审核和监控，未发现公司所管理的投资组合存在违反公平交易原则的情形。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金本报告期内未出现异常交易的情况。本报告期内，本公司所有投资组合参与 的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未出现超过该证券当日成交量 的5%的情况。投资组合经理因投资组合的投资策略而发生同日反向交易，未导致不公平 交易和利益输送。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 三季度，医药板块经历了一定幅度的回落，主要是受到政策和资金层面因素的影响， 如集采、新药临床要求趋严、资金涌向热门板块等。部分业绩稳健增长但估值过高的个 股，经历了估值的下杀。面对股价的大幅回调，我们逐一地审视个股的基本面，仔细甄 别驱动公司业绩增长的核心要素以及外部竞争环境是否发生改变，在板块大幅回落中对 基本面扎实的公司进行重点布局。展望四季度及明年，我们仍旧对医药板块保持乐观积 极的心态，继续挖掘有潜力的个股。 我们依然遵循自下而上的投资逻辑，寻找高增长可持续且估值合理的优秀公司，长 期投资。希望从中长期角度为投资人获得稳健的投资收益。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末，本基金份额净值为1.1359元，份额累计净值为1.1359元，本报告期 内，本基金份额净值增长率为-1.10%，同期业绩比较基准收益率为-15.16%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 430,145,653.42 92.90 其中：股票 430,145,653.42 92.90 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 信达澳银医药健康混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 8页 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入 返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合 计 23,446,562.45 5.06 8 其他资产 9,434,940.39 2.04 9 合计 463,027,156.26 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 267,961,596.67 58.81 D 电力、热力、燃气及水生 产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 18,324.07 0.00 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 3,345.12 0.00 I 信息传输、软件和信息技 术服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 156,904,957.51 34.44 N 水利、环境和公共设施管 理业 14,282.17 0.00 O 居民服务、修理和其他服 务业 - - P 教育 - - 信达澳银医药健康混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 9页 Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 3,925.22 0.00 S 综合 - - 合计 424,906,430.76 93.26 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 行业类别 公允价值(人民币) 占基金资产净值比例（％） 医疗保健 5,239,222.66 1.15 合计 5,239,222.66 1.15 注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序 号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例（％） 1 603259 药明康德 266,040 40,650,912.00 8.92 1 02359 药明康德 3,480 527,916.79 0.12 2 300347 泰格医药 225,146 39,175,404.00 8.60 2 03347 泰格医药 1,200 165,645.65 0.04 3 688202 美迪西 46,836 34,910,149.32 7.66 4 688016 心脉医疗 120,280 32,956,720.00 7.23 5 688677 海泰新光 279,367 30,590,686.50 6.71 6 300725 药石科技 145,756 29,833,338.08 6.55 7 300760 迈瑞医疗 73,600 28,366,912.00 6.23 8 603127 昭衍新药 134,665 21,277,070.00 4.67 8 06127 昭衍新药 4,480 393,364.27 0.09 9 300357 我武生物 369,467 21,650,766.20 4.75 10 300759 康龙化成 96,835 20,859,227.35 4.58 10 03759 康龙化成 1,000 155,199.08 0.03 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 注：本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注：本基金本报告期末未持有债券。 信达澳银医药健康混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 10页 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末未持有股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 注：本基金未参与投资股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 注：本基金未参与投资国债期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 注：本基金未参与投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内被监管部门立案调查，或在报告 编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 无。 5.11.2 本基金投资的前十名股票中，投资超出基金合同规定备选股票库的情形 无。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 信达澳银医药健康混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 11页 1 存出保证金 269,114.99 2 应收证券清算款 6,838,323.51 3 应收股利 5,222.69 4 应收利息 3,825.74 5 应收申购款 2,318,453.46 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 9,434,940.39 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 469,107,105.23 报告期期间基金总申购份额 207,535,821.05 减：报告期期间基金总赎回份额 275,537,207.95 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以 “-”填列） - 报告期期末基金份额总额 401,105,718.33 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 基金管理人本报告期未运用固有资金投资本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 注：基金管理人本报告期未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 信达澳银医药健康混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 12页 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 注：报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会核准基金募集的文件； 2、《信达澳银医药健康混合型证券投资基金基金合同》； 3、《信达澳银医药健康混合型证券投资基金托管协议》； 4、法律意见书； 5、基金管理人业务资格批件、营业执照； 6、基金托管人业务资格批件、营业执照； 7、本报告期内公开披露的基金资产净值、基金份额净值及其他临时公告。 9.2 存放地点 备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。 9.3 查阅方式 投资者可到基金管理人和/或基金托管人的办公场所、营业场所及网站免费查阅备 查文件。在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。 信达澳银基金管理有限公司 2021年10月26日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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