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| 华宝生态中国混合A(000612) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2542947 | ||||||||
| 基金代码 | 000612 | ||||||||
| 公告日期 | 2021-10-27 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 华宝生态中国混合型证券投资基金2021年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：华宝基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：2021年 10月 27日 华宝生态中国混合 2021年第 3季度报告 第 2页 共 11页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 10月 25日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2021年 07月 01日起至 09月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 华宝生态中国混合 基金主代码 000612 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2014年 6月 13日 报告期末基金份额总额 76,793,563.40份 投资目标 把握生态主题相关行业和上市公司的稳步成长，力争实现基金资产的 长期稳健增值。 投资策略 本基金采用自上而下和自下而上相结合的方法，通过对生态主题相关 行业的精选以及对行业内相关股票的深入分析，挖掘该类型企业的投 资价值，分享我国生态文明建设所带来的投资机会。本基金对生态主 题的界定主要涵盖以下几个方面： ①新能源行业与节能减排相关上市公司； ②环保行业相关上市公司； ③其他生产经营活动中对环境影响较小或有利于改善生态环境的相 关行业和上市公司。 业绩比较基准 中证 800指数收益率×80%＋上证国债指数收益率×20% 风险收益特征 本基金是一只主动投资的混合型基金,其长期平均预期风险和预期收 益率低于股票型基金,高于债券型基金、货币市场基金。 基金管理人 华宝基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 华宝生态中国混合 2021年第 3季度报告 第 3页 共 11页 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2021年 7月 1日-2021年 9月 30日） 1.本期已实现收益 63,120,936.92 2.本期利润 39,339,817.72 3.加权平均基金份额本期利润 0.4947 4.期末基金资产净值 329,083,287.14 5.期末基金份额净值 4.285 注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于 所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 12.41% 1.78% -3.16% 0.88% 15.57% 0.90% 过去六个月 37.52% 1.49% 0.66% 0.80% 36.86% 0.69% 过去一年 40.72% 1.47% 7.36% 0.91% 33.36% 0.56% 过去三年 168.32% 1.60% 38.03% 1.08% 130.29% 0.52% 过去五年 126.96% 1.42% 35.87% 0.95% 91.09% 0.47% 自基金合同 生效起至今 361.78% 1.77% 101.18% 1.19% 260.60% 0.58% 注：（1）基金业绩基准：中证 800指数收益率×80%＋上证国债指数收益率×20%； （2）净值以及比较基准相关数据计算中涉及天数的，包括所有交易日以及季末最后一自然日（如 非交易日）。 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 华宝生态中国混合 2021年第 3季度报告 第 4页 共 11页 注：按照基金合同的约定，基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比 例符合基金合同的有关约定，截至 2014年 12月 13日，本基金已达到合同规定的资产配置比例。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 夏林锋 本基金基 金经理 2015-02-17 - 11年 硕士。曾在上海高压电器研究所从事研究 工作。2010年 7月加入华宝基金管理有 限公司，曾任分析师、基金经理助理等职 务。2014年 10月至 2018年 8月任华宝 大盘精选混合型证券投资基金基金经理， 2015年 2月起任华宝生态中国混合型证 券投资基金基金经理，2015年6月至2017 年 3月任华宝新价值灵活配置混合型证 券投资基金基金经理，2016年 11月起任 华宝未来主导产业灵活配置混合型证券 投资基金基金经理，2018年 9月至 2021 年 4月任华宝绿色主题混合型证券投资 基金基金经理，2019年 9月至 2021年 4 月任华宝绿色领先股票型证券投资基金 基金经理。 注：1、任职日期以及离任日期均以基金公告为准。 2、证券从业含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 华宝生态中国混合 2021年第 3季度报告 第 5页 共 11页 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金 法》及其各项实施细则、《华宝生态中国混合型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规 定、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制投资风 险的基础上，为基金份额持有人谋取最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，基金管理人通过严格执行投资决策委员会议事规则、公司股票库管理制度、中 央交易室制度、防火墙机制、系统中的公平交易程序、每日交易日结报告、定期基金投资绩效评 价等机制，确保所管理的所有投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投 资管理活动和环节得到公平对待。同时，基金管理人严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定 和公司内部制度要求，分析了本公司旗下所有投资组合之间的整体收益率差异、分投资类别（股 票、债券）的收益率差异以及连续四个季度期间内、不同时间窗下同向交易的交易价差；分析结 果未发现异常情况。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，基金管理人未发生所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少 的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%。 本报告期内，本基金没有发现异常交易行为。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 2021年 3季度，市场震荡走平，风格持续分化。政策方面，前期一致预期经济复苏、PPI高 位存在倒逼政策趋严的风险，但降准开启跨周期调节，同时叠加基建、地产的从严把控，整体预 期变得复杂。流动性方面，目前仍然维持宽货币、紧信用组合，但有处于变化前夜之感，一方面 经济已有冲高转弱的迹象，二季度 GDP略低预期，三季度再次受到疫情扰动，另一方面，年中的 超预期降准强化市场对经济及流动性的认知分化，股债走势出现较大分化。经济形势方面，2018 年风险释放，2019年底企稳回升，2020疫情扰动但不影响趋势，但是 2021年基建、地产已显颓 势，而且随着疫情复苏，出口也存下拉风险。企业盈利方面，整体节奏与经济景气同步，同时因 为疫情冲击导致基数扰动加大，叠加 PPI冲高趋势扰动，企业盈利在上游、中游、下游的分布出 现较大分化。海外市场方面，疫苗接种、毒株变异、流动性走势仍然主导整体判断及节奏，不过 经济持续复苏、流动性宽松逐步退出将是主基调，整体行情由 PE转向 EPS主导的逻辑越发清晰。 华宝生态中国混合 2021年第 3季度报告 第 6页 共 11页 在此背景之下，三季度市场维持震荡。本基金在三季度维持中性略高仓位，并持续进行结构调整、 优化，持续挖掘中长期看好的成长股，并更加重视成长性与估值的匹配。 4.5 报告期内基金的业绩表现 本报告期基金份额净值增长率为 12.41%，业绩比较基准收益率为-3.16%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内，本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人低于二百人或基金资产净值低 于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 281,594,223.52 84.68 其中：股票 281,594,223.52 84.68 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资 产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 50,577,530.25 15.21 8 其他资产 368,641.20 0.11 9 合计 332,540,394.97 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（%） A 农、林、牧、渔业 18,116.82 0.01 B 采矿业 7,581,000.00 2.30 C 制造业 175,467,659.92 53.32 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 11,772,800.00 3.58 E 建筑业 20,183.39 0.01 F 批发和零售业 1,750,255.63 0.53 华宝生态中国混合 2021年第 3季度报告 第 7页 共 11页 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 7,584,943.94 2.30 I 信息传输、软件和信息技术服务业 20,473,236.50 6.22 J 金融业 - - K 房地产业 924,577.00 0.28 L 租赁和商务服务业 25,619,969.60 7.79 M 科学研究和技术服务业 2,465,345.38 0.75 N 水利、环境和公共设施管理业 7,975,736.38 2.42 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 14,368,646.00 4.37 Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 5,571,752.96 1.69 S 综合 - - 合计 281,594,223.52 85.57 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （%） 1 002460 赣锋锂业 157,600 25,679,344.00 7.80 2 002384 东山精密 1,185,616 24,755,662.08 7.52 3 002127 南极电商 3,606,056 23,799,969.60 7.23 4 300750 宁德时代 41,520 21,828,309.60 6.63 5 002466 天齐锂业 143,600 14,586,888.00 4.43 6 300296 利亚德 1,214,000 12,577,040.00 3.82 7 603799 华友钴业 102,300 10,577,820.00 3.21 8 600163 中闽能源 1,038,000 9,861,000.00 3.00 9 002609 捷顺科技 959,261 9,151,349.94 2.78 10 605338 巴比食品 255,100 8,397,892.00 2.55 5.3.2 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的全国中小企业股份转让系统 挂牌股票投资明细 本基金本报告期末未持有全国中小企业股份转让系统挂牌股票。 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券投资。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 华宝生态中国混合 2021年第 3季度报告 第 8页 共 11页 本基金本报告期末未持有债券投资。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金未投资股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金未投资股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金未投资国债期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金未投资国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 生态中国基金截至 2021年 9月 30日持仓前十名证券中的华友钴业（603799）的发行人浙江 华友钴业股份有限公司因存在以下违规行为： 一、存货跌价准备计提未区分不同合同与规格存 华宝生态中国混合 2021年第 3季度报告 第 9页 共 11页 货价格差异，未能反映不同规格存货价格波动的真实情况；二、跨期确认费用；三、关联方资金 往来的信息披露不完整；四、政府补助的信息披露不及时，固定资产核算不规范、部分制度不完 善、资金管理不规范；于 2020年 12月 30日收到中国证券监督管理委员会浙江监管局责令改正的 处罚。 本基金管理人通过对上述上市公司进行进一步了解和分析，认为上述处分不会对公司的投资 价值构成实质性影响，因此本基金管理人对上述证券的投资判断未发生改变。报告期内，本基金 投资的前十名证券的其余九名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年 内受到公开谴责、处罚的情况。 5.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 120,811.27 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 3,725.13 5 应收申购款 244,104.80 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 368,641.20 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，合计数可能不等于分项之和。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 85,930,705.21 华宝生态中国混合 2021年第 3季度报告 第 10页 共 11页 报告期期间基金总申购份额 5,874,731.81 减：报告期期间基金总赎回份额 15,011,873.62 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以“-”填列） - 报告期期末基金份额总额 76,793,563.40 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 报告期期初管理人持有的本 基金份额 188,546.53 报告期期间买入/申购总份 额 - 报告期期间卖出/赎回总份 额 188,546.53 报告期期末管理人持有的本 基金份额 - 报告期期末持有的本基金份 额占基金总份额比例（%） 0.00 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 序号 交易方式 交易日期 交易份额(份) 交易金额(元) 适用费率(%) 1 赎回 20210906 188,546.53 823,382.70 - 合计 188,546.53 823,382.70 注：交易日期为确认日期，交易金额为确认金额。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 无。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 2021年 8月 25日，基金管理人发布高级管理人员变更公告，李慧勇不再担任公司副总经理。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 中国证监会批准基金设立的文件； 华宝生态中国混合 2021年第 3季度报告 第 11页 共 11页 华宝生态中国混合型证券投资基金基金合同； 华宝生态中国混合型证券投资基金招募说明书； 华宝生态中国混合型证券投资基金托管协议； 基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程； 基金管理人报告期内在指定报刊上披露的各种公告； 基金托管人业务资格批件和营业执照。 9.2 存放地点 以上文件存于基金管理人及基金托管人办公场所备投资者查阅。 9.3 查阅方式 投资者可以通过基金管理人网站，查阅或下载基金合同、招募说明书、托管协议及基金的各 种定期和临时公告。 华宝基金管理有限公司 2021年 10月 27日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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