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| 财通财通宝货币A(002957) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 702510 | ||||||||
| 基金代码 | 002957 | ||||||||
| 公告日期 | 2017-03-09 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 财通财通宝货币市场基金更新招募说明书摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：财通基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 重要提示 本基金经2016年6月3日中国证券监督管理委员会证监许可[2016]1213号文准予注册募集。本基金基金合同于2016年7月27日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集申请的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于货币市场，每万份基金已实现收益会因为货币市场波动等因素产生波动。投资者购买本货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构。投资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认(申)购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：市场风险、信用风险、管理风险、估值风险、流动性风险、本基金的特定风险和其他风险等。本基金为货币市场基金，是证券投资基金中的低风险品种，其预期风险和预期收益低于股票型基金、混合型基金、债券型基金。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 本招募说明书所载内容截止日为2017年1月27日，有关财务数据和净值表现截止日为2016年12月31日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 本基金管理人为财通基金管理有限公司，基本信息如下： 名称：财通基金管理有限公司 住所：上海市虹口区吴淞路619号505室 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心41楼 设立日期：2011年6月21日 法定代表人：刘未 组织形式：有限责任公司 注册资本：人民币贰亿元 联系人：王家俊 联系电话：021-2053 7888 股权结构： 股 东 出资额 （万元人民币） 出资比例 （%） 财通证券股份有限公司 8,000 40 杭州市实业投资集团有限公司 6,000 30 浙江升华拜克生物股份限公司 6,000 30 合 计 20,000 100 （二）主要人员情况 1、董事会成员： 刘未先生，董事长，浙江大学经济学硕士。历任财通证券经纪有限责任公司营业部总经理，财通证券经纪有限责任公司经纪业务管理部总经理，原财通证券有限责任公司（现财通证券股份有限公司）基金筹建部负责人，财通基金管理有限公司副总经理、常务副总经理、总经理。现任财通证券股份有限公司总经理助理、财通基金管理有限公司董事长、上海财通资产管理有限公司董事长。 王家俊先生，总经理，中山大学高级工商管理硕士。历任东方证券遵义路营业部市场部经理，汇添富基金南方大区经理及券商渠道负责人、南方分公司总经理、全国渠道销售总监兼华东分公司总经理、财通基金管理有限公司副总经理、常务副总经理。现任财通基金管理有限公司总经理、上海财通资产管理有限公司董事。 骆旭升先生，董事，技术经济及管理硕士研究生，高级工程师。历任杭州武林实业总公司副总经理，杭州轻工控股（集团）有限公司科技处副处长，杭州市工业资产经营投资集团有限公司投资部部长，副总经理，现任杭州市实业投资集团有限公司副董事长、总经理。 吴梦根先生，董事，EMBA，高级经济师。历任湖州市经济体制改革委员会副主任，升华集团控股有限公司副总经理、总经理，浙江升华拜克生物股份有限公司董事长、副董事长，现任升华集团控股有限公司董事、总裁。 朱颖女士，独立董事，高级会计师，复旦大学会计专业硕士学历。中国注册会计师协会专家库专家，上海市徐汇区金融办上市专家顾问，财政部会计领军人才，上海立信会计学院兼职教授、硕士生导师等。现任立信会计师事务所高级合伙人、上海立信会计金融学院教授及硕士生导师、易居（中国）企业集团股份有限公司独立董事。 姚先国先生，独立董事，经济学硕士。历任浙江大学对外经济贸易学院、经济学院教授、常务副院长，浙江大学公共管理学院教授、院长，浙江大学社会科学学部主任。现任浙江大学公共政策研究院院长、、博士生导师、浙江大学求是特聘教授、浙江大学文科资深教授，浙江亚太药业股份有限公司、浙江卧龙电气集团股份有限公司、浙江浙能电力股份有限公司、浙江核新同花顺网络信息股份有限公司、温州银行股份有限公司、南华期货股份有限公司独立董事。 朱洪超先生，独立董事，法律硕士。现任上海市联合律师事务所主任,上海仲裁委员会仲裁员、国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、上海国际仲裁中心仲裁员、易居(中国)控股有限公司、中化国际（控股）股份有限公司、上海第一医药股份有限公司、万达信息股份有限公司、上海广电电气股份有限公司等独立董事。 2、职工监事： 杨铁军先生，职工监事，监察稽核部总监、法学硕士。执业律师，历任金元比联基金管理有限公司监察稽核部副总监、财通基金管理有限公司监察稽核部副总监，现任财通基金管理有限公司监察稽核部总监。 3、经营管理层人员： 王家俊先生，总经理（简历同上）。 4.督察长 黄惠女士，工商管理硕士、EMBA。历任张家界旅游股份有限公司董事会秘书，方正证券有限责任公司北京代表处主任，中国证券投资者保护基金有限公司高级经理。现任财通基金管理有限公司督察长、工会委员会主席、上海财通资产管理有限公司董事。 5、基金经理 张亦博先生，澳大利亚莫纳什大学风险管理学硕士，特许金融分析师。5年从业经验，先后任职于德邦证券有限责任公司研究所，担任研究员；东吴证券股份有限公司资产管理总部，先后担任债券研究员，债券投资经理助理；2013年加入华宝证券有限责任公司资产管理部，担任固定收益投资经理。2015年8月加入财通基金,担任财通多策略稳健增长债券型证券投资基金、财通收益增强债券型证券投资基金、财通纯债债券型证券投资基金的基金经理。 6、投资决策委员会成员： 王家俊先生，总经理； 金梓才，基金投资部副总监； 陆玲玲女士，研究部副总监； 张亦博先生，固定收益部基金经理。 7、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 成立日期：2009年1月15日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号 注册资本：32,479,411.7万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 联系人：林葛 （二）主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工140余名，其中高级会计师、高级经济师、高级工程师、律师等专家10余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 （三）基金托管业务经营情况 截止到2016年12月31日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共349只。 三、相关服务机构 （一）销售机构 1、直销机构 名称：财通基金管理有限公司 住所：上海市虹口区吴淞路619号505室 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心41楼 法定代表人：刘未 电话：021-2053 7888 传真：021-2053 7999 联系人：何亚玲 客户服务电话：4008 209 888 公司网址：www.ctfund.com 官方微信号：ctfund88 2、代销机构 (1)中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座9层 法定代表人：蒋超良 客服电话：95599 公司网址：www.abchina.com/cn (2)上海银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路168号 办公地址：上海市银城中路168号 法定代表人：范一飞 联系人：汤征程 电话：021-68475888 客服电话：021-962888 公司网址：www.bankofshanghai.com (3)苏州银行股份有限公司 注册地址：苏州工业园区钟园路728号 办公地址：苏州工业园区钟园路728号 法定代表人：王兰凤 客服电话: 96067 公司网址: www.suzhoubank.com (4)宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市宁南南路700号 办公地址：浙江省宁波市宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 电话：0574-89068340 客服电话：962528 公司网址：www.nbcb.com.cn (5)浙江民泰商业银行股份有限公司 注册地址：浙江省温岭市三星大道168号 办公地址：浙江省温岭市三星大道168号 法定代表人：江建法 联系人：刘兴龙 电话：0571-88821178 客服电话：400-8896-521 公司网址：www.mintaibank.com (6)中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 法定代表人：唐双宁 联系人：朱红 客服电话：95595 公司网址：www.cebbank.com (7)财通证券股份有限公司 注册地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心 办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心 法定代表人：沈继宁 联系人：徐轶青 电话：0571-87822359 传真：0571－87818329 客服电话：96336（浙江）,40086-96336（全国） 公司网址：www.ctsec.com (8) 恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座D座 办公地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座D座 法定代表人： 庞介民 客服电话：400-196-6188 公司网址：www.cnht.com.cn (9)平安证券有限责任公司 注册地址： 深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表人： 谢永林 客服电话：95511 公司网址： stock.pingan.com (10)国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号 法定代表人： 冉云 客服电话：95310 公司网址：www.gjzq.com.cn (11)华福证券有限责任公司 注册地址：福建省福州市五四路157号新天地大厦7-9楼 办公地址：福建省福州市五四路157号新天地大厦7-9楼 法定代表人：黄金琳 联系人：郭相兴 客服电话：96326 公司网址：www.gfhfzq.com.cn (12)兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：上海浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层 法定代表人：兰荣 客服电话：400-8888-123 公司网址：www.xyzq.com.cn (13)信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：高冠江 客服电话：400-800-8899 公司网址：www.cindasc.com (14)华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街8号华融大厦A座3层 办公地址：北京市西城区金融大街8号华融大厦A座3层 法定代表人：祝献忠 客服电话：95390/400-898-9999 公司网站：www.hrsec.com.cn (15)东海证券股份有限公司 注册地址: 江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼 办公地址：上海浦东新区世纪大道1589号长泰国际金融大厦11楼 法定代表人:朱科敏 客服电话:400-8888-588 公司网址:www.longone.com.cn (16)爱建证券有限责任公司 注册地址：上海市南京西路758号23楼 办公地址：上海市世纪大道1600号32楼 法定代表人：郭林 联系人：陈敏 电话：021-32229888 客服电话：4001-962-502 公司网址：www.ajzq.com (17)中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街188号 法定代表人:王常青 客服电话:400-8888-108 公司网址:www.csc108.com (18)东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层 办公地址：上海市中山南路318号2号楼21层-29层 法定代表人：潘鑫军 客服电话:95503 公司网址: www.dfzq.com.cn (19)华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元 办公地址：上海市宛平南路8号 法定代表人：俞洋 客服电话: 4001099918 公司网址: www.cfsc.com.cn (20)第一创业证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层 办公地址：上海市宛平南路8号 法定代表人：刘学民 客服电话: 95358 公司网址: www.firstcapital.com.cn (21)中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路86号 办公地址：山东省济南市经七路86号 法定代表人：李玮 客服电话: 95538 公司网址: www.zts.com.cn (22)东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路1138号 办公地址：长春市自由大路1138号 法定代表人：杨树财 客服电话：95360 公司网址：http://www.nesc.cn/ (23)国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16层至26层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16层至26层 法定代表人：何如 联系人：齐晓燕 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客服电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn (24)长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17号 办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17号 法定代表人：黄耀华 联系人：刘阳 电话：0755-83516289 传真：0755-83515567 客服电话：400-6666-888 公司网址：www.cgws.com (25)光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：徐浩明 联系人：刘晨、李芳芳 电话：021-22169999 传真：021-22169134 客服电话：95525、400-8888-788 公司网址：www.ebscn.com (26)申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 电话：021-33389888 传真：021-33388224 客服电话：95523或4008895523 公司网址: www.swhysc.com (27) 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 法定代表人：李季 联系人：李巍 电话：010-88085858 传真：010-88085195 客服电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com (28)安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层 法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹 电话：0755-82825551 传真：0755-82558355 客服电话：400-8001-001 公司网址：www.essence.com.cn (29) 联讯证券股份有限公司 注册地址：广州省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心3/4楼 办公地址：广州省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心3/4楼 法定代表人：徐刚 联系人： 彭莲 电话：0752-2119700 传真：0752-2119660 客服电话：95564 网址： www.lxzq.com.cn (30)东莞证券有限责任公司 注册地址：莞城区可园南路1号金源中心30楼 办公地址：莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人：张运勇 客服电话：95328 公司网址：http://www.dgzq.com.cn/ (31) 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人：余维佳 联系人：张煜 电话：023-63786141 传真：023-63786212 客服电话：95355 公司网址：www.swsc.com.cn (32)德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市福山路500号城建国际中心26楼 办公地址：上海市福山路500号城建国际中心26楼 法定代表人：姚文平 传真：021-68767880 客服电话：021-68761616 公司网站： www.tebon.com.cn (33) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：万建华 电话：021-38676666 传真：021-38670666 客服电话：400-8888-666 公司网址：www.gtja.com (34)招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人:宫少林 联系人:林生迎 电话:0755-82960223 传真:0755-82943636 客服电话:400-8888-111，95565 公司网址:www.newone.com.cn (35)长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 联系人：奚博宇 电话：021-68751860 传真：027-85481900 客服电话：95579 公司网址： www.95579.com (36)国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路13号 办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3楼 法定代表人：张雅锋 联系人：牛孟宇 电话：0755-83709350 传真：0755-83704850 客服电话：95563 公司网址：www.ghzq.com.cn (37)广州证券股份有限公司 注册地址：广州市珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 办公地址：广州市珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人：邱三发 客服电话：95396 公司网址：www.gzs.com.cn (38)开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代销人：李刚 客服电话： 4008608866 公司网址： http://www.kysec.cn/ (39)上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 联系电话：021-58870011 传真：021-68596916 客服电话：400-700-9665 公司网站：www.ehowbuy.com (40)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903 办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼 法定代表人：凌顺平 联系人：杨翼 联系电话：0571-88911818-8653 传真：0571-86800423 客服电话：0571-88920897 公司网站：www.ijijin.cn (41)深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I/J单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I/J单元 法定代表人：薛峰 传真：0755-82080798 客服电话：4006-788-887 公司网址：www.zlfund.cn/www.jjmmw.com (42)和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：上海市浦东新区东方路18号保利广场E座18楼 法定代表人：王莉 联系人：周轶 电话：021-20835789 传真：021-20835879 客服电话：400-920-0022 公司网站：http://licaike.hexun.com/ (43)上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 联系人：沈雯斌 电话：021-58788678-8201 传真：021—58787698 客服电话：400-089-1289 公司网站：www.erichfund.com (44)天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座5层 法定代表人:林义相 联系人:尹伶 电话:010-66045529 传真:010-66045527 客服电话:010-66045678 天相投顾网址：www.txsec.com 天相基金网网址：www.jjm.com.cn (45)上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 法定代表人：其实 联系人：颜玲 电话：021-54509998 传真：021-64385308 客服电话:400-1818-188 天天基金网址:www.1234567.com.cn (46)北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 法定代表人：赵荣春 传真：010-57569671 客服电话：400-893-6885 公司网址：www.qianjing.com (47)北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址： 北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层 法定代表人：闫振杰 联系人：翟飞飞 电话：13520236631 客服电话：400-888-6661 公司网址：www.myfund.com (48)浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室 法定代表人：陈峥 客服电话：400-068-0058 公司官网： www.jincheng-fund.com (49)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址: 北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层 法定代表人：杨懿 传真：010-58325282 联系人： 文雯 电话：010-83363101 客服电话：400-166-1188 公司网址： http://www.jrj.com.cn/ (50)一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702室 办公地址：北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界广场A座2208 法定代表人：吴雪秀 传真： (010)88312877 联系人：段京璐 电话： (010)88312877 客服电话：400-001-1566 公司网址：www.yilucaifu.com (51) 中经北证（北京）资产管理有限公司 注册地址:北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层 办公地址:北京市西城区车公庄大街4号1号楼1层 法定代表人：徐福星 传真：010-68292941 联系人：陈莹莹 电话：010-68998820-8306 客服电话：400-600-0030 公司网址：www.bzfunds.com (52)北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208 办公地址:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208 法定代表人： 罗细安 传真：010-67000988-6000 联系人：李皓 电话：010-67000988 客服电话：400-001-8811 公司网址：www.zcvc.com.cn (53)北京乐融多源投资咨询有限公司 注册地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603 办公地址: 北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603 法定代表人：董浩 传真：010-56580660 联系人：于婷婷 电话：010-56409010 客服电话：400-068-1176 公司网址：www.jimufund.com (54)上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址: 上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层 法定代表人： 燕斌 传真：021-52975270 联系人：凌秋艳 电话：021-52822063 客服电话：4000-466-788 公司网址：www.66zichan.com (55)上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 法定代表人：冯修敏 电话：021-33323999 传真：021-33323830 客服电话：400-820-2819 公司网址：https://tty.chinapnr.com/ (56)上海陆金所资产管理有限公司 注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人: 郭坚 联系人: 宁博宇 电话: 021-20665952 传真: 021-22066653 客服电话：400-821-9031 公司网址：www.lufunds.com (57)泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表人：林卓 联系人：薛长平 电话：0411-88891212 传真：0411-88891212-122 客服电话：4006411999 网址：http://www.taichengcaifu.com (58)上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人：陈继武 联系人：李晓明 电话：021-63333319 传真：021-63332523 客服电话：400178000 (59)珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 法定代表人：肖雯 联系人：吴煜浩 电话：020-89629099 传真：020-89629011 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn (60)大泰金石投资管理有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室 办公地址：上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦15层 法定代表人：袁顾明 联系人：朱真卿 电话：021-22267943 传真：021-22268089 客服电话：4009282266 网址：www.dtfunds.com (61)北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址： 北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层 法定代表人：梁越 联系人：张晔 电话：010-56810307 传真：010-56810630 客服电话：4008-980-618 网址：www.chtfund.com (62) 嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10单元 办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 法定代表人：赵学军 联系人：于永健 电话：010-85097570 传真：010-85097308 客服电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn (63)上海利得基金销售有限公司 办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 法定代表人：沈继伟 联系人：徐鹏 电话：86-021-50583533 传真：86-021-50583633 网址：http://a.leadfund.com.cn/ 客户服务中心电话：400-067-6266 (64)诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋 法定代表人：汪静波 联系人：李娟 电话：021-80359115 传真：021-80359611 客服电话：400-821-5399 网址： www.noah-fund.com (65)中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层 联系人：赵源 电话：010-59336542 传真：010-59336500 客服电话：4008909998 公司网址：http://www.jnlc.com/ (66)奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115室、1116室及1307室 联系人： 叶健 电话：0755-8946 0507 传真：0755-2167 4453 客服电话： 400-684-0500 公司网址： www.ifastps.com.cn (67)厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场西座1501-1504 办公地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场西座1501-1504 联系人： 陈承智 电话：0592-3122673 传真：0592-3122701 客服电话： 400-918-0808 公司网址： www.xds.com.cn (68)深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室 办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室 联系人：马力佳 电话：0755-83999907-815 传真：0755-83999926 客服电话：0755-83999907 公司网址：www.jinqianwo.cn (69)北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街万通中心D座28层 联系人：杨惠宁 电话：15981106039 传真：010-58170800 客服电话：400-818-8866 公司网址：http://www.shengshiview.com/ (70)上海大智慧财富管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元 联系人：裘爱萍 电话：021-20219988-39069 传真：021-20219923 客服电话：021-20219931 网址： https://8.gw.com.cn/ (71)上海攀赢金融信息服务有限公司 注册地址：上海市闸北区广中西路1207号306室 办公地址：上海浦东新区银城中路488号太平金融大厦603单元 联系人：田为奇 电话：021-68889082 传真：021-68889283 客服电话：021-68889082 公司网址：www.pytz.cn (72)北京君德汇富投资咨询有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室 办公地址：北京市东城区建国门内大街18号恒基中心办公楼一座2202室 联系人：周雯 电话：13810043063 传真：010-65174782 客服电话：400-829-1218 公司网址：https://www.kstreasure.com/ (73)北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室 联系人： 付文红 电话：010-62676405 传真：010- 62675979 客服电话：010-62675369 公司网址：www.xincai.com (74) 深圳市金斧子投资咨询有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼 办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼 联系人：张烨 电话：0755-66892301 传真：0755-84034477 客服电话：400-9500-888 公司网址：www.jfzinv.com (75) 武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：武汉市江汉区中央商务区泛海国际SOHO城（一期）七栋23层1号4号 办公地址：武汉市江汉区中央商务区泛海国际SOHO城（一期）七栋23层1号4号 联系人：陆锋 电话：027-87006003-8026 传真：027-87006010 客服电话：400-027-9899 公司网址：www.buyfunds.cn (76) 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层1809 联系人： 宋欣晔 电话：010-52855713 传真：010-85894285 客服电话：400-6099200 公司网址：www.yixinfund.com (77)上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区） 办公地址：上海市杨浦区昆明路518号A1002室 法定代表人：王翔 联系人：蓝杰 电话： 021-65370077 传真： 021-55085991 客户服务电话：4008-205-369 网址： www.jiyufund.com.cn (78)北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址：北京市朝阳区望京SOHO，T2，B座2507 联系人：翟相彬 电话：010-61840688 传真：010-61840699 客服电话：4000-618-518 公司网址：danjuanapp.com (79) 杭州科地瑞富基金销售有限公司 注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心1604室 办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20F 联系人：胡璇 电话：0571-85267500 传真：0571-85300110 客服电话：0571-86655920 公司网址：www.codifund.com (80)上海中正达广投资管理有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 联系人：戴珉微 电话：021-33768132 传真：021-33768132-302 客服电话：400-6767-523 公司网址：www.zzwealth.cn (81)上海万得投资顾问有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址：上海市浦东新区福山路33号8楼 联系人： 姜吉灵 电话：021-5132 7185 传真：021-5071 0161 客服电话：400-821-0203 (82)北京懒猫金融信息服务有限公司 注册地址：北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119 办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号 联系人：朱翔宇 电话：15921710500 传真：010-87723200 客服电话：4001-500-882 网址：www.lanmao.com 手机APP：懒猫金服 (83) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址： 北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15 法定代表人： 陈超 电话： 4000988511/ 4000888816 传真： 010-89188000 客服电话：400 098 8511 公司官网：http://fund.jd.com/ (84)南京苏宁基金销售有限公司 注册地址： 南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 联系人： 王锋 电话：025-66996699-887226 传真：025-66008800-887226 客服电话：95177 公司网址：www.snjijin.com (85)北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67 办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号 联系人：吴鹏 传真：010-67767615 客服电话：400-680-2123 公司网址：www.zhixin-inv.com (86)天津国美基金销售有限公司 注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-124室 办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层 联系人： 郭宝亮 传真：010-59287825 客服电话：400-111-0889 公司网址：www.gomefund.com (87)深圳前海财厚资产管理有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区南山大道1088号南园枫叶大厦15层15K室 联系人：李军 传真：0755-86575665 客服电话：400-699-0071 公司网址：www.caiho.com (88)乾道金融信息服务（北京）有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室 办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室 联系人：高雪超 电话：010-62062880 传真：010-82057741 客服电话：4000-888-080 公司网址：www.qiandaojr.com (89) 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23楼A座 联系人：廖苑兰 客服电话：4008048688 www.foreseakenynes.com (90)河南和信证券投资顾问股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区金水东路南、农业东路西1号楼美盛中心2405 办公地址：郑州市郑东新区金水东路南、农业东路西1号楼美盛中心2405 联系人：付俊峰 传真：0371-61777560 客服电话：0371-61777552 公司网址：http://www.hexinsec.com (91)凤凰金信（银川）投资管理有限公司 注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402 办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技产业园18号楼 联系人：张旭 传真：010-58160173 客服电话：400-810-5919 公司网址：www.fengfd.com (92)北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号A座1108室 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号A座1108室 联系人：马怡 电话：010-56282140 传真：010-62680827 客服电话：400-619-9059 公司网址：www.hcjijin.com (93) 和耕传承基金销售有限公司 注册地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦6层 办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦6层 联系人：郭兆英 电话：0371-55213196 传真：0371-85518397 客服电话：4000-555-671 公司网址：www.hgccpb.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。 （二）注册登记机构 名称：财通基金管理有限公司 住所：上海市虹口区吴淞路619号505室 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心41楼 法定代表人：刘未 电话：021-2053 7876 联系人：薛程 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 住所：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼 负责人：廖海 电话：021-5115 0298 传真：021-5115 0398 联系人：刘佳 经办律师：刘佳、范佳斐 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 执行事务合伙人：毛鞍宁 住所：北京市东城区东长安街1 号东方广场东方经贸城安永大楼（东三 办公楼）16 层 办公地址：上海市世纪大道100 号环球金融中心50 楼 邮政编码：200120 公司电话：（021）22288888 公司传真：（021）22280000 签章会计师：郭杭翔、蒋燕华 业务联系人：郭杭翔 四、基金名称 财通财通宝货币市场基金 五、基金的类型 货币市场基金 六、基金的投资目标 在严格控制风险和保持资产流动性的前提下，力争实现超越业绩比较基准的投资回报。 七、投资范围 本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具，包括： 1、现金； 2、期限在1 年以内（含1 年）的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单； 3、剩余期限在397 天以内（含397 天）的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券； 4、中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。 如果法律法规或监管机构以后允许货币市场基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 八、投资策略 本基金将综合宏观经济运行状况，货币政策、财政政策等政府宏观经济状况及政策，分析资本市场资金供给状况的变动趋势，预测市场利率水平变动趋势。在此基础上，综合各类投资品种的流动性、收益性以及信用风险状况，力求在满足安全性、流动性需要的基础上实现更高的收益率。 1、利率策略 基金管理人将通过跟踪分析GDP、利率水平、通货膨胀、货币供应、就业水平、国际利率水平、汇率等宏观经济指标，考察宏观经济及货币政策对债券市场的影响，分析金融市场资金供求状况变化趋势及结构，在此基础上，建立对预期利率走势的基本判断。 2、类属配置策略 类属配置指组合在央行票据、债券回购、短期债券以及现金等投资品种之间的配置比例。类属配置策略主要实现两个目标：一是通过调整组合资产在高流动性资产和相对流动性较低资产之间的配比满足基金流动性需求，二是通过调整组合资产在不同风险收益特征的资产之间的配比以获得较高的总回报。 3、个券选择策略 在个券选择层面，本基金将在正确拟合收益率曲线的基础上，及时发现偏离市场收益率的债券，并找出因投资者偏好、供求、流动性、信用利差等导致债券价格偏离的原因；同时，基于收益率曲线判断出定价偏高或偏低的期限段，从而指导相对价值投资，选择出估值较低的债券品种。 4、相对价值策略 由于市场环境差异、交易市场分割、市场参与者差异，以及资金供求失衡导致的中短期利率异常差异，使得债券现券市场上存在着套利机会。无风险套利主要包括银行间市场、交易所市场的跨市场套利和同一交易市场中不同品种的跨品种套利。基金管理人将在保证基金的安全性和流动性的前提下，适当参与市场的套利，捕捉和把握无风险套利机会，进行跨市场、跨品种操作，以期获得安全的超额收益。 5、银行存款投资策略 基金根据不同银行的银行存款收益率情况，结合银行的信用等级、存款期限等因素的分析，以及对整体利率市场环境及其变动趋势的研究，在严格控制风险的前提下选择具有较高投资价值的银行存款进行投资。 6、流动性管理策略 本基金作为现金管理工具，必须具备较高的流动性。基金管理人将在遵循流动性优先的原则下，综合平衡基金资产在流动性资产和收益性资产之间的配置比例，通过现金留存、持有高流动性券种、正向回购、降低组合久期等方式提高基金资产整体的流动性。同时，基金管理人将密切关注投资者大额申购和赎回的需求变化，根据投资者的流动性需求提前做好资金准备。 7、资产支持证券投资策略 资产支持证券的定价受市场利率、发行条款、标的资产的构成及质量、提前偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上，对资产支持证券的交易结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等进行分析，采取包括收益率曲线策略、信用利差曲线策略、预期利率波动率策略等积极主动的投资策略，投资于资产支持证券。 九、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：人民币活期存款利率（税后）。 本基金定位为现金管理工具，注重基金资产的流动性和安全性，因此采用活期存款利率（税后）作为业绩比较基准。活期存款利率由中国人民银行公布，如果活期存款利率或利息税发生调整，则新的业绩比较基准将从调整当日起开始生效。 如果今后法律法规发生变化，或者中国人民银行调整或停止该基准利率的发布，或者市场中出现其他代表性更强、更科学客观的业绩比较基准适用于本基金时，本基金管理人可以根据市场发展状况及本基金的投资范围和投资策略，依据维护投资者合法权益的原则，在与基金托管人协商一致并按照监管部门要求履行适当程序后变更业绩比较基准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。 十、风险收益特征 本基金为货币市场证券投资基金，是证券投资基金中的低风险品种。本基金的预期风险和预期收益低于股票型基金、混合型基金、债券型基金。 十一、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2017年1月16日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本报告中财务资料未经审计。本投资组合报告所载数据截至2016年12月31日。 1 报告期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%） 1 固定收益投资 2,345,780,663.62 54.90 其中：债券 2,345,780,663.62 54.90 资产支持证券 － － 2 买入返售金融资产 778,873,768.31 18.23 其中：买断式回购的买入返售金融资产 － － 3 银行存款和结算备付金合计 969,858,609.84 22.70 4 其他资产 177,989,796.69 4.17 5 合计 4,272,502,838.46 100.00 2 报告期债券回购融资情况 金额单位：人民币元 序号 项目 占基金资产净值比例（％） 1 报告期内债券回购融资余额 2.25 其中：买断式回购融资 － 序号 项目 金额 占基金资产净值比例（％） 2 报告期末债券回购融资余额 － － 其中：买断式回购融资 － － 注：报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额占资产净值比例的简单平均值。 债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20%的说明 在本报告期内本货币市场基金债券正回购资金余额未超过资产净值的20%。 3 基金投资组合平均剩余期限 3.1 投资组合平均剩余期限基本情况 项目 天数 报告期末投资组合平均剩余期限 88 报告期内投资组合平均剩余期限最高值 126 报告期内投资组合平均剩余期限最低值 79 报告期内投资组合平均剩余期限超过120天情况说明 序号 发生日期 平均剩余期限 原因 调整期 1 2016年10月31日 126 当日银行间正回购到期，大额申购款到账以及银行存款到期，偿还银行间正回购导致被动超标 2016年11月01日 注：根据本货币市场基金基金合同约定，本基金投资组合的平均剩余期限不得超过120天，除上表情况之外本报告期内本货币市场基金平均剩余期限未超过120天。 3.2 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例 序号 平均剩余期限 各期限资产占基金资产净值的比例（%） 各期限负债占基金资产净值的比例（%） 1 30天以内 28.59 － 其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 － － 2 30天(含)—60天 20.80 － 其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 － － 3 60天(含)—90天 10.62 － 其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 － － 4 90天(含)—120天 6.80 － 其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 － － 5 120天(含)—397天（含） 29.35 － 其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 － － 合计 96.15 － 4 报告期内投资组合平均剩余期限超过240天情况说明 根据本货币市场基金基金合同规定，本基金投资组合的平均剩余存续期不得超过240天，本报告期内本货币市场基金平均剩余存续期未有超过240天的情况。 5 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位：人民币元 序号 债券品种 摊余成本 占基金资产净值比例 （％） 1 国家债券 67,833,120.62 1.59 2 央行票据 － － 3 金融债券 280,332,565.28 6.57 其中：政策性金融债 280,332,565.28 6.57 4 企业债券 50,221,624.27 1.18 5 企业短期融资券 1,019,885,631.02 23.89 6 中期票据 － － 7 同业存单 927,507,722.43 21.72 8 其他 － － 9 合计 2,345,780,663.62 54.94 10 剩余存续期超过397天的浮动利率债券 － － 6 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细 金额单位：人民币元 序号 债券代码 债券名称 债券数量 (张) 摊余成本（元） 占基金资产净值比例（％） 1 011698624 16川能投SCP001 1,000,000 99,950,737.95 2.34 2 111698305 16长春农村商业银行CD109 1,000,000 97,629,613.96 2.29 3 011698635 16河钢SCP004 900,000 89,963,537.75 2.11 4 111692189 16南充商行CD010 800,000 79,360,234.62 1.86 5 011698382 16杭金投SCP003 700,000 69,977,887.22 1.64 6 011698364 16鲁信SCP003 700,000 69,974,601.80 1.64 7 111697397 16济宁银行CD009 700,000 69,583,228.60 1.63 8 111698299 16长春发展农商行CD044 700,000 69,410,334.76 1.63 9 111697099 16河南伊川农村商业银行CD016 650,000 64,589,478.23 1.51 10 150417 15农发17 600,000 60,371,704.43 1.41 7 “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离 项目 偏离情况 报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间的次数 4 报告期内偏离度的最高值 0.0199% 报告期内偏离度的最低值 -0.2971% 报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0864% 报告期内负偏离度的绝对值达到0.25%情况说明 序号 发生日期 偏离度 原因 调整期 1 2016年12月16日 -0.2700% 债券市场大幅调整叠加基金大额赎回 2016-12-19至2016-12-22 2 2016年12月19日 -0.2610% 债券市场大幅调整叠加基金大额赎回 2016-12-19至2016-12-22 3 2016年12月20日 -0.2971% 债券市场大幅调整叠加基金大额赎回 2016-12-20至2016-12-22 4 2016年12月21日 -0.2805% 债券市场大幅调整叠加基金大额赎回 2016-12-21至2016-12-22 报告期内负偏离度的绝对值达到0.5%情况说明 本基金本报告期内正偏离度的绝对值未有达到0.5%的情况。 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 9 投资组合报告附注 9.1 基金计价方法说明。 本基金估值采用"摊余成本法"，即估值对象以买入成本列示，按照票面利率或协议利率并考虑其买入时的溢价与折价，在剩余存续期内按实际利率法摊销，每日计提损益。本基金不采用市场利率和上市交易的债券和票据的市价计算基金资产净值。 为了避免采用"摊余成本法"计算的基金资产净值与按市场利率和交易市价计算的基金资产净值发生重大偏离，从而对基金份额持有人的利益产生稀释和不公平的结果，基金管理人于每一估值日，采用估值技术，对基金持有的估值对象进行重新评估，即"影子定价"。当"影子定价"确定的基金资产净值与"摊余成本法"计算的基金资产净值的负偏离度绝对值达到0.25%时，基金管理人应当在5个交易日内将负偏离度绝对值调整到0.25%以内。当正偏离度绝对值达到0.5%时，基金管理人应当暂停接受申购并在5个交易日内将正偏离度绝对值调整到0.5%以内。当负偏离度绝对值达到0.5%时，基金管理人应当使用风险准备金或者固有资金弥补潜在资产损失，将负偏离度绝对值控制在0.5%以内。当负偏离度绝对值连续两个交易日超过0.5%时，基金管理人应当采用公允价值估值方法对持有投资组合的账面价值进行调整，或者采取暂停接受所有赎回申请并终止基金合同进行财产清算等措施。 如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规定估值。 9.2 本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年收到公开谴责、处罚的情形。 9.3 其他资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 38,247.37 2 应收证券清算款 11,598,772.71 3 应收利息 26,352,775.61 4 应收申购款 140,000,001.00 5 其他应收款 － 6 待摊费用 － 7 其他 － 8 合计 177,989,796.69 9.4 投资组合报告附注的其他文字描述部分。 由于四舍五入的原因，本报告中涉及比例计算的分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十二、基金的业绩 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 （一）基金净值表现 本报告期基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 1、财通财通宝货币A 阶段 净值收益率① 净值收益率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 自基金合同生效日起至今（2016年07月27日-2016年12月31日） 0.8836% 0.0015% 0.1537% 0.0000% 0.7299% 0.0015% 注：(1)上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字； (2) 本基金的业绩比较基准为：人民币活期存款利率（税后）； (3)本基金收益分配是按日结转份额。 2、财通财通宝货币B 阶段 净值收益率① 净值收益率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 自基金合同生效日起至今（2016年07月27日-2016年12月31日） 0.9884% 0.0015% 0.1537% 0.0000% 0.8347% 0.0015% 注：(1)上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字； (2) 本基金的业绩比较基准为：人民币活期存款利率（税后）； (3)本基金收益分配是按日结转份额。 自基金合同生效以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 财通财通宝货币A 份额累计净值收益率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 （2016年07月27日-2016年12月31日） 注：(1)本基金合同生效日为2016年7月27日，基金合同生效起点至披露时点不满一年； (2) 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定，本基金建仓期是2016年7月27日至2017年1月17日，截至报告期末，本基金处于建仓期，基金的资产配置将在建仓期结束前符合基金契约的相关要求。 财通财通宝货币B 份额累计净值收益率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 （2016年07月27日-2016年12月31日） 注：(1)本基金合同生效日为2016年7月27日，基金合同生效起点至披露时点不满一年； (2) 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定，本基金建仓期是2016年7月27日至2017年1月17日，截至报告期末，本基金处于建仓期，基金的资产配置将在建仓期结束前符合基金契约的相关要求。 十三、基金费用与税收 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、销售服务费； 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券交易费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、基金的开户费用、账户维护费用； 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.33%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×0.33%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.1%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.1%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 3、基金销售服务费 本基金A类基金份额的年销售服务费率为0.25%，对于由B类降级为A类的基金份额持有人，年销售服务费率应自其降级后的下一个工作日起适用A类基金份额的费率。B类基金份额的年销售服务费率为0.01%，对于由A类升级为B类的基金份额持有人，年销售服务费率应自其升级后的下一个工作日起享受B类基金份额的费率。两类基金份额的销售服务费计提的计算公式相同，具体如下： H＝E×年销售服务费率÷当年天数 H为每日该类基金份额应计提的基金销售服务费 E为前一日该类基金份额的基金资产净值 基金销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性支付给注册登记机构，由注册登记机构代付给销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延至最近可支付日支付。 上述“（一）基金费用的种类”中第4－10项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 （四）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十四、对招募说明书更新部分的说明 1、“重要提示”部分 （1）更新了本基金基金合同生效日期信息； （2）更新了本招募说明书所载内容截止日及有关财务数据和净值表现的截止日期信息。 2、“三、基金管理人”部分 （1）更新了主要人员情况。 （2）更新了经营管理层人员。 （3）投资决策委员会成员。 3、“四、基金托管人”部分 (1)更新了基金托管人基本情况； 4、“五、相关服务机构”部分 （1）更新了代销机构方面信息。 5、“六、基金的募集”部分 （1）更新了本基金的募集期及募集结果。 6、“七、基金合同的生效”部分 将这部分内容更新为： “根据有关规定，本基金满足基金合同生效条件，基金合同已于2016年7月27日正式生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人开始正式管理本基金。 《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。 法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。” 7、“八、基金份额的申购与赎回”部分 （1）更新了本基金开放申购、赎回业务的时间； （2）更新了本基金开通转换业务的时间； （3）更新了本基金开通定期定额投资业务的时间； 8、“九、基金的投资”部分 （1）更新了基金投资组合报告，报告所载数据截至2016年12月31日。 9、“十、基金的业绩”部分 （1）更新了基金业绩表现数据。 10、“二十二、其他应披露事项”部分 （1）更新了2016年10月12日至2016年12月31日期间涉及本基金的相关公告。 财通基金管理有限公司 二〇一七年三月九日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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