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| 泓德优选成长混合(001256) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 680081 | ||||||||
| 基金代码 | 001256 | ||||||||
| 公告日期 | 2017-01-19 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 泓德优选成长混合型证券投资基金2016年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：泓德基金管理有限公司 基金托管人：中国光大银行股份有限公司 报告送出日期：2017年1月19日 泓德优选成长混合型证券投资基金2016年第4季度报告 第 2 页 共 12 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国光大银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2017年01月18 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2016年10月01日起至12月31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 泓德优选成长混合 基金主代码 001256 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015年5月21日 报告期末基金份额总额 4,582,388,542.33份 投资目标 本基金在有效控制风险并保持基金资产良好流动性的 前提下，通过优选具有良好成长性的上市公司的股票， 追求基金资产的长期稳定增值。 投资策略 本基金将通过深入分析宏观经济指标、微观经济指标、 市场指标及政策变化，动态调整基金资产在股票、债 券、货币市场工具等类别资产间的分配比例，提高配 置效率。本基金对股票的投资中，主要采用自下而上 为主的个股优选策略，结合行业发展前景、企业盈利、 经营管理能力等因素构建投资组合，并根据流动性和 估值水平进行动态调整。同时，本基金将本着谨慎原 泓德优选成长混合型证券投资基金2016年第4季度报告 第 3 页 共 12 页 则，从风险管理角度出发，适度参与股指期货、国债 期货投资。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×80%＋中证综合债券指数×20% 风险收益特征 本基金为混合型基金，属于较高风险、较高收益的品 种，其长期风险与收益特征低于股票型基金，高于债 券型基金、货币市场基金。 基金管理人 泓德基金管理有限公司 基金托管人 中国光大银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2016年10月1日-2016年12月31日） 1.本期已实现收益 143,671,370.26 2.本期利润 116,556,689.89 3.加权平均基金份额本期利润 0.0274 4.期末基金资产净值 4,637,987,497.18 5.期末基金份额净值 1.012 注：1、所述基金业绩指标不包括基金份额持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际 收益水平要低于所列数字。 2、所列数据截止到2016年12月31日。 3、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除 相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 2.52% 0.60% 1.13% 0.58% 1.39% 0.02% 注：本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率*80%+中证综合债券指数*20% 泓德优选成长混合型证券投资基金2016年第4季度报告 第 4 页 共 12 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 泓德优选成长混合 基金基准 2015-05-21 2015-08-10 2015-11-06 2016-01-27 2016-04-22 2016-07-15 2016-10-13 2016-12-31 10% 5% 0% -5% -10% -15% -20% -25% -30% 注：根据基金合同的约定，本基金建仓期为6个月，截至报告日，本基金的各项投资比例符合基 金合同关于投资范围及投资限制规定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从 业年限 说明 任职日期 离任日期 王克玉 本基金 基金经 理 2015年10月 9日 － 13年 硕士研究生，具有基金从 业资格，历任元大京华证 券上海代表处研究员、天 相投资顾问有限公司分析 师、国都证券有限公司分 析师、长盛基金管理有限 公司基金经理及权益投资 部副总监。2015年5月至今 担任泓德优选成长混合型 证券投资基金基金经理， 2016年12月至今担任泓德 优势领航灵活配置混合型 泓德优选成长混合型证券投资基金2016年第4季度报告 第 5 页 共 12 页 证券投资基金的基金经 理。 注：1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”为根据公司决定 确定的解聘日期，对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确 定的聘任日期和解聘日期。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项 实施细则、《泓德优选成长混合型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定， 本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基 金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，没有损害基金持有人利 益。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意 见》，完善相应制度及流程，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公 平执行，公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内，基金管理人管理的所有投 资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量没有超过该证券当 日成交量的5%的情况。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 2016年四季度前期A 股市场呈现震荡格局，在十月份完成对前期下跌的修复之后， 十一月份市场在少数权重股的拉动下持续上涨，上证综指和HS300指数显著领先创业板 指数和中小板指数。但在十二月份受到金融体系一系列事件的影响，市场出现快速的下 跌，中证流通指数在整个四季度的涨幅只有0.8%，而中小板和创业板分别下跌4.6%和 8.7%。四季度表现较好的是传统行业中供给改善而估值较低的行业，如建筑、钢铁和石 油石化，表现落后的行业主要是传媒和计算机。 泓德优选成长组合在三季度中后期逐渐买入了部分经营风险较小、业绩中速增长而 泓德优选成长混合型证券投资基金2016年第4季度报告 第 6 页 共 12 页 估值合理的中小市值公司，权益资产仓位逐渐提高。进入四季度以来组合里低估值个股 的表现更为突出，而前期加仓的公司仍然比较低迷，因此在前期继续增持了前期关注的 公司，在十二月份市场短期大幅下跌之后也适当增加了对金融等低估值行业的投资，组 合在年末保持了较高的权益资产仓位。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截止报告期末，本基金份额净值为1.012元，本报告期份额净值增长率为2.52%，业 绩比较基准收益率为1.13%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者 基金资产净值低于五千万元的情形。 4.7 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 4.7.1宏观经济和证券市场展望 在2017年初面临着与一年前完全不同的经济和投资市场的环境。随着市场化的供需 结构调整和政策性的供给侧改革的有效推进，实体经济运行状况得到明显改善，过去众 多经营压力巨大的公司的资产负债表得到显著优化。而与之相对应的则是金融系统内积 累的很多矛盾，在市场利率不断上行的过程中面临逐渐暴露的风险。因此对后期的整体 判断是企业盈利会逐渐改善，而市场的流动性将持续的面临较大的压力。当然上中游价 格的持续上涨已经开始对下游制造业造成很大的成本压力，在目前的需求状况下，我们 倾向于认为价格继续上涨的空间已经很小。 4.7.2 本基金下阶段投资策略 基于对经济运行状态、企业盈利和流动性的判断，我们判断后期市场仍然处于震荡 的格局，而个股之间将呈现非常明显的分化，而其中盈利的重要性显著提高。在前期的 公司跟踪中我们发现已经有一批公司在过去中国经济运行的瓶颈部位取得了显著的进 步，后期我们将继续加强对医药、自动化装备、新材料等领域公司的研究，增强组合自 下而上选股的特征。 泓德优选成长混合型证券投资基金2016年第4季度报告 第 7 页 共 12 页 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比 例（%） 1 权益投资 3,811,082,442.18 80.97 其中：股票 3,811,082,442.18 80.97 2 基金投资 － － 3 固定收益投资 221,231,000.00 4.70 其中：债券 221,231,000.00 4.70 资产支持证券 － － 4 贵金属投资 － － 5 金融衍生品投资 － － 6 买入返售金融资产 176,300,000.00 3.75 其中：买断式回购的买入返售金 融资产 － － 7 银行存款和结算备付金合计 466,033,487.28 9.90 8 其他资产 31,999,506.85 0.68 9 合计 4,706,646,436.31 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（％） A 农、林、牧、渔业 － － B 采矿业 416,718,273.92 8.98 C 制造业 2,072,795,515.92 44.69 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 132,207.66 － E 建筑业 124,438,136.76 2.68 泓德优选成长混合型证券投资基金2016年第4季度报告 第 8 页 共 12 页 F 批发和零售业 62,788,521.24 1.35 G 交通运输、仓储和邮政业 5,673,458.68 0.12 H 住宿和餐饮业 － － I 信息传输、软件和信息技术服务 业 120,858,824.55 2.61 J 金融业 435,671,301.14 9.39 K 房地产业 284,264,891.56 6.13 L 租赁和商务服务业 1,315,428.60 0.03 M 科学研究和技术服务业 28,683,012.80 0.62 N 水利、环境和公共设施管理业 117,758,482.35 2.54 O 居民服务、修理和其他服务业 － － P 教育 － － Q 卫生和社会工作 － － R 文化、体育和娱乐业 139,984,387.00 3.02 S 综合 － － 合计 3,811,082,442.18 82.17 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） 1 600028 中国石化 52,611,653 284,629,042.73 6.14 2 000063 中兴通讯 11,232,980 179,166,031.00 3.86 3 000625 长安汽车 10,936,225 163,387,201.50 3.52 4 000001 平安银行 16,628,927 151,323,235.70 3.26 5 600048 保利地产 15,244,906 139,185,991.78 3.00 6 000928 中钢国际 7,033,901 123,304,284.53 2.66 7 601166 兴业银行 7,123,906 114,979,842.84 2.48 8 002262 恩华药业 5,376,138 112,361,284.20 2.42 9 600055 万东医疗 5,902,592 106,954,967.04 2.31 10 600633 浙报传媒 5,762,000 101,756,920.00 2.19 泓德优选成长混合型证券投资基金2016年第4季度报告 第 9 页 共 12 页 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（％） 1 国家债券 － － 2 央行票据 － － 3 金融债券 221,231,000.00 4.77 其中：政策性金融债 221,231,000.00 4.77 4 企业债券 － － 5 企业短期融资券 － － 6 中期票据 － － 7 可转债 － － 8 同业存单 － － 9 其他 － － 10 合计 221,231,000.00 4.77 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） 1 150207 15国开07 1,100,000 111,001,000.00 2.39 2 150415 15农发15 500,000 50,140,000.00 1.08 3 150212 15国开12 500,000 50,030,000.00 1.08 4 150409 15农发09 100,000 10,060,000.00 0.22 注:截止本报告期末，本基金只持有4只债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 泓德优选成长混合型证券投资基金2016年第4季度报告 第 10 页 共 12 页 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 代码 名称 持仓量(买/ 卖) 合约市值 (元) 公允价值变 动(元) 风险说明 IC1706 中证500股指期 货1706合约 87 102,534,720 .00 -423,280.00 IC1703 中证500股指期 货1703合约 13 15,809,040. 00 614,200.00 公允价值变动总额合计(元) 190,920.00 股指期货投资本期收益(元) 4,974,776.00 股指期货投资本期公允价值变动(元) -3,483,376.00 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 报告期内，根据公募基金相关法规和本基金合同，我们可以使用股指期货代替一部 分现货仓位。本报告期间，股指期货大幅贴水，我们选择保持一定比例的股指期货长仓, 一方面获取比较确定的超额收益，另一方面提升组合流动性。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期内未投资国债期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期内未投资国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期内未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在 报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 泓德优选成长混合型证券投资基金2016年第4季度报告 第 11 页 共 12 页 5.11.3 其他资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 25,628,146.99 2 应收证券清算款 － 3 应收股利 － 4 应收利息 6,109,222.99 5 应收申购款 262,136.87 6 其他应收款 － 7 待摊费用 － 8 其他 － 9 合计 31,999,506.85 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票未存在流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 3,934,712,825.58 报告期期间基金总申购份额 1,015,356,107.95 减：报告期期间基金总赎回份额 367,680,391.20 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列） － 报告期期末基金份额总额 4,582,388,542.33 泓德优选成长混合型证券投资基金2016年第4季度报告 第 12 页 共 12 页 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 备查文件目录 8.1 备查文件目录 (1) 中国证券监督管理委员会批准泓德优选成长混合型证券投资基金设立的文件 (2) 《泓德优选成长混合型证券投资基金基金合同》 (3) 《泓德优选成长混合型证券投资基金托管协议》 (4) 基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程 (5) 泓德优选成长混合型证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿 8.2 存放地点 基金管理人、基金托管人处 8.3 查阅方式 (1) 投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件 (2) 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人泓德基金管理有限公司，客 户服务电话：4009-100-888 (3) 投资者可访问本基金管理人公司网站，网址：www.hongdefund.com 泓德基金管理有限公司 二〇一七年一月十九日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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