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| 港股金融(513140) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3074287 | ||||||||
| 基金代码 | 513140 | ||||||||
| 公告日期 | 2022-12-06 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 华泰柏瑞中证香港300金融服务交易型开放式指数证券投资基金（QDII）基金份额发售公告 | ||||||||
| 信息全文 | 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞中证香港300金融服务交易型开放 式指数证券投资基金（QDII） 基金份额发售公告 基金管理人： 华泰柏瑞基金管理有限公司 基金托管人： 中国农业银行股份有限公司 发售主协调人：华泰证券股份有限公司 华泰柏瑞中证香港300金融服务交易型开放式指数证券投资基金（QDII） 基金份额发售公告 华泰柏瑞中证香港300金融服务交易型开放式指数证券投资基金 （QDII） 基金份额发售公告 目 录 重要提示 ............................................................. 1 一、本次发售基本情况 ................................................. 6 二、发售方式及相关规定 .............................................. 10 三、投资人开户 ...................................................... 11 四、认购程序 ........................................................ 12 五、清算与交割 ...................................................... 15 六、基金的验资与基金合同生效 ........................................ 16 七、本次发售当事人或中介机构 ........................................ 17 华泰柏瑞中证香港300金融服务交易型开放式指数证券投资基金（QDII） 基金份额发售公告 重要提示 1、华泰柏瑞中证香港300金融服务交易型开放式指数证券投资基金（QDII） （以下简称“本基金”）的募集已根据2022年8月12日中国证监会《关于准予华泰 柏瑞中证香港300金融服务交易型开放式指数证券投资基金（QDII）注册的批复》 （证监许可[2022] 1778号）注册。 2、本基金是交易型开放式、股票型指数证券投资基金。 证券简称：港股金融 扩位证券简称：港股金融ETF 基金认购代码：513143；基金证券代码：513140。 3、本基金的基金管理人为华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称“本公司”）， 基金托管人为中国农业银行股份有限公司，境外托管人为花旗银行，本基金的基金 登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。 4、本基金发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资 者、机构投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资人。 5、本基金自2022年12月12日至2022年12月21日进行发售。其中，网下 现金发售的日期为2022年12月12日至2022年12月21日，网上现金发售的日期 为2022年12月19日至2022年12月21日。 6、投资者可选择网上现金认购、网下现金认购2种方式。网上现金认购是指投 资者通过基金管理人指定的发售代理机构用上海证券交易所网上系统以现金进行的 认购；网下现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金进 行的认购。 7、投资人认购本基金时需具有上海证券交易所A股账户或基金账户。 8、本基金的认购费用或认购佣金不超过认购份额的0.50%。 9、网上现金认购以基金份额申请。单一账户每笔认购份额需为1,000份或其整 数倍。投资者以上海证券账户通过发售代理机构办理网下现金认购的，每笔认购份 额须为1,000份或其整数倍，投资者通过基金管理人办理网下现金认购的，每笔认 华泰柏瑞中证香港300金融服务交易型开放式指数证券投资基金（QDII） 基金份额发售公告 购份额须在5万份以上（含5万份）。投资者可以多次认购，累计认购份额不设上 限。 10、网上现金认购申请提交后，投资者可以在当日交易时间内撤销指定的认购 申请。网下现金认购申请提交后不得撤销。 11、销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构 确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于 认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。 12、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资人欲了解“华泰柏 瑞中证香港300金融服务交易型开放式指数证券投资基金（QDII）”的详细情况，请 详细阅读2022年12月6日披露在基金管理人网站（www.huatai-pb.com）、中国证 监会基金电子披露网站上的《华泰柏瑞中证香港300金融服务交易型开放式指数证 券投资基金（QDII）招募说明书》。 13、各发售代理机构办理认购业务的办理网点、办理日期和时间等事项参照各 发售代理机构的具体规定。 14、在发售期间，基金管理人可根据有关法律法规，选择其他符合要求的机构 代理发售本基金，并及时在基金管理人网站公示。 15、本公司可根据基金销售情况适当延长或缩短基金发售时间，并及时公告。 16、投资者如有任何问题，请拨打本公司的客户服务电话（400-888-0001[免长 途费用]或021-38784638）或各代销机构咨询电话咨询认购事宜。 17、基金管理人可综合各种情况对发售安排做适当调整。 18、基金募集期结束后，基金管理人确定本基金的一级交易商名单，报上海证 券交易所，经有关部门认可后，由上海证券交易所公告。基金上市后，指定交易未 在一级交易商的投资人只能进行本基金的二级市场买卖，如投资人需进行本基金的 申购赎回交易，须指定交易或转指定交易到一级交易商。 19、风险提示 证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投 资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供 固定收益预期的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所 华泰柏瑞中证香港300金融服务交易型开放式指数证券投资基金（QDII） 基金份额发售公告 产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。 基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身 的管理风险、技术风险和合规风险等。 基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不同类型， 投资者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一 般来说，基金的收益预期越高，投资者承担的风险也越大。 本基金投资于证券、期货市场，基金净值会因为证券、期货市场波动等因素产 生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的 风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、 经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的 非系统性风险、由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人 在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。 投资本基金可能遇到的风险包括：标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风 险、标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、跟踪误 差控制未达约定目标的风险、指数编制机构停止服务的风险、成份股停牌的风险、 标的指数变更的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、参考IOPV决策 和IOPV计算错误的风险、退市风险、投资者申购和赎回失败的风险、退补现金替 代方式的风险、第三方机构服务的风险、管理风险与操作风险、技术风险、流动性 风险、境内投资于存托凭证的风险、境内资产支持证券的投资风险、股指期货的投 资风险、参与境内融资及转融通业务的风险、投资于香港证券市场的特有风险、引 入境外托管人的风险、税务风险、会计核算风险、法律和政治风险、基金合同自动 终止的风险、不可抗力等等。本基金主要投资于香港证券市场中具有良好流动性的 金融工具。本基金除需承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风 险，还需承担汇率风险、香港市场风险、引入境外托管人的风险等境外证券市场投 资所面临的特别投资风险。具体详见本基金招募说明书的“基金的风险揭示”章节。 本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭 证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创新企业发 行、境外发行人以及交易机制相关的特有风险。 华泰柏瑞中证香港300金融服务交易型开放式指数证券投资基金（QDII） 基金份额发售公告 本基金主要投资于香港证券市场中具有良好流动性的金融工具，会面临因投资 环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股 价波动较大的风险（港股市场实行 T+0 回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股 股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的 投资收益造成损失）等。 本基金可投资资产支持证券。资产支持证券具有一定的价格波动风险、流动性 风险、信用风险、提前偿付风险等风险。 本基金可投资于股指期货。股指期货是一种挂钩股票指数的金融衍生工具，带 有一定的投资杠杆，可放大指数的损益；同时，股指期货可进行反向卖空交易。因 此，其投资风险高于传统证券。本基金将以套期保值为目的，严格遵守法律法规规 定和基金合同约定的投资比例，控制股指期货的投资风险。 本基金可参与融资及转融通证券出借业务。融资及转融通证券出借业务的风险 包括但不限于流动性风险、信用风险、市场风险等，这些风险可能会给基金净值带 来一定的负面影响和损失。 基金合同生效后，连续50个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者 基金资产净值低于5000万元情形的，本基金将根据基金合同的约定进行基金财产 清算并终止，而无需召开基金份额持有人大会。因此，基金份额持有人将可能面临 基金合同自动终止的风险。 投资者认购（或申购）本基金时应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同及 基金产品资料概要。基金管理人建议投资者根据自身的风险收益偏好，选择适合自 己的基金产品，并且中长期持有。 本基金由基金管理人依照《基金法》、《基金合同》和其他有关法律法规规定 募集，并经中国证监会注册。中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基 金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其 未来业绩表现。 本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基 华泰柏瑞中证香港300金融服务交易型开放式指数证券投资基金（QDII） 基金份额发售公告 金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。 华泰柏瑞中证香港300金融服务交易型开放式指数证券投资基金（QDII） 基金份额发售公告 一、本次发售基本情况 （一）基金名称 华泰柏瑞中证香港300金融服务交易型开放式指数证券投资基金（QDII） 证券简称：港股金融 扩位证券简称：港股金融ETF 基金认购代码：513143 基金证券代码：513140 （二）基金类别：股票型指数证券投资基金、QDII基金。 （三）存续期限：不定期。 （四）份额初始面值：本基金基金份额初始面值为人民币1.00元。 （五）发售对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格 境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 （六）基金份额发售机构 1、发售协调人 主协调人：华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大 道4011号港中旅大厦18楼 法定代表人：张伟 联系人：胡子豪 电话： 021-50531281 传真：0755-82492962（深圳） 客服电话：95597 公司网址：www.htsc.com.cn 2、网下现金发售直销机构： 华泰柏瑞基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1 华泰柏瑞中证香港300金融服务交易型开放式指数证券投资基金（QDII） 基金份额发售公告 号17层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1 号17层 法定代表人：贾波 电话：400-888-0001；021-38601777； 公司网址：www.huatai-pb.com 3、网下现金发售代理机构 具体名单详见本公告“七、本次发售当事人或中介机构（三）基金份额发售机 构3、网下现金发售代理机构”。 4、网上现金认购的发售代理机构 本基金募集期结束前获得基金销售业务资格的上海证券交易所会员可通过上海 证券交易所网上系统办理本基金的网上现金认购业务。具体名单可在上海证券交易 所网站查询。 5、基金管理人可根据有关法律法规，选择其他符合要求的机构代理发售本基金， 并及时在基金管理人网站公示。 （七）发售时间安排与基金合同生效 本基金的募集期限不超过3个月，自基金份额开始发售之日起计算。本基金自 2022年12月12日至2022年12月21日进行发售。发售期期届满后若达到基金备 案条件（即基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币且 基金认购人数不少于200人，下同），自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续 办理完毕，基金合同生效；若未达到基金备案条件，则本基金将在3个月的募集期 内继续发售。 若3个月的募集期满，本基金仍未达到基金备案条件，基金管理人应承担全部 募集费用，将已募集资金加计同期银行活期存款利息在募集期结束后30日内退还 给认购人。 （八）认购费用 1、认购费用由投资人承担，认购费率如下表所示： 认购份额M（份） 认购费率 华泰柏瑞中证香港300金融服务交易型开放式指数证券投资基金（QDII） 基金份额发售公告 M 0.50% 100万≤ M 0.30% 300万≤ M 0.10% M ≥ 500万 1000元/次 基金管理人办理网下现金认购时按照上表所示费率收取认购费用。发售代理机 构办理网上现金认购、网下现金认购时可参照上述费率结构，按照不高于0.50%的 标准收取一定的佣金。 认购费将用于支付募集期间会计师费、律师费、登记结算费、销售费及市场推 广等支出，不计入基金资产。 2、认购费用计算公式和收取方式 1）通过发售代理机构进行网上现金认购的投资者，认购以基金份额申请，认购 佣金、认购金额的计算公式为： 认购佣金＝认购份额×佣金比率 （若适用固定费用的，认购佣金＝固定费用） 认购金额＝认购份额×（1＋佣金比率） （若适用固定费用的，认购金额＝认购价格×认购份额＋固定费用） 认购佣金由发售代理机构在投资者认购确认时收取，投资者需以现金方式交纳 认购佣金。 例一：某投资人到某发售代理机构网点认购1,000份本基金，假设该发售代理 机构确认的佣金比率为0.50%，则需准备的资金金额计算如下： 认购佣金＝1,000×0.50%＝5元 认购金额＝1,000×（1+0.50%）＝1,005元 即投资人需准备1,005元资金，方可认购到1,000份本基金基金份额。 2）通过基金管理人进行网下现金认购的投资者，认购以基金份额申请，认购费 用、认购金额的计算公式为： 认购费用＝认购份额×认购费率 （若适用固定费用的，认购费用＝固定费用） 认购金额＝认购份额×（1＋认购费率） （若适用固定费用的，认购金额＝认购价格×认购份额+固定费用） 华泰柏瑞中证香港300金融服务交易型开放式指数证券投资基金（QDII） 基金份额发售公告 净认购份额＝认购份额＋认购金额产生的利息/基金份额面值 其中： 认购费用由基金管理人在投资者认购确认时收取，投资者需以现金方式交纳认 购费用。 3）通过发售代理机构进行网下现金认购的认购金额的计算：同通过发售代理机 构进行网上现金认购的认购金额的计算。 例二：某投资人到本公司直销网点认购100,000份基金份额，假定认购金额产 生的利息为10.00元，则需准备的资金金额计算如下： 认购费用＝100,000×0.50%＝500元 认购金额＝100,000×（1+0.50%）＝100,500元 总认购份额＝100,000+10.00/1.00＝100,010份 即投资人需准备100,500元资金，方可认购到100,000份本基金基金份额。假如 该笔认购金额产生利息10.00元，则投资者可得到100,010份本基金基金份额。 华泰柏瑞中证香港300金融服务交易型开放式指数证券投资基金（QDII） 基金份额发售公告 二、发售方式及相关规定 （一）本基金在发售期内面向个人和机构投资人同时发售。 （二）本公司直销网点接受单笔认购份额在5万份以上（含5万份）的投资人 的网下现金认购本基金的申请。 （三）发售代理机构的代销网点接受投资人（不分机构和个人）单笔认购份额 为1,000份或其整数倍的网上现金认购、网下现金认购本基金的申请。各发售代理 机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的，以各发售代理机构的规定为准。 （四）发售期内投资人可以重复认购本基金，累计认购不设上限。 华泰柏瑞中证香港300金融服务交易型开放式指数证券投资基金（QDII） 基金份额发售公告 三、投资人开户 （一）本基金的投资人的开户 投资者认购本基金时需具有证券账户，证券账户是指上海证券交易所A股账户 或基金账户。 （1）如投资者需新开立证券账户，则应注意： ①基金账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易；如投资者需要参与基金 的申购、赎回，则应开立A股账户。 ②开户当日无法办理指定交易，建议投资者在进行认购前至少2个工作日办理 开户手续。 （2）如投资者已开立证券账户，则应注意： ①如投资者未办理指定交易或指定交易在不办理本基金发售业务的证券公司， 需要指定交易或转指定交易在可办理本基金发售业务的证券公司。 ②当日办理指定交易或转指定交易的投资者当日无法进行认购，建议投资者在 进行认购的1个工作日前办理指定交易或转指定交易手续。 华泰柏瑞中证香港300金融服务交易型开放式指数证券投资基金（QDII） 基金份额发售公告 四、认购程序 （一）网上现金认购的程序 1、业务办理时间：2022年12月19日至2022年12月21日 9:30—11:30和 13:00—15:00（周六、周日不受理） 2、认购手续： 1）开立上海证券交易所A股账户或基金账户，办理指定交易在发售代理机构。 利用上海证券交易所网上系统以现金进行的认购。 2）在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。 3）投资人可通过填写认购委托单、电话委托、磁卡委托、网上委托等方式申报 认购委托，可多次申报，申报一经确认，认购资金即被冻结。 （二）网下现金认购的程序 1、直销柜台 1）本公司接受认购份额在5万份（含5万份）以上的个人、机构投资人的认 购。 2）业务办理时间：2022年12月12日至2022年12月21日的9:30—16：00 （周六、周日不营业）。 3）到直销网点提供下列资料办理基金的认购手续： （1）个人投资人提供身份证件原件及复印件；机构投资人提供机构营业执照复 印件、业务经办人有效身份证件原件及复印件、基金业务授权委托书； （2）上海证券交易所A股账户卡或基金账户卡； （3）盖银行受理章的汇款凭证回单复印件。 （4）本公司直销机构要求提供的其他有关材料。 4）在认购期内，将足额认购资金汇入本公司指定的任一直销资金专户： a) 中国银行账户： 户名：华泰柏瑞基金管理有限公司 账号：442959213750 开户银行名称：中行上海市中银大厦支行 大额支付系统系统号： 104290003791 华泰柏瑞中证香港300金融服务交易型开放式指数证券投资基金（QDII） 基金份额发售公告 b) 工商银行账户： 户名：华泰柏瑞基金管理有限公司 账号：1001164829013352678 开户银行名称：工商银行上海分行工银大厦支行 大额支付系统系统号： 102290016484 c)建设银行账户： 户名：华泰柏瑞基金管理有限公司 账号：31001520313050005668 开户银行名称：建行上海浦东分行 大额支付系统系统号： 105290061008 d)招商银行 户名：华泰柏瑞基金管理有限公司 账号：216089281810001 开户银行名称：招商银行上海市分行营业部 大额支付系统系统号： 308290003020 e) 兴业银行账户： 户名：华泰柏瑞基金管理有限公司 账号：216200100101340769 开户银行名称：兴业银行上海市分行 大额支付系统系统号： 309290000107 f) 交通银行 户名：华泰柏瑞基金管理有限公司 账号：320006669018010261412 开户银行名称：交通银行江苏省分行营业部 大额支付系统系统号： 301301000693 5）注意事项： （1）若投资人的认购资金在认购申请当日17：00之前未到本公司指定的直销 资金专户，则当日提交的申请顺延受理。申请受理日期（即有效申请日）以资金到 华泰柏瑞中证香港300金融服务交易型开放式指数证券投资基金（QDII） 基金份额发售公告 账日为准。在本基金发行截止日的17：00之前，若投资者的认购资金未到达本公司 指定账户，则投资者提交的认购申请将可被认定为无效认购； （2)投资人汇款时，可提示银行柜台人员务必准确完整地传递汇款信息，包括 汇款人和用途栏内容； （3)为了确保客户资金及时准确的入账，建议投资人将加盖银行业务受理章的 汇款单据传真至本公司直销中心。传真号码：021-50103016。 2、发售代理机构 1）业务办理时间：2022年12月12日至2022年12月21日，具体时间以各发 售代理机构的规定为准。 2）认购手续： （1）开立上海证券交易所A股账户或基金账户，办理指定交易或转指定交易。 （2）在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。 （3）投资人填写认购委托单，同时填写委托该发售代理机构代为办理网上现金 认购的委托申请书。申报一经确认，认购资金即被冻结。 华泰柏瑞中证香港300金融服务交易型开放式指数证券投资基金（QDII） 基金份额发售公告 五、清算与交割 （一）基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何 人不得动用。 （二）通过基金管理人进行网下现金认购的有效认购资金在募集期间产生的利 息，将折算为基金份额归投资者所有，其中利息转份额以基金管理人的记录为准； 网上现金认购和通过发售代理机构进行网下现金认购的有效认购资金在登记机构清 算交收后至划入基金托管专户前产生的利息，计入基金财产，不折算为投资者基金 份额。 华泰柏瑞中证香港300金融服务交易型开放式指数证券投资基金（QDII） 基金份额发售公告 六、基金的验资与基金合同生效 本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份， 基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下，基金募 集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10 日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基 金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中 国证监会书面确认之日起，基金合同生效；否则基金合同不生效。基金管理人在收 到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。基金管理人应将基金 募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。 基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不得从基金财 产中列支。 如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任： 1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； 2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期 活期存款利息； 3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金 管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。 华泰柏瑞中证香港300金融服务交易型开放式指数证券投资基金（QDII） 基金份额发售公告 七、本次发售当事人或中介机构 （一）基金管理人 名称：华泰柏瑞基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17 层 法定代表人：贾波 联系人：汪莹白 联系电话：400-888-0001，（021）38601777 （二）基金托管人 名称：中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 成立日期：2009年1月15日 法定代表人：谷澍 联系电话：010-66060069 联系人：秦一楠 （三）基金份额发售机构 1、发售协调人 名称：华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大 道4011号港中旅大厦18楼 法定代表人：张伟 联系人：胡子豪 电话： 021-50531281 传真：0755-82492962（深圳） 客服电话：95597 公司网址：www.htsc.com.cn 华泰柏瑞中证香港300金融服务交易型开放式指数证券投资基金（QDII） 基金份额发售公告 2、网下现金发售直销机构： 名称：华泰柏瑞基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1 号17层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1 号17层 法定代表人：贾波 电话：（021）38784638 传真：（021）50103016 联系人：汪莹白 客服电话：400-888-0001，（021）38784638 公司网址：www.huatai-pb.com 3、网下现金发售代理机构 网下现金发售代理机构： 1) 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 法定代表人：陈亮 联系人：辛国政 电话：（010)-80928123 传真：无 客服电话：4008-888-888、95551 公司网址:www.chinastock.com.cn 2) 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号 办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座38-45层 法定代表人：霍达 联系人：林生迎 华泰柏瑞中证香港300金融服务交易型开放式指数证券投资基金（QDII） 基金份额发售公告 电话：（0755）82960223 传真：（0755）82960141 客服电话：95565 公司网址：www.newone.com.cn 3) 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦 法定代表人：黄炎勋 联系人：陈剑虹 电话：0755-81682519 传真：无 客服电话：95517 公司网址：www.essence.com.cn 4) 中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路86号 办公地址：山东省济南市经七路86号23层 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：（0531）68889155 传真：（0531）68889752 客服电话：95538 公司网址：www.zts.com.cn 5)中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：郑慧 电话：010-60838888 华泰柏瑞中证香港300金融服务交易型开放式指数证券投资基金（QDII） 基金份额发售公告 传真：010-60836029 客服电话：95548 公司网址：www.cs.ecitic.com 6)中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人：胡伏云 联系人：陈靖 电话：（020）88836999 传真：（020）88836654 客服电话：95396 公司网址：www.gzs.com.cn 7)中信证券(山东)有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层(266061) 法定代表人：杨宝林 联系人：赵艳青 电话：（0532）85022326 传真：（0532）85022605 客服电话：95548 公司网址：sd.citics.com 8)华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大 道4011号港中旅大厦18楼 法定代表人：张伟 联系人：胡子豪 电话： 021-50531281 华泰柏瑞中证香港300金融服务交易型开放式指数证券投资基金（QDII） 基金份额发售公告 传真：0755-82492962（深圳） 客服电话：95597 公司网址：www.htsc.com.cn 9) 粤开证券股份有限公司 注册地址：广州经济技术开发区科学大道60号开发区金控中心21、22、23层 办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层 法定代表人：严亦斌 联系人：彭莲 联系电话：0755-83331195 客户服务电话：95564 公司网址：http://www.ykzq.com 4、网上现金发售代理机构 本基金募集期结束前获得基金销售业务资格的上海证券交易所会员可通过上海 证券交易所网上系统办理本基金的网上现金认购业务。具体名单可在上海证券交易 所网站查询。 5、基金管理人可根据有关法律法规，选择其他符合要求的机构代理发售本基金， 并及时在基金管理人网站公示。 （四）登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街17号 法定代表人：于文强 联系人：陈文祥 电话：021-68419095 传真：021-68870311 （五）律师事务所和经办律师 名称：上海源泰律师事务所 住所：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦1405室 负责人：廖海 华泰柏瑞中证香港300金融服务交易型开放式指数证券投资基金（QDII） 基金份额发售公告 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 经办律师：刘佳、吴卫英 （六）会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙） 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦507 单元01 室 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 执行事务合伙人：李丹 经办注册会计师：张炯、朱宏宇 联系人：朱寅婷 联系电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 |
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| 基金信息类型 | 基金发行 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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