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| 中融鑫视野混合C(001390) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 788115 | ||||||||
| 基金代码 | 001390 | ||||||||
| 公告日期 | 2017-07-21 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 中融新优势灵活配置混合型证券投资基金2017年第二季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人:中融基金管理有限公司 基金托管人:南京银行股份有限公司 报告送出日期:2017年07月21日 中融新优势灵活配置混合型证券投资基金 2017年第二季度报告 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人南京银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2017年7月19日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告期中的财务资料未经审计。 本报告期自2017年4月1日起至2017年6月30日止。 §2 基金产品概况 2.1 基金基本情况 基金简称 中融新优势混合 基金主代码 001389 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015年10月20日 报告期末基金份额总额 245,811,731.91份 投资目标 本基金通过对股票、债券等金融资产的动态灵活配置， 捕捉互联网向技术实体经济与金融各领域渗透的过程 中，体现出的新的竞争优势。在合理控制风险并保持 良好流动性的前提下，力争实现基金资产的长期稳定 增值，力求为投资者获取超额回报。 投资策略 1．大类资产配置 从宏观经济环境和证券市场走势进行研判，结合考虑 相关类别资产的风险收益水平，动态调整股票、债券、 货币市场工具等资产的配置比例，优化投资组合。 2．股票投资策略 本基金采用自上而下与自下而上相结合的选股策略， 从宏观经济转型、政策制度导向、产业的升级与变革 等多个角度，前瞻性地判断下一阶段可能涌现出的新 2 / 13 中融新优势灵活配置混合型证券投资基金 2017年第二季度报告 经济领域和板块，同时从定性和定量的角度，自下而 上地分析上市公司的基本面情况和估值水平，精选受 益于"新优势"具有投资价值的个股。 3．债券投资策略 4．股指期货投资策略 5．中小企业私募债投资策略 6．资产支持证券投资策略 7．国债期货投资策略 业绩比较基准 沪深300指数收益率×55%+上证国债指数收益率×45% 风险收益特征 本基金为混合型基金，预期风险和预期收益高于债券 型基金和货币市场基金，但低于股票型基金，属于证 券投资基金中的中高风险和中高预期收益产品。 基金管理人 中融基金管理有限公司 基金托管人 南京银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 中融新优势混合A 中融新优势混合C 下属各类别基金的交易代码 001389 001390 报告期末下属分级基金的份额 总额 236,489,849.27份 9,321,882.64份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期(2017年04月01日 - 2017年06月30日) 中融新优势混合A 中融新优势混合C 1.本期已实现收益 1,994,889.92 718,859.21 2.本期利润 3,957,707.12 795,884.47 3.加权平均基金份额本期利润 0.0163 0.0060 4.期末基金资产净值 259,781,819.08 9,840,526.08 5.期末基金份额净值 1.098 1.056 1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收 益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3 / 13 中融新优势灵活配置混合型证券投资基金 2017年第二季度报告 2、上述本基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，例如：基金的申购、赎回 费等，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 中融新优势混合A净值表现 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 1.57% 0.08% 3.41% 0.34% -1.84% -0.26% 中融新优势混合C净值表现 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 1.54% 0.09% 3.41% 0.34% -1.87% -0.25% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 4 / 13 中融新优势灵活配置混合型证券投资基金 2017年第二季度报告 注：按照基金合同和招募说明书的约定，本基金自合同生效日起6个月内为建仓期，建 仓期结束时本基金的各项资产配置比例符合基金合同的有关约定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从 业年限 说明 任职日期 离任日期 姜涛 中融新机遇 混合、中融新 动力混合、中 融新优势混 合、中融新经 济混合、中融 强国制造混 合、中融鑫回 报混合基金 基金经理 2015-10-20 - 7年 姜涛先生，中国国籍， 毕业于上海交通大学产 业经济学专业，博士研 究生学历，具有基金从 业资格，证券从业年限7 年。2010年4月至2011 年9月曾任华西证券有 限公司研究所高级研究 员、2011年10月至2012 年12月曾任财通基金管 理有限公司量化投资部 投资经理。2013年1月加 入中融基金管理有限公 司，任权益投资部基金 经理，于2015年10月至 今任本基金基金经理。 5 / 13 中融新优势灵活配置混合型证券投资基金 2017年第二季度报告 沈潼 中融增鑫定 期开放债券、 中融融安混 合、中融新机 遇混合、中融 新动力混合、 中融融安二 号保本、中融 新优势混合、 中融稳健添 利债券、中融 日盈、中融融 裕双利债券、 中融融信双 盈、中融强国 制造混合、中 融现金增利 货币、中融鑫 回报混合、中 融鑫思路混 合基金基金 经理 2016-05-27 - 9年 沈潼女士，中国国籍， 毕业于悉尼大学会计商 法专业，研究生学历， 商学硕士，具有基金从 业资格，证券从业年限9 年。2007年7月至2014 年11月曾任职于长盛基 金管理有限公司，担任 交易员；2014年12月加 入中融基金管理有限公 司，现任固收投资部基 金经理，于2016年5月至 今任本基金基金经理。 马金峰 中融新动力 混合、中融新 优势混合、中 融鑫思路混 合基金基金 经理 2017-05-18 - 4年 马金峰先生，中国国籍， 毕业于北京航空航天大 学金融工程专业，博士 研究生学历，已取得基 金从业资格。2007年9 月至2009年3月，任职于 中国原子能科学研究院 担任科研人员；2013年1 月至2015年4月，任职于 长城人寿保险股份有限 公司担任金融工程研究 员，2015年5月至2015 年6月任职于长城财富 资产管理股份有限公司 研究部担任研究员； 6 / 13 中融新优势灵活配置混合型证券投资基金 2017年第二季度报告 2015年7月加入中融基 金，在量化投资部工作， 于2017年5月至今任本 基金基金经理。 （1）上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。 （2）证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 报告期内本基金运作遵规守信情况说明 报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和 国证券投资基金法》及其各项配套法规、基金合同和其他相关法律法规的规定，本着诚 实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额 持有人谋求最大利益。本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定，无 损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，本公司制定了《公平交易 管理办法》并严格执行,公司通过建立科学、制衡的投资决策体系，加强交易分配环节 的内部控制，在研究、决策、交易执行等各环节，通过制度、流程、技术手段等各方面 措施确保了公平对待所管理的投资组合，保证公平交易原则的实现。 本报告期内，上述公平交易制度总体执行情况良好，不同的投资组合受到了公平对 待，未发生不公平的交易事项。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 二季度，国内宏观经济进一步企稳，经济景气维持在相对高位，企业经营好转趋势 持续。基于对宏观经济的判断，本基金在二季度保持中性偏乐观的观点。在具体的股票 投资上，本基金主要依据多因素选股模型自下而上选择股票进行投资。综合考察股票上 市公司所属行业、上市公司盈利能力、公司的估值、公司的股东结构、公司股票在二级 市场的行情、市场对于公司盈利能力的预期等多种因素，挑选出优质个股，构建核心组 合。 全球经济复苏趋势仍在持续，美欧的经济数据仍然支撑经济复苏的判断。受国际需 求较好和国内供给侧限产影响，钢铁价格维持高位，煤炭和有色金属价格上行。但地产 投资高点已过，严格限购政策下，房地产市场继续趋弱。5 月末银行理财余额同比环 7 / 13 中融新优势灵活配置混合型证券投资基金 2017年第二季度报告 比均出现下降，M2增速跌破两位数的数据，金融去杠杆初见成效，但远未结束。去杠杆 之路尚要继续，监管仍会亦步亦趋。 5月以来的国内宏观经济数据表现整体好于预期，经济韧性开始逐步体现，带动前 期过度悲观的经济预期逐步修复。展望未来，年内需求总体平稳，经济韧性强于预期。 进出口链、制造业修复动能等仍将对我国经济形成支撑；而汽车销售下滑、地产调控政 策及金融去杠杆等对经济的拖累力量或相对有限。叠加货币政策维持稳健中性，年内债 市难现趋势性机会。短期，流动性或将面临资金集中到期、银行超额准备金率过低、财 政缴税等因素的冲击；与此同时，资管产品增值税征收推迟、债券通等或利好债市，多 重因素交织，债市或继续震荡模式。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末中融新优势混合A基金份额净值为1.098元；本报告期基金份额净值增 长率为1.57%，同期业绩比较基准收益率为3.41%。 截至报告期末中融新优势混合C基金份额净值为1.056元；本报告期基金份额净值增 长率为1.54%，同期业绩比较基准收益率为3.41%。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 56,578,478.66 20.95 其中：股票 56,578,478.66 20.95 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 130,643,120.00 48.38 其中：债券 130,643,120.00 48.38 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 81,355,980.95 30.13 8 其他资产 1,449,382.65 0.54 合计 270,026,962.26 100.00 8 / 13 中融新优势灵活配置混合型证券投资基金 2017年第二季度报告 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 序号 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值的比例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 8,623,924.05 3.20 C 制造业 32,267,686.34 11.97 D 电力、热力、燃气及水生产和 供应业 199,836.00 0.07 E 建筑业 1,018,399.00 0.38 F 批发和零售业 1,179,920.00 0.44 G 交通运输、仓储和邮政业 226,131.00 0.08 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服 务业 2,726,047.47 1.01 J 金融业 3,086,342.80 1.14 K 房地产业 5,692,135.00 2.11 L 租赁和商务服务业 197,652.00 0.07 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 220,314.00 0.08 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 1,140,091.00 0.42 S 综合 - - 合计 56,578,478.66 20.98 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 600352 浙江龙盛 177,430 1,690,907.90 0.63 2 000488 晨鸣纸业 120,300 1,551,870.00 0.58 9 / 13 中融新优势灵活配置混合型证券投资基金 2017年第二季度报告 3 000425 徐工机械 403,900 1,514,625.00 0.56 4 000528 柳 工 174,416 1,506,954.24 0.56 5 000157 中联重科 326,800 1,467,332.00 0.54 6 002195 二三四五 186,277 1,331,880.55 0.49 7 601233 桐昆股份 95,775 1,327,441.50 0.49 8 600031 三一重工 160,500 1,304,865.00 0.48 9 601225 陕西煤业 181,900 1,286,033.00 0.48 10 600971 恒源煤电 153,300 1,246,329.00 0.46 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 129,742,000.00 48.12 其中：政策性金融债 129,742,000.00 48.12 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 901,120.00 0.33 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 130,643,120.00 48.45 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净 值比例（％） 1 170306 17进出06 500,000 49,960,000.00 18.53 2 170204 17国开04 400,000 39,828,000.00 14.77 3 160419 16农发19 300,000 29,979,000.00 11.12 4 170408 17农发08 100,000 9,975,000.00 3.70 5 110034 九州转债 6,000 759,300.00 0.28 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明 细 10 / 13 中融新优势灵活配置混合型证券投资基金 2017年第二季度报告 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资 的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到 公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 基金投资的前十名股票未超过基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 46,745.37 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 1,402,637.28 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 1,449,382.65 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 代码 名称 公允价值 公允价值占基金 资产净值比例(%) 1 110034 九州转债 759,300.00 0.28 2 128013 洪涛转债 141,820.00 0.05 11 / 13 中融新优势灵活配置混合型证券投资基金 2017年第二季度报告 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末持有的前十名股票中不存在流通受限的情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，各比例的分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 中融新优势混合A 中融新优势混合C 报告期期初基金份额总额 194,969,480.11 39,385,006.39 报告期期间基金总申购份额 231,034,724.30 177,738,692.32 减：报告期期间基金总赎回份额 189,514,355.14 207,801,816.07 报告期期间基金拆分变动份额 （份额减少以“-”填列） - - 报告期期末基金份额总额 236,489,849.27 9,321,882.64 申购含红利再投、转换入份额及金额，赎回含转换出份额及金额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投 资 者 类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情 况 序 号 持有基金份额比例 达到或者超过20%的 时间区间 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占 比(%) 机 构 1 20170401-20170416 188,601,686.98 0.00 188,601,686.98 0.00 0.00 2 20170411, 20170417 -20170630 0.00 92,335,180.06 0.00 92,335,180.06 37.56 3 20170411-20170630 0.00 138,503,231.76 0.00 138,503,231.76 56.35 产品特有风险 12 / 13 中融新优势灵活配置混合型证券投资基金 2017年第二季度报告 本基金存在单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况，该类投资者大额赎回所持 有的基金份额时，将可能产生流动性风险，即基金资产不能迅速变现，或者未能以合理的价格变 现基金资产以支付投资者赎回款，对资产净值产生不利影响。 当开放式基金发生巨额赎回，基金管理人认为基金组合资产变现能力有限或认为因应对赎回 导致的资产变现对基金单位份额净值产生较大的波动时，为了切实保护存量基金份额持有人的合 法权益，可能出现延期支付赎回款等情形。同时为了公平对待所有投资者合法权益不受损害，管 理人有权根据基金合同和招募说明书的约定，暂停或者拒绝申购、暂停赎回，基金份额持有人存 在可能无法及时赎回持有的全部基金份额的风险。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 本报告期无影响投资者决策的其他重要信息。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 （1）中国证监会准予中融新优势灵活配置混合型证券投资基金募集的文件 （2）《中融新优势灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 （3）《中融新优势灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》 （4）《中融新优势灵活配置混合型证券投资基金托管协议》 （5）基金管理人业务资格批件、营业执照 （6）基金托管人业务资格批件、营业执照 （7）中国证监会要求的其他文件 9.2 存放地点 基金管理人或基金托管人的办公场所 9.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅，也可在支付工本费后，在合理时间取得上述文件的 复印件 咨询电话：中融基金管理有限公司客户服务 400-160-6000（免长途话费）,（010） 85003210 网址：http://www.zrfunds.com.cn/ 中融基金管理有限公司 二O一七年七月二十一日 13 / 13 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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