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| 格林伯元灵活配置混合C(004943) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3144858 | ||||||||
| 基金代码 | 004943 | ||||||||
| 公告日期 | 2023-01-21 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 格林伯元灵活配置混合型证券投资基金2022年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人:格林基金管理有限公司 基金托管人:兴业银行股份有限公司 报告送出日期:2023年01月21日 格林伯元灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 2页，共 13页 目录 §1 重要提示 ................................................................................................................................................... 3 §2 基金产品概况 ........................................................................................................................................... 3 §3 主要财务指标和基金净值表现 ............................................................................................................... 4 3.1 主要财务指标 ................................................................................................................................... 4 3.2 基金净值表现 ................................................................................................................................... 4 §4 管理人报告 ............................................................................................................................................... 6 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 ............................................................................................... 6 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ................................................................... 7 4.3 公平交易专项说明 ........................................................................................................................... 7 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 ........................................................................................... 8 4.5 报告期内基金的业绩表现 ............................................................................................................... 8 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 ....................................................................... 8 §5 投资组合报告 ........................................................................................................................................... 8 5.1 报告期末基金资产组合情况 ........................................................................................................... 8 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ........................................................................................... 9 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 ......................... 10 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 ................................................................................. 10 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ......................... 10 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 ......... 11 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ..................... 11 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ......................... 11 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ......................................................................... 11 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ....................................................................... 11 5.11 投资组合报告附注 ....................................................................................................................... 11 §6 开放式基金份额变动 ............................................................................................................................. 12 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 ......................................................................................... 12 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 ......................................................................................... 12 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 ......................................................................... 12 §8 影响投资者决策的其他重要信息 ......................................................................................................... 12 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ............................................. 12 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 ................................................................................................. 12 §9 备查文件目录 ......................................................................................................................................... 12 9.1 备查文件目录 ................................................................................................................................. 12 9.2 存放地点 ......................................................................................................................................... 13 9.3 查阅方式 ......................................................................................................................................... 13 格林伯元灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 3页，共 13页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人兴业银行股份有限公司根据基金合同约定，于2023年1月20日复核了 本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2022年10月1日起至2022年12月31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 格林伯元灵活配置 基金主代码 004942 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2018年02月06日 报告期末基金份额总额 8,072,567.97份 投资目标 在严格控制风险的前提下，通过灵活的资产配置、 策略配置，追求基金资产的长期稳健增值。 投资策略 本基金的主要投资策略包括大类资产配置策略、股 票投资策略、债券投资策略、股指期货投资策略、 国债期货投资策略、资产支持证券投资策略、其他 金融工具投资策略。在股票投资策略上，本基金采 取“自上而下”与“自下而上”相结合的分析方法 进行股票投资，并结合企业基本面和估值水平进行 综合的研判，严选安全边际较高的个股。 业绩比较基准 中债综合指数收益率×50%+沪深300指数收益率×5 0%。 风险收益特征 本基金为混合型基金，预期风险与预期收益高于债 券型基金与货币市场基金，低于股票型基金，属于 证券投资基金中的中等风险和中等预期收益产品。 基金管理人 格林基金管理有限公司 格林伯元灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 4页，共 13页 基金托管人 兴业银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 格林伯元灵活配置A 格林伯元灵活配置C 下属分级基金的交易代码 004942 004943 报告期末下属分级基金的份额总 额 4,343,810.09份 3,728,757.88份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期(2022年10月01日 - 2022年12月31日) 格林伯元灵活配置A 格林伯元灵活配置C 1.本期已实现收益 -154,153.91 -149,404.50 2.本期利润 237,621.70 75,367.77 3.加权平均基金份额本期利润 0.0557 0.0197 4.期末基金资产净值 5,809,405.84 4,946,588.18 5.期末基金份额净值 1.3374 1.3266 注:1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动 收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收 益； 2.本报告所列示的基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后 实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 格林伯元灵活配置A净值表现 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 2.63% 1.90% 0.70% 0.64% 1.93% 1.26% 过去六个月 -9.23% 1.54% -6.85% 0.55% -2.38% 0.99% 过去一年 -14.26% 1.62% -10.80% 0.64% -3.46% 0.98% 过去三年 32.05% 1.42% 0.03% 0.64% 32.02% 0.78% 自基金合同 33.74% 1.17% 1.89% 0.65% 31.85% 0.52% 格林伯元灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 5页，共 13页 生效起至今 格林伯元灵活配置C净值表现 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 2.59% 1.90% 0.70% 0.64% 1.89% 1.26% 过去六个月 -9.30% 1.54% -6.85% 0.55% -2.45% 0.99% 过去一年 -14.39% 1.62% -10.80% 0.64% -3.59% 0.98% 过去三年 31.37% 1.42% 0.03% 0.64% 31.34% 0.78% 自基金合同 生效起至今 32.66% 1.17% 1.89% 0.65% 30.77% 0.52% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 格林伯元灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 6页，共 13页 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基 金经理期限 证 券 从 业 年 限 说明 任职 日期 离任 日期 李会 忠 本基金基金经理、权益投 研总监 2020- 06-29 - 16 年 李会忠先生，清华大学经 济学硕士。曾任新华基金 管理股份有限公司金融工 程部副总监、首席策略研 究员、基金经理助理、基 金经理，先后从事行业研 究、投资决策等工作。20 19年11月加入格林基金， 任权益投研总监、基金经 理。2020年8月21日至202 1年9月27日，担任格林泓 利增强债券型证券投资基 格林伯元灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 7页，共 13页 金基金经理；2021年2月2 2日至2022年4月14日，担 任格林伯锐灵活配置混合 型证券投资基金基金经 理；2020年6月29日至今， 担任格林伯元灵活配置混 合型证券投资基金基金经 理；2020年6月30日至202 2年9月21日，担任格林创 新成长混合型证券投资基 金基金经理；2020年10月2 1日至今，担任格林稳健价 值灵活配置混合型证券投 资基金基金经理；2021年6 月9日至今，担任格林鑫悦 一年持有期混合型证券投 资基金基金经理；2021年8 月19日至今，担任格林研 究优选混合型证券投资基 金基金经理。 注：1、上述任职日期和离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。 2、证券从业的含义遵从《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监 督管理办法》的相关规定。 3、本基金无基金经理助理。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和 国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》及其各项实施准 则、《格林伯元灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定， 本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基 金份额持有人谋求最大利益，无损害基金份额持有人利益的行为。 本基金无重大违法、违规行为。本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，基金管理人严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定，在授权、研究 分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动中公平对待不同投资组合，未直 格林伯元灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 8页，共 13页 接或通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。本基金运作符合法律 法规和公平交易管理制度规定。 报告期内，基金管理人利用统计分析的方法和工具，按照不同的时间窗（包括当日 内、3日内、5日内）对基金管理人管理的不同投资组合同向交易的交易价差进行分析， 未发现违反公平交易制度的异常行为。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，未发现本基金存在可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。 本报告期内，未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交 易量超过该证券当日成交量5%的情况。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 2022年第四季度，市场先涨后跌、窄幅波动，全季度上证综指上涨2.14%。四季度， 中国共产党第二十次全国代表大会胜利召开，为未来经济社会发展指明了方向，很多符 合中国经济发展方向的产业受到市场欢迎。防疫政策也出现重大调整，人们的生活开始 逐渐回归正常，之前很多受疫情压制的行业，也开始有所表现。全季度相对表现比较好 的行业有餐饮旅游、商贸零售、传媒、计算机、医药等，而表现较弱的行业主要是前期 强势的行业，如煤炭、化工、电力设备、新能源汽车等。四季度，本基金根据行业景气 度情况、疫情影响、公司质地、估值水平等因素，对一些表现突出的领域做了前瞻布局。 展望2023年一季度，我们认为：着眼长期，很多行业的估值水平处于合理偏低状态， 我们会逐步从中选取优秀公司进行长期布局。短期来看，我们认为市场可能处于牛市酝 酿期，这正是我们寻找好股票进行长期布局的良机。当前点位，我们长期关注消费、医 药、高端制造、科技、新能源汽车、房地产、银行等板块里的优质股票的投资机会。 本基金将始终坚持价值投资理念，精选并长期持有可能带来超额收益的优质公司， 力争为投资人创造良好的投资回报。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末格林伯元灵活配置A基金份额净值为1.3374元，本报告期内，该类基 金份额净值增长率为2.63%，同期业绩比较基准收益率为0.70%；截至报告期末格林伯元 灵活配置C基金份额净值为1.3266元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为2.59%， 同期业绩比较基准收益率为0.70%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 报告期内，本基金存在连续二十个工作日基金资产净值低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 格林伯元灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 9页，共 13页 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 10,205,889.00 91.14 其中：股票 10,205,889.00 91.14 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入 返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合 计 985,108.98 8.80 8 其他资产 7,160.04 0.06 9 合计 11,198,158.02 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 9,514,253.00 88.46 D 电力、热力、燃气及水生 产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 65,520.00 0.61 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技 术服务业 - - J 金融业 410,240.00 3.81 K 房地产业 131,040.00 1.22 格林伯元灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 10页，共 13页 L 租赁和商务服务业 84,836.00 0.79 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管 理业 - - O 居民服务、修理和其他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 10,205,889.00 94.89 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序 号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例（％） 1 000858 五 粮 液 5,600 1,011,864.00 9.41 2 000568 泸州老窖 4,400 986,832.00 9.17 3 600519 贵州茅台 500 863,500.00 8.03 4 600809 山西汾酒 3,000 854,970.00 7.95 5 000596 古井贡酒 3,200 854,080.00 7.94 6 002304 洋河股份 4,800 770,400.00 7.16 7 600702 舍得酒业 4,600 732,228.00 6.81 8 600887 伊利股份 22,400 694,400.00 6.46 9 600309 万华化学 6,400 592,960.00 5.51 10 000333 美的集团 8,000 414,400.00 3.85 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券投资。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券投资。 格林伯元灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 11页，共 13页 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证投资。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本期内，本基金投资的前十名证券的发行主体未发生被监管部门立案调查，或 在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 报告期内，本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 1,052.39 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 6,107.65 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 7,160.04 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 格林伯元灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 12页，共 13页 本基金本报告期末持有的前十名股票中不存在流通受限的情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 格林伯元灵活配置A 格林伯元灵活配置C 报告期期初基金份额总额 3,493,449.11 3,974,304.51 报告期期间基金总申购份额 1,274,450.07 453,775.11 减：报告期期间基金总赎回份额 424,089.09 699,321.74 报告期期间基金拆分变动份额 （份额减少以“-”填列） - - 报告期期末基金份额总额 4,343,810.09 3,728,757.88 注：报告期期间基金总申购份额含红利再投、转换入份额；基金总赎回份额含转换出份 额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内，基金管理人未运用固有资金投资本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内，基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 本报告期内，本基金单一投资者持有份额比例没有达到或者超过总份额20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 本报告期内，本基金不存在影响投资者决策的其他重要信息。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 格林伯元灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 13页，共 13页 1、中国证监会准予格林伯元灵活配置混合型证券投资基金募集注册的文件； 2、《格林伯元灵活配置混合型证券投资基金基金合同》； 3、《格林伯元灵活配置混合型证券投资基金托管协议》； 4、《格林伯元灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其更新； 5、法律意见书； 6、基金管理人业务资格批件、营业执照； 7、基金托管人业务资格批件、营业执照； 8、中国证监会要求的其他文件。 9.2 存放地点 备查文件存放于基金管理人的住所。 9.3 查阅方式 投资者可在营业时间到基金管理人和/或基金托管人的住所免费查阅备查文件，或 通过基金管理人、基金托管人、其他基金销售机构的网站查询。在支付工本费后，投资 者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。 格林基金管理有限公司 2023年01月21日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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