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| 汇丰晋信大盘股票H(960000) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 783192 | ||||||||
| 基金代码 | 960000 | ||||||||
| 公告日期 | 2017-07-20 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 汇丰晋信大盘股票型证券投资基金2017年第2季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：汇丰晋信基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 报告送出日期：2017年7月20日 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2017年7月19日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2017年4月1日起至6月30日止。 基金产品概况 基金简称 汇丰晋信大盘股票 交易代码 540006 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2009年6月24日 报告期末基金份额总额 2,360,065,717.40份 投资目标 通过投资于盈利预期持续稳定增长，在各行业中具有领先地位的大盘蓝筹型股票，在合理控制风险的基础上，追求稳健的分红收益及长期资本利得，实现基金资产持续超越业绩比较基准的收益。 投资策略 1、资产配置策略 根据本基金所奉行的“较高仓位、蓝筹公司、精选研究”的投资理念和“研究创造价值”的股票精选策略，在投资决策中，本基金仅根据精选的各类证券的风险收益特征的相对变化，适度的调整确定基金资产在股票、债券及现金等类别资产间的分配比例。 2、行业配置策略 行业研究员通过分析行业特征，定期提出行业投资评级和配置建议。行业比较分析师综合内、外部研究资源，结合宏观基本面分析等状况，提出重点行业配置比重的建议。 3、股票资产投资策略 本基金专注于分析大盘股特有的竞争优势，基金管理人将对初选股票给予全面的价值、成长分析，并结合行业地位分析，优选出具有盈利持续稳定增长、价值低估、且在各行业中具有领先地位的大盘蓝筹型股票进行投资。 业绩比较基准 沪深300指数*90%+同业存款利率*10%。 风险收益特征 本基金属于股票型基金产品，在开放式基金中，其预期风险和收益水平高于债券型基金和混合型基金，属于风险水平较高的基金产品。本基金主要投资于大盘蓝筹股票，在股票型基金中属于中等风险水平的投资产品。 基金管理人 汇丰晋信基金管理有限公司 基金托管人 交通银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 汇丰晋信大盘股票A 汇丰晋信大盘股票H 下属分级基金的交易代码 540006 960000 报告期末下属分级基金的份额总额 2,272,856,946.11份 87,208,771.29份 注：本基金自2015年12月30日起增加H类份额 主要财务指标和基金净值表现 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2017年4月1日 － 2017年6月30日 ） 汇丰晋信大盘股票A 汇丰晋信大盘股票H 1．本期已实现收益 246,214,636.54 2,555,858.56 2．本期利润 611,790,654.16 8,268,563.44 3．加权平均基金份额本期利润 0.2771 0.1343 4．期末基金资产净值 6,874,916,380.38 107,555,966.33 5．期末基金份额净值 3.0248 1.2333 注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 基金净值表现 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 汇丰晋信大盘股票A 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 10.38% 0.66% 5.51% 0.56% 4.87% 0.10% 汇丰晋信大盘股票H 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 10.28% 0.66% 5.51% 0.56% 4.77% 0.10% 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 汇丰晋信大盘股票型证券投资基金 份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 汇丰晋信大盘股票A （2009年6月24日至2017年6月30日） 注：1. 按照基金合同的约定，本基金的股票投资比例范围为基金资产的85%-95%，其中，本基金将不低于80%的股票资产投资于国内A 股市场上具有盈利持续稳定增长、价值低估、且在各行业中具有领先地位的大盘蓝筹股票。本基金固定收益类证券和现金投资比例范围为基金资产的5%-15%，其中现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。按照基金合同的约定，本基金自基金合同生效日起不超过6个月内完成建仓，截止2009年12月24日，本基金的各项投资比例已达到基金合同约定的比例。 2. 报告期内本基金的业绩比较基准 = 沪深300 指数*90% + 同业存款利率*10%。 3. 上述基金净值增长率的计算已包含本基金所投资股票在报告期产生的股票红利收益。同期业绩比较基准收益率的计算未包含沪深300指数成份股在报告期产生的股票红利收益。 2．汇丰晋信大盘股票H （2015年12月30日至2017年6月30日） 注：1. 按照基金合同的约定，本基金的股票投资比例范围为基金资产的85%-95%，其中，本基金将不低于80%的股票资产投资于国内A 股市场上具有盈利持续稳定增长、价值低估、且在各行业中具有领先地位的大盘蓝筹股票。本基金固定收益类证券和现金投资比例范围为基金资产的5%-15%，其中现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。 2. 报告期内本基金的业绩比较基准 = 沪深300 指数*90% + 同业存款利率*10%。 3. 上述基金净值增长率的计算已包含本基金所投资股票在报告期产生的股票红利收益。同期业绩比较基准收益率的计算未包含沪深300指数成份股在报告期产生的股票红利收益。 4.本基金自2015年12月30日起增加H类份额。 管理人报告 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 丘栋荣 股票投资部总监、本基金、汇丰晋信双核策略混合型证券投资基金基金经理 2014年9月16日 - 9 丘栋荣先生，硕士研究生，曾任群益国际控股上海代表处研究员，汇丰晋信基金管理有限公司研究员、高级研究员。现任股票投资部总监、本基金、汇丰晋信双核策略混合型证券投资基金基金经理。 注：1.丘栋荣先生任职日期为本基金管理人公告其担任本基金基金经理的日期； 2.证券从业年限为证券投资相关的工作经历年限。 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法规、中国证监会的规定和基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。报告期内未有损害基金份额持有人利益的行为。 公平交易专项说明 公平交易制度的执行情况 为了保护公司所管理的不同投资组合得到公平对待，充分保护基金份额持有人的合法权益，汇丰晋信基金管理有限公司根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法律法规，制定了《汇丰晋信基金管理有限公司公平交易制度》。 《汇丰晋信基金管理有限公司公平交易制度》规定：在投资管理活动中应公平对待不同投资组合，严禁直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。《公平交易制度》适用于投资的全过程，用以规范基金投资相关工作，包括授权、研究分析、投资决策、交易执行、以及投资管理过程中涉及的行为监控和业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。 报告期内，公司各相关部门均按照公平交易制度的规定进行投资管理活动、研究分析活动以及交易活动。同时，我公司切实履行了各项公平交易行为监控、分析评估及报告义务，并建立了相关记录。 报告期内，未发现本基金管理人存在不公平对待不同投资组合，或直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送的行为。 异常交易行为的专项说明 公司制定了《汇丰晋信基金管理有限公司异常交易监控与报告制度》，加强防范不同投资组合之间可能发生的利益输送，密切监控可能会损害基金份额持有人利益的异常交易行为。 报告期内，公司按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《汇丰晋信基金管理有限公司异常交易监控与报告制度》的规定，对同一投资组合以及不同投资组合中的交易行为进行了监控分析，未发现异常交易行为。 报告期内未发生各投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情形。 报告期内基金投资策略和运作分析 在流动性偏紧的背景下，二季度经济数据短期表现依然稳健，经济增长表现依然相对强劲，硬着路的风险持续降低，而在房地产限购限贷和去杠杆的背景下，市场对经济增长环比放缓担心在二季度有所抬头，导致与宏观经济相关的行业和板块，尤其是周期性板块出现较大幅度的调整，从而估值水平回落到更有吸引力的水平。但基于我们自下而上的研究认为，基本面风险已有充分释放，同时，二季度整体盈利，包括周期性行业盈利依然保持较高水平，基于我们PB-ROE策略，估值与基本面相比投资吸引力更加突出，所以我们依然积极保持建材、交通运输、石油石化等周期性行业的较高配置比例，同时加大轻工造纸等周期性行业的配置权重。 在流动性和估值方面，在二季度开始受金融去杠杆等政策因素影响，整体流动性偏紧，整体利率水平上行，导致权益类资产风险补偿有所下行。与此相关的行业，包括银行和非银行金融股价和估值有所调整。但我们认为5-6月份之后利率水平已处于较高位置，流动性风险有充分释放，大金融板块包括银行和非银行金融的配置权重有所提高，同时增加交通运输、医药、建材、轻工造纸等行业的配置。同时，我们相对减持了涨幅较大的家电、汽车、食品饮料、地产等行业的配置。同时，我们积极关注调整较大的中小市值公司的基本面变化和估值调整带来的投资机会，基于PB-ROE策略要求，积极买入估值低、基本面好的部分成长和中小市值板块的优质公司。 报告期内基金的业绩表现 本报告期内，本基金A类份额净值增长率为10.38%，同期业绩比较基准收益率为5.51%；本基金H类份额净值增长率为10.28%，同期业绩比较基准收益率为5.51%。 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内未发生连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。 投资组合报告 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 6,538,134,462.73 92.93 其中：股票 6,538,134,462.73 92.93 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 250,165,000.00 3.56 其中：债券 250,165,000.00 3.56 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 206,114,621.74 2.93 8 其他资产 41,377,185.21 0.59 9 合计 7,035,791,269.68 100.00 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 513,510,975.28 7.35 C 制造业 2,482,184,165.27 35.55 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 10,786,991.50 0.15 F 批发和零售业 179,901,663.30 2.58 G 交通运输、仓储和邮政业 384,457,385.95 5.51 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 15,973,318.14 0.23 J 金融业 2,660,183,462.74 38.10 K 房地产业 18,456,749.67 0.26 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 272,679,750.88 3.91 S 综合 - - 合计 6,538,134,462.73 93.64 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 600028 中国石化 81,215,396 481,607,298.28 6.90 2 601318 中国平安 9,132,188 453,047,846.68 6.49 3 600062 华润双鹤 15,223,340 417,576,216.20 5.98 4 600030 中信证券 24,276,903 413,192,889.06 5.92 5 601688 华泰证券 23,007,192 411,828,736.80 5.90 6 000786 北新建材 25,608,393 405,636,945.12 5.81 7 600015 华夏银行 43,680,210 402,731,536.20 5.77 8 601006 大秦铁路 45,525,205 381,956,469.95 5.47 9 600060 海信电器 23,563,170 357,453,288.90 5.12 10 601098 中南传媒 14,628,742 272,679,750.88 3.91 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 250,165,000.00 3.58 其中：政策性金融债 250,165,000.00 3.58 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 250,165,000.00 3.58 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 170408 17农发08 1,000,000 99,750,000.00 1.43 2 080205 08国开05 500,000 50,330,000.00 0.72 3 150207 15国开07 500,000 50,125,000.00 0.72 4 170306 17进出06 500,000 49,960,000.00 0.72 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未持有股指期货。 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未持有国债期货。 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货。 投资组合报告附注 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体除中信证券股份有限公司（600030）外，没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 根据中信证券股份有限公司(以下简称“中信证券”)于2017年5月25日发布的《中信证券关于收到中国证监会行政处罚事先告知书的公告》，中信证券于2015年收到中国证监会调查通知书（稽查总队调查通字153121号），调查范围是中信证券在融资融券业务开展过程中，存在违反《证券公司监督管理条例》第八十四条“未按照规定与客户签订业务合同”规定之嫌。日前，就前述调查，中信证券收到中国证监会《行政处罚事先告知书》（处罚字[2017]57号），中国证监会拟对中信证券采取责令改正，给予警告，没收违法所得人民币61,655,849.78元，并处人民币308,279,248.90元罚款，对直接负责的主管人员和直接责任人员给予警告，并分别处以人民币10万元罚款。据中信证券公告所述，自调查事件发生以来，在监管机构的指导下，中信证券持续完善相关内控机制，今后亦将进一步加强日常经营管理，依法合规地开展各项业务，目前，中信证券的经营情况正常。 截至目前，本基金对中信证券的投资决策流程符合基金管理人内部规定，本基金管理人会紧密跟踪并及时采取相应投资决策。 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 1,601,437.47 2 应收证券清算款 7,019,882.39 3 应收股利 - 4 应收利息 2,344,957.47 5 应收申购款 30,410,907.88 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 41,377,185.21 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，投资组合报告中，市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。 开放式基金份额变动 单位：份 项目 汇丰晋信大盘股票A 汇丰晋信大盘股票H 报告期期初基金份额总额 1,704,952,786.25 38,105,446.13 报告期期间基金总申购份额 1,020,994,424.50 53,659,313.19 减:报告期期间基金总赎回份额 453,090,264.64 4,555,988.03 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - - 报告期期末基金份额总额 2,272,856,946.11 87,208,771.29 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 基金管理人持有本基金份额变动情况 汇丰晋信大盘股票A 本报告期内，本基金管理人未持有本基金A类份额。 汇丰晋信大盘股票H 本报告期内，本基金管理人未持有本基金H类份额。 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内，基金管理人未运用固有资金投资本基金。 影响投资者决策的其他重要信息 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 无。 影响投资者决策的其他重要信息 无。 备查文件目录 备查文件目录 1) 中国证监会批准汇丰晋信大盘股票型证券投资基金设立的文件 2) 汇丰晋信大盘股票型证券投资基金基金合同 3) 汇丰晋信大盘股票型证券投资基金招募说明书 4) 汇丰晋信大盘股票型证券投资基金托管协议 5) 汇丰晋信基金管理有限公司开放式基金业务规则 6) 基金管理人业务资格批件和营业执照 7) 基金托管人业务资格批件和营业执照 8) 报告期内汇丰晋信大盘股票型证券投资基金在指定媒体上披露的各项公告 9) 中国证监会要求的其他文件 存放地点 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼17楼本基金管理人办公地址。 查阅方式 投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅。 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人。 客户服务中心电话：021-20376888 公司网址：http://www.hsbcjt.cn 汇丰晋信基金管理有限公司 2017年7月20日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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