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南方稳利1年定期开放债券A(000086)  基金公开信息
流水号 2907363
基金代码 000086
公告日期 2022-07-27
编号 1
标题 南方稳利1年定期开放债券型证券投资基金(A类份额)基金产品资料概要(20220727更新)南方稳利1年定期开放债券型证券投资基金(A类份额)基
信息全文 南方稳利1年定期开放债券型证券投资基金(A类份额)基金产品资料概要(20220727更新)
南方稳利1年定期开放债券型证券投资基金(A类份额)基
金产品资料概要(20220727更新)
编制日期:2022年7月27日
送出日期:2022年7月27日
本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。
作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况
南方稳利1年定开
基金简称基金代码000086
债券A
南方基金管理股份中国农业银行股份
基金管理人基金托管人
有限公司有限公司
基金合同生效日2013年7月23日
基金类型债券型交易币种人民币
运作方式定期开放式
开放频率每年开放一次
开始担任本基金基
2022年7月22日
金经理的日期基金经理王景明
证券从业日期2014年7月7日
开始担任本基金基
2017年9月21日
金经理的日期基金经理何康
证券从业日期2004年7月1日
本基金自基金合同生效之日起,每个自由开放期届满时,基金份
额持有人数量不满200人的;或基金资产净值低于5000万元的;
其他或基金前10大份额持有人持有基金份额总数超过基金总份额90%
的,基金管理人与基金托管人协商一致后,可以终止本基金合
同,不需要召开持有人大会。
二、基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
详见《南方稳利1年定期开放债券型证券投资基金招募说明书》第九部分“基金的投
资”。
本基金在严格控制风险和追求基金资产长期稳定的基础上,力求获得高
投资目标
于业绩比较基准的投资收益。
本基金主要投资于具有良好流动性的固定收益类金融工具,包括国内依
法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债
投资范围券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债、
地方政府债、资产支持证券、中小企业私募债券、可分离交易可转债中
的债券部分、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银
南方稳利1年定期开放债券型证券投资基金(A类份额)基金产品资料概要(20220727更新)
行存款)、货币市场工具以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工
具,但需符合中国证监会的相关规定。
本基金对固定收益类金融工具的投资比例合计不低于基金资产的80%,
其中对信用类固定收益金融工具的投资比例合计不低于基金固定收益类
金融工具的80%。在每个受限开放期的开始前10个工作日和结束后10
个工作日,自由开放期的开始前3个月和结束后3个月,以及受限开放
期和自由开放期内不受上述投资组合比例的限制。在自由开放期,本基
金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的
5%,在运作周期内(包含受限开放期和封闭期),本基金不受上述5%
的限制。本基金不直接从二级市场买入股票、权证、可转债等,也不参
与一级市场的新股、可转债申购或增发新股。如法律法规或监管机构以
后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳
入投资范围。
本基金以中长期利率趋势分析为基础,结合经济周期、宏观政策方向及
主要投资策略收益率曲线分析,实施积极的债券投资组合管理,以获取较高的债券组
合投资收益。
业绩比较基准一年期定期存款税后收益率×140%。
本基金为债券型基金,其长期平均风险和预期收益率低于股票基金、混
风险收益特征
合基金,高于货币市场基金。
(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表
(三) 自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图
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三、投资本基金涉及的费用
(一) 基金销售相关费用
份额(S)或金额
费用类型(M)/持有期限收费方式/费率备注
(N)
M< 100万元0.06%特定投资群体
100万元≤M< 500
0.04%特定投资群体
万元
500万元≤M< 1000
0.02%特定投资群体
万元
1000万元≤M每笔100元特定投资群体
认购费
M< 100万元0.6%非特定投资群体
100万元≤M< 500
0.4%非特定投资群体
万元
500万元≤M< 1000
0.2%非特定投资群体
万元
1000万元≤M每笔1000元非特定投资群体
M< 100万元0.06%特定投资群体
100万元≤M< 500
0.04%特定投资群体
万元
500万元≤M< 1000
0.02%特定投资群体申购费(前收费)
万元
1000万元≤M每笔100元特定投资群体
M< 100万元0.6%非特定投资群体
100万元≤M< 5000.4%非特定投资群体
南方稳利1年定期开放债券型证券投资基金(A类份额)基金产品资料概要(20220727更新)
万元
500万元≤M< 1000
0.2%非特定投资群体
万元
1000万元≤M每笔1000元非特定投资群体
受限开放期2%-
自由开放期(N<7日)1.5%-
赎回费
自由开放期(N≥7
0%-
日)
注:投资人重复申购,须按每次申购所对应的费率档次分别计费。
申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等
各项费用。
本基金A类基金份额对特定投资群体与除此之外的其他投资者实施差别的认购费率。
特定投资群体指依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业年金计划筹集的资金及
其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金(包括全国社会保障基金、经监管部门批准可
以投资基金的地方社会保险基金、企业年金单一计划以及集合计划)。特定投资群体需在认
购前向基金管理人登记备案,并经基金管理人确认。如将来出现经监管部门批准可以投资基
金的其他社会保险基金、企业年金或其他养老金类型,基金管理人可在招募说明书更新时或
发布临时公告将其纳入特定投资群体范围,并按规定向中国证监会备案。
本基金A类基金份额对特定投资群体与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率。
特定投资群体指依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业年金计划筹集的资金及
其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金(包括全国社会保障基金、经监管部门批准可
以投资基金的地方社会保险基金、企业年金单一计划以及集合计划)。特定投资群体需在认
购前向基金管理人登记备案,并经基金管理人确认。如将来出现经监管部门批准可以投资基
金的其他社会保险基金、企业年金或其他养老金类型,基金管理人可在招募说明书更新时或
发布临时公告将其纳入特定投资群体范围,并按规定向中国证监会备案。
(二) 基金运作相关费用
费用类别收费方式年费率
管理费-0.40%
托管费-0.10%
销售服务费--
《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用、会计师
费、律师费和诉讼费、基金份额持有人大会费用、基金的
其他费用证券交易费用、基金的银行汇划费用、按照国家有关规定
和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费
用。
注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。
四、风险揭示与重要提示
(一) 风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。
投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
1、本基金的特有风险
南方稳利1年定期开放债券型证券投资基金(A类份额)基金产品资料概要(20220727更新)
(1)本基金的开放期包括自由开放期和受限开放期,投资者需在自由开放期提出申购
赎回申请,在受限开放期提出赎回申请,在非开放期间将无法进行申购或赎回。因而,基金
份额持有人可能面临不能全部赎回基金份额而产生的流动性风险。
(2)投资者在本基金的自由开放期内可自由申购或赎回基金份额,但在受限开放期内
本基金仅确认不超过该受限开放期前一日基金份额总数的10%(含10%)的赎回申请。当
赎回申请超过该比例时,本基金将对赎回申请进行比例确认,从而造成投资者可能面临因不
能全额赎回基金而出现流动性风险。
(3)开放期各类基金份额的规模变动可能引起其基金份额收益率的波动,导致各类基
金份额的收益率可能出现偏差。
(4)开放期如果出现较大数额的净赎回申请,则使基金资产变现困难,基金可能面临
一定的流动性风险,存在着基金份额净值波动的风险。
(5)在本基金每次自由开放期届满,若出现基金份额持有人数量不满200 人,或基金
资产净值低于5000 万元,或基金前10 大份额持有人持有基金份额总数超过基金总份额90%
的情况,基金管理人宣布基金合同终止并履行清算程序,存在着基金无法继续存续的风险。
(6)在本基金自由开放期内,若单个开放日内的基金份额净赎回申请超过前一开放日
的基金总份额的20%,如果基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投
资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人应当
接受并确认当日所有的赎回申请,当日按比例办理的赎回份额不得低于基金总份额的20%,
其余赎回申请可延缓支付赎回款项但不得超过20个工作日。因此投资人将面临其赎回款项
被延缓支付的风险。
(7)在本基金自由开放期内,若单个开放日内的基金份额净赎回申请超过前一开放日
的基金总份额的20%,如基金管理人无法在20个工作日内支付上述未支付部分的赎回款项,
或基金管理人认为在变现过程中由于交易成本等因素明显损害其他基金份额持有人利益的
情形,可不经基金份额持有人大会决议,由基金管理人和基金托管人协商一致,并报中国证
监会备案后,《基金合同》终止,对于已确认未支付赎回款的交易与基金其他客户一并进行
剩余财产的分配。因此,投资人面临合同终止的风险。
(8)本基金主要投资于信用类的固定收益类品种,因此,本基金除承担由于市场利率
波动造成的利率风险外还要承担如企业债、公司债等信用品种的发债主体信用恶化造成的信
用风险。
(9)本基金投资中小企业私募债券,存在较大流动性风险。
(10)本基金对特定投资群体设定了优惠费率。特定投资群体需在认/申购前向基金管
理人登记备案,并经基金管理人确认,否则不适用优惠认/申购费率。
2、债券市场风险
(1)政策风险;(2)利率风险;(3)信用风险;(4)购买力风险;(5)债券收益
率曲线变动风险;(6)再投资风险;(7)债券回购风险;(8)经济周期风险。
3、开放式基金共有的风险
(1)管理风险
(2)流动性风险
1)本基金的申购、赎回安排
2)投资市场、行业及资产的流动性风险评估
3)巨额赎回情形下的流动性风险管理措施
4)实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响
本基金在面临大规模赎回的情况下有可能因为无法变现造成流动性风险。如果出现流动
性风险,基金管理人经与基金托管人协商,在确保投资者得到公平对待的前提下,可实施备
南方稳利1年定期开放债券型证券投资基金(A类份额)基金产品资料概要(20220727更新)
用的流动性风险管理工具,作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措施,包括但
不限于延期办理赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停
基金估值以及中国证监会认定的其他措施。同时基金管理人应时刻防范可能产生的流动性风
险,对流动性风险进行日常监控,保护持有人的利益。当实施备用的流动性风险管理工具时,
有可能无法按基金合同约定的时限支付赎回款项。
(3)其他风险。
4、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险
本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市
场普遍规律等做出的概述性描述,代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售
机构(包括基金管理人直销机构和代销机构)根据相关法律法规对本基金进行风险评价,不同
的销售机构采用的评价方法也不同,因此销售机构的风险等级评价与法律文件中风险收益特
征的表述可能存在不同,投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与
产品风险之间的匹配检验。
5、实施侧袋机制对投资者的影响
侧袋机制是一种流动性风险管理工具,是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清
算,并以处置变现后的款项向基金份额持有人进行支付,目的在于有效隔离并化解风险,确
保投资者得到公平对待。但基金启用侧袋机制后,侧袋账户份额将停止披露基金份额净值,
并不得办理申购、赎回和转换,仅主袋账户份额正常开放赎回,因此启用侧袋机制时持有基
金份额的持有人将在启用侧袋机制后同时持有主袋账户份额和侧袋账户份额,侧袋账户份额
不能赎回,其对应特定资产的变现时间具有不确定性,最终变现价格也具有不确定性并且有
可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值,基金份额持有人可能因此面临损失。
实施侧袋机制期间,因本基金不披露侧袋账户份额的净值,即便基金管理人在基金定期
报告中披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的,也不作为特定资产最终变现价格的
承诺,因此对于特定资产的公允价值和最终变现价格,基金管理人不承担任何保证和承诺的
责任。
基金管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策,因此实施侧袋机制后主袋账户
份额存在暂停申购的可能。
启用侧袋机制后,基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需考虑主袋账
户资产,并根据相关规定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理,
因此本基金披露的业绩指标不能反映特定资产的真实价值及变化情况。
(二) 重要提示
南方稳利1年定期开放债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会2013
年3月18日证监许可[2013]253号文核准募集。中国证监会对本基金募集的核准,并不表
明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
本基金为定期开放基金。本基金封闭期内不办理申购赎回业务。本基金的每个自由开放
期为5至20个工作日,基金份额持有人在自由开放期可自由申购、赎回基金份额。但本基
金的受限开放期仅为1个工作日,且在受限开放期,本基金仅有限度地确认赎回申请。因而,
基金份额持有人可能面临不能全部赎回基金份额而产生的流动性风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份
额持有人和基金合同的当事人。
南方稳利1年定期开放债券型证券投资基金(A类份额)基金产品资料概要(20220727更新)
与本基金/基金合同相关的争议解决方式为仲裁。因本基金产生的或与基金合同有关的
一切争议,如经友好协商未能解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委
员会仲裁,仲裁地点为北京市。
基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息
发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一
定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时
公告等。
投资人知悉并同意基金管理人可为投资人提供营销信息、资讯与增值服务,并可自主选
择退订,具体的服务说明详见招募说明书“基金份额持有人服务”章节。
五、其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站[www.nffund.com][客服电话:400-889-8899]
●《南方稳利1年定期开放债券型证券投资基金基金合同》、
《南方稳利1年定期开放债券型证券投资基金托管协议》、
《南方稳利1年定期开放债券型证券投资基金招募说明书》
●定期报告、包括基金季度报告、中期报告和年度报告
●基金份额净值
●基金销售机构及联系方式
●其他重要资料
六、其他情况说明
暂无。
基金信息类型 基金产品资料概要更新
公告来源 中国证券监督管理委员会
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