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| 农银海棠定开混合(006977) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2638885 | ||||||||
| 基金代码 | 006977 | ||||||||
| 公告日期 | 2022-01-21 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 农银汇理海棠三年定期开放混合型证券投资基金2021年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：农银汇理基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：2022年 1月 21日 农银汇理海棠三年定期开放混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 2 页 共 12 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022年 1月 19日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2021年 10月 1日起至 12月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 农银海棠定开混合 交易代码 006977 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2019年 4月 16日 报告期末基金份额总额 289,237,855.52份 投资目标 本基金在控制投资组合风险的前提下，追求资产的长 期稳健增值。 投资策略 1、大类资产配置策略；2、股票投资策略；3、债券 投资策略；4、权证投资策略；5、股指期货投资策略； 6、国债期货投资策略；7、资产支持证券投资策略。 业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×65% + 中证全债指数收益率 ×35% 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期风险和预期收益水平高 于货币市场基金、债券型基金，低于股票型基金。 基金管理人 农银汇理基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 农银汇理海棠三年定期开放混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 3 页 共 12 页 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2021年 10月 1日 － 2021年 12月 31日 ） 1.本期已实现收益 145,966,149.39 2.本期利润 29,052,446.53 3.加权平均基金份额本期利润 0.1078 4.期末基金资产净值 552,543,420.28 5.期末基金份额净值 1.9103 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于 所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 2.49% 1.39% 1.51% 0.51% 0.98% 0.88% 过去六个月 25.69% 1.85% -2.33% 0.66% 28.02% 1.19% 过去一年 46.96% 1.97% -1.16% 0.76% 48.12% 1.21% 自基金合同 生效起至今 307.62% 1.70% 21.85% 0.81% 285.77% 0.89% 农银汇理海棠三年定期开放混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 4 页 共 12 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金资产净值的比例为 50%-95%，但因开放期流动性 需要，为保护基金份额持有人利益，每个开放期开始前三个月至开放期结束后三个月内不受前述 比例限制。开放期内，本基金每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证 金后，保持现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的 5%；封闭 期内，本基金不受上述 5%的限制，但每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交 易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金；其中，现金不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等。 本基金建仓期为基金合同生效日（2019年 4月 16日）起 6个月，建仓期满时，本基金各项投资 比例已达到基金合同规定的投资比例。 农银汇理海棠三年定期开放混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 5 页 共 12 页 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 赵诣 本基金基 金经理、 投资部副 总经理 2020年 6月 1日 - 9 硕士。历任申银万国 证券研究所机械行业 分析师、农银汇理基 金管理有限公司研究 员、农银汇理基金管 理有限公司基金经理 助理。现任农银汇理 基金管理有限公司投 资部副总经理、基金 经理。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 报告期末，本基金基金经理不存在兼任私募资产管理计划投资经理的情况。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》和其他有关法律法规、基金合同的 相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，没有损害基金份额 持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法 规和公司内部公平交易制度的规定，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行，确 保旗下管理的所有投资组合得到公平对待。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 报告期内，所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过 农银汇理海棠三年定期开放混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 6 页 共 12 页 该证券当日成交量的 5%。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 市场在基金收益率连续两年大年，流动性宽松，居民财产持续进入基金产品的情况下，开年 以机构重点持仓的公司连续上涨，春节后，随着市场对流动性收紧预期增加，叠加机构重仓股涨 幅较大，估值相对较贵，以机构重仓股为主的“抱团股”出现大幅调整；进入二季度，随着业绩 开始公布，流动性并未如预期般的收紧，对于业绩超预期，行业景气度延续的新能源汽车、半导 体、CXO等方向出现大幅上涨，甚至创出历史新高；进入三季度，市场轮动速度加快，随着环保 限产等影响，以有色、化工、钢铁、煤炭等周期相关企业因价格因素出现大幅上涨，而成本端受 到挤压的中游制造以及稳定增长，高估值的白马出现下跌；进入四季度，股价在底部，以地产放 松预期的地产链和“元宇宙”主题涨幅较大。全年上证指数上涨 4.80%，深证成指上涨 2.67%，创 业板指上涨 12.02%。 从全年来看，基金上涨 46.96%，整体在前三季度的基础上出现小幅上涨。在操作上，整个四 季度仓位处于一个相对稳定的水平，结构在三季度的基础上也并未进行大的调整。本质而言，我 们希望的是能选择到优秀的公司，并伴随其一起成长，因此我们会以更长远的眼光来看待组合里 的公司，目前组合持仓主要集中在计算机、电子、机械、电力设备、军工和新能源等高端制造行 业。 展望下个季度，一方面，短期来看，从 12月开始，以新能源为主的公司前期因为涨幅较大， 叠加对未来预期出现分歧，导致出现持续的调整，股价的下跌也意味着风险的释放，我们需要立 足于基本面，选择有竞争力的公司；另一方面，也将有公司陆续进入业绩的预告期，对于业绩出 现拐点或者加速的行业将值得我们重点关注。整体上我们没有特别大的变化，更加关注有“增量” 的方向，一个是技术进步带来需求提升的方向，包括新能源和 5G应用；另外一个是在“国内大循 环为主体，国内国际双循环相互促进”定调下的国产替代、补短板的方向，尤其是以航空发动机、 半导体为主的高端制造业。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末本基金份额净值为 1.9103元；本报告期基金份额净值增长率为 2.49%，业绩 比较基准收益率为 1.51%。 农银汇理海棠三年定期开放混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 7 页 共 12 页 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《公开募集证券投资基金运作管理办法》第四十一条的 规定。报告期内，本基金未出现上述情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 461,374,075.40 82.94 其中：股票 461,374,075.40 82.94 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 94,710,679.81 17.03 8 其他资产 202,428.23 0.04 9 合计 556,287,183.44 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 437,236,979.49 79.13 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 4,713.80 0.00 F 批发和零售业 200,296.10 0.04 G 交通运输、仓储和邮政业 - - 农银汇理海棠三年定期开放混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 8 页 共 12 页 H 住宿和餐饮业 4,608.00 0.00 I 信息传输、软件和信息技术服务业 23,794,539.92 4.31 J 金融业 69,749.68 0.01 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 40,756.62 0.01 N 水利、环境和公共设施管理业 5,539.87 0.00 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 16,891.92 0.00 S 综合 - - 合计 461,374,075.40 83.50 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期未持有港股通投资股票。 5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 300750 宁德时代 74,245 43,656,060.00 7.90 2 000733 振华科技 315,700 39,235,196.00 7.10 3 603659 璞泰来 180,179 28,938,549.19 5.24 4 603308 应流股份 1,294,330 28,889,445.60 5.23 5 600745 闻泰科技 220,600 28,523,580.00 5.16 6 002709 天赐材料 243,124 27,874,166.60 5.04 7 600760 中航沈飞 399,933 27,211,441.32 4.92 8 300037 新宙邦 199,600 22,554,800.00 4.08 9 002812 恩捷股份 87,749 21,972,349.60 3.98 10 601012 隆基股份 246,175 21,220,285.00 3.84 农银汇理海棠三年定期开放混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 9 页 共 12 页 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货。 农银汇理海棠三年定期开放混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 10 页 共 12 页 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年 内受到公开谴责、处罚的情况。 5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 131,500.17 2 应收证券清算款 60,791.84 3 应收股利 - 4 应收利息 10,136.22 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 202,428.23 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 251,647,246.26 报告期期间基金总申购份额 37,590,609.26 减:报告期期间基金总赎回份额 - 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-" - 农银汇理海棠三年定期开放混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 11 页 共 12 页 填列） 报告期期末基金份额总额 289,237,855.52 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 截至本季度末，基金管理人无运用固有资金投资本基金情况。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 截至本季度末，基金管理人无运用固有资金投资本基金情况。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 本基金本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会核准本基金募集的文件； 2、《农银汇理海棠三年定期开放混合型证券投资基金基金合同》； 3、《农银汇理海棠三年定期开放混合型证券投资基金托管协议》； 4、基金管理人业务资格批件、营业执照； 农银汇理海棠三年定期开放混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 12 页 共 12 页 5、基金托管人业务资格批件、营业执照； 6、本报告期内公开披露的临时公告。 9.2 存放地点 备查文件存放于基金管理人的办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城路 9号 50层。 9.3 查阅方式 投资者可到基金管理人的住所及网站免费查阅备查文件。在支付工本费后，投资者可在合理 时间内取得备查文件的复制件或复印件。 农银汇理基金管理有限公司 2022年 1月 21日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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