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| 汇丰晋信创新先锋股票(011077) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3297123 | ||||||||
| 基金代码 | 011077 | ||||||||
| 公告日期 | 2023-05-17 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 汇丰晋信创新先锋股票型证券投资基金更新招募说明书（2023年第1号） | ||||||||
| 信息全文 | 汇丰晋信创新先锋股票型证券投资基金 更新招募说明书 （2023年第1号） 基金管理人：汇丰晋信基金管理有限公司 基金托管人：申万宏源证券有限公司 重要提示 汇丰晋信创新先锋股票型证券投资基金的募集申请于【2020】年【11】月【20】日经中 国证监会证监许可[2020]3168号文准予注册。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本 基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不 对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 汇丰晋信创新先锋股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）投资于证券市场，基金 净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同 时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：市场风险、管理风险、职业道德风险、 流动性风险、合规性风险、投资资产支持证券的风险、投资港股通标的股票的风险等。 本基金是一只股票型基金，预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市 场基金。 本基金除了投资于A股上市公司外，还可在法律法规规定的范围内投资港股通标的股 票。除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还 会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险， 包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行T+0回转交易，且对个股不设涨跌幅限 制，港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的 投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的 情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。 本基金投资于港股通标的股票的比例不得超过股票资产的50%，本基金可根据投资策 略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于港股通标的股票或选择不 将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非必然投资港股通标的股票。 本基金可投资于资产支持证券。基金管理人虽然已制定了投资决策流程和风险控制制度， 但本基金仍将面临资产支持证券所特有的价格波动风险、流动性风险、信用风险等各种风险。 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可 以启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的有关章节。侧袋机制实施期间，基金 管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细 阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同 和基金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分 考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，自主判断基金的投资价值，谨慎做出投资决策， 自行承担投资风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本 基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则， 在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负 责。 请个人投资者阅读并充分了解《汇丰晋信基金管理有限公司用户隐私政策》 （https://www.hsbcjt.cn/zcytk/bmxy），知晓并同意汇丰晋信就为您开立基金账户并提供相应 基金业务活动之目的及法律法规和监管规定（如反洗钱、投资者适当性管理、实名制等）的 要求，根据上述隐私政策和法律法规和监管规定收集、使用、存储或以其他方式处理您的个 人信息，您的个人信息包括个人基本资料、个人身份信息、个人财产信息等信息，其中包括 部分敏感个人信息。 如果您不同意我们处理您的相关个人信息，我们将无法为您提供基金账户以及相应的基 金业务相关的服务。对于机构投资者，如涉及提供第三方个人信息的，应当确保个人信息来 源合法并且确保管理人处理其个人信息不违反该第三方的授权同意。机构投资者请提醒该第 三方阅读《汇丰晋信基金用户隐私政策》，特别地应当根据《个人信息保护法》相关规定告 知管理人将如何处理其个人信息，并获得该第三方同意。 根据法规要求，本基金管理人于2023年5月15日对招募说明书“第三部分 基金管理 人”中“二、主要人员情况”的“3、总经理及其他高级管理人员基本情况”、“4、本基金基 金经理”、“6、投资决策委员会成员”和“第四部分 基金托管人”的内容进行了更新，其 余所载内容截止日为2022年6月10日。本招募说明书（更新）已经本基金托管人复核，有 关财务数据和净值表现截止日为2023年3月31日。本招募说明书所载的财务数据未经审 计。 目 录 重要提示 ................................................................................................................................ 1 第一部分 绪言 ....................................................................................................................... 5 第二部分 释义 ....................................................................................................................... 6 第三部分 基金管理人 ......................................................................................................... 11 第四部分 基金托管人 ......................................................................................................... 19 第五部分 相关服务机构 ..................................................................................................... 22 第六部分 基金的募集 ......................................................................................................... 38 第七部分 基金合同的生效 ................................................................................................. 42 第八部分 基金份额的申购与赎回 ..................................................................................... 44 第九部分 基金的转换 ......................................................................................................... 55 第十部分 定期定额投资 ....................................................................................................... 56 第十一部分 基金的投资 ....................................................................................................... 57 第十二部分 基金的业绩 ..................................................................................................... 70 第十三部分 基金的财产 ..................................................................................................... 72 第十四部分 基金资产估值 ................................................................................................. 73 第十五部分 基金的收益与分配 ......................................................................................... 79 第十六部分 基金费用与税收 ............................................................................................. 81 第十七部分 基金的会计与审计 ......................................................................................... 83 第十八部分 基金的信息披露 ............................................................................................. 84 第十九部分 侧袋机制 ......................................................................................................... 91 第二十部分 风险揭示 ......................................................................................................... 94 第二十一部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ........................................... 103 第二十二部分 基金合同的内容摘要 ............................................................................... 105 第二十三部分 托管协议的内容摘要 ............................................................................... 106 第二十四部分 对基金份额持有人的服务 ....................................................................... 107 第二十五部分 其他应披露事项 ....................................................................................... 109 第二十六部分 招募说明书存放及查阅方式 ................................................................... 110 第二十七部分 备查文件 ................................................................................................... 111 附件一：基金合同的内容摘要 ........................................................................................... 112 附件二：托管协议的内容摘要 ........................................................................................... 128 第一部分 绪言 《汇丰晋信创新先锋股票型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或 “本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集开放式 证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、《公开募集证券 投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金 信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）以及《汇丰晋信创新先锋股票型证 券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真 实性、准确性、完整性承担法律责任。 汇丰晋信创新先锋股票型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招 募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招 募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称 “中国证监会”）注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金 投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人，其 持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同 及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应 详细查阅基金合同。 第二部分 释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指汇丰晋信创新先锋股票型证券投资基金 2、基金管理人：指汇丰晋信基金管理有限公司 3、基金托管人：指申万宏源证券有限公司 4、基金合同：指《汇丰晋信创新先锋股票型证券投资基金基金合同》及对基金合同的 任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《汇丰晋信创新先锋股票型 证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《汇丰晋信创新先锋股票型证券投资基金招募说明 书》及其更新 7、基金产品资料概要：指《汇丰晋信创新先锋股票型证券投资基金基金产品资料概要》 及其更新 8、基金份额发售公告：指《汇丰晋信创新先锋股票型证券投资基金基金份额发售公告》 9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会 议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订， 自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会 第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法 律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实施的《公开 募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的，并 经2020年3月20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开募集证 券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实 施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并 存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相 关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 20、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试 点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人 21、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格 境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金 份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 24、销售机构：指汇丰晋信基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定 的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销 售业务的机构 25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建 立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为汇丰晋信基金管理有限公司 或接受汇丰晋信基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金 份额余额及其变动情况的账户 28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、 申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资 等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账 户 29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理 人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕， 清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3 个月 32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 35、T＋n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日) 36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（若本基金参与 港股通交易且该日为非港股通交易日或不满足港股通在规定时间内结算要求，则基金管理人 可根据实际情况决定本基金是否开放申购、赎回业务，具体以届时的公告为准） 37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 38、业务规则：指《汇丰晋信基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管 理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 39、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要 求将基金份额兑换为现金的行为 42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件， 申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基 金份额的行为 43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额 销售机构的操作 44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购申请的一种投资方式 45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额) 超过上一开放日基金总份额的10% 46、元：指人民币元 47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其 他资产的价值总和 49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份 额净值的过程 52、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报刊及《信息 披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电 子披露网站）等媒介 53、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格 予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协 议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产 支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 54、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方 式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待 55、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处 置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 56、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值 存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产 57、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 58、港股通标的股票：指内地投资者委托内地证券公司，经由相关证券交易所设立的证 券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股 票 第三部分 基金管理人 一、基金管理人概况 名称：汇丰晋信基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼17楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼17 楼 法定代表人：杨小勇 成立时间：2005年11月16日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：证监基金字【2005】172号 组织形式：有限责任公司 注册资本：2亿元人民币 存续期限：持续经营 联系人：周慧 联系电话：021-20376868 公司的股权结构如下： 山西信托股份有限公司（以下简称“山西信托”）持有51%的股权，HSBC Global Asset Management （UK） Limited （汇丰环球投资管理（英国）有限公司）持有49%的股权。 二、主要人员情况 1、董事会成员 杨小勇先生，董事长，硕士学历。曾任山西省委组织部正处级干部、山西省信托投资公 司副总经理、山西省国信投资（集团）公司副总经理，山西光信实业有限公司副董事长,山西 省国信投资（集团）公司党委书记、山西信托副董事长,晋商银行股份有限公司党委副书记、 副行长（正职待遇）、山西金融投资控股集团有限公司副总经理、副董事长、专职党委副书 记（正职待遇）。 郭晋普先生，董事，硕士学历。曾任山西省信托投资公司房地产开发部、投资实业总部 副总经理，太原万丰房地产发展有限公司总经理,山西国际贸易中心有限公司总经理、董事 长，山西信托董事长，山西国信投资集团有限公司专职党委副书记、副总经理。 李选进先生，董事，硕士学历。曾任怡富基金（摩根资产管理）电子商务及项目发展部 经理、业务拓展总监，汇丰投资管理（香港）董事兼亚太区企业拓展及中国事业主管，汇丰 晋信基金管理有限公司总经理、董事，汇丰中华证券投资信托股份有限公司董事长。现任汇 丰晋信基金管理有限公司总经理。 何慧芬女士，董事，硕士学历。曾任摩根大通银行市场推广部副财务主管、恒生银行市 场推广部高级投资产品经理、国卫（AXA）保险金融有限公司财富管理部助理总经理、富达 亚洲控股私人有限公司中国香港地区机构业务客户关系管理负责人、亚洲（日本除外）董事 总经理、中国区董事长。现任汇丰环球投资管理（香港）有限公司亚太区行政总裁。 王栋先生, 董事。中国注册会计师（CPA）和特许金融分析师(CFA)。曾任汇丰环球投资 管理（英国）有限公司产品开发培训生、汇丰环球投资管理（香港）有限公司亚太企业拓展 经理，其后参与筹建汇丰晋信基金管理有限公司。公司成立后曾历任财务总监、特别项目部 总监、国际业务与战略伙伴部总监、总经理助理、总经理。 梅建平先生，独立董事，博士学历。曾任纽约大学金融学副教授、芝加哥大学访问副教 授、阿姆斯特丹大学访问副教授、清华大学特聘教授。现任长江商学院校友事务副院长，金 融学教授。 叶迪奇先生，独立董事，硕士学历。曾担任汇丰银行(美国)西岸业务副总裁，汇丰银行 (香港)零售部主管、汇丰银行中国总代表处中国业务总裁、交通银行副行长、国际金融协会 (IIF)亚太区首席代表。现任星展银行(香港)有限公司独立董事。 胡大源先生，独立董事，博士学历。曾任美国肯塔基大学博士后研究员, 北京大学国家 发展研究院BiMBA商学院中方院长，北京大学国家发展研究院副院长、党委书记。现任北 京大学国家发展研究院教授。 2、监事会成员 焦杨先生，监事，硕士学历。曾任山西信托副总经理兼资金管理部经理，常务副总经理， 山西国信投资集团有限公司风控总监兼审计风控部总经理，山西金融投资控股集团有限公司 运营总监兼资本运营部总经理，山西省产权交易中心股份有限公司监事、监事会主席，现任 山西证券股份有限公司监事会主席。 王云峰先生，监事，本科学历。曾任职于中国银行和德意志银行，2005年加入汇丰集 团，先后担任环球资本市场、环球银行与资本市场中国区常务总监、香港上海汇丰银行有限 公司环球银行及资本市场中国区主管。现任汇丰银行（中国）有限公司副董事长、行长兼行 政总裁。 曹菁女士，监事，硕士学历。曾任中宏保险有限公司招聘经理、永乐中国培训部经理， 汇丰晋信基金管理有限公司人事经理，现任汇丰晋信基金管理有限公司人力资源总监。 侯玉琦先生，监事，硕士学历。曾任山西信托及山西省国信投资（集团）公司担任交易 员及投资经理，汇丰晋信基金管理有限公司高级研究员、股票基金经理、高级投资经理，现 任汇丰晋信双核策略混合型证券投资基金和汇丰晋信医疗先锋混合型证券投资基金基金经 理。 3、总经理及其他高级管理人员基本情况： 李选进先生，总经理，硕士学历。曾任怡富基金（摩根资产管理）电子商务及项目发展 部经理、业务拓展总监，汇丰投资管理（香港）董事兼亚太区企业拓展及中国事业主管，汇 丰晋信基金管理有限公司总经理、董事，汇丰中华证券投资信托股份有限公司董事长。 王立荣先生，副总经理，硕士学历。曾任山西信托固定收益部副总经理、证券投资部副 总经理、创新业务部总监；上海万方投资管理有限公司副总经理；汇丰晋信基金管理有限公 司副督察长。 赵琳女士，副总经理兼首席运营官，硕士学历。曾任华安基金管理有限公司基金注册部 副总监；中银基金管理有限公司基金运营部总监；汇丰晋信基金管理有限公司基金运营部总 监、首席信息官。 张毅杰先生，副总经理，硕士学历。曾任招商基金管理有限公司华东业务发展经理、天 同基金管理有限公司机构理财部负责人、汇丰晋信基金管理有限公司总经理助理、直销业务 部总监。 陆彬先生，副总经理兼投资总监、基金经理，硕士学历。曾任汇丰晋信基金管理有限公 司助理研究员、研究员、助理研究总监、总经理助理。 古韵女士，督察长，硕士学历。曾任国泰君安证券股份有限公司法律事务总部副经理， 国联安基金管理有限公司监察稽核部副总监、监察稽核部总监、董事会秘书和总经理助理。 杨剑青，首席信息官（信息技术负责人），本科学历。曾任恒生电子股份有限公司基金 事业部模块开发经理及基金党支部支部书记，汇丰晋信基金管理有限公司应用支持分析师、 信息技术部副总监、信息技术部总监。 吴平，风控负责人，本科学历。曾任汇丰晋信基金管理有限公司风险控制经理、风险控 制高级经理、风险管理部副总监、风险管理部总监、首席风险官。 罗琤，财务负责人，硕士学历。曾任富国基金管理有限公司财务会计，汇丰晋信基金管 理有限公司会计、高级会计、会计经理、财务副总监、财务总监。 4、本基金基金经理 周宗舟先生，硕士研究生。曾任招商基金管理有限公司研究员、富国基金管理有限公司 高级研究员、汇丰晋信基金管理有限公司投资经理。现任汇丰晋信创新先锋股票型证券投资 基金基金经理。 本基金历任基金经理： 陈平先生，于2021年3月16日至2023年5月12日期间，曾管理本基金。 5、本基金基金经理助理 闫湜女士，硕士研究生。曾任易方达基金管理有限公司信用研究员、富国基金管理有限 公司基金经理助理、万家基金管理有限公司基金经理助理。现任汇丰晋信基金管理有限公司 基金经理助理，协助相关基金的基金经理开展固定收益资产和新股相关投资管理工作。 6、投资决策委员会成员 李选进，总经理；陆彬，副总经理兼投资总监、汇丰晋信动态策略混合型证券投资基金、 汇丰晋信智造先锋股票型证券投资基金、汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金、汇丰晋信 核心成长混合型证券投资基金、汇丰晋信研究精选混合型证券投资基金、汇丰晋信龙腾混合 型证券投资基金以及汇丰晋信时代先锋混合型证券投资基金基金经理；李媛媛，投资部固定 收益总监兼汇丰晋信货币市场基金、汇丰晋信慧悦混合型证券投资基金基金经理；方磊，投 资部运营总监兼任汇丰晋信恒生A股行业龙头指数证券投资基金、汇丰晋信大盘波动精选 股票型证券投资基金和汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金基金经理。基金管理 人也可以根据需要增加或更换相关人员。 7、上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制基金季度报告、中期报告和年度报告； 7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、按照规定召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、法律、行政法规和中国证监会规定的或基金合同约定的其他职责。 四、基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺建立健全内 部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生； 2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险控制制度， 采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相 关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施， 防止违反基金合同行为的发生； 4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责； 5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 五、基金经理承诺 1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大 利益； 2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息，不利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 六、基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的目标 （1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经 营、规范运作的经营思想和经营理念。 （2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产 的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。 （3）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。 2、内部控制的原则 （1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员， 并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度 的有效执行。 （3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离； （4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益， 以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3、内部控制制度 公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章组成。公司内部控制 大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，内部 控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。基本管理制度包括风险 控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制 度、公司财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度。部门业务规章 是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具 体说明。 公司制定内部控制制度遵循了以下原则： （1）合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项规定。 （2）全面性原则。内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上 的空白或漏洞。 （3）审慎性原则。制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点。 （4）适时性原则。内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营战略、 经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。 4、内部控制系统 公司的内部控制系统是一个分工明确、相互牵制、完备严密的系统。公司董事会对公司 建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任，各个业务部门负责本部门的内部控制，督 察长和监察稽核部负责检查公司的内部控制措施的执行情况。具体而言，包括如下组成部分： （1）董事会 负责制定公司的内部控制大纲，对公司内部控制负完全的和最终的责任。 （2）督察长 负责公司及其业务运作的监察稽核工作，对公司内部控制的执行情况进行监督检查。督 察长对董事会负责，将定期和不定期向董事会报告公司内部控制的执行情况，并定期向中国 证监会呈送监察稽核报告。 （3）监察稽核部 监察稽核部负责对公司各部门内部控制的执行情况进行监督。监察稽核部对总经理负责， 将定期和不定期对各业务部门内部控制制度的执行情况和遵守国家法律法规及其他规定的 执行情况进行检查，并适时提出修改建议。 （4）业务部门 内部控制是每一个业务部门的责任。各部门总监对本部门的内部控制负直接责任，负责 履行公司的内部控制制度，并负责建立、执行和维护本部门的内部控制措施。 5、基金管理人关于内部控制制度的声明 基金管理人确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制度是董事会 及管理层的责任，董事会承担最终责任；基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准 确，并承诺根据市场的变化和基金管理人的发展不断完善内部控制制度。 第四部分 基金托管人 （一）基本情况 名称：申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：北京市西城区太平桥大街19号恒奥中心B座 公司成立日期：2015年01月16日 注册资本：5350000.00万人民币 法定代表人：杨玉成 基金托管业务批准文号：《关于核准申万宏源证券有限公司证券投资基金托管资格的批 复》（证监许可（2019）1165号） 托管部门信息披露联系人：陈琦 传真：010-88085221 客服电话：010-88013567 （二）基金托管部门及主要人员情况 申万宏源证券有限公司（以下简称“申万宏源证券”）基金托管业务由托管中心（一级 部门）具体负责。基金托管业务团队由托管中心下设估值核算部、资金监督部、运营支持部、 营销服务部四个二级部门共同组成。申万宏源证券拥有一支多元共融的基金托管专业人才队 伍，共计65人。相关从业人员均为业务经验丰富、专业能力强、素质高的业务精英。业务 人员在长期的业务工作中，积累了丰富的业务处理经验，擅长处理各类个性化需求和复杂业 务；运营支持人员具备金融、会计、法律、信息技术等专业学历和工作背景，可综合解决基 金运营过程中的各类复合型问题。整个托管业务团队不仅在业务领域具有专业业务水平，还 具有横向综合的业务把控能力，能够从容应对托管业务中各类专业问题。 王慧晶女士，申万宏源证券托管中心总经理,南昌大学管理学硕士，自2007年5月起供 职于宏源证券股份有限公司（2015年并入申万宏源证券），历任宏源证券股份有限公司投资 银行总部债券融资部高级经理、固定收益总部综合部副总经理、固定收益总部销售总监、固 定收益融资总部执行董事、申万宏源证券有限公司固定收益融资总部董事副总经理、固定收 益融资总部副总经理、托管中心和机构客户总部副总经理，2019年12月起担任申万宏源证 券托管中心副总经理，2021年3月起担任申万宏源证券托管中心副总经理（主持工作）， 2021年4月底担任申万宏源证券托管中心总经理，负责基金托管业务。 （三）证券投资基金托管情况 申万宏源证券于2019年7月获得中国证监会行政许可《关于核准申万宏源证券有限公 司证券投资基金托管资格的批复》（证监许可（2019）1165号），取得证券投资基金托管资 格。申万宏源证券严格遵守国家法律法规、监管机构及自律组织的相关规定，在健全的内控 体系下，依靠业务团队丰富的经验、规范的管理运作模式、先进安全的业务系统，切实履行 基金托管人职责，保障基金资产安全。 （四）托管业务的内部控制制度 1、内部控制目标 保证基金托管业务的运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经 营、规范运作的经营思想和经营风格；防范和化解业务经营风险，保证托管资产的安全、完 整；维护基金份额持有人的权益；保障业务安全、有效、稳健运行。 2、内部控制原则 1）全面性原则。基金托管业务各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约； 监督制约应渗透到业务决策、执行、监督的全过程，覆盖所有相关部门和人员。 2）重要性原则。内部控制在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域。 3）制衡性原则。基金托管业务决策机制、机构设置、权责分配及业务流程设计应实现 对各项经营管理活动的交叉检查和控制，同时兼顾运营效率。 4）适应性原则。内部控制与业务范围、业务规模、竞争状况和风险水平等相适应，并 随着情况的变化及时加以调整。 5）成本效益原则。内部控制权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控制。 6）独立性原则。基金托管业务与基金运营服务以及资产管理、自营投资、证券经纪等 公司其他业务运作保持独立。 3、内部控制制度及措施 根据《基金法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司内部控制指引》、《证券投资基金 托管业务管理办法》等法律法规、部门规章、行业自律规则，申万宏源证券建立科学合理、 控制严密、运行高效的内部控制和风险管理体系，确保基金托管业务规范、安全、高效运行。 建立健全了以《申万宏源证券有限公司基金托管业务管理办法》为核心以及相关配套规 则等在内的基金托管业务内部控制制度体系，涵盖基金会计核算、基金清算、信息披露、内 部稽核监控、内控与风险管理、信息系统管理、从业人员管理、保密与档案管理、应急处理、 隔离墙管理等托管职责履行，并根据法律法规变化，结合公司实际，进行动态修订和完善。 在申万宏源证券风险管理体系下，建立健全基金托管业务的全面风险管理体系，覆盖基 金托管业务各风险类型、业务流程以及全部客户。建立健全风险管理的配套制度、组织架构、 技术系统、指标体系、专业队伍、应对机制和文化。建立多层次、多维度的控制体系，并动 态调整。在申万宏源证券整体管理体系下，建立健全授权管理体系，并严格执行。建立健全 风险管理信息收集机制，全面、系统的识别、分析可能面临的风险及其来源、特征、触发条 件和潜在影响等要素，并分类管理。建立健全应急处理机制，明确责任、规范程序，并持续 改进。 托管业务内部控制的主要措施包括：岗位隔离机制、经办复核机制、系统权限管理机制、 人员培训机制、合同分级审查和审批机制、动态调整制度机制、合规检查机制、系统功能和 流程测试机制、应急演练机制、备份机制、独立的数据获取机制、系统运行故障预警机制、 严格的准入机制、投资监督机制、基金管理人信用风险管理机制和基金管理人违约处理机制 等。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 基金托管人依照《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和有关法规、基金 合同及相关协议的约定，监督所托管基金的投资运作。严格按照现行法律法规以及基金合同、 协议等规定，对基金管理人运作基金的投资对象、投资组合的投资比例、投资范围、基金资 产净值的计算、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、基金管理人发送的投资指令、相 关信息披露等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 2、监督程序 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律 法规规定的行为，应及时向基金管理人发出书面通知限期纠正，基金管理人收到通知后应及 时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认，基金托管人有权随时对通知事项进行复 查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的， 基金托管人根据具体情况及时报告中国证监会。 通过技术或非技术手段发现基金管理人有重大违规行为，有权立即报告中国证监会同时 电话或书面通知管理人进行解释或举证，并限期纠正。 第五部分 相关服务机构 一、基金份额发售机构 1、直销机构 汇丰晋信基金管理有限公司投资理财中心 地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼17楼 电话：021-20376868 传真：021-20376989 客户服务中心电话：021-20376888 公司网址：www.hsbcjt.cn 2、其他销售机构 汇丰银行（中国）有限公司 注册地址：上海市世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼22层 办公地址：上海市世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼22层 法定代表人：王云峰 公司网站：www.hsbc.com.cn 客服电话：95366 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：任德奇 电话：021-58781234 传真：021-58408483 联系人：高天 客服电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com 平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路5047号平安银行大厦 法定代表人：谢永林 客户服务电话：95511-3 网址：http://bank.pingan.com 渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区马场道201-205号 办公地址：天津市河东区海河东路218号 法定代表人：李伏安 联络人：王宏 电话：022-58316666 传真：022-58316569 客服电话：400-888-8811 公司网址：www.cbhb.com.cn 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层 办公地址：上海市浦东新区张杨路2389弄LCM置汇旭辉广场D座11层 法定代表人：何之江 联系人： 王阳 电话： 021-38632136 传真： 021-58991896 客服电话： 95511-8 公司网址： stock.pingan.com 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表人：贺青 联系电话：021-38676666 传真：021-38670666 联系人：朱雅崴 网址：www.gtja.com 服务热线 : 95521 / 4008888666 广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41和42楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 传真：020-87555305 开放式基金咨询电话：95575转各营业网点 网址：www.gf.com.cn 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层 法定代表人：杨玉成 联系人：陈宇 联系电话：021-33388999 客户服务电话：95523、4008895523 传真：021-33388224 网址：www.swhysc.com 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005 室 法定代表人：王献军 联系人：梁丽 联系电话：0991-2307105 客户服务电话：95523、4008895523 传真：010-88085195 网址：www.swhysc.com 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：周健男 联系人：龚俊涛 电话：021-22169999 传真：021-22169134 客户服务电话：95525 网址：www.ebscn.com 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、广东省深圳市福田区莲花街道 益田路5999号基金大厦10楼 法定代表人：张伟 联系人：胡子豪 电话：021-50351281 客户服务电话：95597 网址： www.htsc.com.cn 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 通讯地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号国际信托大厦21楼 法人代表人：张纳沙 联系电话：0755－82130833 联系人：李颖 联系电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 全国统一客户服务电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn 邮编：518001 中国银河证券股份有限公司 办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 法定代表人：陈共炎 客服电话：4008-888-888或95551 公司网址：www.chinastock.com.cn 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路98号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：王开国 联系人：金芸、李笑鸣 电话：021-23219000 传真：021-23219100 客服电话：95553或拨打各城市营业网点电话 网址：www.htsec.com 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：陈耀庭 电话：021-20333333 传真：021-50498825 联系人：王一彦 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn 中泰证券股份有限公司 注册地点：山东省济南市经七路86号 法定代表人：李峰 联系人：李明娟 电话：0531-68889344 传真：0531-68889518 公司网站：www.zts.com.cn 客服电话：95538 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 电话：021-68751929 联系人：李良 客户服务电话：95579 网址：www.95579.com 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号 办公地址：深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦23楼 法定代表人：霍达 联系人：林生迎 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 客服电话： 95565/86-755-26951111（境外热线） 网址：www.newone.com.cn 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦 深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1号楼9层 法定代表人：黄炎勋 联系人：王星月 电话：0755-82558228 传真：0755-82558355 网址：www.essence.com.cn 客服电话：95517 华安证券股份有限公司 注册地点：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 法定代表人：章宏韬 公司网站：www.hazq.com 客服电话：95318 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：张佑君 客户服务电话：4008888108 电话： 010-85130577 传真：010-65182261 联系人：权唐 网址： http://www.csc108.com 华鑫证券有限责任公司 注册地点：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元 法定代表人：洪家新 联系人：陈敏 公司网站：www.cfsc.com.cn 客服电话：95323；400-109-9918 国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街95号 办公地址：四川省成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 联系人：杜晶、黎建平 联系电话：028-86690057 传真号码：028-86690126 客户服务电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn 中信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层 办公地址：北京市朝阳区新源南路6号京城大厦3层 法定代表人：王东明 联系人：陈忠 电话：010-84683893 传真：010-84865560 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com 中信证券（山东）有限责任公司 法定代表人：杨宝林 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 基金业务联系人：吴忠超 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 客户服务电话：95548 公司网址：sd.citics.com 中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5 号广州国际金融中心主塔19 层、20 层 办公地址：广州市天河区珠江西路5 号广州国际金融中心主塔19 层、20 层 法定代表人：胡伏云 联系人：陈靖 联系电话：020-88836999 客户服务电话：95548 传真：020-88836984 网址：www.gzs.com.cn 天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 办公地址： 湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座48楼 法定代表人：余磊 联系人：王雅薇 电话：13971585665 客服电话：4008005000或95391 网址： www.tfzq.com 中信期货有限公司 注册地址： 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301- 1305室、14层 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301- 1305室、14层 法定代表人：张皓 联系人：李天 客服电话：400-990-8826 公司网站： www.citicsf.com 中国人寿保险股份有限公司 注册地址：中国北京市西城区金融大街16号 办公地址：中国北京市西城区金融大街16号 法定代表人：王滨 网址：www.e-chinalife.com 服务热线 : 95519 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座4层401-2 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座401 法定代表人：王伟刚 联系人：王骁骁 电话：010-56251471 电话：010-62680527 传真：010-62680827 网址：www.hcfunds.com 客服电话：400-619-9059 邮编：100052 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地点：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903 法定代表人：吴强 联系人：费超超 公司网站：www.10jqka.com.cn 客服电话：952555 诺亚正行基金销售有限公司 注册地点：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区长阳路1687号2号楼 法定代表人：汪静波 联系人：李娟 公司网站：www.noah-fund.com 客服电话：400-821-5399 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地点：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层12-13室 法定代表人：薛峰 联系人：龚江江 客户服务电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn及www.jjmmw.com 上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 法定代表人：其实 客户服务电话：95021 网址：www.1234567.com.cn 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号蚂蚁元空间 法定代表人：王珺 联系人：韩爱彬 客服电话：95188-8 公司网址：www.fund123.cn 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区源深路1088号平安财富大厦7楼 法定代表人：陈祎彬 联系人：宁博宇 电话：021-20665952 传真：021-22066653 客服电话：4008219031 网址：www.lufunds.com 邮编：200120 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 法定代表人：杨文斌 联系人：高源 联系电话：021-36696312 客服电话：400-700-9665 传真：021-68596919 网址： www.ehowbuy.com 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 法定代表人：肖雯 公司网站：www.yingmi.cn 客服电话：020-89629066 京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址： 北京市海淀区知春路76号（写字楼）1号楼4层1-7-2 办公地址： 北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团总部A座 15层 法定代表人：邹保威 电话： 95118 传真：010-89189566 客服热线： 95118 公司网站： kenterui.jd.com 民商基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海黄浦区北京东路666 号H 区（东座）6 楼A31 室 办公地址：上海市浦东新区张杨路707 号生命人寿大厦32 楼 法定代表人：贲惠琴 联系人：林志枫 电话：15626219801 客服电话：(021)5020 6003 网址：www.msftec.com 上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区广东路500号30层3001单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表人：王翔 电话：（021）65370077 传真：（021）58350979 联系人：韩雨钦 客户服务电话：400-820-5369 网址：https://www.jigoutong.com 腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15层 法定代表人：林海峰 客服电话：95017 公司网站：www.txfund.com 北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室 办公地址：北京市朝阳区创远路34号院融新科技中心C座17层 法定代表人：李楠 联系人：丁晗 电话：010-61840688 客服电话：400-159-9288 传真：010-84997571 网址：https://danjuanfunds.com/ 泰信财富基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区建国路甲92号-4至24层内10层1012 办公地址：北京市朝阳区建国路乙118号京汇大厦1206 法定代表人：张虎 电话：15180468717 联系人：郑雅婷 网址：www.taixincf.com 客户服务电话：4000048821 宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号 法定代表人：陆华裕 客户服务电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn 3、其他销售机构详见本基金基金份额发售公告或基金管理人届时发布的变更或增减销 售机构的公告。 二、登记机构 名称：汇丰晋信基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼17楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼17 楼 法定代表人：杨小勇 联系人：赵琳 联系电话：021-20376892 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 注册地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼 办公地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼 负责人：廖海 经办律师：刘佳、吴卫英 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 联系人：刘佳 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所：上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼 执行事务合伙人/首席合伙人：杨绍信 联系电话：021-2323 8888 传真电话：021-2323 8800 经办注册会计师：张振波、施翊洲 联系人：施翊洲 第六部分 基金的募集 本基金由基金管理人按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关 规定募集，募集申请于【2020】年【11】月【20】日经中国证监会[2020]3168号文注册。 一、基金运作方式与类型 1、基金的运作方式：契约型开放式 2、基金的类别：股票型证券投资基金 二、基金存续期限 不定期 三、募集期限 本基金于2021年2月22日起通过各销售机构向社会公开募集，截至2021年3月12 日，本基金募集工作已顺利结束。 四、募集对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构 投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的 其他投资人。 五、募集方式 通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告 以及基金管理人网站的相关公示。 六、基金的最低募集份额总额 本基金的最低募集份额总额为2亿份。 七、基金份额的发售面值与认购价格 本基金基金份额发售面值为人民币1.00元，基金份额的认购价格为1.00元/份。 八、认购费用与认购份额的计算 1、认购费用 本基金在投资人认购基金份额时收取认购费，认购费率如下表： 认购金额（A，单位万元） 认购费率 A ＜100 1.20% 100≤ A ＜500 1.00% 500≤A ＜1000 0.60% A ≥1000 每笔1000元 募集期内投资者多次认购的，认购费用须按每笔认购金额对应的费率档次分别计算。 基金认购费用不列入基金资产，主要用于基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生 的各项费用。 2、认购份额的计算 本基金采用金额认购、全额预缴的原则，认购金额包括认购费用和净认购金额。 （1）适用比例费率时： 净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率） 认购费用＝认购金额－净认购金额 认购份额＝（净认购金额＋认购金额产生的利息）/基金份额发售面值 （2）适用固定金额时： 认购费用=固定金额 净认购金额＝认购金额－认购费用 认购份额＝（净认购金额＋认购金额产生的利息）/基金份额发售面值 认购份额的计算保留到小数点后2位，小数点2位以后的部分四舍五入，由此误差产生 的收益或损失由基金财产承担。 例：假定某投资人投资10,000元认购本基金基金份额，认购金额在募集期产生的利息 为3元。则其可得到的认购份额计算如下： 净认购金额＝10,000/（1+1.20%）＝9,881.42元 认购费用＝10,000-9,881.42＝118.58元 认购份额＝（9,881.42+3）/1.00＝9,884.42份 即：投资人投资10,000元认购本基金基金份额，可得到9,884.42份基金份额（含利息 折份额部分）。 九、投资人对基金份额的认购 1、本基金的认购时间安排、投资人认购应提交的文件和办理的手续请详细查阅本基金 的基金份额发售公告。 2、认购的方式及确认 （1）本基金认购采取金额认购的方式； （2）投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款； （3）投资人在募集期内可以多次认购基金份额，已受理的认购申请不允许撤销； （4）如本基金单个投资者累计认购的基金份额数达到或超过基金总份额的50%，基金 管理人可以采取比例确认等方式对该投资者的认购申请进行限制。基金管理人接受某笔或者 某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述50%比例要求的，基金管理人有权拒绝该等 全部或者部分认购申请。投资者认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准； （5）基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确 实接收到认购申请。认购申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额 的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。 3、认购的限额 投资人首次单笔认购的最低金额为1,000元（含认购费，下同），追加认购的单笔最低 金额为1,000元，各销售机构对最低认购限额有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。 十、募集期间认购资金利息的处理方式 有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利 息转份额以登记机构的记录为准。 十一、基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动 用。 本次募集有效认购总户数为3,332户，按照每份基金份额1.00元人民币计算，募集发售 期募集的有效份额为250,720,582.18份，利息结转的基金份额为76,842.46份，两项合计共 250,797,424.64份基金份额，已全部计入各基金份额持有人的基金账户，归各基金份额持有 人所有。 第七部分 基金合同的生效 一、基金备案的条件 本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集 金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下，基金募集期届满或基金 管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机构 验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会 书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证 监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集 的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。 二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式 如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任： 1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； 2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利 息； 3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、 基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。 三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金 资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日 出现前述情形的，基金管理人应当在10个工作日内向中国证监会报告并提出解决方案，如 持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并在6个月内召集基金份 额持有人大会。 法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。 四、本基金基金合同已于2021年3月16日生效 第八部分 基金份额的申购与赎回 一、 申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人在招募说明 书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理人网 站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他 方式办理基金份额的申购与赎回。 二、申购和赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证 券交易所的正常交易日的交易时间（若本基金参与港股通交易且该日为非港股通交易日或不 满足港股通在规定时间内结算要求，则基金管理人可根据实际情况决定本基金是否开放申 购、赎回业务，具体以届时的公告为准），但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求 或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更、因节假日等特 殊原因导致香港联合交易所暂停交易或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及 开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上 公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 本基金已于2021年6月15日起开始办理日常申购业务。 本基金已于2021年6月15日起开始办理日常赎回业务。 在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披 露办法》的有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接 受的，其基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进 行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 4、基金份额持有人赎回基金份额，对于其持有的基金份额，基金管理人按照同一基金 份额类别“先进先出”的原则处理，即对基金份额持有人在该销售机构托管的同一类别的基 金份额进行赎回处理时，申购确认日期在先的基金份额先赎回，申购确认日期在后的基金份 额后赎回，以确定所适用的赎回费率； 5、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保投资者的合 法权益不受损害并得到公平对待； 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规 则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 四、申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回 的申请。 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申购成立；基 金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。 基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，赎回生效。 投资者赎回申请生效后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。如遇港股通 非交易日或者发生港股通暂停交易影响业务处理流程时，管理人有权决定赎回款项的支付相 应顺延。在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款 项的支付办法参照基金合同有关条款处理。遇证券交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系 统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响赎回 款支付时，则赎回款顺延至上述情形消除后的下一个工作日划出。 3、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请 日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提 交的有效申请，投资人可在T+2日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方 式查询申请的确认情况。若申购不成功或无效，则申购款项本金退还给投资人。 基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实 接收到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申购、赎回申请的确认情 况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。 五、申购与赎回的数额限制 1、投资人首次申购单笔最低金额为1,000元（含申购费，下同；已认购本基金基金份 额的不受首次申购最低金额限制），追加申购单笔最低金额为1,000元；各销售机构对最低 申购限额有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。基金投资者将当期分配的基金收益 转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。 2、基金份额持有人在销售机构赎回时，每次赎回申请不得低于10份基金份额；每个交 易账户的最低基金份额余额不得低于10份，基金份额持有人赎回时或赎回后将导致在销售 机构（网点）保留的基金份额余额不足10份的，需一次全部赎回。如因分红再投资、非交 易过户、转托管、巨额赎回、基金转换等原因导致的账户余额少于10份之情况，不受此限， 但再次赎回时必须一次性全部赎回。 3、本基金不对单个投资人累计持有的基金份额上限进行限制，但法律法规或本招募说 明书另有规定的除外。 4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险 控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告。 5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额等数量 限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 六、申购费率、赎回费率 1、申购费率 本基金在投资人申购基金份额时收取申购费，申购费率如下表： 申购金额（A，单位万元） 申购费率 A ＜100 1.50% 100≤ A ＜500 1.20% 500≤A ＜1000 0.80% A ≥1000 每笔1000元 投资人在同一天多次申购的，根据单笔申购基金份额的金额确定每次申购所适用的费率。 申购费用用于本基金的市场推广、销售、登记结算等各项费用，不列入基金财产。 2、赎回费率 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收 取。本基金赎回费率如下表： 持有时间（N） 赎回费率 N＜7 天 1.50% 7天≤N＜30天 0.75% 30 天≤N＜6个月 0.50% 6个月≤N＜1年 0.25% N≥1年 0.15% 注：1个月为30天，1年为365天，N为持有期限。 对持续持有期少于30日的，赎回费全额计入基金财产；对持续持有期不少于30日，但 少于3个月的，不低于赎回费总额的75%计入基金财产；对持续持有期不少于3个月，但少 于6个月的，不低于赎回费总额的50%计入基金财产；对持续持有期不少于6个月的，不低 于赎回费总额的25%计入基金财产。未计入基金财产的部分主要用于支付登记费和其他必 要的手续费。 3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费 率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 4、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保 基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的 规定。 5、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定且对基金份额持有人利益无 实质性不利影响的情况下，根据市场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销 活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调 低基金申购费率和基金赎回费率。 6、基金销售机构可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制 定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动，具体促销安排和业务规则以基金销售 机构的规定和执行为准。 七、申购份额与赎回金额的计算方式 1、申购份额的计算方式： （1）适用比例费率时： 净申购金额=申购金额/（1+申购费率） 申购费用=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值 （2）适用固定金额时： 申购费用=固定金额 净申购金额=申购金额-申购费用 申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值 上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。 例：某投资人投资10,000元申购本基金基金份额，假设申购当日基金份额净值为1.0500 元，则可得到的申购份额为： 净申购金额=10,000/（1+1.50％）=9,852.22元 申购费用=10,000－9,852.22=147.78元 申购份额=9,852.22/1.0500=9,383.07份 即：投资人投资10,000元申购本基金基金份额，其对应费率为1.50％，假设申购当日 基金份额净值为1.0500元，则其可得到9,383.07份基金份额。 2、赎回金额的计算方式： 赎回总金额=赎回份额?T日基金份额净值 赎回费用=赎回总金额?赎回费率 赎回金额=赎回总金额?赎回费用 上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。 例：某投资人赎回本基金10,000份基金份额，持有时间为一年三个月，对应的赎回费 率为0.15％，假设赎回当日基金份额净值是1.0500元，则其可得到的赎回金额为： 赎回总额=10,000×1.0500=10,500.00元 赎回费用=10,500.00×0.15％=15.75元 赎回金额=10,500.00-15.75=10,484.25元 即：投资者赎回本基金10,000份基金份额，持有时间为一年三个月，假设赎回当日基 金份额净值是1.0500元，则其可得到的赎回金额为10,484.25元。 3、本基金基金份额净值的计算，保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由 此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日 内公告。遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计算或公告。 八、拒绝或暂停申购的情形 发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 1、因不可抗力（包括但不限于因天气等特殊原因导致香港联合交易所临时暂停交易） 导致基金无法正常运作。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的申 购申请。 3、证券交易所交易时间非正常停市或者港股通临时暂停，导致基金管理人无法计算当 日基金资产净值。 4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。 5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业 绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。 6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估 值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当 暂停接受基金申购申请。 7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例 达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形。 8、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基金销售系统、 基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。 9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第1、2、3、5、6、8、9项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停接受投资 人申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人 的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项本金将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基 金管理人应及时恢复申购业务的办理。 九、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项： 1、因不可抗力（包括但不限于因天气等特殊原因导致香港联合交易所临时暂停交易） 导致基金管理人不能支付赎回款项。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的赎 回申请或延缓支付赎回款项。 3、证券交易所交易时间非正常停市或者港股通临时暂停，导致基金管理人无法计算当 日基金资产净值。 4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 5、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，基金管理人可暂 停接受基金份额持有人的赎回申请。 6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估 值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当 延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。 7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时，基金管理人应按 规定报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付， 应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期 支付。若出现上述第4项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎 回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人 应及时恢复赎回业务的办理并公告。 十、巨额赎回的情形及处理方式 1、巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出 申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一 开放日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。 2、巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或 部分延期赎回。 （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回 程序执行。 （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投 资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当 日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回申请延期办 理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。 选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理， 无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为 止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 （3）如发生单个开放日内单个基金份额持有人申请赎回的基金份额超过前一开放日的 基金总份额的20%时，本基金管理人认为支付全部投资人的赎回申请有困难或认为因支付 全部投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理 人可以延期办理赎回申请。具体分为两种情况： ①如果基金管理人认为有能力支付其他投资人的全部赎回申请，为了保护其他赎回投资 人的利益，对于其他投资人的赎回申请按正常程序进行。在当日接受赎回比例不低于上一开 放日基金总份额的10%的前提下，对于单个投资人超过基金总份额20%以上的大额赎回申 请，基金管理人在剩余支付能力范围内对其按比例确认当日受理的赎回份额，未确认的赎回 部分作自动延期处理。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一 开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提 交赎回申请时选择取消赎回的，则当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。 ②如果基金管理人认为仅支付其他投资人的赎回申请也有困难时，则对于所有投资人的 赎回申请（包括单个投资人超过基金总份额20%以上的大额赎回申请和其他投资人的赎回 申请），基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下，可 对其余赎回申请延期办理，具体按照上述“（2）部分延期赎回”的约定办理。 （4）暂停赎回：连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必 要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过 20个工作日，并应当在规定媒介上进行公告。 3、巨额赎回的公告 当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并在2日内在规定 媒介上刊登公告。 十一、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在规定媒介上刊登暂 停公告。 2、如发生暂停的时间为1日，基金管理人应于重新开放日，在规定媒介上刊登基金重 新开放申购或赎回公告，并公布最近1个开放日的基金份额净值。 3、如发生暂停的时间超过1日，基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间，依照《信 息披露办法》的有关规定，最迟于重新开放日在规定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告； 也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新 开放的公告。 十二、基金转换 基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人 管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人 届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。 十三、基金份额的非交易过户 基金份额的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生 的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。 继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金 份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是 指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法 人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件 的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。 登记机构可以办理的非交易过户情形，以其公告的业务规则为准。 十四、基金的转托管 基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规定的标准收取转托管费。 十五、定期定额投资计划 基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人在届时发布公 告或更新的招募说明书中确定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金 额，每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定 额投资计划最低申购金额。 十六、基金份额的冻结和解冻 基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。法律法规或基金合同另有规定的除外。 十七、基金份额的转让 在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监 会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有人应根据基金管理 人公告的业务规则办理基金份额转让业务。 十八、基金份额质押 如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理人 将制定相应的业务规则。 十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回 本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”章节 或相关公告。 第九部分 基金的转换 基金转换是指基金份额持有人在本基金存续期间按照基金管理人的规定申请将其持有 的本基金基金份额全部或部分转换为基金管理人管理的、由同一注册登记机构办理注册登记 的其它开放式基金份额的行为。基金管理人在本基金合同生效后的适当时候将为投资者办理 基金间的转换业务，具体业务办理时间、业务规则及转换费率届时在基金转换公告中列明。 基金管理人最迟应于转换业务开始前2天至少在一种中国证监会指定媒体上刊登公告并按 有关规定报中国证监会备案。 基金管理人已于2021年6月15日起正式开通本基金的转换业务。 本基金销售机构是否支持办理本基金的转换业务以各销售机构规定为准，转换业务的具 体规则请遵循各销售机构的具体规则执行。投资者须到同时销售拟转出和转入基金的同一销 售机构办理基金的转换业务。 第十部分 定期定额投资 定期定额投资计划，是指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金 额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金 申购申请的一种投资方式。 在各项条件成熟的情况下，本基金可为投资者提供定期定额投资计划服务，具体实施方 法以招募说明书或基金管理人届时公布的业务规则为准。 基金管理人已于2021年6月15日起正式推出本基金的定期定额投资计划。 本基金销售机构是否支持办理本基金的定期定额投资业务以各销售机构规定为准，定期 定额投资业务的具体规则请遵循各销售机构的具体规则执行。 第十一部分 基金的投资 一、投资目标 本基金主要投资受益于创新先锋主题的A股和港股通标的股票中优质的上市公司股票， 在控制风险的前提下精选个股，追求基金资产长期稳健增值，力争实现超越业绩基准的超额 收益。 二、投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行或上市的股票（包 括中小板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票)、内地与香港股票市场交易 互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（简称“港股通标的股 票”）、债券（包括国债、央行票据、地方政府债、政府支持机构债券、金融债、企业债、公 司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债、可转换债券（含可分离交易可转换 债券的纯债部分）、可交换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券 回购、同业存单、银行存款、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它 金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金投资于股票的比例范围为基金资产的80%-95%（其中， 投资于港股通标的股票的比例占股票资产的0-50%），投资于创新先锋主题的相关的上市公 司的股票不低于非现金基金资产的80%。持有现金或到期日在1年以内的政府债券不低于 基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。 在基金实际管理过程中，本基金具体配置比例由基金管理人根据中国宏观经济情况和证 券市场的阶段性变化做主动调整，以求基金资产在各类资产的投资中达到风险和收益的最佳 平衡，但比例不超出上述限定范围。在法律法规有新规定的情况下，基金管理人可对上述比 例做适度调整。 三、投资策略 1、大类资产配置策略 本基金将通过对宏观经济、国家政策等可能影响证券市场的重要因素的研究和预测，根 据精选的各类证券的风险收益特征的相对变化，适度调整基金资产在股票、债券及现金等类 别资产间的分配比例。 2、股票投资策略 （1）创新先锋主题的界定 本基金投资的比例中必须有不少于非现金基金资产80％的比例需投资于创新先锋主题 的股票。 本基金所指的创新先锋主题，主要分为两类： 1）技术创新因素占主导地位的高新技术产业 A股和港股通标的股票中以科学技术为核心，在主营业务架构和价值链中技术创新因素 占主导地位的高新技术产业中具备核心技术竞争优势和研发潜力，未来可能持续增长的企 业。产业主要包括信息技术、通信技术、新能源、新材料、国防军工、智能家居、汽车、工 业互联、高端制造、生物医药等及其他实现技术升级的先进制造业等。 2）传统行业中具备创新成长动力的企业 A股和港股通标的股票中传统行业中具备创新成长动力的企业，依靠技术驱动进行技术 创新、专利发明创新、激励模式创新、设计流程创新、营销模式创新、产业链的创新整合带 来对行业和公司的技术、制度、管理、服务、商业模式等方面的演进，达到降低生产成本并 提高生产效率，开创新的产业领域、服务或者产品，增强企业盈利能力的目的，产业包括如 新零售、文创旅游、金融科技、农业科技等。本基金将聚焦于有创新优势的行业和企业，分 享创新带来的投资机会。 为了紧跟时代的潮流，本基金必须对创新先锋主题的发展进行密切跟踪，当未来由于经 济增长方式的转变、产业结构的升级，创新先锋主题集中的领域也将逐渐改变，本基金将视 实际情况调整上述主题的识别及认定。 （2）创新先锋的个股精选策略 创新先锋主题的上市公司包含很多一般意义的行业，其发展阶段也有所不同。在个股的 精选上，本基金的投资策略可以归纳为以基本面分析和估值分析两部分。本基金将对企业的 基本面进行综合分析，重点关注公司所处的行业空间、竞争格局、公司的核心竞争力等，通 过进一步对估值水平合理性的评估，最终选择优质且估值合理的上市公司的股票进行投资。 1）基本面分析 首先，通过深入研究产业链，寻找技术创新带动下优秀的细分子行业，即未来在一定时 段内有可能取得高盈利和高成长的细分行业，综合分析其所处的生命周期位置、行业空间、 行业天花板等因素，挖掘具有巨大潜在增长空间的细分行业。 其次，对选出的细分行业中公司的核心竞争力、成长性及竞争格局等进行重点分析。在 实际投资操作中，本基金将综合考虑上市公司的基本面后，最大程度地筛选出具有持续成长 潜力的创新先锋主题上市公司。因此在对上市公司基本面的定性分析上，本基金强调企业成 长能力的可持续性，重点对上市公司的核心可持续竞争优势包括公司管理团队，战略选择、 执行能力等因素进行评估。本基金将密切关注所投主题中公司所处竞争格局现状及公司核心 竞争力的动态变化。 2）估值水平分析 我们将结合PE、PB、PS、DCF等多种估值方式对公司的价值进行评估。本基金不会机 械地选择低估值的上市公司，而是判断该估值水平是否已充分反映了未来盈利水平的持续 性，从而选择出具有盈利持续稳定增长、且在各自行业中具有领先地位的优质上市公司股票 进行投资。 3、港股通标的股票投资策略 港股通标的股票投资策略方面，本基金可通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投 资于香港股票市场，不使用合格境内机构投资者(QDII)境外投资额度进行境外投资。本基金 将遵循上述创新先锋投资策略，优先将基本面健康、业绩向上弹性较大、具有估值优势的港 股纳入本基金的股票投资组合。 4、债券投资策略 本基金投资固定收益类资产的主要目的是在股票市场风险显著增大时，充分利用固定收 益类资产的投资机会，提高基金投资收益，并有效降低基金的整体投资风险。本基金在固定 收益类资产的投资上，将采用自上而下的投资策略，通过对未来利率趋势预期、收益率曲线 变动、收益率利差和公司基本面的分析，积极投资，获取超额收益： （1）利率趋势预期 准确预测未来利率趋势能为债券投资带来超额收益。本基金将密切关注宏观经济运行状 况，全面分析货币政策、财政政策和汇率政策变化情况，把握未来利率走势，在预期利率下 降时加大债券投资久期，在预期利率上升时适度缩小久期，规避利率风险，增加投资收益。 （2）收益率曲线变动分析 收益率曲线反映了债券期限同收益率之间的关系。投资研究部门通过预测收益率曲线形 状的变化，调整债券投资组合长短期品种的比例获得投资收益。 （3）收益率利差分析 在预测和分析同一市场不同板块之间（比如国债与金融债券）、不同市场的同一品种、 不同市场的不同板块之间的收益率利差基础上，投资部门采取积极策略选择合适品种进行交 易来获取投资收益。在正常条件下它们之间的收益率利差是稳定的，但是在某种情况下，比 如某个行业在经济周期的某一时期面临信用风险改变或市场供求发生变化时，这种稳定关系 会被打破，若能提前预测并进行交易，就可进行套利或减少损失。 （4）公司基本面分析 公司基本面分析是公司债(包括可转换债券)投资决策的重要决定因素。研究部门对发行 债券公司的财务经营状况、运营能力、管理层信用度、所处行业竞争状况等因素进行“质” 和“量”的综合分析，并结合实际调研结果，准确评价该公司债券的信用风险程度，作出价 值判断。对于可转换债券，通过判断正股的价格走势及其与可转换债券间的联动关系，从而 取得转债购入价格优势或进行套利。 5、资产支持证券的投资策略 通过宏观经济、提前偿还率、资产池结构以及资产池资产所在行业景气变化等因素的研 究，预测资产池未来现金流变化；通过研究标的证券发行条款，预测提前偿还率变化对标的 证券的久期与收益率的影响，同时密切关注流动性对标的证券收益率的影响。综合运用久期 管理、收益率曲线、个券选择以及把握市场交易机会等积极策略，并估计违约率和提前偿付 比率，对资产支持证券进行估值。将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资， 以降低流动性风险。 四、投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： （1）本基金投资于股票的比例不低于基金资产的80%（其中，投资于港股通标的股票 的比例占股票资产的0-50%），其中投资于本基金所指创新先锋主题相关的上市公司的股票 不低于非现金基金资产的80%； （2）本基金保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其 中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； （3）本基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在境内和香港同时上市的A+H股合 计计算），其市值不超过基金资产净值的10％； （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在境内和香 港同时上市的A+H股合计计算），不超过该证券的10%； （5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净 值的10%； （6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%； （7）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支 持证券规模的10%； （8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得 超过其各类资产支持证券合计规模的10%； （9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证券。基金持 有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出； （10）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基 金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （11）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值 的40%，进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年，债券回购到期后不得 展期； （12）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得 超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司 发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%； （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%；因 证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合 该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； （14）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回 购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； （15）本基金资产总值不超过基金资产净值的140%； （16）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述（2）、（9）、（13）、（14）情形之外，因证券市场波动、证券发行人合并、基金规 模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人 应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金 托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。 如果法律法规对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律法规或监管 部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受 相关限制，不需要经基金份额持有人大会审议。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者 与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交 易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益 冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先 得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审 议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。 如法律法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序后可 不受上述规定的限制或以变更后的规定为准。 五、业绩比较基准 本基金业绩比较基准：中证TMT产业主题指数收益率*65%+中证港股通综合指数收益 率*25%+同业存款利率*10%。 本基金采用此业绩比较基准主要基于以下原因： 中证TMT产业主题指数由TMT产业中规模较大、流动性较好的100只公司股票组成， 反映A股上市公司中科技产业相关公司股票的走势，适合作为本基金A股投资的业绩比较 基准。中证港股通综合指数选取符合港股通资格的普通股作为样本股，采用自由流通市值加 权计算，能够反映港股通范围内上市公司的整体状况和走势。本基金投资港股范围为港股通 资格的普通股，可以将中证港股通综合指数收益率作为本基金港股投资部分的业绩比较基 准。 因此，“中证TMT产业主题指数收益率*65%+中证港股通综合指数收益率*25%+同业存 款利率*10%”是衡量本基金投资业绩的理想基准。 如果上述基准指数停止计算编制或更改名称，或者今后法律法规发生变化，又或者市场 推出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的指数，则本基金管理人将视情况经与本 基金托管人协商同意后调整本基金的业绩比较基准并报中国证监会备案，并及时公告，但不 需要召开基金份额持有人大会。 六、风险收益特征 本基金是一只股票型基金，预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市 场基金。本基金可投资港股通标的股票，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场 制度以及交易规则等差异带来的特有风险。 七、基金管理人代表基金行使股东或债权人权利的处理原则及方法 1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东或债权人权利，保护基金份额 持有人的利益； 2、不谋求对上市公司的控股； 3、有利于基金财产的安全与增值； 4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何 不当利益。 八、侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有人 利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照 法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。 侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有重大影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规定。 九、基金的投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证基金投资组合报告所载资料不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人——申万宏源证券有限公司根据本基金合同规定,于2023年4月20日 复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 本基金投资组合报告的报告期为2023年1月1日起至3月31日止。本报告中的财务 资料未经审计。 9.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 62,289,099.08 93.55 其中：股票 62,289,099.08 93.55 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 2,850,824.22 4.28 其中：债券 2,850,824.22 4.28 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 852,133.33 1.28 8 其他资产 588,708.46 0.88 9 合计 66,580,765.09 100.00 9.2 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 27,833,605.82 42.27 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 6,619.60 0.01 E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 19,122,550.81 29.04 J 金融业 543,053.36 0.82 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 97,940.00 0.15 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 741,076.00 1.13 S 综合 - - 合计 48,344,845.59 73.42 9.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 行业类别 公允价值(人民币) 港股通投资股票行业分类公允价值占基金资产净值比（％） 非日常生活消费品 5,814,583.08 8.83 信息技术 246,603.00 0.37 通讯业务 7,883,067.41 11.97 合计 13,944,253.49 21.18 注：以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。 9.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资 明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 1 H00700 腾讯控股 18,863 6,370,660.94 9.67 2 002475 立讯精密 189,700 5,749,807.00 8.73 3 300750 宁德时代 13,880 5,635,974.00 8.56 4 300661 圣邦股份 35,575 5,521,240.00 8.38 5 688111 金山办公 11,212 5,303,276.00 8.05 6 H03690 美团－Ｗ 40,033 5,028,998.90 7.64 7 600570 恒生电子 71,500 3,805,230.00 5.78 8 688023 安恒信息 13,031 2,617,667.28 3.98 9 300014 亿纬锂能 28,800 2,007,360.00 3.05 10 002605 姚记科技 59,300 1,561,962.00 2.37 9.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 2,850,824.22 4.33 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 2,850,824.22 4.33 9.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资 明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 1 019638 20国债09 28,000 2,850,824.22 4.33 9.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持 证券投资明细 无。 9.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投 资明细 无。 9.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资 明细 无。 9.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 无。 9.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 无。 9.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 9.10.1 本期国债期货投资政策 无。 9.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 无。 9.10.3 本期国债期货投资评价 无。 9.11 投资组合报告附注 9.11.1 报告期末本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管 部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 9.11.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股 票库之外的股票。 9.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 27,502.42 2 应收证券清算款 188,830.11 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 372,375.93 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 588,708.46 9.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 无。 9.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 无。 9.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 投资组合报告中，由于四舍五入原因，市值占净值比例的分项之和与合计可 能存在尾差；由于小数点后保留位数限制原因，市值占净值比例可能显示为 零。 第十二部分 基金的业绩 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一 定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔 细阅读本基金的招募说明书。 一、 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 2021/3/16（基金合同生效日）－2021/12/31 7.52% 1.46% 4.69% 0.92% 2.83% 0.54% 2022/1/1－2022/12/31 -30.66% 2.00% -22.57% 1.34% -8.09% 0.66% 2023/1/1-2023/3/31 2.87% 1.27% 19.08% 1.13% -16.21% 0.14% 二、自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变 动的比较 注： 1、按照基金合同的约定，本基金的投资组合比例为：本基金投资于股票的比例 范围为基金资产的80%-95%（其中，投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0-50%），投资于创新先锋主题的相关的上市公司的股票不低于非现金基金资产 的80%。持有现金或到期日在1年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其 中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。 2、本基金自基金合同生效日起不超过六个月内完成建仓。截止2021年9月16 日，本基金的各项投资比例已达到基金合同约定的比例。 3、报告期内本基金的业绩比较基准=中证TMT产业主题指数收益率*65%+中证港 股通综合指数收益率*25%+同业存款利率*10%。 4、上述基金净值增长率的计算已包含本基金所投资股票在报告期产生的股票红 利收益。同期业绩比较基准收益率的计算未包含中证TMT产业主题指数、中证港 股通综合指数成份股在报告期产生的股票红利收益。 第十三部分 基金的财产 一、基金资产总值 基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资 产的价值总和。 二、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 三、基金财产的账户 基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。 四、基金财产的保管和处分 本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基金托管人保 管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基 金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。 基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算 的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。 第十四部分 基金资产估值 一、估值日 本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对 外披露基金净值的非交易日。 二、估值对象 基金所拥有的股票、债券、资产支持证券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产 及负债。 三、估值原则 基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时，应符合《企业会计准则》、 监管部门有关规定。 （一）对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或负债的公允价值计 量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，应采用最近交易 日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值 的，应对报价进行调整，确定公允价值。 与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为基础，并 在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基金管理人不 应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。 （二）对不存在活跃市场的投资品种，应采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据 和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时，应优先使用可观 察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可观察输入值。 （三）如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件，使潜在估 值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应对估值进行调整并确定公允 价值。 四、估值方法 1、证券交易所上市的有价证券的估值 （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化以及证券发行机构 未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后 经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资 品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格； （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值； （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种（除基金合同另有规定外），选取 估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值； （4）交易所上市交易的可转换债券以每日收盘价作为估值全价； （5）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所市 场挂牌转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值； （6）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情况下，应 以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市场报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应对市场报价进行调整以确认估值日的公允价值；对于不存在市场活动或 市场活动很少的情况下，应采用估值技术确定其公允价值。 2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： （1）送股、转增股、公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的估值 方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； （2）首次公开发行未上市的股票、债券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； （3）在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、首次公开 发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会有关规定确定 公允价值。 3、对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种 当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含投资人回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行 间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价格的债券，在发行利率与二级市场利率不存 在明显差异，未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值。 4、同一证券同时在两个或两个以上市场交易的，按证券所处的市场分别估值。 5、持有的银行定期存款或通知存款以本金列示，按相应利率逐日计提利息。 6、汇率 本基金外币资产价值计算中，涉及主要货币对人民币汇率的，应当以基金估值日中国人 民银行或其授权机构公布的人民币汇率中间价为准；涉及到其它币种与人民币之间的汇率， 参照数据服务商提供的当日各种货币兑美元折算率采用套算的方法进行折算。 7、税收 对于按照中国法律法规和基金投资所在地的法律法规规定应交纳的各项税金，本基金将 按权责发生制原则进行估值；对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳税金与估算 的应交税金有差异的，基金将在相关税金调整日或实际支付日进行相应的估值调整。 8、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可 根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 9、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保 基金估值的公平性。 10、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新 规定估值。 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法 律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 双方协商解决。 根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基 金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方 在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金净值信息的计算 结果对外予以公布。 五、估值程序 1、基金份额净值是按照每个估值日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数 量计算，精确到0.0001元，小数点后第五位四舍五入。基金管理人可以设立大额赎回情形 下的净值精度应急调整机制，具体可参见相关公告。国家另有规定的，从其规定。 基金管理人每个估值日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。 2、基金管理人应每个估值日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或基金合同 的规定暂停估值时除外。基金管理人每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。 六、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 及时性。当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估值错误时，视为基金份额净值 错误。 基金合同的当事人应按照以下约定处理： 1、估值错误类型 本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或 投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该 估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿， 承担赔偿责任。 上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、 系统故障差错、下达指令差错等。 2、估值错误处理原则 （1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方， 及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方未 及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿 责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而 未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确 认，确保估值错误已得到更正。 （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对 估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 （3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误 责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利 造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并在其 支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得 不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿 额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。 （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。 3、估值错误处理程序 估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： （1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定 估值错误的责任方； （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估； （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿 损失； （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： （1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人， 并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 （2）错误偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中 国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告，并报中国证 监会备案。 （3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。 七、暂停估值的情形 1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时； 3、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协商确认后， 基金管理人应当暂停估值； 4、中国证监会和基金合同认定的其他情形。 八、基金净值的确认 基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。基金 管理人应于每个估值日计算当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。基金 托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。 九、实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露主袋账户 的基金资产净值和份额净值，暂停披露侧袋账户份额净值。 十、特殊情形的处理 1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第8项规定进行估值时，所造成的差异不作 为基金资产估值错误处理。 2、由于证券交易市场及登记结算公司发送的数据错误，或由于不可抗力等原因，基金 管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误 而造成的基金资产估值错误，基金管理人、基金托管人免除赔偿责任，但基金管理人、基金 托管人应积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。 第十五部分 基金的收益与分配 一、基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的 余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 二、基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益 的孰低数。 三、基金收益分配原则 1、在符合有关基金分红条件的前提下，基金管理人可以根据实际情况进行收益分配， 具体分配方案以公告为准，若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配； 2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将 现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现 金分红； 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的基金份额净 值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； 4、每一基金份额享有同等分配权； 5、法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。 在不违反法律法规的规定且对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，基金管理 人可对基金收益分配原则进行调整，不需召开基金份额持有人大会。 四、收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益的范围、基 金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式及有关手续费等内容。 五、收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息披露办法》 的有关规定在规定媒介公告。 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金 红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持 有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。 七、实施侧袋机制期间的收益分配 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募说明书“侧袋机制”章 节的规定。 第十六部分 基金费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券交易费用； 7、基金的银行汇划费用； 8、基金账户开户费用、账户维护费用； 9、基金进行外汇兑换交易的相关费用； 10、因投资港股通标的股票而产生的各项费用； 11、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下： H ＝E×年管理费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管人根据与基金管 理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径从基金财产中一 次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基 金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H ＝E×年托管费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管人根据与基金管 理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径从基金资产中一 次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基 金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。 上述“一、基金费用的种类”中第3－11项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费 用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人根据基金管理人的划款指令或授权支付说明函 （如有）从基金财产中支付，其中基金的银行汇划费用由托管资金账户开户银行自动扣收。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 四、实施侧袋机制期间的基金费用 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见本招募说明 书“侧袋机制”章节的规定。 五、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。基金财 产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关 税收征收的规定代扣代缴。 第十七部分 基金的会计与审计 一、基金会计政策 1、基金管理人为本基金的基金会计责任方； 2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的会计年度按 如下原则：如果《基金合同》生效少于2个月，可以并入下一个会计年度披露； 3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位； 4、会计制度执行国家有关会计制度； 5、本基金独立建账、独立核算； 6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算， 按照有关规定编制基金会计报表； 7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以托管协 议约定方式确认。 二、基金的年度审计 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的符合《中华人民共和国证券 法》规定的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更换会计师事 务所需按照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。 第十八部分 基金的信息披露 一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《流动性风险 管理规定》、《基金合同》及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的规定发生变化时， 本基金从其最新规定。 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金 份额持有人及其日常机构（如有）等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非 法人组织。 本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法规和中国 证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明 性和易得性。 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过符合 中国证监会规定条件的全国性报刊（以下简称“规定报刊”）及《信息披露办法》规定的互 联网网站（以下简称“规定网站”）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》 约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为： 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 2、对证券投资业绩进行预测； 3、违规承诺收益或者承担损失； 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构； 5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字； 6、中国证监会禁止的其他行为。 四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信息披露义 务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文本为准。 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括： （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确基金份额持有 人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法 律文件。 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服 务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当 在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在规定网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说 明书 。 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文件。 4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的基金概 要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当 在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在规定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作 的，基金管理人不再更新基金产品资料概要。 基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的三日前，将基金份额 发售公告、基金招募说明书提示性公告和《基金合同》提示性公告登载在规定报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、《基金合同》和基金托管协议登载 在规定网站上，并将基金产品资料概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管人应 当同时将《基金合同》、基金托管协议登载在规定网站上。 （二）基金份额发售公告 基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。 （三）《基金合同》生效公告 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在规定报刊和规定网站上登载《基金 合同》生效公告。 （四）基金净值信息 《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周 在规定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通 过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日基金份额净值和基金份额累计净 值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半年度和年度 最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 （五）基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎 回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息资料。 （六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告 1、基金年度报告：基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报 告，将年度报告登载在规定网站上，并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金年度 报告中的财务会计报告应当经过符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计。 2、基金中期报告：基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期 报告，将中期报告登载在规定网站上，并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。 3、基金季度报告：基金管理人应当在季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季 度报告，将季度报告登载在规定网站上，并将季度报告提示性公告登载在规定报刊上。 《基金合同》生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者 年度报告。 如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项 下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的 特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险 分析等。 （七）临时报告 基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书，并登载在规定 报刊和规定网站上。 前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响 的下列事件： 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项； 2、基金合同终止、基金清算； 3、转换基金运作方式、基金合并； 4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事务所； 5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金 托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变更； 8、基金募集期延长或提前结束募集； 9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生 变动； 10、基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十； 11、基金管理人、基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动 超过百分之三十； 12、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁； 13、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政处 罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大 行政处罚、刑事处罚； 14、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人 或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关 联交易事项，但中国证监会另有规定的除外； 15、基金收益分配事项； 16、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更； 17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五； 18、基金开始办理申购、赎回； 19、基金发生巨额赎回并延期办理； 20、基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项； 21、基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请； 22、本基金发生涉及申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项； 23、基金管理人采用摆动定价机制进行估值； 24、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大 影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。 （八）澄清公告 在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基 金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益的，相关 信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监 会。 （九）清算报告 基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作 出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公 告登载在规定报刊上。 （十）基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。 （十一）投资港股通标的股票的信息披露 基金管理人应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等 文件中披露本基金参与港股通交易的相关情况。 （十二）实施侧袋机制期间的信息披露 本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同和招募说明 书的规定进行信息披露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规定。 （十三）投资资产支持证券的信息披露 基金管理人应在基金年度报告及中期报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持 证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。基金管理人应在基金季 度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期 末按市值占基金净资产比例大小排序的前10名资产支持证券明细。 若中国证监会或其他相关监管机构出台新规定，则按新规定执行。 （十四）投资流通受限证券的信息披露 基金管理人应在基金投资非公开发行股票后两个交易日内，在中国证监会规定媒介披露 所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁定期等信息。 （十五）中国证监会规定的其他信息。 六、信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理人 员负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与 格式准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金 管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新 的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审 查，并向基金管理人进行书面或电子确认。 基金管理人、基金托管人应当在规定报刊中选择披露信息的报刊。基金管理人、基金托 管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相关报送信息的真 实、准确、完整、及时。 基金管理人、基金托管人除依法在规定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公共 媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于规定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一 信息的内容应当一致。 为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，应 当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后10年。 基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定。 前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不得从基金财产中列支。 七、信息披露文件的存放与查阅 依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 八、暂停或延迟披露基金信息的情形 当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信息： 1、不可抗力； 2、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 3、法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的情况。 第十九部分 侧袋机制 一、侧袋机制的实施条件、实施程序和特定资产范围 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有 人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以 依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有人大会。基金管理 人应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。 特定资产包括：（1）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重 大不确定性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在重大不 确定性的资产；（3）其他资产价值存在重大不确定性的资产。 启用侧袋机制当日，基金管理人应以基金份额持有人的原有账户份额为基础，确认相 应侧袋账户份额。 二、侧袋机制实施期间的基金运作安排 （一）基金份额的申购与赎回 1、侧袋机制实施期间，基金管理人不办理侧袋账户的申购、赎回和转换。基金份额持 有人申请申购、赎回或转换侧袋账户份额的，该申购、赎回或转换申请将被拒绝。 2、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协商确认 后，基金管理人应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回申请或延缓支付赎回款项。 3、基金管理人依法保障主袋账户份额持有人享有基金合同约定的赎回权利，并根据主 袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时由基金管理人在相关公告中规定。 （二）基金的投资 侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作指标和基金业绩指标应当以主袋账户资产 为基准。 基金管理人原则上应当在侧袋机制启用后20个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。 （三）基金的费用 侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。 基金管理人可以将与侧袋账户有关的费用从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变 现后方可列支。 （四）基金的收益分配 侧袋机制实施期间，在主袋账户份额满足基金合同收益分配条件的情形下，基金管理 人可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户份额不再适用基金合同的收益与分配条款。 （五）基金的信息披露 1、基金净值信息 侧袋机制实施期间，基金管理人应当暂停披露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累 计净值。 2、定期报告 基金管理人应当在基金定期报告中披露报告期内特定资产处置进展情况。基金管理人 披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定资产最 终变现价格。 3、临时报告 基金管理人在启用侧袋机制、处置特定资产、终止侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生重大影响的事项后应及时发布临时公告。 启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及程序、特定资产流动性和估值情 况、对投资者申购赎回的影响、风险提示等重要信息。 处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价格和时间、向侧袋账户份额持 有人支付的款项、相关费用发生情况等重要信息。 （六）特定资产处置清算 基金管理人将按照基金份额持有人利益最大化原则，采取将特定资产予以处置变现等 方式，及时向侧袋账户份额持有人支付对应款项。 （七）侧袋的审计 基金管理人应当在启用侧袋机制和终止侧袋机制后，及时聘请符合《中华人民共和国 证券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见。 三、本部分关于侧袋机制的相关规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将 来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，或将来法律法规或监管规则针 对侧袋机制的内容有进一步规定的 ，基金管理人经与基金托管人协商一致并履行适当程序 后，在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，可直接对本部分内容进行修改、 调整或补充，无需召开基金份额持有人大会审议。 第二十部分 风险揭示 一、投资于本基金的主要风险 1、市场风险 证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响，导致 基金收益水平变化而产生风险，主要包括： （1）政策风险。因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策 等）发生变化，导致市场价格波动而产生风险。 （2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，各个行业和证券市场的收益水平也呈 周期性变化。基金投资于上市公司的股票和债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 （3）利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的波动，并影响着 企业的融资成本和利润。基金投资于股票和债券，其收益水平会受到利率变化的影响。 （5）购买力风险。基金的利润通过现金形式来分配，而现金可能因为通货膨胀的影响 而导致购买力下降，从而使基金的实际收益下降。 （6）再投资风险。再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的 影响，这与利率上升所带来的价格风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，基 金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获得比以前较少的收益率，这将 对基金的净值增长率产生影响。 （7）信用风险。基金所投资债券的发行人如出现违约、无法支付到期本息，或由于债 券发行人信用等级降低导致债券价格下降，将造成基金资产损失。此外，债券回购交易到期 时交易对手方不能履行付款或结算义务等，造成基金资产损失的风险。 （8）杠杆风险。本基金可以通过债券回购放大杠杆，进行杠杆操作将会放大组合收益 波动，对组合业绩稳定性有一定影响，同时杠杆成本波动也会影响组合收益率水平，在杠杆 成本异常上升时，有可能导致基金财产收益的超预期下降风险。 （8）新股价格波动风险。本基金可投资于新股申购，本基金所投资新股价格波动将对 基金收益率产生影响。 （9）上市公司经营风险。上市公司的经营状况受到多种因素的影响，如管理能力、财 务状况、世行前景、行业竞争、人员素质等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果上市 公司经营不善，其股票价格可能下跌，或者能够用于分配的利润减少，这会使基金投资收益 下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险，但是不能完全规避。 2、管理风险 基金运作过程中由于基金投资策略、人为因素、管理系统设置不当造成操作失误或公司 内部失控而可能产生的损失。管理风险包括： （1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策执行和投资绩效监督检查过程 中，由于决策失误而给基金资产造成的可能的损失。 （2）操作风险：指基金投资决策执行中，由于投资指令不明晰、交易操作失误等人为 因素而可能导致的损失。 （3）技术风险：是指公司管理信息系统设置不当等因素而可能造成的损失。 3、职业道德风险 指公司员工不遵守职业操守，发生违法、违规行为而可能导致的损失。 4、流动性风险 流动性风险是指因市场交易量不足，导致不能以适当价格及时进行证券交易的风险，或 基金无法应付基金赎回支付的要求所引起的违约风险。基金投资人的连续大量赎回可能使基 金资产难以按照预先期望的价格变现，而导致基金的投资组合流动性不足；或者投资组合持 有的证券由于外部环境影响或基本面发生重大变化而导致流动性降低，造成基金资产变现的 损失，从而产生流动性风险。 （1）拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行或上市的股票（包 括中小板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票)、内地与香港股票市场交易 互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（简称“港股通标的股 票”）、债券（包括国债、央行票据、地方政府债、政府支持机构债券、金融债、企业债、公 司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债、可转换债券（含可分离交易可转换 债券的纯债部分）、可交换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券 回购、同业存单、银行存款、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它 金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 股票投资方面，本基金投资的比例中必须有不少于非现金基金资产80％的比例需投资 于创新先锋主题的股票。 债券投资方面，本基金投资固定收益类资产的主要目的是在股票市场风险显著增大时， 充分利用固定收益类资产的投资机会，提高基金投资收益，并有效降低基金的整体投资风险。 本基金在固定收益类资产的投资上，将采用自上而下的投资策略，通过对未来利率趋势预期、 收益率曲线变动、收益率利差和公司基本面的分析，积极投资，获取超额收益。 同时，本基金严格控制投资于流动受限资产和不存在活跃市场需要采用估值技术确定公 允价值的投资品种的比例。本基金管理人会进行标的的分散化投资并结合对各类标的资产的 预期流动性合理进行资产配置，以防范流动性风险。 （2）巨额赎回下的流动性风险管理措施 基金管理人根据法律法规规定及基金合同的约定可以采取的流动性风险管理措施包括 但不限于：延期办理巨额赎回申请；暂停接受赎回申请；延缓支付赎回款项；摆动定价；中 国证监会认定的其他措施。 （3）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响 1）延期办理赎回申请 投资人具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”中的“巨额赎回的情形及处理方 式”，详细了解本基金延期办理赎回申请的情形及程序。 在此情形下，投资者的全部或部分赎回申请可能将被延期办理，同时投资人完成基金赎 回时的基金份额净值可能与其提交赎回申请时的基金份额净值不同。 2）暂停接受赎回申请 投资人具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”中的“暂停赎回或延缓支付赎回 款项的情形”和“巨额赎回的情形及处理方式”，详细了解本基金暂停接受赎回申请的情形 及程序。 在此情形下，投资人的部分或全部赎回申请可能被拒绝，同时投资人完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回申请时的基金份额净值不同。 3）延缓支付赎回款项 投资人具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”中的“暂停赎回或延缓支付赎回 款项的情形”和“巨额赎回的情形及处理方式”，详细了解本基金延缓支付赎回款项的情形 及程序。 在此情形下，投资人收到赎回款项的时间将可能比一般正常情形下有所延迟。 4）收取短期赎回费 本基金对持续持有期少于7 日的投资者收取不低于1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。 5）暂停基金估值 投资人具体请参见基金合同“基金资产估值”中的“暂停估值的情形”，详细了解本基 金暂停估值的情形及程序。 在此情形下，投资人没有可供参考的基金份额净值，基金可能暂停申购赎回申请或延缓 支付赎回款项。 6）摆动定价 当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的 公平性。当基金净申购或净赎回超出基金净资产的某个确定比例时，相应调增或调减基金份 额净值。因此，在巨额赎回情形下，如果管理人采用摆动定价工具，当日赎回的基金份额净 值会被调减。 7）侧袋机制 投资人具体请参见本招募说明书“第十六部分 侧袋机制”详细了解本基金启用侧袋机 制的情形及程序。 当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将停止披露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和转换。因特定资产的变现时间具有不确定性，最终变现价格也具有 不确定性并且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有人可能因此 面临损失。 5、合规性风险 指基金管理或运作过程中，违反国家法律、法规的规定，或者基金投资违反法规及基金 合同有关规定的风险。 6、投资资产支持证券的风险 本基金可投资资产支持证券，主要存在以下风险：1）特定原始权益人破产风险、现金 流预测风险等与基础资产相关的风险；2）资产支持证券信用增级措施相关风险、资产支持 证券的利率风险、资产支持证券的流动性风险、评级风险等与资产支持证券相关的风险；3） 管理人违约违规风险、托管人违约违规风险、专项计划账户管理风险、资产服务机构违规风 险等与专项计划管理相关的风险；4）政策风险、税收风险、发生不可抗力事件的风险、技 术风险和操作风险等其他风险。 7、投资港股通标的股票的风险 本基金可投资于法律法规规定范围内的香港联合交易所上市的股票。除了需要承担与境 内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还面临汇率风险、香港市 场风险、市场制度以及交易规则不同等境外证券市场投资所面临的特有风险，包括但不限于： （1）汇率风险 在现行港股通机制下，港股的买卖是以港币报价，以人民币进行支付，并且资金不留港 （港股交易后结算的净资金余额头寸以换汇的方式兑换为人民币），故本基金每日的港股买 卖结算将进行相应的港币兑人民币的换汇操作，本基金承担港元对人民币汇率波动的风险， 以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。另外本基金对港股买卖每日结算中所采用的报价 汇率可能存在报价差异，本基金可能需额外承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同时 根据港股通的规则设定，本基金在每日买卖港股申请时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的 资金，该参考汇率买入价和卖出价设定上存在比例差异，以抵御该日汇率波动而带来的结算 风险，本基金将因此而遭遇资金被额外占用进而降低基金投资效率的风险。 （2）香港市场风险 与内地A股市场相比，港股市场上外汇资金流动更为自由，海外资金的流动对港股价 格的影响巨大，港股价格与海外资金流动表现出高度相关性，本基金在参与港股市场投资时 受到全球宏观经济和货币政策变动等因素所导致的系统风险相对更大。加之香港市场结构性 产品和衍生品种类相对丰富以及做空机制的存在，港股股价受到意外事件影响可能表现出比 A股更为剧烈的股价波动。 （3）香港交易市场制度或规则不同带来的风险 香港市场交易规则有别于内地A股市场规则，在“内地与香港股票市场交易互联互通 机制”下参与香港股票投资还将面临包括但不限于如下特殊风险： 1）港股市场实行T+0回转交易机制（即当日买入的股票，在交收前可以于当日卖出）， 同时对个股不设涨跌幅限制，因此每日涨跌幅空间相对较大； 2）只有内地与香港均为交易日且能够满足结算安排的交易日才为港股通交易日； 3）香港出现台风、黑色暴雨或者香港联合交易所规定的其他情形时，香港联合交易所 将可能停市，投资者将面临在停市期间无法进行港股通交易的风险；出现内地证券交易所证 券交易服务公司认定的交易异常情况时，内地证券交易所证券交易服务公司将可能暂停提供 部分或者全部港股通服务，投资者将面临在暂停服务期间无法进行港股通交易的风险。 4）交收制度带来的基金流动性风险 由于香港市场实行T+2日（T日买卖股票，资金和股票在T+2日才进行交收）的交收 安排，本基金在T日（港股通交易日）卖出股票，T+2日（港股通交易日，即为卖出当日之 后第二个港股通交易日）才能在香港市场完成清算交收，卖出的资金在T+3日才能回到人 民币资金账户。因此交收制度的不同以及港股通交易日的设定原因，本基金可能面临卖出港 股后资金不能及时到账，而造成支付赎回款日期比正常情况延后而给投资者带来流动性风 险，同时也存在不能及时调整基金资产组合中港股投资比例，造成比例超标的风险。 5）香港联合交易所停牌、退市等制度性差异带来的风险 香港联合交易所规定，在交易所认为所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可采取 停牌措施。此外，不同于内地A股市场的停牌制度，香港联合交易所对停牌的具体时长并 没有量化规定，只是确定了“尽量缩短停牌时间”的原则；同时与A股市场对存在退市可能 的上市公司根据其财务状况在证券简称前加入相应标记（例如，ST及*ST等标记）以警示 投资者风险的做法不同，在香港联合交易所市场没有风险警示板，香港联合交易所采用非量 化的退市标准且在上市公司退市过程中拥有相对较大的主导权，使得香港联合交易所上市公 司的退市情形较 A 股市场相对复杂。 因该等制度性差异，本基金可能存在因所持个股遭遇非预期性的停牌甚至退市而给基金 带来损失的风险。 （4）港股通制度限制或调整带来的风险 1）港股通额度限制 现行的港股通规则，对港股通设有每日额度上限的限制；本基金可能因为港股通市场每 日额度不足，在香港联合交易所开市前阶段，新增的买单申报将面临失败的风险；在香港联 合交易所持续交易时段或者收市竞价交易时段，当日本基金将面临不能通过港股通进行买入 交易的风险。 2）港股通可投资标的范围调整带来的风险 现行的港股通规则，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并定期或不定期根据范 围限制规则对具体的可投资标的进行调整，对于调出在投资范围的港股，只能卖出不能买入； 本基金可能因为港股通可投资标的范围的调整而不能再进行调出港股的买入交易风险及股 价波动风险。 3）港股通交易日设定的风险 根据现行的港股通规则，只有内地与香港均为交易日且能够满足结算安排的交易日才为 港股通交易日，存在港股通交易日不连贯的情形（如内地市场因放假等原因休市而香港市场 照常交易但港股通不能如常进行交易），而导致基金所持的港股组合在后续港股通交易日开 市交易中集中体现市场反应而造成其价格波动骤然增大，进而导致本基金所持港股组合在资 产估值上出现波动增大的风险。 4）港股通下对公司行为的处理规则带来的风险 根据现行的港股通规则，本基金因所持港股通标的股票权益分派、转换、上市公司被收 购等情形或者异常情况，所取得的港股通标的股票以外的香港联合交易所上市证券，只能通 过港股通卖出，但不得买入；因港股通标的股票权益分派或者转换等情形取得的香港联合交 易所上市股票的认购权利在香港联合交易所上市的，可以通过港股通卖出，但不得行权；因 港股通标的股票权益分派、转换或者上市公司被收购等所取得的非香港联合交易所上市证 券，可以享有相关权益，但不得通过港股通买入或卖出。本基金存在因上述规则，利益得不 到最大化甚至受损的风险。 5）代理投票 由于中国证券登记结算有限责任公司是在汇总投资者意愿后再向香港中央结算有限公 司提交投票意愿，中国证券登记结算有限责任公司对投资者设定的意愿征集期比香港中央结 算有限公司的征集期稍早结束；投票没有权益登记日的，以投票截止日的持有作为计算基准； 投票数量超出持有数量的，按照比例分配持有基数。 （5）法律和政治风险 由于香港市场适用不同法律法规的原因，可能导致本基金的某些投资行为受到限制或合 同不能正常执行，从而使得基金资产面临损失的可能性。此外，香港市场可能会不时采取某 些管制措施，如资本或外汇管制、没收资产以及征收高额税收等，从而对基金收益以及基金 资产带来不利影响。 （6）会计制度风险 香港市场对上市公司日常经营活动的会计处理、财务报表披露等会计核算标准的规定可 能与境内存在一定差异，可能导致基金经理对公司盈利能力、投资价值的判断产生偏差，从 而给本基金投资带来潜在风险。 （7）税务风险 香港市场在税务方面的法律法规可能与境内存在一定差异，可能会要求基金就股息、利 息、资本利得等收益向当地税务机构缴纳税金，该行为会使基金收益受到一定影响。此外， 香港市场的税收规定可能发生变化，或者实施具有追溯力的修订，从而导致基金向该市场所 在地缴纳在基金销售、估值或者出售投资当日并未预计的额外税项。 8、本基金的特有风险 本基金是一只股票型基金，股票投资比例范围为基金资产的80%-95%，将维持较高的 股票持仓比例。如果股票市场出现整体下跌，本基金的净值表现将受到影响。 本基金主要投资于创新先锋主题的上市公司，不低于非现金基金资产的80%属于上述 投资方向所确定的内容，而市场整体并不全部符合本基金的选股标准，因此在特定的投资期 间之内，本基金的收益率可能会与市场整体产生偏差。 本基金除了投资于A股市场优质企业外，还可在法律法规规定的范围内投资港股通标 的股票。除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基 金还面临境外证券市场投资所面临的特有风险，包括但不限于：汇率风险、香港市场风险、 香港交易市场制度或规则不同带来的风险、港股通制度限制或调整带来的风险、法律和政治 风险、会计制度风险及税务风险。 本基金投资于港股通标的股票的比例不得超过股票资产的50%，本基金可根据投资策 略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于港股通标的股票或选择不 将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非必然投资港股通标的股票。 这些特有的风险因素可能使本基金的业绩表现在特定时期落后于大市或其它股票型基 金。 9、投资科创板股票的风险 基金资产可投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规 则等差异带来的特有风险，包括但不限于退市风险、市场风险、流动性风险、集中度风险、 系统性风险、政策风险、其他风险等。基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将 部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然 投资于科创板股票。 10、其他风险 （1）随着符合本基金投资理念的新投资工具的出现和发展，如果投资于这些工具，基 金可能会面临一些特殊的风险。 （2）因技术因素而产生的风险，如计算机系统不可靠产生的风险。 （3）因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面不完善而产 生的风险。 （4）因人为因素而产生的风险、如内幕交易、欺诈行为等产生的风险。 （5）对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险。 （6）战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而 带来风险。 （7）其他意外导致的风险。 二、声明 1、本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。基金投资者自愿投资于本基金，须自 行承担投资风险。 2、除基金管理人直接办理本基金的销售外，本基金还通过其他基金销售机构销售，但 是，基金资产并不是销售机构的存款或负债，也没有经基金销售机构担保收益，销售机构并 不能保证其收益或本金安全。 第二十一部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 一、《基金合同》的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过 的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不经 基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，自决议生效 后两日内在规定媒介公告。 二、《基金合同》的终止事由 有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止： 1、基金份额持有人大会决定终止的； 2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人 承接的； 3、《基金合同》约定的其他情形； 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 三、基金财产的清算 1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小 组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。在基金财产 清算小组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按照基金合同和托管协议的规定继 续履行保护基金财产安全的职责。 2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、符合 《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金 财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 4、基金财产清算程序： （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清算报告； （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法 律意见书； （6）将清算报告报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分配。 5、基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时 变现的，清算期限相应顺延。 四、清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用 由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 五、基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费 用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 六、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人民共和国证 券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产 清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提 示性公告登载在规定报刊上。 七、基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存20年以上，法律法规或监管规则另有 规定的从其规定。 第二十二部分 基金合同的内容摘要 基金合同的内容摘要见附件一。 第二十三部分 托管协议的内容摘要 托管协议的内容摘要见附件二。 第二十四部分 对基金份额持有人的服务 基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人根据基金份额持有人 的需要和市场的变化，可增加或变更服务项目。主要服务内容如下： 一、账单服务 本基金管理人默认的对账单方式为电子对账单，电子对账单包括电子邮件形式对账单 （月度、季度）和短信账单（季度）。对于已订制电子邮件形式对账单的基金持有人，我公 司将继续发送电子邮件对账单；对于没有订制电子邮件对账单的客户，默认向预留有效手机 号码的基金持有人发送短信账单，向预留有效电子邮箱的基金客户发送电子邮件对账单。 若基金持有人因特殊原因需获取某段时间的纸质对账单，可拨打本基金管理人客服电 话021-20376888按0转人工服务，客服人员核对姓名、开户证件或基金账号、交易信息、 邮寄地址及邮编等信息无误后，将为基金持有人免费邮寄纸质对账单。 二、基金间转换服务 基基金管理人已于2021年6月15日开通本基金的转换业务。 三、定期投资计划 基金管理人已于2021年6月15日开通本基金的定期投资计划。 四、网络在线服务 投资人可以通过发送邮件至本基金管理人网站公示的客户服务电子信箱，实现咨询、投 诉、建议和寻求各种帮助。 基金管理人网站提供了基金公告、投资资讯、理财刊物、基金常识等各种信息，投资人 可以根据各自的使用习惯非常方便的自行查询或信息定制。 基金管理人网站将为投资人提供基金账户查询、交易明细查询、修改查询密码等服务。 网址：www.hsbcjt.cn 电子信箱：services@hsbcjt.cn 五、信息定制服务 在技术条件成熟时，基金管理人还可为基金投资人提供通过基金管理人网站、客户服务 中心提交信息定制申请，基金管理人通过手机短讯、E-MAIL定期为客户发送所定制的信息， 内容包括：每笔交易确认查询、每月账户余额与损益查询、最近季度的基金投资组合、分红 提示、公司最新公告、新产品信息披露、基金净值查询等。 除了发送持有人定制的上述信息之外，基金管理人也会不定期向留有手机和留有 EMAIL地址的客户发送节日及生日问候、产品推广等信息。如持有人不希望接受到该类信 息，可以通过客户服务热线取消该项服务。 六、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务 呼叫中心自动语音系统提供7×24小时交易情况、基金账户余额、基金产品与服务等信 息查询。 呼叫中心人工座席每个交易日9：00-11：30，13：00-17：30为投资人提供服务，投资 人可以通过该热线获得业务咨询，信息查询，服务投诉，信息定制，资料修改等专项服务。 客服电话：021-20376888 传真：021-20376998 七、投诉受理 投资人可以拨打汇丰晋信基金管理有限公司客户服务中心电话或以书信、电子邮件等方 式，对基金管理人和销售网点提所供的服务进行投诉。 对于工作日期间受理的投诉，以“及时回复”为处理原则，对于不能及时回复的投诉， 基金管理人承诺在2个工作日之内对投资人的投诉做出回复。对于非工作日提出的投诉，基 金管理人将在顺延的工作日当日进行回复。 八、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式联系基金管 理人。请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。 第二十五部分 其他应披露事项 （一）2022年1月25日至2022年6月10日未发生涉及基金管理人和基金财产的诉讼、仲 裁事项。 （二）2022年1月25日至2022年6月10日本基金管理人的高级管理人员未有受到任何处 分。 （三）2022年1月25日至2022年6月10日相关公告事宜列示如下，下列公告刊登 于指定媒介上。 披露时间 公告内容 2022-01-25 汇丰晋信基金管理有限公司关于参加中国中金财富证券有限公司费率优惠的公告 2022-01-25 汇丰晋信基金管理有限公司关于调整旗下开放式基金在中国中金财富证券有限公司的交易限额的公告 2022-02-17 汇丰晋信基金管理有限公司关于参加雪球基金费率优惠的公告 2022-02-28 汇丰晋信基金管理有限公司关于调整汇丰晋信旗下开放式基金在东方财富证券的转换单笔最低限额的公告 2022-03-09 汇丰晋信基金管理有限公司关于新增泰信财富为旗下开放式基金代销机构并调整交易限额、开展费率优惠的公告 2022-03-21 汇丰晋信基金管理有限公司关于调整旗下开放式基金在中国银河证券股份有限公司的交易限额的公告 2022-03-31 汇丰晋信基金管理有限公司旗下基金2021年年度报告 2022-04-09 汇丰晋信基金管理有限公司关于终止与洛阳银行股份有限公司代销合作关系的公告 2022-04-15 汇丰晋信基金管理有限公司关于新增宁波银行为旗下部分开放式基金代销机构的公告 2022-04-22 汇丰晋信基金管理有限公司旗下基金2022年第一季度报告 第二十六部分 招募说明书存放及查阅方式 依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。投资人在支付工本费后，可在合理时间内取得 上述文件复制件或复印件。对投资人按此种方式所获得的文件及其复印件，基金管理人保证 文本的内容与所公告的内容完全一致。 投资人还可以直接登录基金管理人的网站查阅和下载招募说明书。 第二十七部分 备查文件 （一）中国证监会准予汇丰晋信创新先锋股票型证券投资基金注册的文件 （二）《汇丰晋信创新先锋股票型证券投资基金基金合同》 （三）《汇丰晋信创新先锋股票型证券投资基金托管协议》 （四）关于申请募集注册汇丰晋信创新先锋股票型证券投资基金之法律意见书 （五）基金管理人业务资格批件和营业执照 （六）基金托管人业务资格批件和营业执照 （七）中国证监会要求的其他文件 基金托管人业务资格批件和营业执照存放在基金托管人处；基金合同、托管协议及其余 备查文件存放在基金管理人处。投资者可在营业时间免费到存放地点查阅，也可按工本费购 买复印件。 汇丰晋信基金管理有限公司 2023年5月17日 附件一：基金合同的内容摘要 一、基金合同当事人及权利义务 （一）基金管理人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于： （1）依法募集资金； （2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金 财产； （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费 用； （4）销售基金份额； （5）按照规定召集基金份额持有人大会； （6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基 金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基 金投资者的利益； （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理； （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基 金合同》规定的费用； （10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案； （11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回与转换申请； （12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基 金财产投资于证券所产生的权利； （13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券； （14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法 律行为； （15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构； （16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、 非交易过户、转托管及定期定额投资等的业务规则； （17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于： （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产； （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式 管理和运作基金财产； （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理 的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及 任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； （7）依法接受基金托管人的监督； （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基 金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价格； （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （10）编制季度报告、中期报告和年度报告； （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露； （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金 收益； （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基 金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者 能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合 理成本的条件下得到有关资料的复印件； （18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金 托管人； （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应 当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违 反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追 偿； （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行 为承担责任； （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为； （24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金 管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后30 日内退还基金认购人； （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （26）建立并保存基金份额持有人名册； （27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 （二）基金托管人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于： （1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财 产； （2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费 用； （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及 国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监 会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； （4）根据相关市场规则，为基金开设托管资金账户、证券账户等投资所需账户、为基 金办理证券交易资金清算； （5）提议召开或召集基金份额持有人大会； （6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； （7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于： （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； （2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉 基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对 所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、 资金划拨、账册记录等方面相互独立； （4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及 任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； （7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在 基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价格； （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； （10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理 人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基 金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料20年以上，法律法 规或监管规则另有规定的从其规定； （12）从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册； （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合 基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作； （17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会，并通知基 金管理人； （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其 退任而免除； （20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管 理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿； （21）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 （三）基金份额持有人的权利与义务 基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基 金合同》上书面签章或签字为必要条件。 除法律法规另有规定或本基金合同另有约定外，每份基金份额具有同等的合法权益。 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不限 于： （1）分享基金财产收益； （2）参与分配清算后的剩余基金财产； （3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额； （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会； （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行 使表决权； （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； （7）监督基金管理人的投资运作； （8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼 或仲裁； （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不限 于： （1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件； （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主 做出投资决策，自行承担投资风险； （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务； （4）交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用； （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任； （6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动； （7）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额持有人大会 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代表 基金份额持有人出席会议并表决。除法律法规另有规定或本基金合同另有约定外，基金份额 持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。 基金份额持有人大会暂不设立日常机构。 （一）召开事由 1、除法律法规和中国证监会另有规定或《基金合同》另有约定外，当出现或需要决定 下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会： （1）终止《基金合同》； （2）更换基金管理人； （3）更换基金托管人； （4）转换基金运作方式； （5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资目标、范围或策略； （9）变更基金份额持有人大会程序； （10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； （11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人 （以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持 有人大会； （12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； （13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会 的事项。 2、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有人利益无实质性不 利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持 有人大会： （1）法律法规要求增加的基金费用的收取； （2）调整基金份额类别的设置、对基金份额分类方法及规则进行调整； （3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率 或变更收费方式； （4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改； （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基 金合同》当事人权利义务关系发生重大变化； （6）经中国证监会允许，基金推出新业务或服务； （7）经中国证监会允许，基金管理人、登记机构、销售机构在法律法规规定的范围内 调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则； （8）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。 （二）会议召集人及召集方式 1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召 集； 2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集； 3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提 议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。 基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集， 基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合； 4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金 份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管 理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，代表 基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提 出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提 出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定 之日起60日内召开。并告知基金管理人，基金管理人应当配合； 5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额 持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额10%以上 （含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案。基金份 额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻 碍、干扰； 6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。 （三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30日，在规定媒介公告。基金份 额持有人大会通知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时间、地点和会议形式； （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式； （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限 等）、送达时间和地点； （5）会务常设联系人姓名及联系电话； （6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； （7）召集人需要通知的其他事项。 2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说明本次 基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表决 意见寄交的截止时间和收取方式。 3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计 票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。 （四）基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。 1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席， 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人 或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以进行 基金份额持有人大会议程： （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份 额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定， 并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符； （2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在 原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式或大会 公告载明的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面形式或 大会公告载明的其他方式进行表决。 在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： （1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个工作日内连续公布相关 提示性公告； （2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管 理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托管人 为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持 有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力； （3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持有人所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具表 决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以 后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有 人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授权 他人代表出具表决意见； （4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决意 见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理人出具的委托人持 有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通 知的规定，并与基金登记机构记录相符。 3、在法律法规、监管机构允许的情况下，经会议通知载明，在会议召开方式上，本基 金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有 人大会，会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。基金份额持有人可以书面、网 络、电话、短信或其他方式进行表决。 4、基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的，在法律法规或监管机构允许的情 况下，授权方式可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式，召集人接受的具体授权方式 在会议通知中列明。 （五）议事内容与程序 1、议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金 合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有人大会召开前及时公告。 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 2、议事程序 （1）现场开会 在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第（七）条规定程序确定和公布监票 人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金 管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人 授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大 会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的50%以上（含50%）选举产生一 名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出 席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名 称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和 联系方式等事项。 （2）通讯开会 在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截止日期后 2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议。 （六）表决 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分 之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特别决议通过事项以外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除法律法规另有规定或基金合同另有约定外，转 换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金 合并以特别决议通过方为有效。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议通 知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规定的表 决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表 决。 （七）计票 1、现场开会 （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会 议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大 会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然 由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持 有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份 额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。 （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票 结果。 （3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在 宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点以 一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。 （4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不 影响计票的效力。 2、通讯开会 在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权 代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。 （八）生效与公告 基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。 基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。 基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在规定媒介上公告。如果采用通讯方式 进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名 等一同公告。 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。 生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束 力。 （九）实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定 若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人和侧袋份额 持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关基金份额持有人大会召 集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人持有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 1、基金份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独或合计代表相关基金份额10% 以上（含10%）； 2、现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日相关基 金份额的二分之一（含二分之一）； 3、通讯开会的直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所持 有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 4、在参与基金份额持有人大会投票的基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登 记日相关基金份额的二分之一、召集人在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月 以后、6个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）相关基金份额的持有人参与或授权他人参与基金份额持有人大会投票； 5、现场开会由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的50%以上（含50%） 选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人； 6、一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上（含 二分之一）通过； 7、特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上 （含三分之二）通过。 同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决权。 （十）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规 定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内 容被取消或变更的，基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后，可直接对本部分内容 进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。 三、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 （一）《基金合同》的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通 过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不 经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，自决议生效 后两日内在规定媒介公告。 （二）《基金合同》的终止事由 有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止： 1、基金份额持有人大会决定终止的； 2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人 承接的； 3、《基金合同》约定的其他情形； 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 （三）基金财产的清算 1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30 个工作日内成立清算小 组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。在基金财产 清算小组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按照基金合同和托管协议的规定继 续履行保护基金财产安全的职责。 2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、符合 《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金 财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 4、基金财产清算程序： （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清算报告； （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法 律意见书； （6）将清算报告报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分配。 5、基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时 变现的，清算期限相应顺延。 （四）清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用 由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 （五）基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费 用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 （六）基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人民共和国证 券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产 清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提 示性公告登载在规定报刊上。 （七）基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存20年以上，法律法规或监管规则另有 规定的从其规定。 四、争议的处理和适用的法律 各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，应经友 好协商解决。如经友好协商未能解决的，则任何一方有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁 委员会进行仲裁，仲裁地点为北京市，按照届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局 的，对仲裁各方当事人均具有约束力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁费用由败诉方承担。 争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金 合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特别行政区和 台湾地区法律）管辖。 五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 《基金合同》正本一式六份，除上报有关监管机构一式二份外，基金管理人、基金托管 人各持有二份，每份具有同等的法律效力。 《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所 和营业场所查阅。 附件二：托管协议的内容摘要 一、基金托管协议当事人 （一）基金管理人 名称：汇丰晋信基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼17 楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼17 楼 邮政编码：200120 法定代表人：杨小勇 成立时间：2005年11月16日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字［2005］172号 组织形式：有限责任公司 注册资本：2亿元人民币 存续期间：持续经营 经营范围：发起、设立、登记、管理和销售经证监会批准的基金，并处理基金单位的销 售、申购、赎回和登记，管理经证监会批准的其他种类的资产和投资组合；经证监会批准的 其他业务。 （二）基金托管人 名称：申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：北京市西城区太平桥大街19号恒奥中心B座 邮政编码：100033 法定代表人：杨玉成 成立日期：2015年01月16日 基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可[2015]95号 组织形式：有限责任公司 注册资本：肆佰柒拾亿元整 存续期间：无限期 经营范围：证券经纪、证券投资咨询、融资融券、代销金融产品、证券投资基金代销、 为期货公司提供中间介绍业务（以上各项业务限新疆、甘肃、陕西、宁夏、青海、西藏以外 区域），证券资产管理，证券承销与保荐（限国债、非金融企业债务融资工具、政策性银行 金融债、企业债承销），证券自营（除服务新疆、甘肃、陕西、宁夏、青海、西藏区域证券 经纪业务客户的证券自营外），股票期权做市，证券投资基金托管，国家有关管理机关批准 的其他业务。 二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 （一）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金的投资范围、 投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应 按照基金托管人要求的格式提供投资品种池，以便基金托管人运用相关技术系统，对基金实 际投资是否符合《基金合同》关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核 查。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行或上市的股票（包 括中小板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票)、内地与香港股票市场交易 互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（简称“港股通标的股 票”）、债券（包括国债、央行票据、地方政府债、政府支持机构债券、金融债、企业债、公 司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债、可转换债券（含可分离交易可转换 债券的纯债部分）、可交换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券 回购、同业存单、银行存款、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它 金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金投资于股票的比例范围为基金资产的80%-95%（其中， 投资于港股通标的股票的比例占股票资产的0-50%），投资于创新先锋主题的相关的上市公 司的股票不低于非现金基金资产的 80%。持有现金或到期日在1年以内的政府债券不低于 基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。 在基金实际管理过程中，本基金具体配置比例由基金管理人根据中国宏观经济情况和证 券市场的阶段性变化做主动调整，以求基金资产在各类资产的投资中达到风险和收益的最佳 平衡，但比例不超出上述限定范围。在法律法规有新规定的情况下，基金管理人可对上述比 例做适度调整。 （二）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金投资、融资 比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督： 1、本基金投资于股票的比例不低于基金资产的 80%（其中，投资于港股通标的股票的 比例占股票资产的0-50%），其中投资于本基金所指创新先锋主题相关的上市公司的股票不 低于非现金基金资产的80%； 2、 本基金保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其 中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 3、 本基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在境内和香港同时上市的A+H股合 计计算），其市值不超过基金资产净值的10％； 4、本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司发行的证券（同 一家公司在境内和香港同时上市的A+H股合计计算），不超过该证券的10%； 5、本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值 的10%； 6、本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%； 7、本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持 证券规模的10%； 8、本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金投资于同一原始权益人的各类 资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%； 9、本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证券。基金持有 资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3 个月内予以全部卖出； 10、基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金 所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 11、本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%，进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年，债券回购到期后不得展期； 12、本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部开放式基金持有一家上市公司发行 的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理且由本基金托管 人托管的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股 票的30%； 13、本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%；因证 券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该 比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；14、本基金资产总值不超过 基金资产净值的140%； 15、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述2、9、13情形之外，因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金 管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个 交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金 托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。 如果法律法规对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律法规或监管 部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受 相关限制，不需要经基金份额持有人大会审议。 （三）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对本托管协议第十 五条第（九）款基金投资禁止行为通过事后监督方式进行监督。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者 与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交 易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益 冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先 得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审 议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。 基金托管人根据法律法规或协议明确约定、基金管理人和基金托管人书面提供的关联方 名单（若有）等内容进行投资监督。根据法律法规有关基金从事关联交易的规定，在基金合 同生效后2个工作日内，基金管理人和基金托管人应事先相互提供相关关联人名单及其更 新，并以双方约定的方式提交，确保所提供的关联交易名单的真实性、完整性、全面性，并 负责及时将更新后的名单发送给对方。 （四）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金管理人参与 银行间债券市场进行监督。 基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的、经慎 重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单，并约定各交易对手所适用的交易结 算方式。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金 托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。基金管理 人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与本次 剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。如基金管理人根据市场 情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方式的，应向基金托管人说明理由， 并在与交易对手发生交易前3个工作日内与基金托管人协商解决。 基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行交易，并负 责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失，基金托管人不承担由此造成的任何法律 责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管理人确定的时间前仍未承担违约责 任及其他相关法律责任的，基金管理人可以对相应损失先行予以承担，然后再向相关交易对 手追偿。基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人 事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时，基金托管人应及 时提醒基金管理人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。 （五）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金管理人投资 银行存款进行监督。 基金管理人应根据法律、法规的规定及基金合同的约定，确定符合条件的存款银行的名 单，并及时提供给基金托管人。基金管理人应严格按照名单范围选择投资对象，基金托管人 监督基金管理人是否按事前提供的对手名单进行投资。基金管理人超越名单范围进行投资 的，基金托管人应及时提醒基金管理人，但基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。 基金如投资银行存款，基金管理人在签署银行存款协议前，应提前就账户开立、资金划付和 存单交接等需要基金托管人配合操作事宜与基金托管人协商一致。 （六）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金管理人投资 流通受限证券进行监督。 基金管理人投资流通受限证券，应事先根据中国证监会相关规定，明确基金投资流通受 限证券的比例，制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风险、法律风险和操 作风险等各种风险。基金托管人对基金管理人是否遵守相关制度、流动性风险处置预案以及 相关投资额度和比例等的情况进行监督。 1、本基金投资的流通受限证券须为经中国证监会批准的非公开发行股票、公开发行股 票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券，不包括由于发布重大消息或 其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。本 基金不投资有锁定期但锁定期不明确的证券。 本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限责任公司或中央国债登记 结算有限责任公司负责登记和存管，并可在证券交易所或全国银行间债券市场交易的证券。 本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理人负责相关工作的 落实和协调，并确保基金托管人能够正常查询。因基金管理人原因产生的流通受限证券登记 存管问题，造成基金托管人无法安全保管本基金资产的责任与损失，及因流通受限证券存管 直接影响本基金安全的责任及损失，由基金管理人承担。 本基金投资流通受限证券，不得预付任何形式的保证金。 2、基金管理人投资非公开发行股票，应制订流动性风险处置预案并经其董事会批准。 风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要解决的基金投资比例限制失调、基金 流动性困难以及相关损失的应对解决措施，以及有关异常情况的处置。基金管理人应在首次 投资流通受限证券前向基金托管人提供基金投资非公开发行股票相关流动性风险处置预案。 基金管理人对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险采取积极有 效的措施，在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。如因基金巨额赎回或市场发生 剧烈变动等原因而导致基金现金周转困难时，基金管理人应保证提供足额现金确保基金的支 付结算，并承担所有损失。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险，基金托管人不 承担任何责任。如因基金管理人原因导致本基金出现损失致使基金托管人承担连带赔偿责任 的，基金管理人应赔偿基金托管人由此遭受的损失。 3、本基金投资非公开发行股票，基金管理人应至少于投资前三个工作日向基金托管人 提交有关书面资料，并保证向基金托管人提供的有关资料真实、准确、完整。有关资料如有 调整，基金管理人应及时提供调整后的资料。上述书面资料包括但不限于： （1）中国证监会批准发行非公开发行股票的批准文件。 （2）非公开发行股票有关发行数量、发行价格、锁定期等发行资料。 （3）非公开发行股票发行人与中国证券登记结算有限责任公司或中央国债登记结算有 限责任公司签订的证券登记及服务协议。 （4）基金拟认购的数量、价格、总成本、账面价值。 4、基金管理人应在本基金投资非公开发行股票后两个交易日内，在中国证监会规定媒 介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占 基金资产净值的比例、锁定期等信息。 本基金有关投资流通受限证券比例如违反有关限制规定，在合理期限内未能进行及时调 整，基金管理人应在两日内编制临时报告书，予以公告。 5、基金托管人根据有关规定有权对基金管理人进行以下事项监督： （1）本基金投资流通受限证券时的法律法规遵守情况。 （2）在基金投资流通受限证券管理工作方面有关制度、流动性风险处置预案的建立与 完善情况。 （3）有关比例限制的执行情况。 （4）信息披露情况。 6、相关法律法规对基金投资流通受限证券有新规定的，从其规定。 （七）基金托管人根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金投资其他方面进 行监督。 （八）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信 息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。 （九）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法律法规、 《基金合同》和本托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面提示等方式通知基金管理人限 期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到书面通知 后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，就基金托管人的疑义进 行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限 内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托 管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 （十）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、《基金合同》和本托管 协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答复 并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、《基金合同》 和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供 相关数据资料和制度等。 （十一）若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法 规和其他有关规定，或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金管理人，由此造成的 损失由基金管理人承担。 （十二）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通 知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由，拒绝、阻 挠对方根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督， 情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。 （十三）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份 额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后， 可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有人大会审议。 基金托管人依照相关法律法规的规定和基金合同的约定，对侧袋机制启用、特定资产处 置和信息披露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体规则依照相关法律法规的规 定和基金合同的约定执行。 三、基金管理人对基金托管人的业务核查 （一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管人 安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管理人 计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和 监督基金投资运作等行为。 （二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金 合同》、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管 人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限， 并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复 查，督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于： 提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理 人并改正。 （三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知 基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠 对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严 重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。 四、基金财产的保管 （一）基金财产保管的原则 1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 2、基金托管人应安全保管基金财产。 3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户。 4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。 5、基金托管人按照《基金合同》和本协议的约定保管基金财产，如有特殊情况双方可 另行协商解决。基金托管人未经基金管理人的指令或授权支付说明函，不得自行运用、处分、 分配本基金的任何资产（不包含基金托管人依据中国证券登记结算有限责任公司结算数据完 成场内交易交收、开户银行或交易/登记结算机构扣收交易费、结算费和账户维护费等费用）。 6、对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日 期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托管人应及时通知基金管 理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿 基金财产的损失，基金托管人对此不承担任何责任，但应予以必要的协助和配合。 7、除依据法律法规和《基金合同》的规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金财 产。 （二）基金募集期间及募集资金的验资 1、基金募集期间募集的资金应存于开立的“基金募集专户”。该账户由基金管理人开立 并管理。 2、基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额 持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理人应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管人开立的基金银行账户，同时在规定时间内，聘请符合《中华人民共和 国证券法》规定的会计师事务所进行验资，出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的2 名或2名以上中国注册会计师签字方为有效。 3、若基金募集期限届满，未能达到《基金合同》生效的条件，由基金管理人按规定办 理退款等事宜，基金托管人应给予充分的协助与配合。 （三）基金银行账户的开立和管理 1、基金托管人应以本基金的名义在其具有基金托管资格的商业银行开立基金的银行账 户，并根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金银行账户的银行预留印鉴由基 金托管人保管和使用。基金管理人保证本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支 付赎回金额、支付基金收益、收取申购资金，均需通过基金的银行账户进行。 2、基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金 管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务以外的活动。 3、基金银行账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。 4、基金管理人应于托管产品到期后及时完成收益兑付、费用结清及其他应收应付款项 资金划转，在委托资产/投资者赎回款全部划出后的10个工作日内向基金托管人发出销户申 请。 （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 1、基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司为基金开立基金托管人与基金联名的 证券账户。 2、基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基 金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务以外的活动。 3、基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资产的管理和运 用由基金管理人负责。 证券账户开户费由基金管理人先行垫付，待托管产品启始运营后，基金管理人可向基金 托管人发送划款指令，将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金管理人。 4、基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作，基 金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算保证金、交收资金等的收取按照中国证券登记 结算有限责任公司的规定以及基金管理人与基金托管人签署的《托管人证券资金结算协议》 执行。 5、账户注销时，在遵守中国证券登记结算有限责任公司的相关规定下，由管理人和托 管人协商确认主要办理人。账户注销期间，主要办理人如需另一方提供配合的，另一方应予 以配合。 6、若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投资品种 的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，若无相关规定，则基金托管人比照上述关于账 户开立、使用的规定执行。 （五）债券托管专户的开设和管理 《基金合同》生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同业拆 借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人根据中国人民银行、银行间市场登记 结算机构的有关规定，在银行间市场登记结算机构开立债券托管账户，持有人账户和资金结 算账户，并代表基金进行银行间市场债券的结算。基金管理人代表基金签订全国银行间债券 市场债券回购主协议。 （六）其他账户的开立和管理 1、在本托管协议订立日之后，本基金被允许从事符合法律法规规定和《基金合同》约 定的其他投资品种的投资业务时，如果涉及相关账户的开设和使用，由基金管理人协助托管 人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，开立有关账户。该账户按有关规则使用 并管理。 2、法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理。 （七）基金财产投资的有关有价凭证等的保管 基金财产投资的有关实物证券、银行存款开户证实书等有价凭证由基金托管人存放于基 金托管人的保管库，也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责任 公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间市场清算所股份有限公司或票据营业中心 的代保管库，保管凭证由基金托管人持有。实物证券、银行定期存款证实书等有价凭证的购 买和转让，按基金管理人和基金托管人双方约定办理。基金托管人对由基金托管人以外机构 实际有效控制或保管的资产不承担任何责任。 （八）与基金财产有关的重大合同的保管 与基金财产有关的重大合同的签署，由基金管理人负责。由基金管理人代表基金签署的、 与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人保管。除本协议另有规定 外，基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大合同包括但不限于基金年度审计合 同、基金信息披露协议及基金投资业务中产生的重大合同，基金管理人应保证基金管理人和 基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人应在重大合同签署后及时以加密方式将 重大合同传真给基金托管人，并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处。基金托管人对 重大合同的保管期限为《基金合同》终止后20年，法律法规或监管规则另有规定的从其规 定。 对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供合同复印件或传真件， 并在复印件或传真件上加盖公章，未经双方协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转移。 五、基金资产净值计算和会计核算 （一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序 1、基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。基金份额净值是按照每个估值 日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算，精确到0.0001元，小数点后 第五位四舍五入。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制，具体可参 见相关公告。国家另有规定的，从其规定。 基金管理人每个估值日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。 2、基金管理人应每个估值日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或《基金合 同》的规定暂停估值时除外。基金管理人每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结 果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。 （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理 1、估值对象 基金所拥有的股票、债券、资产支持证券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产 及负债。 2、估值方法 （1）证券交易所上市的有价证券的估值 1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化以及证券发行机构未 发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品 种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格； 2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价进行估值； 3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种（除基金合同另有规定外），选取估 值日第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值； 4）交易所上市交易的可转换债券以每日收盘价作为估值全价； 5）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所市场 挂牌转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值； 6）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情况下，应以 活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市场报价未能代表估值日公允 价值的情况下，应对市场报价进行调整以确认估值日的公允价值；对于不存在市场活动或市 场活动很少的情况下，应采用估值技术确定其公允价值。 （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 1）送股、转增股、公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的估值方 法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 2）首次公开发行未上市的股票、债券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 3）在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、首次公开发 行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公 允价值。 （3）对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含投资人回售权的固定收益品种， 回售登记期截止日（含当日）后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银 行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价格的债券，在发行利率与二级市场利率不 存在明显差异，未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值。 （4）同一证券同时在两个或两个以上市场交易的，按证券所处的市场分别估值。 （5）持有的银行定期存款或通知存款以本金列示，按相应利率逐日计提利息。 （6）汇率 本基金外币资产价值计算中，涉及主要货币对人民币汇率的，应当以基金估 值日中国人民银行或其授权机构公布的人民币汇率中间价为准；涉及到其它币种 与人民币之间的汇率，参照数据服务商提供的当日各种货币兑美元折算率采用套 算的方法进行折算。 （7）税收 对于按照中国法律法规和基金投资所在地的法律法规规定应交纳的各项税金，本基金将 按权责发生制原则进行估值；对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳税金与估算 的应交税金有差异的，基金将在相关税金调整日或实际支付日进行相应的估值调整。 （8）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人 可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 （9）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确 保基金估值的公平性。 （10）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最 新规定估值。 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法 律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 双方协商解决。 根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基 金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方 在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，基金管理人向基金托管人出具加盖公章 的书面说明后，按照基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布，由此给基金份额 持有人和基金造成的损失以及因该交易日基金资产净值计算顺延而引起的损失，由基金管理 人负责赔付，基金托管人不承担由此导致的损失责任。 3、特殊情形的处理 基金管理人、基金托管人按估值方法的第(8)项规定进行估值时，所造成的误差不作为基 金资产估值错误处理。 由于证券交易市场及登记结算公司发送的数据错误，或由于不可抗力等原因，基金管理 人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误而造 成的基金资产估值错误，基金管理人、基金托管人免除赔偿责任，但基金管理人、基金托管 人应积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。 （三）基金份额净值错误的处理方式 1、当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生差错时，视为基金份额净值错误； 基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，并采取合理的 措施防止损失进一步扩大；错误偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基 金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公 告，并报中国证监会备案；当发生净值计算错误时，由基金管理人负责处理，由此给基金份 额持有人和基金造成损失的，应由基金管理人先行赔付，基金管理人按差错情形，有权向其 他当事人追偿。 2、当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔偿时，基金 管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认后按以下条款进行赔偿： (1)本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，与本基金有关的会计问题，如经双方在 平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金管理人的建议执行，由此给基金份额持 有人和基金财产造成的损失，由基金管理人负责赔付。 (2)若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，而且基金托管 人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明，基金份额净值出错且造成基金份额持 有人损失的，应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金，就实际向投资者或基金支 付的赔偿金额，基金管理人与基金托管人按照管理费和托管费的比例各自承担相应的责任。 (3)如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重新计算和核对， 尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情形，以基金管理人的计算结果对 外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由基金管理人负责赔付。 (4)由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失，由基金管理人负责赔 付。 3、基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，以基金管 理人计算结果为准。 4、前述内容如法律法规或者监管部门另有规定的，从其规定。如果行业另有通行做法， 双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。 （四）暂停估值的情形 1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时； 3、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协商确认后， 基金管理人应当暂停估值； 4、中国证监会和基金合同认定的其他情形。 （五）基金会计制度 按国家有关部门规定的会计制度执行。 （六）基金账册的建立 基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人独立地设置、记录 和保管本基金的全套账册。若基金管理人和基金托管人对会计处理方法存在分歧，应以基金 管理人的处理方法为准。若当日核对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信 息的计算和公告的，以基金管理人的账册为准。 （七）基金定期报告的编制和复核 1、财务报表的编制 基金财务报表由基金管理人编制，基金托管人复核。 2、报表复核 基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后，进行独立的复核。核对不符时， 应及时通知基金管理人共同查出原因，进行调整，直至双方数据完全一致。 3、财务报表的编制与复核时间安排 （1）报表的编制 基金管理人应当在每月结束后5个工作日内完成月度报表的编制；在季度结束之日起 15个工作日内完成基金季度报告的编制；在上半年结束之日起两个月内完成基金中期报告 的编制；在每年结束之日起三个月内完成基金年度报告的编制。基金年度报告中的财务会计 报告应当经过符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计。《基金合同》生效 不足两个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。 （2）报表的复核 基金管理人应及时完成报表编制，将有关报表提供基金托管人复核；基金托管人在复核 过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共同查明原因，进行调整， 调整以国家有关规定为准。 基金管理人应留足充分的时间，便于基金托管人复核相关报表及报告。 （八）基金管理人应在编制季度报告、中期报告或者年度报告之前及时向基金托管人提 供基金业绩比较基准的基础数据和编制结果。 六、基金份额持有人名册的保管 基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。基金份额持 有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，基金管理人和基金托管人应分 别保管基金份额持有人名册，保存期不少于20年，法律法规或监管规则另有规定的从其规 定。如不能妥善保管，则按相关法规承担责任。 在基金托管人要求或编制中期报告和年度报告前，基金管理人应将有关资料送交基金托 管人，不得无故拒绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完整性。基金托管人不得将 所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。 七、争议解决方式 因本协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商、调解解决，协商、调解不能 解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按 照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事 人均有约束力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁费用由败诉方承担。 争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续忠实、勤勉、 尽责地履行《基金合同》和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 本协议受中国法律（为本协议之目的，在此不包括香港、澳门特别行政区和台湾地区法 律）管辖。 八、托管协议的变更与终止 （一）托管协议的变更程序 本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与 《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会备案。 （二）基金托管协议终止出现的情形 1、《基金合同》终止； 2、基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产； 3、基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权； 4、发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。 （三）基金财产的清算 1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小 组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。在基金财产 清算小组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按照基金合同和托管协议的规定继 续履行保护基金财产安全的职责。 2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、符合 《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金 财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 4、基金财产清算程序： （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清算报告； （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法 律意见书； （6）将清算报告报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分配。 5、基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时 变现的，清算期限相应顺延。 6、清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用 由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 7、基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费 用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 8、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人民共和国证 券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产 清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提 示性公告登载在规定报刊上。 9、基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存20年以上，法律法规或监管规则另有 规定的从其规定。 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新) | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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