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| 天弘恒生科技指数A(012348) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2740017 | ||||||||
| 基金代码 | 012348 | ||||||||
| 公告日期 | 2022-04-08 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 天弘恒生科技指数型发起式证券投资基金（QDII）产品资料概要（更新） | ||||||||
| 信息全文 | 天弘恒生科技指数型发起式证券投资基金（QDII） 产品资料概要（更新） 编制日期：2022年4月7日 送出日期：2022年4月8日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 天弘恒生科技指数 基金代码 012348 基金简称A 天弘恒生科技指数A 基金代码A 012348 基金简称C 天弘恒生科技指数C 基金代码C 012349 天弘基金管理有限公平安银行股份有限 基金管理人 基金托管人 司 公司 布朗兄弟哈里曼银 境外投资顾问 - 境外托管人 行 基金合同生效 2021年7月6日 日 基金类型 股票型、QDII 交易币种 人民币 契约型开放式、发起 运作方式 开放频率 每个开放日 式 开始担任本基金 2021年7月6日 基金经理的日期 基金经理1 胡超 证券从业日期 2013年6月17日 开始担任本基金 2022年3月10日 基金经理的日期 基金经理2 LIU DONG（刘冬） 证券从业日期 2003年9月1日 基金合同生效三年后的对应日，若本基金基金资产净值低于两 亿元，基金合同自动终止，且不得通过召开基金份额持有人大 会延续基金合同期限。《基金合同》生效三年后继续存续的， 连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基 其他 金资产净值低于五千万元情形的，基金管理人应当在定期报告 中予以披露；连续五十个工作日出现前述情形的，基金管理人 应当按照基金合同的约定程序进行清算并终止基金合同，且无 需召开基金份额持有人大会。法律法规或中国证监会另有规定 时，从其规定。 二、基金投资与净值表现 （一）投资目标与投资策略 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化，实 投资目标 现与标的指数表现相一致的长期投资收益。 本基金可投资境内境外市场：针对境外市场，本基金主要投资 于恒生科技指数成份股、备选成份股、以恒生科技指数为跟踪 标的的指数基金（包括 ETF）等。本基金还可投资全球证券市 场中具有良好流动性的其他金融工具，包括中国存托凭证、已 与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券 市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭 证、房地产信托凭证；已与中国证监会签署双边监管合作谅解 备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金；与固 定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性 投资产品；远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所 上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品；政府债券、公 司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等证 券以及银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商 业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国 证监会相关规定）。针对境内市场，本基金的投资范围包括境 投资范围 内具有良好流动性的金融工具，包括债券（包括国债、地方政 府债、金融债、企业债、公司债、公开发行的次级债、央行票 据、中期票据、短期融资券、超短期融资券）、资产支持证 券、债券回购、银行存款、同业存单、现金以及法律法规或中 国证监会许可的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允 许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将 其纳入投资范围。基金的投资组合比例为：本基金投资于标的 指数的成份股、备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现金基金资产的80%，投资于跟踪同一标的指 数的境外基金的比例不超过基金资产净值的10%；本基金每个 交易日日终在扣除境外金融衍生品需缴纳的交易保证金后，投 资于现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净 值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等。如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限 制，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的 投资比例。 主要投资策略包括：大类资产配置策略、股票投资策略、债券 主要投资策略 投资策略、衍生品投资策略、资产支持证券投资策略、中国存 托凭证投资策略。 95%×恒生科技指数收益率（使用估值汇率折算）+5%×人民币 业绩比较基准 活期存款收益率（税后）。 本基金为股票型基金，风险和收益高于货币市场基金、债券型 基金和混合型基金。本基金为被动管理的指数型基金，具有与 风险收益特征 标的指数以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特 征。本基金可投资于境外证券，除了需要承担与境内证券投资 基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还面临 汇率风险等境外证券市场投资所面临的特别投资风险。 注:详见《天弘恒生科技指数型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书》第十 部分“基金的投资”。 （二）投资组合资产配置图表／区域配置图表 （三）自基金合同生效以来／最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基 准的比较图 三、投资本基金涉及的费用 （一）基金销售相关费用 以下费用在申购／赎回基金过程中收取： 金额（M） 收费方式 费用类型 备注 ／持有期限（N） ／费率（A类） M＜500万元 1.00% 申购费（A类） M≥500万元 1000元/笔 申购费（C类） 0 N＜7天 1.50% 7≤N＜180天 0.50% 赎回费（A类） 180≤N＜365天 0.25% N≥365天 0 N＜7天 1.50% 赎回费（C类） N≥7天 0 注：同一交易日投资人可以多次申购本基金，申购费率按每笔申请单独计算。申购费用 由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。 （二）基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式/年费率 管理费 0.60% 托管费 0.25% 销售服务费（C类） 0.25% 合同约定的其他费用，包括信息披露费 其他费用 用、会计师费、律师费、诉讼费等。 注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 四、风险揭示与重要提示 （一）风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 1、本基金特有风险：（1）投资标的指数的特有风险：本基金所追踪的恒生科技指数， 由指数供应商恒生指数有限公司编制和发布，选择30家与科技主题高度相关的香港上市公司， 指数旨在反映香港市场科技主题股票平均收益的同时也承担相应的市场风险。（2）标的指数 回报与股票市场平均回报偏离的风险：标的指数并不能完全代表整个目标股票市场。标的指 数成份股的平均回报率与整个目标股票市场的平均回报率可能存在偏离。（3）标的指数波动 的风险：标的指数成份股的价格可能受到政治因素、经济因素、上市公司经营状况、投资者 心理和交易制度等各种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化， 产生风险。（4）基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险：以下因素可能使基金投资组 合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：1）由于标的指数调整成份股或变更编制方法，使 本基金在相应的组合调整中产生跟踪偏离度与跟踪误差。2）由于标的指数成份股发生配股、 增发等行为导致成份股在标的指数中的权重发生变化，使本基金在相应的组合调整中产生跟 踪偏离度和跟踪误差。3）标的指数成份股派发现金红利、新股市值配售收益将导致基金收益 率超过标的指数收益率，产生正的跟踪偏离度。4）由于标的指数成份股停牌、摘牌或流动性 差等原因使本基金无法及时调整投资组合或承担冲击成本而产生跟踪偏离度和跟踪误差。5） 因法律法规的限制或其他限制，本基金不能投资于部分标的指数成份股。在使用替代方法， 如投资同行业中相关性较高的股票以替代上述投资受限股票时，会产生一定的跟踪偏离度和 跟踪误差。6）基金有投资成本、各种费用及税收，而指数编制不考虑费用和税收，这将导致 基金收益率落后于标的指数收益率，产生负的跟踪偏离度。7）在本基金指数化投资过程中, 基金管理人的管理能力，例如跟踪指数的水平、技术手段、买入卖出的时机选择等，都会对 本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数的跟踪程度。8）其他因素产生的偏离。 如因基金申购与赎回带来的现金变动；因指数发布机构指数编制错误等，由此产生跟踪偏离 度与跟踪误差。（5）标的指数变更的风险：尽管可能性很小，如出现变更标的指数的情形， 本基金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调整，基金 的收益风险特征将与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项调整带来的风险与成本。（6） 跟踪误差控制未达约定目标的风险：本基金力争控制本基金的份额净值与业绩比较基准的收 益率日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%，年跟踪误差不超过4%，但因标的指数编制规则调 整或其他因素可能导致跟踪误差超过上述范围，本基金净值表现与指数价格走势可能发生较 大偏离。（7）成份股停牌的风险：标的指数成份股可能因各种原因临时或长期停牌，发生成 份股停牌时可能面临如下风险：1）基金可能因无法及时调整投资组合而导致跟踪偏离度和跟 踪误差扩大。2）在极端情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法及时卖出成 份股以获取足额的符合要求的赎回款项，由此基金管理人可能设置较低的赎回份额上限或者 采取暂停赎回的措施，投资者将面临无法赎回全部或部分基金份额的风险。（8）成份股退市 的风险：标的指数成份股发生明显负面事件面临退市风险，且指数编制机构暂未作出调整的， 基金管理人将按照基金份额持有人利益优先的原则，综合考虑成份股的退市风险、其在指数 中的权重以及对跟踪误差的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应调整。 （9）指数编制机构停止服务的风险：本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和维护， 未来指数编制机构可能由于各种原因停止对指数的管理和维护，本基金将根据基金合同的约 定自该情形发生之日起十个工作日向中国证监会报告并提出解决方案，如更换基金标的指数、 转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并在6个月内召集基金份额持有人大会 进行表决，基金份额持有人大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同终止。投 资人将面临更换基金标的指数、转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等风险。 自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定并实施前，基金管理人应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人利益优先原则维持基金投 资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数表现与相关市场表现存在差异， 影响投资收益。（10）中国存托凭证投资风险：本基金可投资中国存托凭证，基金净值可能 受到中国存托凭证的境外基础证券价格波动影响，中国存托凭证的境外基础证券的相关风险 可能直接或间接成为本基金的风险。（11）本基金自动终止的风险：基金合同生效三年后的 对应日，若本基金基金资产净值低于两亿元，基金合同自动终止，且不得通过召开基金份额 持有人大会延续基金合同期限。基金合同生效三年后继续存续的，连续五十个工作日出现基 金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元情形的，基金管理人应当按照 基金合同的约定程序进行清算并终止基金合同，且无需召开基金份额持有人大会。因此，投 资者还可能面临本基金自动终止的风险。（12）本基金自动转型的风险：若基金管理人同时 管理跟踪同一标的指数的交易型开放式指数基金（ETF），在不改变本基金投资目标的前提下， 本基金可变更为该ETF的联接基金。投资者还有可能面临基金自动转型的风险。 2、海外投资的特殊风险：证券市场价格会因为国际政治环境、宏观和微观经济因素、国 家政策、投资人风险收益偏好和市场流动程度等各种因素的变化而波动，将对本基金资产产 生潜在风险，这种风险主要包括：海外市场风险、汇率风险、政治风险、法律和政府管制风 险、会计核算风险、税务风险、信用风险等。 3、普通股票型证券投资基金共有的风险，如流动性风险、管理风险、大额赎回风险、金 融模型风险、衍生品投资风险、境外证券借贷、正回购／逆回购风险、操作风险、本基金法 律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险、其他风险。 （二）重要提示 中国证监会对本基金募集注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息 发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定 的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公 告等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见天弘基金管理有限公司官方网站［www.thfund.com.cn］［客服电话： 95046］ ? 《天弘恒生科技指数型发起式证券投资基金（QDII）基金合同》 《天弘恒生科技指数型发起式证券投资基金（QDII）托管协议》 《天弘恒生科技指数型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书》 ? 定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 ? 基金份额净值 ? 基金销售机构及联系方式 ? 其他重要资料 |
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| 基金信息类型 | 基金产品资料概要更新 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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