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| 诺德成长优势混合(570005) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 678813 | ||||||||
| 基金代码 | 570005 | ||||||||
| 公告日期 | 2017-01-19 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 诺德成长优势混合型证券投资基金2016年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：诺德基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：2017年1月19日 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2017年1月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2016年10月1日起至12月31日止。 基金产品概况 基金简称 诺德成长优势混合 场内简称 - 基金主代码 570005 交易代码 570005 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2009年9月22日 报告期末基金份额总额 295,086,541.94份 投资目标 本基金重点关注具备高成长潜力的行业和个股，通过投资于具备充分成长空间的行业和拥有持续竞争优势的企业，分享中国经济和资本市场高速发展的成果。基于对世界和中国经济增长和产业结构变迁、全球技术创新和商业模式演化、上市公司争夺和把握成长机遇能力等因素的深入分析，在有效控制风险的前提下，为基金份额持有人创造风险收益比合理、超越业绩比较基准的回报。 投资策略 本基金本着成长投资的理念，在构建投资组合时着重寻找成长性行业中的优势企业。本基金设计了“成长行业投资吸引力”模型，从“成长特性”和“安全边际”两个角度评估行业投资价值，通过定性和定量的指标体系以及管理层访谈、实地调研等方式对公司进入深入研究，评估企业的投资价值。本着“成长行业”和“优势企业”的两个选股维度，对最具吸引力的行业和个股进行更加深入的研究，找到最终投资标的，进行超额配置，完成投资组合的构建。 业绩比较基准 沪深300指数×80%＋上证国债指数×20% 风险收益特征 本基金为混合型证券投资基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市场基金，低于股票型基金，属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。 基金管理人 诺德基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 主要财务指标和基金净值表现 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2016年10月1日 － 2016年12月31日 ） 1.本期已实现收益 3,238,932.80 2.本期利润 133,657.51 3.加权平均基金份额本期利润 0.0004 4.期末基金资产净值 462,089,156.41 5.期末基金份额净值 1.566 注：1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 基金净值表现 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 0.63% 0.38% 1.43% 0.57% -0.80% -0.19% 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：本基金成立于2009年9月22日，图示时间段为2009年9月22日至2016年12月31日。 本基金建仓期为2009年9月22日至2010年3月21日，报告期结束资产配置比例符合本基金基金合同规定。 管理人报告 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 郝旭东 本基金基金经理和诺德增强收益债券型证券投资基金基金经理 2015年7月11日 - 8 上海交通大学博士。2011年1月起加入诺德基金管理有限公司,在投资研究部从事投资管理相关工作,担任行业研究员,曾任职于西部证券股份有限公司，担任高级研究员，具有基金从业资格。 注：任职日期是指本公司总经理办公会作出决定并履行必要备案程序后对外公告的任职日期；证券从业的含义遵守行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守基金合同、《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律、法规和监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在认真控制投资风险的基础上，为基金持有人谋取最大利益，没有损害基金持有人利益的行为。 公平交易专项说明 公平交易制度的执行情况 本公司已经建立了投资决策及交易内控制度，确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合，维护投资者的利益。此外，本基金管理人还建立了公平交易制度，确保不同基金在买卖同一证券时，按照比例分配的原则在各基金间公平分配交易量。公司交易系统中使用公平交易模块,一旦出现不同基金同时买卖同一证券时，系统自动切换至公平交易模块进行委托。本报告期内，公平交易制度总体执行情况良好。 异常交易行为的专项说明 公司根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，制定了《诺德基金管理有限公司异常交易监控与报告管理办法》，明确公司对投资组合的同向与反向交易和其他日常交易行为进行监控，并对发现的异常交易行为进行报告。该办法覆盖异常交易的类型、界定标准、监控方法与识别程序、对异常交易的分析报告等内容并得到有效执行。本报告期内，本基金未有参与交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量5%的交易，也未发现存在不公平交易的情况。 报告期内基金投资策略和运作分析 2016年4季度，市场发生明显分化，继续演绎蓝筹行情。4季度，各大指数涨跌互现，沪深300指数上涨1.75%，中小板下跌4.59%，创业板指下跌8.74%。与上半年板块轮动，市场热点精彩纷呈局面不同，4季度出现各板块出现较大分化，中信指数、建筑、石油石化、钢铁在PPP、国企改革和供给侧改革驱动下表现突出，分别上涨15.81%、10.63%、10.15%，而同时传媒、计算机、餐饮旅游则因为较高的估值或基本面变化分别下跌6.34%、5.97%、5.19%。 本基金在2016年4季度基本延续之前的组合，坚持均衡配置、精选个股的总体策略，仓位方面较为灵活，总体维持在7成左右，行业配置继续低估值，以蓝筹和小票成长股为主，加强了组合风险收益控制，适时对相关板块进行了波段操作，使本基金在维持严格的风控下，4季度的分化行情中微涨了0.63%，实现了正收益。 展望2017年1季度，我们将充分考虑经济周期、政策预期以及周边市场环境影响的三大因素。在稳健中性货币政策和积极财政政策下，国内经济持稳，GDP三驾马车在近几个月均是持稳回升态势， 1-11月固定资产投资同比增长8.3%，与上期增速持平；11月消费同比增长10.8%，较10月回升0.8个百分点；按人民币计，中国11月出口同比5.9%，前值-3.2%；11月进口同比13.0%，前值3.2%，均大幅好转。微观层面：煤炭、钢铁等传统行业盈利改善明显，TMT、环保等新兴产业保持较快增长，白酒医药等消费行业稳健增长，企业盈利的确定增长都将对市场形成支撑。后续，将继续密切关注国内经济复苏进程，关注国企改革、供给侧改革、稳增长PPP等推进进度。 2017年1季度，本基金仍将坚持均衡配置、精选个股的长期策略，并根据市场情况采取较为灵活的基金仓位。在经历了2016年市场的宽幅波动，以及周期股和价值股的盈利及股价修复后，将主要关注两个方面，一是景气较高上半年涨幅较大但已调整较长时间的行业，主要有较大的政策支持力度和高速成长的新兴产业（重点是新能源车、传媒等）；二是盈利稳健增长，受宏观经济影响小，估值合理的优质成长股，主要包括医药等板块。同时通过适当仓位管理，精选个股，严格风控，以期达到相对稳定的投资回报，战胜比较基准。 报告期内基金的业绩表现 截至2016年12月31日，本基金份额净值为1.566元，累计净值为2.486 元。本报告期份额净值增长率为0.63%，同期业绩比较基准增长率为1.43%。 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 投资组合报告 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 283,009,055.00 58.03 其中：股票 283,009,055.00 58.03 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 197,087,423.30 40.41 8 其他资产 7,628,289.23 1.56 9 合计 487,724,767.53 100.00 报告期末按行业分类的股票投资组合 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 6,461,976.14 1.40 B 采矿业 - - C 制造业 155,560,029.05 33.66 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 2,627,507.04 0.57 E 建筑业 12,402,119.32 2.68 F 批发和零售业 19,648,107.20 4.25 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 35,504,226.71 7.68 J 金融业 27,575,000.00 5.97 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 11,364,098.88 2.46 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 5,760.00 0.00 R 文化、体育和娱乐业 11,860,230.66 2.57 S 综合 - - 合计 283,009,055.00 61.25 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有沪港通投资股票投资。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 002007 华兰生物 599,919 21,447,104.25 4.64 2 002035 华帝股份 531,957 13,804,284.15 2.99 3 601988 中国银行 3,750,000 12,900,000.00 2.79 4 600276 恒瑞医药 240,972 10,964,226.00 2.37 5 300269 联建光电 459,974 10,634,598.88 2.30 6 300336 新文化 529,874 10,412,024.10 2.25 7 300232 洲明科技 692,600 10,333,592.00 2.24 8 300334 津膜科技 564,050 10,254,429.00 2.22 9 300197 铁汉生态 754,899 9,572,119.32 2.07 10 600664 哈药股份 1,099,950 9,437,571.00 2.04 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金未投资贵金属。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金未投资股指期货。 本基金投资股指期货的投资政策 本基金未投资股指期货。 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本期国债期货投资政策 本基金未投资国债期货。 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金未投资国债期货。 本期国债期货投资评价 本基金未投资国债期货。 投资组合报告附注 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的情况，在报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。 本基金本报告期内投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 88,625.07 2 应收证券清算款 7,119,207.50 3 应收股利 - 4 应收利息 42,799.43 5 应收申购款 377,657.23 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 7,628,289.23 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票未持有存在流通受限的股票投资。 投资组合报告附注的其他文字描述部分 无。 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 64,067,796.39 报告期期间基金总申购份额 4,474,962,115.65 减:报告期期间基金总赎回份额 4,243,943,370.10 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - 报告期期末基金份额总额 295,086,541.94 总申购份额含转换入份额；总赎回份额含转换出份额。 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 报告期期初管理人持有的本基金份额 10,000,000.00 报告期期间买入/申购总份额 - 报告期期间卖出/赎回总份额 - 报告期期末管理人持有的本基金份额 10,000,000.00 报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例（%） 3.39 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本基金本报告期内基金管理人未运用固有资金申购和赎回本基金。 影响投资者决策的其他重要信息 无。 备查文件目录 备查文件目录 1、中国证监会批准本基金发行及募集的文件。 2、《诺德成长优势混合型证券投资基金基金合同》。 3、《诺德成长优势混合型证券投资基金托管协议》。 4、诺德基金管理有限公司批准成立文件、营业执照、公司章程。 5、诺德成长优势混合型证券投资基金本季度报告原文。 6、诺德基金管理有限公司董事会决议。 存放地点 基金管理人和/或基金托管人的办公场所，并登载于基金管理人网站：http://www.nuodefund.com。 查阅方式 投资者可在营业时间至基金管理人办公场所免费查阅或登录基金管理人网站查阅。 投资者对本报告如有疑问，可咨询本基金管理人诺德基金管理有限公司，咨询电话400-888-0009、(021)68604888，或发电子邮件至:service@nuodefund.com。 诺德基金管理有限公司 2017年1月19日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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