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| 国投瑞银融华债券(121001) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2764530 | ||||||||
| 基金代码 | 121001 | ||||||||
| 公告日期 | 2022-04-22 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 国投瑞银融华债券型证券投资基金2022年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：国投瑞银基金管理有限公司 基金托管人：中国光大银行股份有限公司 报告送出日期：二〇二二年四月二十二日 国投瑞银融华债券型证券投资基金 2022年第 1季度报告 第 2页，共 18页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国光大银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022 年 4 月 21 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复 核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2022年 1月 1日起至 3月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 国投瑞银融华债券 基金主代码 121001 交易代码 121001（前端） 128001（后端） 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2003年 4月 16日 报告期末基金份额总额 86,476,531.54份 投资目标 “追求低风险的稳定收益”，即以债券投资为主，稳 健收益型股票投资为辅，在有效控制风险的前提 下，谋求基金投资收益长期稳定增长。 投资策略 本基金在资产类型选择上，除保留适当的现金准备 以应对基金持有人日常赎回外，投资对象以债券 （国债、金融债和包括可转债在内的 AAA 级企业 债）为主，以稳健收益型股票为辅。债券投资不少 国投瑞银融华债券型证券投资基金 2022年第 1季度报告 第 3页，共 18页 于基金资产净值的 40%，持仓比例相机变动范围是 40—95%，股票投资的最大比例不超过 40%，持仓 比例相机变动范围是 0—40%，除了预期有利的趋 势市场外，原则上股票投资比例控制在 20%以内。 本基金具体投资策略包括： 1、采取自上而下的投资分析方法，给资产配置决 策提供指导。作为债券型基金，本基金重点关注利 率趋势研判，根据未来利率变化趋势和证券市场环 境变化趋势，主动调整债券资产配置及其投资比 例。 2、根据收益率、流动性与风险匹配原则以及证券 的低估值原则建构投资组合，合理配置不同市场和 不同投资工具的投资比例，并根据投资环境的变化 相机调整。 3、择机适当利用债券逆回购工具、无风险套利和 参与一级市场承销或申购等手段，规避利率风险， 增加盈利机会。 4、权证投资策略： 估计权证合理价值。根据权证合理价值与其市场价 格间的差幅即“估值差价（Value Price）”以及权证 合理价值对定价参数的敏感性，结合标的股票合理 价值考量，决策买入、持有或沽出权证。 5、在将来衍生工具市场得到发展的情况下，本基 金将使用衍生产品市场，控制风险，并把握获利机 会。 业绩比较基准 80%×中债综合指数收益率＋20%×沪深 300指数收 益率 风险收益特征 本基金属于预期风险相对可控、预期收益相对稳定 的低风险基金品种，具有风险低、收益稳的特征， 国投瑞银融华债券型证券投资基金 2022年第 1季度报告 第 4页，共 18页 预期长期风险回报高于单纯的债券基金品种，低于 以股票为主要投资对象的基金品种。 基金管理人 国投瑞银基金管理有限公司 基金托管人 中国光大银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期 (2022年 1月 1日-2022年 3月 31日) 1.本期已实现收益 434,720.05 2.本期利润 -1,956,341.47 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0223 4.期末基金资产净值 129,429,353.81 5.期末基金份额净值 1.4967 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含 公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本 期公允价值变动收益。 2、以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如 基金申购赎回费、基金转换费等），计入费用后实际利润水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 国投瑞银融华债券型证券投资基金 2022年第 1季度报告 第 5页，共 18页 过去三个 月 -1.47% 0.55% -2.92% 0.30% 1.45% 0.25% 过去六个 月 -0.43% 0.43% -2.13% 0.24% 1.70% 0.19% 过去一年 -0.66% 0.39% -1.73% 0.23% 1.07% 0.16% 过去三年 3.13% 0.37% 5.19% 0.25% -2.06% 0.12% 过去五年 -6.78% 0.46% 10.80% 0.24% -17.58% 0.22% 自基金合 同生效起 至今 405.00% 0.72% 105.59% 0.33% 299.41% 0.39% 注：1、本基金以债券投资为主，稳健收益型股票投资为辅；其中，债券投 资占基金资产的比例为40-95%，股票投资占基金资产的比例为0%-40%。为此， 综合基金资产配置与市场指数代表性等因素，本基金选用市场代表性较好的中债 综合指数和沪深300指数加权作为本基金的投资业绩评价基准，具体业绩比较基 准为"80%×中债综合指数收益率＋20%×沪深300指数收益率"。 2、本基金对业绩比较基准采用每日再平衡的计算方法。 3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较 国投瑞银融华债券型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2003年 4月 16日至 2022年 3月 31日) 国投瑞银融华债券型证券投资基金 2022年第 1季度报告 第 6页，共 18页 注：本基金建仓期为自基金合同生效日起的六个月。截至建仓期结束，本基 金各项资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 汤海 波 本基 金基 金经 理，基 金投 资部 海外 投资 副总 监 2019-06-22 2022-01-28 23 中国籍，硕士，具有基 金从业资格。2005 年获 美国特许金融分析师 （CFA）资格。1999 年 7月至 2000年 7月任上 海中路投资管理有限公 司分析师，2000年 8月 至 2004年 9月任上海证 大投资管理有限公司投 资分析师，2005年 1月 至 2006年 1月任中信投 资研究有限公司行业分 析师，2006 年 6 月至 2007年 6月任摩根大通 证券(亚太)有限公司行 业分析师，2009年 7月 至 2010年 6月任华安基 金管理有限公司高级研 究员 2007年 7月至 2009 年 7 月任美林证券(亚 太 )有限公司行业分析 师。2010年 7月加入国 投瑞银基金管理有限公 司国际业务部，任高级 研究员。曾任国投瑞银 全球新兴市场精选股票 型 证 券 投 资 基 金 （LOF）、国投瑞银瑞兴 灵活配置混合型证券投 资基金、国投瑞银创新 国投瑞银融华债券型证券投资基金 2022年第 1季度报告 第 7页，共 18页 医疗灵活配置混合型证 券投资基金、国投瑞银 信息消费灵活配置混合 型证券投资基金、国投 瑞银港股通价值发现混 合型证券投资基金及国 投瑞银融华债券型证券 投资基金基金经理。现 任国投瑞银中国价值发 现股票型证券投资基金 （LOF）基金经理。 颜 文浩 本基 金基 金经 理 2017-04-29 2022-01-28 11 中国籍，硕士，具有基 金从业资格。2010年 10 月加入国投瑞银基金管 理有限公司交易部， 2013年 7月转岗固定收 益部。曾任国投瑞银瑞 易货币市场基金、国投 瑞银瑞达混合型证券投 资基金、国投瑞银全球 债券精选证券投资基 金、国投瑞银招财灵活 配置混合型证券投资基 金、国投瑞银顺泓定期 开放债券型证券投资基 金、国投瑞银策略精选 灵活配置混合型证券投 资基金及国投瑞银融华 债券型证券投资基金基 金经理。现任国投瑞银 钱多宝货币市场基金、 国投瑞银增利宝货币市 场基金、国投瑞银添利 宝货币市场基金、国投 瑞银顺鑫定期开放债券 型发起式证券投资基金 （原国投瑞银顺鑫一年 期定期开放债券型证券 投资基金）、国投瑞银货 币市场基金、国投瑞银 顺祥定期开放债券型发 起式证券投资基金及国 投瑞银安泽混合型证券 投资基金基金经理。 国投瑞银融华债券型证券投资基金 2022年第 1季度报告 第 8页，共 18页 杨枫 本基 金基 金经 理 2021-08-21 - 9 中国籍，硕士，具有基 金从业资格。2013 年 7 月至 2021年 5月期间历 任上海东方证券资产管 理有限公司固定收益部 研究员、私募权益投资 部投资支持经历、投资 主办人、公募指数与多 策略部投资经理。2021 年 6 月加入国投瑞银基 金管理有限公司固定收 益部。现任国投瑞银顺 成 3 个月定期开放债券 型证券投资基金、国投 瑞银优化增强债券型证 券投资基金、国投瑞银 融华债券型证券投资基 金及国投瑞银瑞祥灵活 配置混合型证券投资基 金基金经理。 注：任职日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告之日。证券从业 的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 在报告期内，本基金管理人遵守《证券法》、《证券投资基金法》及其系列法 规和本基金《基金合同》等有关规定，本着恪守诚信、审慎勤勉，忠实尽职的原 则，为基金份额持有人的利益管理和运用基金资产。在报告期内，基金的投资决 策规范，基金运作合法合规，没有损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金管理人严格执行了公平交易相关的系列制度，通过工作 制度、流程和技术手段保证公平交易原则的实现，以确保本基金管理人旗下各投 资组合在研究、决策、交易执行等各方面均得到公平对待，通过对投资交易行为 的监控、分析评估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监督，形成了有效 的公平交易体系。本报告期，本基金管理人各项公平交易制度流程均得到良好地 国投瑞银融华债券型证券投资基金 2022年第 1季度报告 第 9页，共 18页 贯彻执行，未发现存在违反公平交易原则的现象。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金于本报告期内不存在异常交易行为。 基金管理人管理的所有投资组合在本报告期内未出现参与交易所公开竞价 同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日总成交量 5%的情况。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 今年一季度沪深 300指数累计跌幅为 14.53%，创下 2015年股灾后的单季度 最差表现。本基金的持仓个股将坚持以绝对收益为导向，构建一个“高胜率”组合。 我们对高胜率的定义为：以相当高的概率，获得显著高于债券资产的中长期持有 回报。具体到配置层面，我们会重点关注两个方向：第一类是波动率低、股息率 高、长期经营稳健的个股，包括银行、水电等类公用事业板块。在低利率时代， 此类股票将是债券资产的良好替代品。在今年一季度，这部分股票的跌幅显著低 于指数，起到了组合压舱石的作用。第二类是处于成长或成熟行业，具备长期竞 争力且估值处于合理区间的个股，多来自制造业、消费品等行业。该类资产的波 动率较第一类更高，但长期 ROE 水平也更高，能够为组合整体的期望收益率提 供有效补充。一季度股票市场经历了急速调整后估值压力有所缓和，不少优质公 司出现了中长期配置价值，绝对收益可观，属于提到的第二类资产的投资机会。 当前国内稳增长政策意图明确，以高信用龙头房企为代表的稳增长链条标的，兼 具胜率和赔率。短期胜率来自地产政策反转、中期胜率来自竞争格局改善、市占 率提升；赔率来自估值处于历史低位。稳增长链条标的也可对冲宽信用环境下债 券仓位的利率风险。另一方面，能源转型推动中期通胀压力，地缘冲突推动短期 通胀压力，本基金一季度配置了煤炭、有色等通胀链标的并获得了正收益。通胀 链标的能够对冲权益仓位中制造业、消费品的原材料价格上行风险以及债券仓位 的部分利率风险。 一季度债券市场呈现先涨后跌的 V型走势，1月份央行降息后债券收益率到 达年内低点，而春节过后市场走向持续调整。截至 3 月底，10 年期国债收益率 与年初水平近乎持平，但较年内低点累计上行了约 12bp。本轮债券市场调整的 国投瑞银融华债券型证券投资基金 2022年第 1季度报告 第 10页，共 18页 原因主要来自 3 点：一、国内宏观政策处于从“宽货币”向“宽信用”发力的阶段， 当前稳增长政策频出，对债券市场造成情绪扰动。二、俄乌冲突加剧了全球通胀 压力，能源、金属和农产品价格持续上涨，我国面临的输入型通胀压力加大。三、 债券市场回调对部分银行理财净值造成压力，形成短期负反馈。本基金在春节前 后调整了组合的久期和杠杆。一方面是担心后续宽信用政策的落地以及一季度抢 信贷开门红的动力将降低债券市场后市的胜率，另一方面是观察到短久期债券收 益率和央行政策利率的套息空间很窄，留给债市的赔率也有限。展望后市，3月 份奥密克戎病毒疫情在上海等重要经济节点城市的爆发和蔓延使得宏观经济再 次低于潜在增速运行。受限于民营地产信用收缩尚未结束，地产销售、拿地数据 依然疲软，房地产尚未见底。为了稳增长的目标，二季度宽松的货币环境依然有 确定性。其次，最近美债收益率的上行将不会对国内债市构成决定性影响，我国 的内生通胀压力远低于美国。考虑到当前汇率水平，我国货币政策仍有自主空间， 预计二季度债券收益率将保持窄幅震荡，本基金将以杠杆策略和久期波段操作为 主要抓手。 今年一季度中证转债指数累计跌幅为 8.36%，创下该指数过去 6年多以来的 单季度最差表现。除了股票市场下跌外，转债估值压缩也是重要原因。在转债整 体估值处于历史高位的情况下，本基金在年初降低了转债仓位，同时把持仓券结 构向偏债转债和低价转债靠拢，减持了高价转债。当前转债估值仍难言便宜、而 股市行情预计较为波折，本基金坚持防守为先，主要参与中低价转债的绝对收益 机会，做好个券的止盈。 今年以来宏观环境变化剧烈：国内经济承压、美联储收紧流动性、俄乌冲突 影响通胀和风险偏好。此外 2019年以来连续 3年的股票结构性牛市把许多行业 和个股的估值推向高位，情绪一旦退潮，证券市场的脆弱性则体现得淋漓尽致。 本基金希望通过合理的资产配置实现风险对冲，降低波动率，并在此基础上实现 中长期的绝对收益目标。 4.4.2报告期内基金的业绩表现 截至报告期末，本基金份额净值为 1.4967 元，本报告期基金份额净值增长 率为-1.47%，同期业绩比较基准收益率为-2.92%。 国投瑞银融华债券型证券投资基金 2022年第 1季度报告 第 11页，共 18页 4.5报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产 的比例(%) 1 权益投资 36,704,129.05 24.14 其中：股票 36,704,129.05 24.14 2 固定收益投资 112,037,577.69 73.69 其中：债券 112,037,577.69 73.69 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 2,827,440.45 1.86 7 其他各项资产 463,983.54 0.31 8 合计 152,033,130.73 100.00 注：1.本基金本报告期末未持有通过港股通交易机制投资的港股。 2.本基金本报告期末“固定收益投资”、“买入返售金融资产”、“银行存款和结 算备付金合计”的列报金额已包含对应的“应计利息”和“减值准备”，“其他资产” 中的“应收利息”指本基金截至本报告期末已过付息期但尚未收到的利息金额，下 同。 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 国投瑞银融华债券型证券投资基金 2022年第 1季度报告 第 12页，共 18页 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 1,784,446.00 1.38 C 制造业 13,558,046.49 10.48 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 1,332,424.34 1.03 E 建筑业 332,384.00 0.26 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 2,648,407.22 2.05 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 10,816,436.00 8.36 K 房地产业 5,512,885.00 4.26 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 719,100.00 0.56 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 36,704,129.05 28.36 5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有通过港股通交易机制投资的港股。 5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例(％) 1 601939 建设银行 497,300.0 0 3,128,017.00 2.42 2 600048 保利发展 161,400.0 2,856,780.00 2.21 国投瑞银融华债券型证券投资基金 2022年第 1季度报告 第 13页，共 18页 0 3 601658 邮储银行 512,900.0 0 2,764,531.00 2.14 4 600036 招商银行 58,000.00 2,714,400.00 2.10 5 000002 万 科Ａ 138,700.0 0 2,656,105.00 2.05 6 600887 伊利股份 66,641.00 2,458,386.49 1.90 7 601601 中国太保 96,400.00 2,209,488.00 1.71 8 600519 贵州茅台 1,100.00 1,890,900.00 1.46 9 000333 美的集团 26,703.00 1,522,071.00 1.18 10 600309 万华化学 17,600.00 1,423,664.00 1.10 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(％) 1 国家债券 28,298,580.74 21.86 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 20,520,324.93 15.85 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 29,408,569.31 22.72 7 可转债（可交换债） 33,810,102.71 26.12 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 112,037,577.69 86.55 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例(％) 1 1980251 19铁道 07 100,000 10,343,002.74 7.99 2 200008 20附息国 债 08 100,000 10,325,027.40 7.98 国投瑞银融华债券型证券投资基金 2022年第 1季度报告 第 14页，共 18页 3 102101212 21电网 MTN006( 可持续挂 钩) 100,000 10,248,887.12 7.92 4 200014 20附息国 债 14 100,000 10,202,989.04 7.88 5 152303 19南网 07 100,000 10,177,322.19 7.86 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 本基金本报告期末未持有贵金属投资。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 根据本基金合同规定，本基金不参与股指期货交易。 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查的，在 报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。 5.11.2本基金不存在投资的前十名股票超出基金合同规定的备选库的情况。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 9,377.35 国投瑞银融华债券型证券投资基金 2022年第 1季度报告 第 15页，共 18页 2 应收证券清算款 451,563.12 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 2,276.03 6 其他应收款 767.04 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 463,983.54 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产 净值比例(%) 1 132018 G三峡 EB1 6,149,108.27 4.75 2 113021 中信转债 4,806,610.63 3.71 3 132015 18中油 EB 4,538,997.35 3.51 4 113044 大秦转债 2,901,445.11 2.24 5 113042 上银转债 2,880,507.47 2.23 6 110053 苏银转债 2,721,220.63 2.10 7 123107 温氏转债 1,114,955.57 0.86 8 127005 长证转债 857,138.94 0.66 9 110059 浦发转债 662,851.42 0.51 10 110067 华安转债 451,393.72 0.35 11 127012 招路转债 380,644.09 0.29 12 110057 现代转债 257,778.70 0.20 13 127039 北港转债 129,341.14 0.10 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票投资中不存在流通受限情况。 5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 国投瑞银融华债券型证券投资基金 2022年第 1季度报告 第 16页，共 18页 §6 开放式基金份额变动 单位：份 本报告期期初基金份额总额 90,371,925.24 报告期期间基金总申购份额 3,794,140.81 减：报告期期间基金总赎回份额 7,689,534.51 报告期期间基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 86,476,531.54 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 无。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 无。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 产品特有风险 投资者应关注本基金单一投资者持有份额比例过高时，可能出现以下风险： 1、赎回申请延期办理的风险 单一投资者大额赎回时易触发本基金巨额赎回的条件，中小投资者可能面临小额赎回申请 也需要部分延期办理的风险。 2、基金净值大幅波动的风险 单一投资者大额赎回时，基金管理人进行基金财产变现可能会对基金资产净值造成较大波 动；单一投资者大额赎回时，相应的赎回费归入基金资产以及赎回时的份额净值的精度问 题均可能引起基金份额净值出现较大波动。 3、基金投资策略难以实现的风险 单一投资者大额赎回后，可能使基金资产净值显著降低，从而使基金在拟参与银行间市场 交易等投资时受到限制，导致基金投资策略难以实现。 4、基金财产清算（或转型）的风险 根据本基金基金合同的约定，基金合同生效后的存续期内，有效基金份额持有人数量连续 60个工作日达不到100人，或连续60个工作日基金资产净值低于5000万元人民币，基金管理 人有权宣布基金终止，并报中国证监会备案。法律、法规或证券监管部门另有规定的，从 国投瑞银融华债券型证券投资基金 2022年第 1季度报告 第 17页，共 18页 其规定。单一投资者大额赎回后，可能造成基金资产净值大幅缩减而导致本基金转换运作 方式、与其他基金合并或基金合同终止等情形。 5、召开基金份额持有人大会及表决时可能存在的风险 由于单一机构投资者所持有的基金份额占比较高，在召开持有人大会并对重大事项进行投 票表决时，单一机构投资者将拥有高的投票权重。 注：本基金本报告期无单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 1、报告期内基金管理人发布了关于旗下公开募集证券投资基金执行新金融 工具相关会计准则的公告，规定媒介公告时间为 2022年 1月 1日。 2、报告期内基金管理人发布了本基金基金经理变更的公告，规定媒介公告 时间为 2022年 1月 28日。 3、报告期内基金管理人发布了高级管理人员变更的公告，规定媒介公告时 间为 2022年 3月 15日。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 《关于同意中融融华债券型证券投资基金设立的批复》（证监基金字 [2003]18号） 《国投瑞银融华债券型证券投资基金基金合同》 《国投瑞银融华债券型证券投资基金托管协议》 国投瑞银基金管理有限公司营业执照、公司章程及基金管理人业务资格批件 其他在中国证监会指定媒介上公开披露的基金份额净值、定期报告及临时公 告 9.2 存放地点 中国广东省深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心 46层 存放网址：http://www.ubssdic.com 国投瑞银融华债券型证券投资基金 2022年第 1季度报告 第 18页，共 18页 9.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅 咨询电话：400-880-6868、0755-83160000 国投瑞银基金管理有限公司 二〇二二年四月二十二日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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