最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 华商乐享互联灵活配置混合C(013142) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 2543097 | ||||||||
| 基金代码 | 013142 | ||||||||
| 公告日期 | 2021-10-27 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 华商乐享互联灵活配置混合型证券投资基金2021年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：华商基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：2021年 10月 27日 华商乐享互联混合 2021年第 3季度报告 第 2 页 共 13 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 10月 26日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2021年 7月 1日起至 9月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 华商乐享互联混合 基金主代码 001959 交易代码 001959 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015年 12月 18日 报告期末基金份额总额 239,126,545.15份 投资目标 本基金重点关注“互联网+”企业，精选其中具 有广阔成长空间的成长型上市公司，力争获得资 产的长期增值。 投资策略 本基金密切关注宏观政策，通过对经济增长指 标、经济结构、社会需求主体及市场驱动因素的 研究，发掘出转型经济下的中长期投资机会，并 进行重点配置。 具体投资策略详见基金合同。 业绩比较基准 中证 800指数收益率×65%+上证国债指数收益率 ×35% 风险收益特征 本基金是混合型证券投资基金，预期风险和预期 收益高于债券型基金和货币市场基金，但低于股 票型基金，属于证券投资基金中的中高风险和中 高预期收益产品。 基金管理人 华商基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 华商乐享互联灵活配置 A类 华商乐享互联灵活配 置 C类 下属分级基金的交易代码 001959 013142 华商乐享互联混合 2021年第 3季度报告 第 3 页 共 13 页 报告期末下属分级基金的份额总额 231,361,405.71份 7,765,139.44份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2021年 7月 1日 － 2021年 9月 30日 ） 华商乐享互联灵活配置 A类 华商乐享互联灵活配置 C类 1．本期已实现收益 52,325,363.65 -1,670.79 2．本期利润 73,067,311.57 -2,553,148.06 3．加权平均基金份额本期利润 0.3223 -1.1972 4．期末基金资产净值 483,578,291.97 16,413,352.70 5．期末基金份额净值 2.090 2.114 注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要 低于所列数字。 3.本基金合同生效日为 2015年 12月 18日。本基金从 2021年 7月 30日起新增 C类份额。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 华商乐享互联灵活配置 A类 阶段 净值增 长率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 18.48% 2.07% -2.27% 0.71% 20.75% 1.36% 过去六个月 24.85% 1.77% 1.04% 0.65% 23.81% 1.12% 过去一年 61.64% 1.77% 6.80% 0.74% 54.84% 1.03% 过去三年 257.26% 1.81% 33.95% 0.87% 223.31% 0.94% 过去五年 126.68% 1.60% 33.61% 0.77% 93.07% 0.83% 自基金合同 生效起至今 109.00% 1.67% 22.85% 0.82% 86.15% 0.85% 华商乐享互联灵活配置 C类 阶段 净值增 长率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①－③ ②－④ 自基金合同 生效起至今 3.02% 2.15% 1.27% 0.63% 1.75% 1.52% 华商乐享互联混合 2021年第 3季度报告 第 4 页 共 13 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 华商乐享互联混合 2021年第 3季度报告 第 5 页 共 13 页 注：①本基金合同生效日为 2015年 12月 18日。本基金从 2021年 7月 30日起新增 C类份额。 ②根据《华商乐享互联灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的规定，本基金的投资范围 包括国内依法发行上市的股票（包括创业板、中小板、存托凭证和其他经中国证监会批准上市的 股票）、债券（国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、次级债、可 转换债券、可交换债券、中小企业私募债等）、债券回购、银行存款、权证、股指期货及法律法规 或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的 比例为 0-95%，其中投资于乐享互联方向的证券资产不低于非现金基金资产的 80%。每个交易日日 终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持现金或者到期日在一年以内的政府债券的比 例合计不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等，权 证、股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。根据基金合同的 规定,自基金合同生效之日起 6个月内基金各项资产配置比例需符合基金合同要求。本基金在建仓 期结束时，各项资产配置比例符合基金合同有关投资比例的约定。 华商乐享互联混合 2021年第 3季度报告 第 6 页 共 13 页 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 周海栋 基金经 理，公司 权益投 资总监， 权益投 资部总 经理，公 司投资 决策委 员会委 员，公司 公募业 务权益 投资决 策委员 会委员 2018年 11 月 26日 - 13.3 男，中国籍，管理学硕士， 具有基金从业资格。2003年 7月至 2004年 10月，就职 于上海慧旭药物研究所，任 研究员；2004 年 10 月至 2005年 8月，就职于上海拓 引数码技术有限公司，任项 目经理；2008年 6月至 2010 年 5月，就职于中国国际金 融有限公司，任研究员； 2010年 5月加入华商基金管 理有限公司，曾任研究发展 部行业研究员、机构投资部 投资经理；2012 年 3 月至 2014年 5月担任华商策略精 选灵活配置混合型证券投 资基金的基金经理助理； 2014年 5月 5日起至今担任 华商策略精选灵活配置混 合型证券投资基金的基金 经理；2015年 5月 14日起 至今担任华商新趋势优选 灵活配置混合型证券投资 基金的基金经理；2015年 9 月 17 日至 2017 年 4 月 21 日担任华商新动力灵活配 置混合型证券投资基金的 基金经理；2016年 8月 5日 起至今担任华商优势行业 灵活配置混合型证券投资 基金的基金经理；2017 年 12 月 21 日起至今担任华商 盛世成长混合型证券投资 基金的基金经理；2018年 4 月 11 日至 2019 年 8 月 23 日担任华商主题精选混合 型证券投资基金的基金经 华商乐享互联混合 2021年第 3季度报告 第 7 页 共 13 页 理；2018年 11月 26日起至 今担任华商乐享互联灵活 配置混合型证券投资基金 的基金经理；2019年 3月 8 日至 2020年 4月 14日担任 华商智能生活灵活配置混 合型证券投资基金的基金 经理；2020年 2月 20日起 至今担任华商恒益稳健混 合型证券投资基金的基金 经理；2021年 1月 19日起 至今担任华商甄选回报混 合型证券投资基金的基金 经理。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 在本报告期内，基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为。基金管理人勤勉尽责地 为基金份额持有人谋求利益，严格遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同的 规定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公 司内部公平交易制度，在研究分析、投资决策、交易执行等各个环节，公平对待旗下所有投资组 合。 公司建立投研管理平台并定期举行投研晨会、投研联席会等，建立健全投资授权制度，确保 各投资组合公平获得研究资源，享有公平的投资决策机会。 针对公司旗下所有投资组合的交易所公开竞价交易，通过交易系统中的公平交易程序，对于 不同投资组合同日同向买卖同一证券的指令自动进行比例分配，报告期内，系统的公平交易程序 运作良好，未出现异常情况。针对场外网下交易业务，公司依照《证券投资基金管理公司公平交 易制度指导意见》和公司内部场外、网下交易业务的相关规定，确保各投资组合享有公平的交易 执行机会。对于以公司名义进行的交易严格按照发行分配的原则或价格优先、比例分配的原则在 各投资组合间进行分配。本报告期内，场外、网下业务公平交易制度执行情况良好，未出现异常 情况。 公司对旗下各投资组合的交易行为进行监控和分析，对各投资组合不同时间窗口（1日、3 日、5日）内的同向交易的溢价金额与溢价率进行了 T检验，统计了溢价率占优比例。本报告期 内，未出现违反公平交易制度的情况，公司旗下各基金不存在利益输送的行为。 华商乐享互联混合 2021年第 3季度报告 第 8 页 共 13 页 4.3.2 异常交易行为的专项说明 为规范投资行为，公平对待投资组合，公司制定了《异常交易管理办法》，对包括可能显著 影响市场价格、可能导致不公平交易、可能涉嫌利益输送等异常交易行为做出了界定及相应的防 范、控制措施。 报告期内严格执行公司相关制度，未发现本基金存在异常交易行为。公司严格控制旗下非指 数型投资组合参与交易所公开竞价同日反向交易，按照有关指数的构成比例进行的投资导致出现 的同日反向交易中，成交较少的单边交易量均未超过该证券当日成交量的 5%。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 2021 年全球渐次进入后疫情时期，由于中国经济率先从疫情中复苏，政策较早在上半年进行 了退出操作，三季度海外也开始了政策退出。因此，市场对于经济走势的预期由“分歧较大”进 入到“明确下行”的阶段，市场走势承压，但结构性机会依然突出，受益碳中和的新能源板块和 上游周期板块表现较好。从本基金的配置来看，行业变化较小，主要仓位继续集中在顺周期和价 值方向上，科技方向配置了处在底部的计算机行业。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至 2021年 9月 30日，华商乐享互联灵活配置混合型证券投资基金 A类份额净值为 2.090 元，份额累计净值为 2.090元。本季度基金份额净值增长率为 18.48%，同期基金业绩比较基准的 收益率为-2.27%，本类基金份额净值增长率高于业绩比较基准收益率 20.75个百分点。 截至 2021年 9月 30日，华商乐享互联灵活配置混合型证券投资基金 C类份额净值为 2.114 元，份额累计净值为 2.114元。本季度基金份额净值增长率为 3.02%，同期基金业绩比较基准的 收益率为 1.27%，本类基金份额净值增长率高于业绩比较基准收益率 1.75个百分点。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净 值低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 449,168,683.05 88.71 其中：股票 449,168,683.05 88.71 2 基金投资 - - 华商乐享互联混合 2021年第 3季度报告 第 9 页 共 13 页 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 54,481,351.84 10.76 8 其他资产 2,668,727.49 0.53 9 合计 506,318,762.38 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 18,116.82 0.00 B 采矿业 137,327,689.00 27.47 C 制造业 210,706,626.27 42.14 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 6,368,791.42 1.27 E 建筑业 4,800,095.80 0.96 F 批发和零售业 12,716,480.75 2.54 G 交通运输、仓储和邮政业 20,284,366.06 4.06 H 住宿和餐饮业 5,913,153.44 1.18 I 信息传输、软件和信息技术服务 业 35,768,191.56 7.15 J 金融业 10,793,541.86 2.16 K 房地产业 8,705.25 0.00 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 356,345.43 0.07 N 水利、环境和公共设施管理业 3,946,810.06 0.79 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 103,839.71 0.02 R 文化、体育和娱乐业 55,929.62 0.01 S 综合 - - 合计 449,168,683.05 89.84 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 华商乐享互联混合 2021年第 3季度报告 第 10 页 共 13 页 5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 601899 紫金矿业 2,988,200 30,150,938.00 6.03 2 300379 东方通 759,780 23,241,670.20 4.65 3 000933 神火股份 1,873,200 20,829,984.00 4.17 4 000807 云铝股份 1,389,200 20,601,836.00 4.12 5 600808 马钢股份 3,115,000 15,419,250.00 3.08 6 603885 吉祥航空 1,016,940 15,315,116.40 3.06 7 601168 西部矿业 1,008,300 14,176,698.00 2.84 8 000932 华菱钢铁 2,123,080 14,076,020.40 2.82 9 600219 南山铝业 3,180,800 13,900,096.00 2.78 10 000977 浪潮信息 482,200 13,752,344.00 2.75 5.3.2 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的全国中小企业股份转让系统挂 牌股票投资明细 本基金本报告期末未持有全国中小企业股份转让系统挂牌股票。 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属投资。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证投资。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期内未投资股指期货。 华商乐享互联混合 2021年第 3季度报告 第 11 页 共 13 页 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金在股指期货投资中将以控制风险为原则，以套期保值为目的，本着谨慎原则，参与股 指期货的投资，并按照中国金融期货交易所套期保值管理的有关规定执行。 在预测市场风险较大时，应用择时对冲策略，即在保有股票头寸的同时，在市场面临下跌时 择机卖出期指合约进行套期保值，当股市好转之后再将期指合约空单平仓。 此外，随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等，本基金资产组合将积极 寻求其他投资机会，履行适当程序后更新和丰富组合投资策略，稳定收益。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括国债期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期内未投资国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未被监管部门立案调查，且在本报告编制日前一年 内未受到公开谴责、处罚。 5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 111,526.85 2 应收证券清算款 533,332.74 3 应收股利 - 4 应收利息 6,521.45 5 应收申购款 2,017,346.45 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 2,668,727.49 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 华商乐享互联混合 2021年第 3季度报告 第 12 页 共 13 页 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 华商乐享互联灵活配置 A 类 华商乐享互联灵活配置 C 类 报告期期初基金份额总额 241,022,569.47 - 报告期期间基金总申购份额 46,664,295.62 10,415,957.12 减:报告期期间基金总赎回份额 56,325,459.38 2,650,817.68 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以"-"填列） - - 报告期期末基金份额总额 231,361,405.71 7,765,139.44 注：1.总申购份额含红利再投、转换入份额；总赎回份额含转换出份额。 2.本基金合同生效日为 2015年 12月 18日。本基金从 2021年 7月 30日起新增 C类份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内基金管理人未持有本基金份额。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内基金管理人未运用固有资金申购、赎回、买卖本基金份额。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 本基金本报告期内未发生单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。 华商乐享互联混合 2021年第 3季度报告 第 13 页 共 13 页 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1.中国证监会批准华商乐享互联灵活配置混合型证券投资基金设立的文件； 2.《华商乐享互联灵活配置混合型证券投资基金基金合同》； 3.《华商乐享互联灵活配置混合型证券投资基金托管协议》； 4.《华商乐享互联灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》； 5.基金管理人业务资格批件、营业执照； 6.报告期内华商乐享互联灵活配置混合型证券投资基金在规定媒介上披露的各项公告的原 稿。 9.2 存放地点 基金管理人、基金托管人处。 9.3 查阅方式 基金管理人办公地址：北京市西城区平安里西大街 28号中海国际中心 19层 基金托管人地址：中国北京市西城区复兴门内大街 55号 投资者对本报告书如有疑问，可咨询基金管理人华商基金管理有限公司。 客户服务中心电话：4007008880（免长途费），010－58573300 基金管理人网址：http://www.hsfund.com 中国证监会基金电子披露网站: http://eid.csrc.gov.cn/fund 华商基金管理有限公司 2021年 10月 27日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |