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| 德邦鑫星稳健灵活配置混合(001259) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 782415 | ||||||||
| 基金代码 | 001259 | ||||||||
| 公告日期 | 2017-07-19 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 德邦鑫星稳健灵活配置混合型证券投资基金2017年第2季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：德邦基金管理有限公司 基金托管人：中国民生银行股份有限公司 报告送出日期：2017年 7月 19日 德邦鑫星稳健灵活配置混合 2017年第 2季度报告 第 2 页 共 13 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国民生银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2017年 07月 18日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2017年 04月 01日起至 06月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 德邦鑫星稳健灵活配置混合 基金主代码 001259 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015年 5月 21日 报告期末基金份额总额 223,999,993.87份 投资目标 本基金在严格控制风险的前提下,通过股票、债券等 大类资产间的灵活配置，力求超越业绩比较基准的资 产回报，为投资者实现资产长期稳健增值。 投资策略 本基金通过资产灵活配置、股票投资、固定收益投资、 衍生品投资、资产支持证券投资等多方面进行全面分 析，调整投资组合配置。 业绩比较基准 一年期银行定期存款利率（税后） 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益和预期风险水平高 于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金， 属于中等风险水平的投资品种。 基金管理人 德邦基金管理有限公司 基金托管人 中国民生银行股份有限公司 德邦鑫星稳健灵活配置混合 2017年第 2季度报告 第 3 页 共 13 页 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2017年 4月 1日 － 2017年 6月 30日 ） 1.本期已实现收益 2,055,366.70 2.本期利润 8,372,860.33 3.加权平均基金份额本期利润 0.0374 4.期末基金资产净值 214,087,357.94 5.期末基金份额净值 0.9557 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、上述基金业绩指标不包括基金份额持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水 平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 4.06% 0.22% 0.36% 0.00% 3.70% 0.22% 注：本基金的业绩比较基准为一年期银行定期存款利率（税后） 德邦鑫星稳健灵活配置混合 2017年第 2季度报告 第 4 页 共 13 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 注：本基金的基金合同生效日为 2015年 5月 21日，基金合同生效日至报告期期末，本基金运作 时间已满 1年。本基金的建仓期为 6个月,建仓期结束时各项资产配置比例符合本基金基金合同规 定。图示日期为 2015年 5月 21日至 2017年 6月 30日。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 韩庭博 本基金的 基 金 经 理、德邦 纯债18个 2016年 1月 29日 - 10年 硕士，2008年 9月至 2009年 8月在中国建 设银行天津分行金融 市 场 部 担 任 助 德邦鑫星稳健灵活配置混合 2017年第 2季度报告 第 5 页 共 13 页 月定期开 放债券型 证券投资 基金、德 邦纯债 9 个月定期 开放债券 型证券投 资基金、 德邦群利 债券型证 券投资基 金、德邦 纯债一年 定期开放 债券型证 券投资基 金、德邦 德焕 9 个 月定期开 放债券型 证券投资 基金、德 邦德景一 年定期开 放债券型 证券投资 基金、德 邦锐璟债 券型证券 投 资 基 金、德邦 锐祺债券 型证券投 资基金的 基 金 经 理。 理,2010 年 10 月至 2012年 5月在东方汇 理银行固定收益市场 部担任交易员，2012 年 5月至 2015年 9月 在首都银行资金部担 任交易员。2015 年 9 月加入德邦基金管理 有限公司担任基金经 理助理。现任本公司 基金经理。 戴鹤忠 公司事业 七 部 总 监、本基 金的基金 经理、德 邦景颐债 券型证券 投 资 基 2016年 6月 16日 - 18年 博士，2001年 5月至 2004年 9月期间在中 国人民保险公司担任 投资管理部投资经 理；2004 年 10 月至 2006年 5月期间在国 民人寿保险公司担任 投资管理部投资经 德邦鑫星稳健灵活配置混合 2017年第 2季度报告 第 6 页 共 13 页 金、德邦 新回报灵 活配置混 合型证券 投资基金 的基金经 理。 理；2006 年 6 月至 2006年12月期间在天 弘基金管理有限公司 担任投资管理部负责 人；2007 年 1 月至 2011年 2月期间在中 国出口信用保险公司 担任资产管理部人民 币业务处长；2011 年 3月至 2012年 8月期 间在工银瑞信基金管 理有限公司担任专户 投资总监；2013年 12 月至 2014 年 11 月在 中国出口信用保险公 司担任资产管理部股 票投资处主管。2014 年 12 月加入德邦基 金，现任公司事业七 部总监、本公司基金 经理。 注：1、任职日期和离任日期一般情况下指公司作出决定之日；若该基金经理自基金合同生效日起 即任职，则任职日期为基金合同生效日。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、基金 招募说明书等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，本着诚实 信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大 利益。在本报告期内，基金运作合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》及公司 内部相关制度规定，从研究分析、投资决策、交易执行、事后监控等环节严格把关，通过系统和 人工等方式在各个环节严格控制交易公平执行，未发现不同投资组合之间存在非公平交易的情况。 德邦鑫星稳健灵活配置混合 2017年第 2季度报告 第 7 页 共 13 页 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内，本基金未发现参与交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证 券当日成交量的 5%的情况。本基金管理人未发现异常交易行为。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 报告期内，流动性收紧叠加金融监管趋严施压资本市场。流动性方面，央行上半年分别在 2 月和 3月先后两次调升了公开市场操作的逆回购利率各 10BP。金融监管方面，3月份以后，监管 力度不断加强。4月份以后，市场进入股债双杀。 上半年，A股市场走势延续分化，上证指数上涨 2.9%，创业板指数下跌 7.3%。市场偏好低 PE， 高盈利的的价值蓝筹股。家用电器、食品饮料、银行这三个行业涨幅最大。本基金在保持较低的 权益仓位的同时，精心选择各种投资机会。通过现金管理、债券投资、精选个股，以及适当参与 新股申购等方式，力争为持有人赚取收益。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末本基金份额净值为 0.9557元；本报告期基金份额净值增长率为 4.06%，业绩 比较基准收益率为 0.36%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 75,946,563.89 35.40 其中：股票 75,946,563.89 35.40 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 31,262,800.00 14.57 其中：债券 31,262,800.00 14.57 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 德邦鑫星稳健灵活配置混合 2017年第 2季度报告 第 8 页 共 13 页 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 105,992,122.21 49.40 8 其他资产 1,364,748.98 0.64 9 合计 214,566,235.08 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 2,688,478.00 1.26 C 制造业 23,885,867.89 11.16 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 531,080.00 0.25 E 建筑业 4,233,835.00 1.98 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 1,224,902.00 0.57 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 885,195.00 0.41 J 金融业 41,448,362.00 19.36 K 房地产业 1,048,844.00 0.49 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 75,946,563.89 35.47 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有通过沪港通交易机制投资的港股。 德邦鑫星稳健灵活配置混合 2017年第 2季度报告 第 9 页 共 13 页 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 601318 中国平安 160,200 7,947,522.00 3.71 2 002365 永安药业 173,780 5,258,582.80 2.46 3 600519 贵州茅台 10,600 5,001,610.00 2.34 4 600036 招商银行 200,300 4,789,173.00 2.24 5 601166 兴业银行 258,000 4,349,880.00 2.03 6 002509 天广中茂 359,040 3,303,168.00 1.54 7 600000 浦发银行 244,660 3,094,949.00 1.45 8 600887 伊利股份 117,500 2,536,825.00 1.18 9 601328 交通银行 391,200 2,409,792.00 1.13 10 601668 中国建筑 220,700 2,136,376.00 1.00 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 2,004,800.00 0.94 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 29,258,000.00 13.67 9 其他 - - 10 合计 31,262,800.00 14.60 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（％） 1 111791722 17南充商 行 CD014 100,000 9,780,000.00 4.57 1 111792304 17桂林银 行 CD027 100,000 9,780,000.00 4.57 2 111696291 16苏州银 行 CD103 100,000 9,698,000.00 4.53 3 041659043 16青海盐 湖 CP001 20,000 2,004,800.00 0.94 德邦鑫星稳健灵活配置混合 2017年第 2季度报告 第 10 页 共 13 页 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 注：本基金本报告期末未投资股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 注：本基金本报告期末未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 2017年 3月 29日中国银监会对招商银行（600036）发行人招商银行股份有限公司作出了《行 政处罚决定书》（编号：银监罚决字[2017]17号），对招商银行罚款 50万元。 经过分析，此事件对招商银行经营业绩未产生重大的实质影响，对其投资价值未产生实质影 响。本基金持有该股票符合法律法规及公司制度流程的相关规定，不存在损害基金份额持有人利 益的行为。除此之外，本基金投资的其他前十名证券的发行主体本期未被监管部门立案调查, 或 在本报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。 5.11.2 本基金投资的前十名股票没有超过基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 54,942.70 2 应收证券清算款 83,675.93 德邦鑫星稳健灵活配置混合 2017年第 2季度报告 第 11 页 共 13 页 3 应收股利 - 4 应收利息 1,226,120.36 5 应收申购款 9.99 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,364,748.98 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的 公允价值(元) 占基金资产 净值比例（%） 流通受限情况说明 1 002509 天广中茂 3,303,168.00 1.54 临时停牌 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 本报告中因四舍五入原因，投资组合报告中市值占总资产或净资产比例的分项之和与合计可 能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 223,996,560.75 报告期期间基金总申购份额 27,843.93 减:报告期期间基金总赎回份额 24,410.81 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-" 填列） - 报告期期末基金份额总额 223,999,993.87 注：申购含红利再投、转换入份额；赎回含转换出份额。 德邦鑫星稳健灵活配置混合 2017年第 2季度报告 第 12 页 共 13 页 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 注：报告期内，基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投资 者类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份额比例 达到或者超过 20% 的时间区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占 比 机构 1 20170401-20170630 93,944,391.08 0.00 0.00 93,944,391.08 41.94% 2 20170401-20170630 46,767,457.04 0.00 0.00 46,767,457.04 20.88% 产品特有风险 1、本基金单一机构投资者所持有的基金份额占比较大，单一机构投资者的大额赎回，可能会对 本基金的资产运作及净值表现产生较大影响； 2、大额赎回有可能导致基金管理人被迫抛售证券以应付基金赎回的现金需要，则可能使基金资 产净值受到不利影响，影响基金的投资运作和收益水平； 3、因基金净值精度计算问题，或因赎回费收入归基金资产，大额赎回导致基金净值出现较大波 动； 4、单一投资者的大额赎回时容易造成本基金发生巨额赎回。在发生巨额赎回情形时，在符合基 金合同约定情况下，如基金管理人认为有必要，可延期办理本基金的赎回申请，投资者可能面临 赎回申请被延期办理的风险；如果连续 2个开放日以上（含本数）发生巨额赎回，基金管理人可 能根据《基金合同》的约定暂停接受基金的赎回申请，对剩余投资者的赎回办理造成影响； 5、单一机构投资者赎回后，若本基金连续 60个工作日基金份额持有人低于 200人或基金资产净 值低于 5000 万情形的，基金管理人应当向中国证监会提出解决方案，或按基金合同约定，转换 运作方式或终止基金合同，其他投资者可能面临基金转换运作方式或终止基金合同的风险； 6、大额赎回导致本基金在短时间内无法变现足够的资产予以应对，可能会产生基金仓位调整困 难，导致流动性风险； 7、大额赎回导致基金资产规模过小，可能导致部分投资受限而不能实现基金合同约定的投资目 的及投资策略。 德邦鑫星稳健灵活配置混合 2017年第 2季度报告 第 13 页 共 13 页 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会核准基金募集的文件； 2、德邦鑫星稳健灵活配置混合型证券投资基金基金合同； 3、德邦鑫星稳健灵活配置混合型证券投资基金托管协议； 4、德邦鑫星稳健灵活配置混合型证券投资基金招募说明书； 5、基金管理人业务资格批件、营业执照； 6、报告期内按照规定披露的各项公告。 9.2 存放地点 上海市虹口区吴淞路 218号宝矿国际大厦 35层。 9.3 查阅方式 投资者可在营业时间至公司办公地点免费查阅，也可按工本费购买复印件，亦可通过公司网 站查询，公司网址为 www.dbfund.com.cn。 投资者对本报告如有疑问，可咨询本基金管理人。 咨询电话：400-821-7788 德邦基金管理有限公司 2017年 7月 19日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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