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| 工银医药健康股票C(006003) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2765777 | ||||||||
| 基金代码 | 006003 | ||||||||
| 公告日期 | 2022-04-22 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 工银瑞信医药健康行业股票型证券投资基金2022年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 报告送出日期：2022 年 4 月 22 日 工银瑞信医药健康行业股票型证券投资基金 2022 年第 1 季度报告 第 2 页 共 13 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022 年 4 月 20 日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2022 年 1月 1 日起至 3月 31 日止。 §2 基金产品概况 基金简称 工银医药健康股票 基金主代码 006002 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2018 年 7月 30 日 报告期末基金份额总额 1,353,434,110.64 份 投资目标 本基金通过深入分析医药健康行业的成长驱动力，积极 精选 A股和港股通标的股票当中基本面良好、价值被低 估且核心竞争力突出的优质上市公司股票，通过积极有 效的风险防控措施，力争获取超越业绩比较基准的最大 化收益。 投资策略 本基金将在充足的宏观形势判断和策略分析的基础上， 采用动态调整策略，在市场上涨阶段中，适当增加权益 类资产配置比例，在市场下行周期中，适当降低权益类 资产配置比例，力求实现基金财产的长期稳定增值，从 而有效提高不同市场状况下基金资产的整体收益水平。 对于股票投资，在医药健康行业界定的基础上，本基金 工银瑞信医药健康行业股票型证券投资基金 2022 年第 1 季度报告 第 3 页 共 13 页 将通过定性分析和定量分析相结合的办法，重点关注定 位大病种领域、高端仿创、研发创新类公司；拥有独特 资源、独特品种、品牌价值高、产品特异性强的医药消 费类公司；服务体系成熟，业务发展迅速，品牌口碑良 好的健康服务类公司及行业内领先具有话语权的龙头公 司，通过进一步对估值水平的评估，最终选择优质且估 值合理的上市公司的股票进行投资。 业绩比较基准 70%×中证医药卫生指数收益率+10%×恒生医疗保健指 数收益率（经汇率调整）＋20%×中债综合财富（总值） 指数收益率。 风险收益特征 本基金为股票型基金，预期收益和风险水平高于混合型 基金、债券型基金与货币市场基金。本基金将投资港股 通标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投资标 的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。 基金管理人 工银瑞信基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 工银医药健康股票 A 工银医药健康股票 C 下属分级基金的交易代码 006002 006003 报告期末下属分级基金的份额总额 950,155,173.84 份 403,278,936.80 份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2022 年 1月 1日-2022 年 3月 31 日） 工银医药健康股票 A 工银医药健康股票 C 1.本期已实现收益 -48,591,802.93 -20,078,697.30 2.本期利润 -335,846,566.57 -139,019,392.27 3.加权平均基金份额本期利润 -0.3532 -0.3658 4.期末基金资产净值 2,424,928,297.21 1,003,349,357.24 5.期末基金份额净值 2.5521 2.4880 注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要 低于所列数字。 工银瑞信医药健康行业股票型证券投资基金 2022 年第 1 季度报告 第 4 页 共 13 页 2、本期已实现收益是指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益） 扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3、所列数据截止到报告期最后一日，无论该日是否为开放日或交易所的交易日。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 工银医药健康股票 A 阶段 净值增长率① 净值增长率标 准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -12.12% 2.32% -11.29% 1.68% -0.83% 0.64% 过去六个月 -23.92% 2.04% -16.41% 1.37% -7.51% 0.67% 过去一年 -11.48% 2.08% -19.02% 1.41% 7.54% 0.67% 过去三年 127.84% 1.80% 13.64% 1.33% 114.20% 0.47% 自基金合同 生效起至今 185.64% 1.68% 6.95% 1.36% 178.69% 0.32% 工银医药健康股票 C 阶段 净值增长率① 净值增长率标 准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -12.25% 2.32% -11.29% 1.68% -0.96% 0.64% 过去六个月 -24.14% 2.04% -16.41% 1.37% -7.73% 0.67% 过去一年 -12.00% 2.08% -19.02% 1.41% 7.02% 0.67% 过去三年 123.58% 1.80% 13.64% 1.33% 109.94% 0.47% 自基金合同 生效起至今 179.11% 1.68% 6.95% 1.36% 172.16% 0.32% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 工银瑞信医药健康行业股票型证券投资基金 2022 年第 1 季度报告 第 5 页 共 13 页 注：1、本基金基金合同于 2018 年 07 月 30 日生效。 2、根据基金合同规定，本基金建仓期为 6个月。截至本报告期末，本基金的投资符合基金合 同关于投资范围及投资限制的规定。 3.3 其他指标 无。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 说明 工银瑞信医药健康行业股票型证券投资基金 2022 年第 1 季度报告 第 6 页 共 13 页 任职日期 离任日期 年限 谭冬寒 本基金的基金经理 2018年 7月30 日 - 11 年 博士；曾在中信证券股份有限公司担任行 业研究员；2013 年加入工银瑞信，现任 研究部医疗保健研究团队负责人、化学制 药研究副总监、基金经理；2016 年 9月 2 日至今，担任工银瑞信医疗保健行业股票 型证券投资基金基金经理；2018 年 7 月 30 日至今，担任工银瑞信医药健康行业 股票型证券投资基金基金经理；2020 年 11 月 9 日至今，担任工银瑞信健康生活 混合型证券投资基金基金经理；2021 年 9 月 15 日至今，担任工银瑞信兴瑞一年持 有期混合型证券投资基金基金经理；2022 年 1月 10 日至今，担任工银瑞信新经济 灵活配置混合型证券投资基金（QDII）基 金经理。 注：1、任职日期为基金合同生效日或本基金管理人对外披露的任职日期；离职日期为本基金管理 人对外披露的离职日期。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 本报告期末本基金的基金经理无兼任私募资产管理计划投资经理的情况。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、招募 说明书等有关基金法律文件的规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控 制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 为了公平对待各类投资人，保护各类投资人利益，避免出现不正当关联交易、利益输送等违 法违规行为，公司根据《证券投资基金法》、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》、 《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》、《证券投资基金管理公司公平交易制度 指导意见》等法律法规和公司内部规章，制定了《公平交易管理办法》、《异常交易监控管理办 法》，对公司管理的各类资产的公平对待做了明确具体的规定，并规定对买卖股票、债券时候的 价格和市场价格差距较大，可能存在操纵股价、利益输送等违法违规情况进行监控。本报告期， 按照时间优先、价格优先的原则，本公司对满足限价条件且对同一证券有相同交易需求的基金等 工银瑞信医药健康行业股票型证券投资基金 2022 年第 1 季度报告 第 7 页 共 13 页 投资组合，均采用了系统中的公平交易模块进行操作，实现了公平交易；未出现清算不到位的情 况，且本基金及本基金与本基金管理人管理的其他投资组合之间未发生法律法规禁止的反向交易 及交叉交易。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金本报告期内未出现异常交易的情况。本报告期内，本公司所有投资组合参与的交易所 公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况有 4次。投资组 合经理因投资组合的投资策略而发生同日反向交易，未导致不公平交易和利益输送。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 一季度权益市场较为动荡。全球来看，俄乌冲突突然爆发，地缘政治冲突加剧，经济不确定 性增加。战争导致全球风险偏好提升，资本回流趋势明显，全球流动性呈现结构性转移，美国等 成熟资本市场流动性充裕，而新兴国家市场面临较大的流动性冲击。国内方面，疫情多点破防带 来的管控加剧，国内经济下行压力增加，局部地区的短期压力尤为突出。稳增长政策逐步发力， 市场流动性保持充裕。聚焦在医药行业里，CXO 的基本面高景气趋势维持，医疗服务、药店和消 费品受一定程度的疫情冲击，但整体影响可控，短期冲击并不影响长期经营趋势和竞争力。市场 风格依然不利于成长股，但市场一度对地缘政治因素过度担忧也给以 CXO 为代表的医药成长股带 来了有吸引力的低估值买点。 我们的投资策略是选择顺应产业发展方向的高景气度领域，通过自上而下判断与自下而上选 股相结合的策略，坚持深入研究、重仓和长期持股。在仓位选择上，年初估值较高有待消化之时， 我们降低在最低仓位。3月份以后估值有了大幅消化，我们加仓至 90%左右仓位。结构上，CXO 在 大幅下跌后估值性价比开始出现，我们有一定加仓。中药行业在经历政策环境转暖，我们也有一 定加仓。 4.5 报告期内基金的业绩表现 报告期内，本基金A份额净值增长率为-12.12%，本基金A份额业绩比较基准收益率为-11.29%， 本基金 C份额净值增长率为-12.25%，本基金 C份额业绩比较基准收益率为-11.29%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金在报告期内没有触及 2014 年 8 月 8 日生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》 第四十一条规定的条件。 §5 投资组合报告 工银瑞信医药健康行业股票型证券投资基金 2022 年第 1 季度报告 第 8 页 共 13 页 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 3,015,909,263.54 87.12 其中：股票 3,015,909,263.54 87.12 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 136,900,000.00 3.95 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 232,061,066.73 6.70 8 其他资产 77,029,469.19 2.23 9 合计 3,461,899,799.46 100.00 注：1、由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。 2、本基金本报告期末通过港股通交易机制投资的港股公允价值为 438,592,657.00 元，占期 末资产净值比例为 12.79%。 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 1,482,221,811.99 43.24 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 79,183,221.30 2.31 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 239,095.55 0.01 J 金融业 90,073,659.57 2.63 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 18,861.96 0.00 M 科学研究和技术服务业 754,819,547.82 22.02 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - 工银瑞信医药健康行业股票型证券投资基金 2022 年第 1 季度报告 第 9 页 共 13 页 P 教育 - - Q 卫生和社会工作 170,760,408.35 4.98 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 2,577,316,606.54 75.18 注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（%） 通信服务 Communication Services - - 非必需消费品 Consumer Discretionary - - 必需消费品 Consumer Staples - - 能源 Energy - - 金融 Financials - - 保健 Health Care 438,592,657.00 12.79 工业 Industrials - - 信息技术 Information Technology - - 材料 Materials - - 房地产 Real Estate - - 公用事业 Utilities - - 合计 438,592,657.00 12.79 注：1、以上分类采用全球行业分类标准（GICS）； 2、由于四舍五入的原因市值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。 5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 603259 药明康德 2,912,405 327,296,073.90 9.55 2 002821 凯莱英 724,780 265,994,260.00 7.76 2 06821 凯莱英 204,800 46,174,208.00 1.35 3 02269 药明生物 4,237,500 223,570,500.00 6.52 4 300760 迈瑞医疗 707,700 217,440,825.00 6.34 5 688202 美迪西 420,973 190,498,701.96 5.56 6 300015 爱尔眼科 5,411,875 170,744,656.25 4.98 7 300363 博腾股份 1,517,637 146,679,616.05 4.28 8 000999 华润三九 2,868,284 130,105,362.24 3.80 9 300347 泰格医药 1,018,570 109,598,132.00 3.20 工银瑞信医药健康行业股票型证券投资基金 2022 年第 1 季度报告 第 10 页 共 13 页 10 06127 昭衍新药 1,050,400 61,721,504.00 1.80 10 603127 昭衍新药 246,138 28,328,022.42 0.83 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货投资，也无期间损益。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本报告期内，本基金未运用股指期货进行投资。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货投资，也无期间损益。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。 5.11 投资组合报告附注 工银瑞信医药健康行业股票型证券投资基金 2022 年第 1 季度报告 第 11 页 共 13 页 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一 年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 746,544.08 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 76,282,925.11 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 77,029,469.19 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 无。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 无。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 工银医药健康股票 A 工银医药健康股票 C 报告期期初基金份额总额 929,322,795.41 379,250,587.64 报告期期间基金总申购份额 159,563,029.54 160,929,224.22 减:报告期期间基金总赎回份额 138,730,651.11 136,900,875.06 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以“-”填列） - - 报告期期末基金份额总额 950,155,173.84 403,278,936.80 注：1、报告期期间基金总申购份额含红利再投、转换入份额； 工银瑞信医药健康行业股票型证券投资基金 2022 年第 1 季度报告 第 12 页 共 13 页 2、报告期期间基金总赎回份额含转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 无。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 无。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 无。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会准予工银瑞信医药健康行业股票型证券投资基金募集申请的注册文件； 2、《工银瑞信医药健康行业股票型证券投资基金基金合同》； 3、《工银瑞信医药健康行业股票型证券投资基金托管协议》； 4、《工银瑞信医药健康行业股票型证券投资基金招募说明书》； 5、基金管理人业务资格批件、营业执照； 6、基金托管人业务资格批件、营业执照； 7、报告期内基金管理人在规定媒介上披露的各项公告。 9.2 存放地点 基金管理人或基金托管人的住所。 9.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅。也可在支付工本费后，在合理时间内取得上述文件的复印件。 工银瑞信医药健康行业股票型证券投资基金 2022 年第 1 季度报告 第 13 页 共 13 页 工银瑞信基金管理有限公司 2022 年 4 月 22 日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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