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| 创金合信鑫祺混合C(009006) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3134049 | ||||||||
| 基金代码 | 009006 | ||||||||
| 公告日期 | 2023-01-20 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 创金合信鑫祺混合型证券投资基金2022年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：创金合信基金管理有限公司 基金托管人：浙商银行股份有限公司 送出日期：2023年 1月 20日 创金合信鑫祺混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 1 页 共 13 页 §1 重要提示 ..................................................................................................................................... 2 §2 基金产品概况 ............................................................................................................................. 2 §3 主要财务指标和基金净值表现 ................................................................................................. 3 3.1 主要财务指标 .................................................................................................................... 3 3.2 基金净值表现 .................................................................................................................... 3 §4 管理人报告 ................................................................................................................................. 4 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 ................................................................................ 4 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 .................................................... 5 4.3 公平交易专项说明 ............................................................................................................ 6 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 ................................................................................ 6 4.5 报告期内基金的业绩表现 ................................................................................................ 6 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 ........................................................ 6 §5 投资组合报告 ............................................................................................................................. 7 5.1 报告期末基金资产组合情况 ............................................................................................ 7 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ............................................................................ 7 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 ............ 8 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 .................................................................... 8 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 ............ 9 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明 细 .............................................................................................................................................. 9 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ........ 9 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 ............ 9 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ............................................................ 9 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 .......................................................... 9 5.11 投资组合报告附注 ........................................................................................................ 10 §6 开放式基金份额变动 ............................................................................................................... 11 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 ........................................................................... 12 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 .......................................................................... 12 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 .......................................................... 12 §8 影响投资者决策的其他重要信息 ........................................................................................... 12 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 .............................. 12 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 .................................................................................. 12 §9 备查文件目录 ........................................................................................................................... 13 9.1 备查文件目录 .................................................................................................................. 13 9.2 存放地点 .......................................................................................................................... 13 9.3 查阅方式 .......................................................................................................................... 13 创金合信鑫祺混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 2 页 共 13 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 基金托管人浙商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2023年 1月 18日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一 定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细 阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2022年 10月 1日起至 12月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 创金合信鑫祺混合 基金主代码 009005 交易代码 009005 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2020年 3月 4日 报告期末基金份额总额 873,938,554.51份 投资目标 在严格控制风险的前提下，通过积极的主动管理，力争实现 基金资产的长期稳健增值。 投资策略 本基金将采取定量与定性相结合的方法，并通过“自上而下” 与“自下而上”相结合的主动投资管理策略，形成对大类资 产预期收益及风险的判断，持续、动态、优化投资组合的资 产配置比例。 在资产配置中，本基金主要考虑（1）宏观经 济指标，包括 GDP增长率、工业增加值、PPI、CPI、市场利 率变化、进出口贸易数据、金融政策等，以判断经济波动对 市场的影响；（2）微观经济指标，包括各行业主要企业的盈 利变化情况及盈利预期；（3）市场方面指标，包括股票及债 券市场的涨跌及预期收益率、市场整体估值水平及与国外市 场的比较、市场资金供求关系及其变化；（4）政策因素，与 证券市场密切相关的各种政策出台对市场的影响等。 业绩比较基准 沪深 300指数收益率×20%+中债综合指数收益率×80% 风险收益特征 本基金为混合型基金，长期来看，其预期风险与预期收益水 平高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金。 基金管理人 创金合信基金管理有限公司 创金合信鑫祺混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 3 页 共 13 页 基金托管人 浙商银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 创金合信鑫祺混合 A 创金合信鑫祺混合 C 下属分级基金的交易代码 009005 009006 报告期末下属分级基金的份 额总额 585,809,717.77份 288,128,836.74份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2022年 10月 1日－2022年 12月 31日） 创金合信鑫祺混合 A 创金合信鑫祺混合 C 1.本期已实现收益 7,560,052.23 2,330,393.80 2.本期利润 28,453,889.42 9,555,324.44 3.加权平均基金份额本期利 润 0.0439 0.0378 4.期末基金资产净值 666,518,662.09 324,372,737.32 5.期末基金份额净值 1.1378 1.1258 注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益 水平要低于所列数字； 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收 益)扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 创金合信鑫祺混合 A 阶段 份额净值增 长率① 份额净值增 长率标准差 ② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 3.67% 0.44% -0.05% 0.25% 3.72% 0.19% 过去六个月 2.48% 0.37% -2.68% 0.21% 5.16% 0.16% 过去一年 3.49% 0.43% -4.06% 0.26% 7.55% 0.17% 自基金合同 生效起至今 33.67% 0.40% 0.73% 0.25% 32.94% 0.15% 创金合信鑫祺混合 C 阶段 份额净值增 长率① 份额净值增 长率标准差 ② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 3.56% 0.44% -0.05% 0.25% 3.61% 0.19% 创金合信鑫祺混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 4 页 共 13 页 过去六个月 2.26% 0.37% -2.68% 0.21% 4.94% 0.16% 过去一年 3.07% 0.43% -4.06% 0.26% 7.13% 0.17% 自基金合同 生效起至今 32.26% 0.40% 0.73% 0.25% 31.53% 0.15% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理 期限 证券 从业 年限 说明 任职日期 离任日期 创金合信鑫祺混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 5 页 共 13 页 吕沂洋 本基金 基金经 理 2022年 3 月 7日 - 7 吕沂洋先生，中国国籍，中山大学金融 学硕士，2015年 7月加入创金合信基金 管理有限公司，曾任产品研发部产品经 理、固定收益部投资顾问，现任基金经 理。 黄弢 本基金 基金经 理、权 益投研 总部执 行总 监、风 格策略 投资部 和稳健 收益投 资部总 监 2020年 5 月 8日 - 20 黄弢先生，中国国籍，清华大学法学硕 士，2002年 7月加入长城基金管理有限 公司，任市场部渠道主管，2005年 11 月加入海富通基金管理有限公司，任市 场部南方区总经理、2008年 2月加入深 圳市鼎诺投资管理有限公司，任公司执 行总裁，2017年 5月加入北京和聚投资 管理有限公司任首席策略师，2018年 4 月加入上海禾驹投资管理中心（有限合 伙），任首席策略师，2020年 2月加入创 金合信基金管理有限公司，现任权益投 研总部执行总监、兼任风格策略投资部 和稳健收益投资部总监、基金经理。 闫一帆 本基金 基金经 理 2020年 3 月 20日 - 13 闫一帆先生，中国国籍，新加坡南洋理 工大学金融学硕士。2008年 7月就职于 国泰君安证券股份有限公司。2011年 5 月加入永安财产保险股份有限公司投资 管理中心任固定收益研究员，2012年 10 月加入第一创业证券股份有限公司资产 管理部任固定收益研究员。2014年 8月 加入创金合信基金管理有限公司，历任 信用研究主管、投资经理，现任固定收 益部副总监，兼任基金经理。 注：1、本基金首任基金经理的任职日期为本基金合同生效日，离任日期、后任基金经理的 任职日期指公司作出决定的日期； 2、证券从业年限的含义遵从《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人 员监督管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集 证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》和《公开 募集证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律法规及各项实施准则、本基金基金合同和 其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格 控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规， 创金合信鑫祺混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 6 页 共 13 页 未发现损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律 法规及基金合同的规定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见（2011年修订）》， 通过建立有纪律、规范化的投资研究和决策流程、交易流程、强化事后监控及分析手段等 各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，公平对待旗下管理的所有投资组合，切实 防范利益输送。本报告期，公平交易制度总体执行情况良好。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 四季度，债券市场波动剧烈，收益率先下后上，理财产品出现大规模赎回潮，期间信 用债收益率快速上行到年内高位。在年末随着理财赎回潮有所缓解，市场资金保持相对充 裕，债市有了一定程度的修复。四季度信用利差随着收益率走阔，低等级城投跌幅更为显 著，利差回升到五年的高位。 2022年4季度尤其是 10月份，股票市场延续了 2022年9月以来的大调整，形成了2022 年除 3月和 4月之外的最大两个调整月度，香港市场更是在 10月份跌出了 10多年来的估值 新低。但随着 10月下旬房地产和疫情防控政策的进一步调整，市场进入快速修复阶段，最 终4季度整体来看，各大指数以微涨收盘。本基金在4季度的操作仍然以逢低加仓，逢高减 仓为第一原则，自 9月份开始加仓以来，在 10月市场下行的过程中继续增加权益仓位，并 在随后的 11月和 12月的反弹过程中慢慢降低权益仓位，持仓方向以 TMT、中游制造、消费 医药和金融地产为主。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末创金合信鑫祺混合 A基金份额净值为 1.1378元，本报告期内，该类基金 份额净值增长率为 3.67%，同期业绩比较基准收益率为-0.05%；截至本报告期末创金合信 鑫祺混合 C 基金份额净值为 1.1258 元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为 3.56%， 同期业绩比较基准收益率为-0.05%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 创金合信鑫祺混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 7 页 共 13 页 本报告期内未发生连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资 产净值低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 222,079,747.75 19.78 其中：股票 222,079,747.75 19.78 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 856,908,634.04 76.31 其中：债券 856,908,634.04 76.31 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 37,119,367.79 3.31 8 其他资产 6,788,290.54 0.60 9 合计 1,122,896,040.12 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 金额单位：人民币元 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％） A 农、林、牧、渔业 2,276,625.00 0.23 B 采矿业 1,915,440.00 0.19 C 制造业 167,065,574.48 16.86 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 7,618,258.00 0.77 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 464,823.07 0.05 J 金融业 23,630,803.00 2.38 K 房地产业 3,042,567.00 0.31 L 租赁和商务服务业 6,276,528.00 0.63 创金合信鑫祺混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 8 页 共 13 页 M 科学研究和技术服务业 182,729.20 0.02 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 9,606,400.00 0.97 S 综合 - - 合计 222,079,747.75 22.41 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 002415 海康威视 450,200 15,612,936.00 1.58 2 600031 三一重工 841,000 13,287,800.00 1.34 3 000063 中兴通讯 485,100 12,544,686.00 1.27 4 000333 美的集团 205,300 10,634,540.00 1.07 5 000001 平安银行 807,800 10,630,648.00 1.07 6 300413 芒果超媒 320,000 9,606,400.00 0.97 7 600887 伊利股份 299,000 9,269,000.00 0.94 8 000651 格力电器 282,400 9,127,168.00 0.92 9 601318 中国平安 138,661 6,517,067.00 0.66 10 601601 中国太保 264,400 6,483,088.00 0.65 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位：人民币元 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 57,958,445.47 5.85 2 央行票据 - - 3 金融债券 443,298,166.10 44.74 其中：政策性金融债 234,648,434.59 23.68 4 企业债券 157,817,146.94 15.93 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 197,833,804.38 19.97 7 可转债（可交换债） 1,071.15 0.00 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 856,908,634.04 86.48 创金合信鑫祺混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 9 页 共 13 页 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 金额单位：人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 092218003 22农发清发 03 1,000,000 101,206,684.93 10.21 2 210203 21国开 03 600,000 62,867,095.89 6.34 3 019629 20国债 03 470,000 47,889,883.83 4.83 4 092218001 22农发清发 01 400,000 40,765,128.77 4.11 5 149173 20申证 06 300,000 30,521,577.53 3.08 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期未持有股指期货合约。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未持有股指期货合约。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期未持有国债期货合约。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期未持有国债期货合约。 5.10.3 本期国债期货投资评价 创金合信鑫祺混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 10 页 共 13 页 本基金本报告期未持有国债期货合约。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 2022年 3月 21日，国家开发银行收到中国银行保险监督管理委员会《行政处罚决定书》， 认定国家开发银行监管标准化数据(EAST)系统数据质量及数据报送存在违法违规行为，违 反了《中华人民共和国银行业监督管理法》第 21条、第 46条规定，并对公司处以罚款 440 万元。 本基金投研人员分析认为，在受到处罚后，国家开发银行改正态度积极，并迅速做出 反应，查找不足，积极整改，该事件发生后该银行经营状况正常。另外，440 万元罚款对 国家开发银行业绩影响非常有限。该银行作为国家政策性银行之一，信用资质极强，维持 持有评级。本基金基金经理依据基金合同和公司投资管理制度，在投资授权范围内，经正 常投资决策程序对国家开发银行相关债券进行了投资。 2022 年 12月 30日，苏州银行股份有限公司（简称“苏州银行”）收到中国人民银行 南京分行《行政处罚信息公示表》，认定苏州银行提供与实际情况不符的统计报表；为预算 单位开立专用存款账户未经人民银行核准；未按规定报送账户开立资料；未按规定收缴假 币；占压财政存款或者资金；违反安全管理要求；未按规定履行客户身份识别义务；未按 规定开展客户风险等级划分工作；擅自代理消费者办理业务；未按要求使用格式条款等行 为，涉嫌资金占用，违反反洗钱管理规定，对公司处以警告，并处罚款 122.2万元。 本基金投研人员分析认为，在受到处罚后，苏州银行改正态度积极，并迅速做出反应， 查找不足，积极整改，上述事件发生后该公司经营状况正常。另外，122.2 万元罚款仅占 其 2021年度净利润的不到 1‰，对业绩影响有限。公司为苏州地区唯一城商行以及 A 股上 市银行，整体资产质量较好，维持持有评级。本基金经理依据基金合同和公司投资管理制 度，在投资授权范围内，经正常投资决策程序对苏州银行相关债券进行了投资。 2022年 3月 21日，中国农业发展银行收到中国银行保险监督管理委员会《银保监罚决 字(2022)10 号》，认定中国农业发展银行监管标准化数据系统数据质量及数据报送存在违 法违规行为，如漏报不良贷款余额 EAST、逾期 90天以上贷款余额 EAST数据存在偏差等， 违反了《中华人民共和国银行业监督管理法》第 21条和第 46条的规定，处以罚款 480万元。 本基金投研人员分析认为，在受到处罚后，中国农业发展银行改正态度积极，并迅速做出 反应，查找不足，积极整改，该事件发生后该公司经营状况正常。本基金基金经理依据基 金合同和公司投资管理制度，在投资授权范围内，经正常投资决策程序对中国农业发展银 行相关债券进行了投资。 2022年 3月 25日，中国银行股份有限公司（简称：中国银行）因中国银行监管标准化 数据（EAST）系统数据质量及数据报送存在违法违规行为，违反了《中华人民共和国银行业 创金合信鑫祺混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 11 页 共 13 页 监督管理法》第二十一条、第四十六条，受到银保监会行政处罚，处罚款 480 万元。2022 年 5月 26日，中国银行因中国银行理财业务存在以下违法违规行为：老产品规模在部分时 点出现反弹，违反了《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条，受到 银保监会行政处罚，处罚款 200 万元。本基金投研人员分析认为，在受到处罚后，中国银 行改正态度积极，并积极整改，上述事件发生后该公司经营状况正常。本基金基金经理依 据基金合同和公司投资管理制度，在投资授权范围内，经正常投资决策程序对中国银行相 关债券进行了投资。 5.11.2 本报告期内，未出现基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库的情况。 5.11.3 其他资产构成 金额单位：人民币元 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 523,038.66 2 应收清算款 216,376.84 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 6,048,875.04 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 6,788,290.54 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 金额单位：人民币元 序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 123119 康泰转 2 1,071.15 - 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限的情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 创金合信鑫祺混合 A 创金合信鑫祺混合 C 报告期期初基金份额总额 680,408,722.64 241,560,932.64 报告期期间基金总申购份额 212,356,969.88 86,664,941.17 减：报告期期间基金总赎回 份额 306,955,974.75 40,097,037.07 报告期期间基金拆分变动份 - - 创金合信鑫祺混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 12 页 共 13 页 额（份额减少以"-"填列） 报告期期末基金份额总额 585,809,717.77 288,128,836.74 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内基金管理人无运用固有资金投资本基金的情况。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本基金报告期内无基金管理人运用固有资金投资本基金的交易明细。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投资者 类别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金 份额比例 达到或者 超过 20% 的时间区 间 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占 比 机构 1 20221001 - 20221106 225,486,893.57 73,501,470.05 224,816,838.12 74,171,525.50 8.49% 产品特有风险 本基金在报告期内,存在报告期间单一投资者持有基金份额达到或超过 20%的情形,可能会存在以下风险: 1、大额申购风险在发生投资者大额申购时,若本基金所投资的标的资产未及时准备,则可能降低基金净值涨幅。 2、大额赎回风险 (1)若本基金在短时间内难以变现足够的资产予以应对,可能导致流动性风险; (2)若持有基金份额比例达到或超过基金份额总额 20%的单一投资者大额赎回引发巨额赎回,将可能对基金管理人的管理造 成影响; (3)基金管理人被迫大量卖出基金投资标的以赎回现金,可能使基金资产净值受到不利影响,影响基金的投资运作; (4)因基金净值精度计算问题,可能因赎回费归入基金资产,导致基金净值有较大波动; (5)大额赎回导致基金资产规模过小,不能满足存续条件,可能导致基金合同终止、清算等风险。本基金管理人将建立完善的 风险管理机制,以有效防止上述风险,最大限度的保护基金份额持有人的合法权益。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 创金合信基金成立于 2014年 7月，是第一家成立时即实现员工持股的基金公司。股东 由第一创业证券股份有限公司、以及经营管理层和核心员工持股的 7 家投资合伙企业构成。 创金合信鑫祺混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 13 页 共 13 页 秉承“以客户为中心”的文化理念，创金合信基金迅速构建起独特的服务优势和核心竞争 力，并在客户数量和规模上取得快速突破。2022 年 7 月，创金合信基金荣获证券时报第十 七届“明星基金公司成长奖”。截至 2022年 12月 31日，创金合信基金共管理 90只公募基 金，公募管理规模 940.93亿元。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、《创金合信鑫祺混合型证券投资基金基金合同》； 2、《创金合信鑫祺混合型证券投资基金托管协议》； 3、创金合信鑫祺混合型证券投资基金 2022年 4季度报告原文。 9.2 存放地点 深圳市前海深港合作区南山街道梦海大道 5035华润前海大厦 A座 36-38楼 9.3 查阅方式 www.cjhxfund.com 创金合信基金管理有限公司 2023年 1月 20日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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