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| 方正富邦新兴成长混合A(008602) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3135115 | ||||||||
| 基金代码 | 008602 | ||||||||
| 公告日期 | 2023-01-20 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 方正富邦新兴成长混合型证券投资基金2022年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：方正富邦基金管理有限公司 基金托管人：兴业银行股份有限公司 报告送出日期：2023年 1月 20日 方正富邦新兴成长混合 2022年第 4季度报告 第 2页 共 11页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2023年 01月 19日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2022年 10月 01日起至 2022年 12月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 方正富邦新兴成长混合 基金主代码 008602 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2020年 8月 28日 报告期末基金份额总额 137,196,548.63份 投资目标 本基金在严格控制投资风险的基础上，追求基金资产的 稳健增值。 投资策略 本基金主要通过采取大类属资产配置策略、股票投资策 略、债券投资策略、可转换债券配置策略、可交换债券 配置策略、资产支持证券投资策略、股指期货投资策略、 国债期货投资策略等投资策略以实现投资目标。 业绩比较基准 中证新兴产业指数收益率×60%+中证全债指数收益率× 30%+恒生指数收益率×10% 风险收益特征 本基金为混合型基金，预期风险和预期收益高于债券型 基金和货币市场基金，但低于股票型基金。本基金将投 资港股通标的股票，将面临港股通机制下因投资环境、 投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风 险。 基金管理人 方正富邦基金管理有限公司 基金托管人 兴业银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 方正富邦新兴成长混合 A 方正富邦新兴成长混合 C 下属分级基金的交易代码 008602 008603 报告期末下属分级基金的份额总额 133,883,772.62份 3,312,776.01份 方正富邦新兴成长混合 2022年第 4季度报告 第 3页 共 11页 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2022年 10月 1日-2022年 12月 31日） 方正富邦新兴成长混合 A 方正富邦新兴成长混合 C 1.本期已实现收益 -2,529,183.02 -65,975.20 2.本期利润 2,686,809.75 66,092.19 3.加权平均基金份额本期利润 0.0201 0.0198 4.期末基金资产净值 126,027,315.97 3,128,311.75 5.期末基金份额净值 0.9413 0.9443 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于 所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 方正富邦新兴成长混合 A 阶段 净值增长率① 净值增长率标 准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 2.18% 1.32% 4.01% 0.97% -1.83% 0.35% 过去六个月 -12.50% 1.20% -10.24% 0.88% -2.26% 0.32% 过去一年 -26.14% 1.38% -18.01% 1.02% -8.13% 0.36% 自基金合同 生效起至今 -5.87% 1.24% -8.82% 0.95% 2.95% 0.29% 方正富邦新兴成长混合 C 阶段 净值增长率① 净值增长率标 准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 2.11% 1.32% 4.01% 0.97% -1.90% 0.35% 方正富邦新兴成长混合 2022年第 4季度报告 第 4页 共 11页 过去六个月 -12.63% 1.20% -10.24% 0.88% -2.39% 0.32% 过去一年 -26.36% 1.38% -18.01% 1.02% -8.35% 0.36% 自基金合同 生效起至今 -5.57% 1.24% -8.82% 0.95% 3.25% 0.29% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 §4 管理人报告 方正富邦新兴成长混合 2022年第 4季度报告 第 5页 共 11页 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 乔培涛 权益投资 部副总经 理兼本基 金基金经 理 2022年 7月 28 日 - 14年 清华大学本硕。2008年 4月至 2011年 8 月就职于长城证券有限责任公司研究所， 曾任行业研究员；2011年 8月至 2021年 8月就职于长盛基金管理有限公司，曾任 研究部执行总监兼基金经理；2021年 9 月至今于方正富邦基金管理有限公司权 益投资部担任副总经理。2022年 7月至 报告期末，任方正富邦新兴成长混合型证 券投资基金基金经理。2022年 7月至报 告期末，任方正富邦鸿远债券型证券投资 基金基金经理。 注：1.“任职日期”和“离任日期”分别指公司决定确定的聘任日期和解聘日期。 2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 3.本基金的基金经理均未兼任私募资产管理计划的投资经理。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 本报告期内无此情况。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内，本基金管理人严格遵守相关法律法规及基金合同的规定，本着诚实信用、勤勉尽 责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最 大利益。本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定，无损害基金份额持有人利 益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《方 正富邦基金管理有限公司公平交易制度》的规定，通过系统和人工等方式在各业务环节严格控制 交易公平执行，公平对待旗下管理的所有投资组合。 在投资决策内部控制方面，本基金管理人建立了统一的投资研究管理平台和全公司适用的投 资对象备选库和交易对象备选库，确保各投资组合在获取研究信息、投资建议及实施投资决策方 面享有平等的机会。健全投资授权制度，明确各投资决策主体的职责和权限划分，投资组合经理 在授权范围内自主决策。建立投资组合投资信息的管理及保密制度，通过岗位设置、制度约束、 方正富邦新兴成长混合 2022年第 4季度报告 第 6页 共 11页 技术手段相结合的方式，使不同投资组合经理之间的持仓和交易等重大非公开投资信息相互隔离。 在交易执行控制方面，本基金管理人实行集中交易制度，交易部运用交易系统中设置的公平 交易功能并按照时间优先，价格优先的原则严格执行所有指令，确保公平对待各投资组合。对于 一级市场申购等场外交易，按照公平交易原则建立和完善了相关分配机制。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金管理人建立了对异常交易的控制制度，报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 从宏观经济层面上，今年四季度发生的最大变化就是疫情防控政策的调整，其次是房地产松 绑政策的不断出台，而今年宏观经济下行压力主要就来自于消费和地产两个方向，政策指向精准， 稳经济再次成为未来一个阶段的主旋律。 随着上述政策的陆续出台，市场开始对明年的宏观经济预期乐观，进而在资本市场迅速有所 体现。进入四季度以来，医药、计算机、房地产链、教育、消费出行等之前一直低迷的板块陆续 开始出现阶段性反弹，而之前预期较满涨幅较大的新能源等板块则出现一定的下跌调整。由于上 述反弹更多是对各种政策预期的反应，还没有产业基本面的验证，因此呈现出反弹持续时间短， 切换频繁的市场特征。展望明年，市场普遍预期消费出行和地产链仍然是基本面层面上最具拐点 性反转特征的两条主线，并已经将这种预期很大程度上反映到相关板块的股价上涨中。 由于股债风险收益差等指标仍处于低位，以未来两年的维度来看，市场总体处于底部状态， 本基金在本季度保持偏中高仓位的状态。在组合策略上，本基金继续坚持以景气拐点为核心出发 点的投资策略，首先尽量挖掘景气度即将有向上拐点变化，且市场预期不高的投资标的，当市场 预期明显提升后适度调整持仓节奏。其次低位布局若干前期超跌，基本面近底，未来景气度有改 善可能的投资标的。由于本基金以大制造领域投资为主，消费并非基金经理的核心能力圈，认识 到能力圈，并坚守能力圈也是本基金未来特征之一。因此，虽然消费复苏成为市场对明年最强预 期，本基金并没有较多配置消费，仍在大制造领域挖掘投资机会。回顾历史，当消费复苏时，成 长和制造往往也会爆发更大的弹性，提供更好的收益。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末方正富邦新兴成长混合 A基金份额净值为 0.9413元，本报告期基金份额净值 增长率为 2.18%；截至本报告期末方正富邦新兴成长混合 C基金份额净值为 0.9443元，本报告期 基金份额净值增长率为 2.11%；业绩比较基准收益率为 4.01%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 方正富邦新兴成长混合 2022年第 4季度报告 第 7页 共 11页 报告期内本基金不存在基金持有人数或基金资产净值预警的情况。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 112,702,744.49 85.32 其中：股票 112,702,744.49 85.32 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资 产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 19,127,419.40 14.48 8 其他资产 268,190.51 0.20 9 合计 132,098,354.40 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（%） A 农、林、牧、渔业 1,222,000.00 0.95 B 采矿业 - - C 制造业 92,621,658.55 71.71 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 2,375,900.00 1.84 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 6,225,522.00 4.82 J 金融业 82,553.38 0.06 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 4,715,410.00 3.65 M 科学研究和技术服务业 2,100.56 0.00 N 水利、环境和公共设施管理业 5,457,600.00 4.23 O 居民服务、修理和其他服务业 - - 方正富邦新兴成长混合 2022年第 4季度报告 第 8页 共 11页 P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 112,702,744.49 87.26 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票投资。 5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （%） 1 300432 富临精工 390,000 5,627,700.00 4.36 2 000803 山高环能 480,000 5,457,600.00 4.23 3 603501 韦尔股份 64,000 4,933,760.00 3.82 4 300709 精研科技 170,200 4,797,938.00 3.71 5 002241 歌尔股份 283,000 4,762,890.00 3.69 6 605168 三人行 53,000 4,715,410.00 3.65 7 688169 石头科技 18,200 4,509,050.00 3.49 8 002132 恒星科技 999,926 4,439,671.44 3.44 9 688006 杭可科技 98,000 4,289,460.00 3.32 10 002382 蓝帆医疗 545,000 4,245,550.00 3.29 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券投资。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属投资。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 方正富邦新兴成长混合 2022年第 4季度报告 第 9页 共 11页 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未投资股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十名证券 的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 154,791.45 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 113,399.06 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 268,190.51 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 方正富邦新兴成长混合 A 方正富邦新兴成长混合 C 方正富邦新兴成长混合 2022年第 4季度报告 第 10页 共 11页 报告期期初基金份额总额 132,987,299.70 3,293,366.23 报告期期间基金总申购份额 6,009,300.12 137,711.65 减:报告期期间基金总赎回份额 5,112,827.20 118,301.87 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以“-”填列） - - 报告期期末基金份额总额 133,883,772.62 3,312,776.01 注：总申购份额含转换入份额，总赎回份额含转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期本基金管理人未运用固有资金投资本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期本基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 本报告期内不存在单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 （1） 中国证监会核准基金募集的文件； （2）《方正富邦新兴成长混合型证券投资基金基金合同》； （3）《方正富邦新兴成长混合型证券投资基金托管协议》； （4）《方正富邦新兴成长混合型证券投资基金招募说明书》； （5） 基金管理人业务资格批件、营业执照； （6） 基金托管人业务资格批件、营业执照。 9.2 存放地点 备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。 9.3 查阅方式 投资者可到基金管理人和/或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支付工本费后，投资者 可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。 方正富邦新兴成长混合 2022年第 4季度报告 第 11页 共 11页 方正富邦基金管理有限公司 2023年 1月 20日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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